王鈺云 杜 棟

（1．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100；2．河海大學(xué)信息管理系，江蘇常州 213022）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究綜述

王鈺云1杜 棟2

（1．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京 211100；2．河海大學(xué)信息管理系，江蘇常州 213022）

在分析國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方面研究的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地探究產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵，梳理了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀，并結(jié)合教育部建設(shè)“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”的總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，總結(jié)出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特點(diǎn)，然后據(jù)此提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)更豐富、更有側(cè)重點(diǎn)的觀點(diǎn)，并給出適當(dāng)?shù)慕ㄗh。

產(chǎn)學(xué)研合作；協(xié)同；協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新績(jī)效；績(jī)效評(píng)價(jià)綜述

在我國(guó)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新十分重視。教育部自2012年啟動(dòng)實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱(chēng)“2011計(jì)劃”），建立了一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”；于2012年11月召開(kāi)的中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次代表大會(huì)的報(bào)告中更是強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)調(diào)創(chuàng)新，深化科技體制改革，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系[1]。然而，目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)踐急切需要提供科學(xué)、全面和有效的理論指導(dǎo)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是繼產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟后的又一種產(chǎn)學(xué)研深度合作，因此，本文在分析國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵以及未來(lái)的研究方向。

1 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

1.1 產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的概念，由于研究背景、主體、目的及理解角度的不同，國(guó)內(nèi)外學(xué)者尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，本文從不同學(xué)科、不同主體主導(dǎo)的視角對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵進(jìn)行了歸納。

（1）不同學(xué)科視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角：通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角認(rèn)知產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵的學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是一種經(jīng)濟(jì)行為，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)更高的生產(chǎn)力，學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)可以提高其科技成果轉(zhuǎn)化率，支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展；其本質(zhì)是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從而獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益[2-5]。

戰(zhàn)略管理視角：通過(guò)戰(zhàn)略管理視角認(rèn)知產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵的學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研的深度合作需要合作各方主體戰(zhàn)略層面的協(xié)同，它需要企業(yè)等經(jīng)濟(jì)型主體與大學(xué)等科技型主體在合作過(guò)程中建立共同的發(fā)展目標(biāo)，甚至建立相交融的組織文化和行為準(zhǔn)則[6-8]。

系統(tǒng)科學(xué)視角：通過(guò)系統(tǒng)科學(xué)視角認(rèn)知產(chǎn)學(xué)研合作內(nèi)涵的學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，它是通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作各主體的相互合作，在內(nèi)外部環(huán)境的共同作用下，達(dá)到各主體既定目標(biāo)的一種行為[9-10]。

（2）不同主體視角

政府主導(dǎo)視角：政府主導(dǎo)視角下的學(xué)者[11-12]認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，政府應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)學(xué)研合作中起到引導(dǎo)作用，將學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界緊密地聯(lián)系起來(lái)，推動(dòng)各方合作共同開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從中獲得巨大的社會(huì)效益。

企業(yè)主導(dǎo)視角：企業(yè)主導(dǎo)視角下的學(xué)者認(rèn)為，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中只要負(fù)責(zé)營(yíng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，企業(yè)才是產(chǎn)學(xué)研合作的真正啟動(dòng)者，大學(xué)及科研院所只是輔助企業(yè)去完成產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新活動(dòng)[13-16]。

高校主導(dǎo)視角：高校主導(dǎo)視角下的學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)以高校為主，從高校的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合高校的自身優(yōu)勢(shì)形成科研、生產(chǎn)聯(lián)合體[17]。

雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作的概念尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)知，但并非無(wú)跡可尋，例如，早期學(xué)者多從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的概念進(jìn)行界定，這多是由于合作早期各方目的多是追求短期利益，而現(xiàn)階段的學(xué)者則更注重追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、側(cè)重從戰(zhàn)略、系統(tǒng)角度對(duì)其進(jìn)行定義。

1.2 創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

由于學(xué)科層次的不同或?qū)?jī)效內(nèi)涵理解的不同，學(xué)界、業(yè)界對(duì)于績(jī)效概念的界定一直沒(méi)有統(tǒng)一的意見(jiàn)，但主要有3種不同的觀點(diǎn)：結(jié)果論、過(guò)程論、結(jié)果和過(guò)程論。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效概念的界定也和績(jī)效概念的界定一樣，對(duì)其看法不盡相同。其中，國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍基于投入產(chǎn)出理論將創(chuàng)新績(jī)效理解為創(chuàng)新的效率和效果，即創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為成果的效率和成果實(shí)現(xiàn)后所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益（即效果）[18-21]。國(guó)外學(xué)者Poti試圖從不同的研究視角去界定創(chuàng)新績(jī)效的概念，認(rèn)為基于不同的管理主體創(chuàng)新績(jī)效就有不同的含義：宏觀視角下，即從整個(gè)國(guó)家的層面上講，創(chuàng)新績(jī)效是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和全民福利的提高；中觀視角下，即從區(qū)域?qū)用嫔现v，創(chuàng)新績(jī)效就是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)；微觀視角下，即從企業(yè)層面上講，則為企業(yè)產(chǎn)出的增加[22]。但實(shí)際上仍然是從創(chuàng)新效果方面只是基于不同的主體定義了創(chuàng)新績(jī)效的概念。

1.3 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)涵，總體上仍可基于投入產(chǎn)出理論從創(chuàng)新績(jī)效的定義入手考核創(chuàng)新的效率和效果兩方面[23-24]，但考慮到產(chǎn)學(xué)研合作主體的多樣性等問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者又對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了更詳細(xì)的分析。

Bonaccorsi和Piccaluga認(rèn)為，參與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的各個(gè)主體具有不同的戰(zhàn)略目標(biāo)，因此他們對(duì)合作所產(chǎn)生的效果就會(huì)有不同的預(yù)期[25-26]；Neely等學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新主體對(duì)合作所產(chǎn)生的效果是否達(dá)到他們的預(yù)期，即各主體對(duì)合作的滿(mǎn)意度，可以直接影響產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)部協(xié)調(diào)性，從而影響之后產(chǎn)學(xué)研各方進(jìn)行合作的可能性，間接影響產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)果，因此應(yīng)當(dāng)將參與產(chǎn)學(xué)研合作的各主體對(duì)合作的滿(mǎn)意程度有機(jī)地融入到評(píng)價(jià)內(nèi)容中[27-29]；李成龍等學(xué)者將產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效分為兩部分內(nèi)容：創(chuàng)新任務(wù)績(jī)效和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)績(jī)效，創(chuàng)新任務(wù)績(jī)效即產(chǎn)學(xué)研合作最直接的產(chǎn)出成果，是可衡量的、有形的、可證實(shí)的產(chǎn)出和結(jié)果，而學(xué)習(xí)成長(zhǎng)績(jī)效則是產(chǎn)學(xué)研各合作方獲得成長(zhǎng)的情況和對(duì)合作的滿(mǎn)意情況[30]；夏鳳等學(xué)者基于平衡計(jì)分卡原理認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)該包括4部分的內(nèi)容：對(duì)創(chuàng)新效益的評(píng)價(jià)、對(duì)合作流程的評(píng)價(jià)、對(duì)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)以及對(duì)“客戶(hù)”滿(mǎn)意度的評(píng)價(jià)[31]。

綜上所述，本文認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)就是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程，而綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的觀點(diǎn)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)主要包括對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為成果的效率的評(píng)價(jià)、對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)和對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作各方滿(mǎn)意度的評(píng)價(jià)等3個(gè)方面。

2 產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)的研究現(xiàn)狀

績(jī)效管理起源于西方國(guó)家的管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已經(jīng)成為一種常用的現(xiàn)代管理工具，成為經(jīng)濟(jì)管理學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，而產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)也引起了學(xué)界和業(yè)界的廣泛思考和討論，積累了一定的研究成果。

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)

由于不同的學(xué)者進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效評(píng)價(jià)研究時(shí)依據(jù)的理論基礎(chǔ)不同，構(gòu)建了不同的績(jī)效評(píng)價(jià)模型，按其理論基礎(chǔ)的不同主要可以歸納為以下幾種。

（1）系統(tǒng)理論

Philbin Simon基于系統(tǒng)視角通過(guò)建立輸入與輸出要素矩陣來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作的指標(biāo)體系，其中輸入又分為技術(shù)、管理和社會(huì)影響3個(gè)方面，輸出分為知識(shí)共享與創(chuàng)新和合作持續(xù)性?xún)蓚€(gè)方面[29]。曹靜等學(xué)者認(rèn)為可以將產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素劃分為要素和過(guò)程兩個(gè)相關(guān)的層次，產(chǎn)學(xué)研各方在投入人力、財(cái)力和物力之后，經(jīng)系統(tǒng)內(nèi)各要素相互作用后，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的環(huán)境中達(dá)到一定的創(chuàng)新效果，并最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效[32]。

（2）資源依附和交易成本理論

張萬(wàn)寬在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟績(jī)效分析框架時(shí)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟的績(jī)效不僅取決于合作各方獲取資源的多少，也受交易成本的影響，并以此分析框架對(duì)魯南制藥股份有限公司和華東理工大學(xué)生物工程學(xué)院建立的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，認(rèn)為該聯(lián)盟資源獲取少而交易成本高，則技術(shù)聯(lián)盟的績(jī)效必然差[33]。

（3）動(dòng)機(jī)—期望理論

Bonaccorsi和Piccaluga是最早提出產(chǎn)學(xué)研合作績(jī)效模型的學(xué)者，他們認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是以企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)機(jī)為基礎(chǔ)的，因此可以通過(guò)對(duì)比企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作所抱有的期望與實(shí)際產(chǎn)生的效果來(lái)評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研合作的績(jī)效[25-26]。

（4）群落生態(tài)學(xué)

馮慶斌等學(xué)者基于群落生態(tài)學(xué)等理論構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新群落分析框架，并通過(guò)計(jì)算合作創(chuàng)新群落的投入產(chǎn)出比率來(lái)評(píng)價(jià)該群落的整體創(chuàng)新能力[34]。

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理可以發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐中，更多學(xué)者是基于系統(tǒng)理論建立評(píng)價(jià)模型，通過(guò)構(gòu)建投入—產(chǎn)出評(píng)價(jià)體系對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐研究

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐的文獻(xiàn)梳理基于評(píng)價(jià)對(duì)象的角度從宏觀（區(qū)域）、中觀（行業(yè)/企業(yè)）、微觀（項(xiàng)目）3方面展開(kāi)。

（1）宏觀視角。主要指對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念國(guó)內(nèi)外學(xué)者尚未形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，不過(guò)基本內(nèi)涵都包括：①在一定的地域空間內(nèi)；②由企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、地方政府和服務(wù)機(jī)構(gòu)等成員構(gòu)成；③不同主體成員之間通過(guò)互動(dòng)，構(gòu)成創(chuàng)新系統(tǒng)的組織和空間結(jié)構(gòu)，從而形成一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)；④強(qiáng)調(diào)制度因素以及治理安排的作用[35]。區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐較多，比如歐洲創(chuàng)新記分卡、日本的科技指標(biāo)體系以及我國(guó)的科學(xué)技術(shù)白皮書(shū)：中國(guó)科學(xué)技術(shù)政策指南、國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，還有國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)我國(guó)各省市、園區(qū)進(jìn)行的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)[36]。

（2）中觀視角。主要是針對(duì)行業(yè)/企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。例如，馬瑩瑩等學(xué)者在收集了珠江三角地區(qū)各行業(yè)中參與產(chǎn)學(xué)研合作的399家企業(yè)的客觀數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從行業(yè)的角度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模小、技術(shù)水平和資本密集度較高的行業(yè)其產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效較為明顯[37]；趙莉楠等學(xué)者基于平衡記分卡原理設(shè)置了技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新效果、財(cái)務(wù)狀況4個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，并以已上市的中小企業(yè)作為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響程度最大，技術(shù)創(chuàng)新管理對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響最為廣泛[38]。

（3）微觀視角。主要是針對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。例如，金芙蓉等學(xué)者在總結(jié)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并基于此評(píng)價(jià)體系對(duì)上海某企業(yè)與上海交通大學(xué)合作完成的一項(xiàng)科技項(xiàng)目進(jìn)行了績(jī)效評(píng)價(jià)[39]；李新榮等學(xué)者運(yùn)用集對(duì)分析的思想，從投入產(chǎn)出兩個(gè)方面建立了產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并對(duì)5個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)以證明其模型設(shè)計(jì)的合理性[40]。

通過(guò)閱讀文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐主要集中在區(qū)域和項(xiàng)目層面上，這可能是因?yàn)橄啾扔谛袠I(yè)和企業(yè)，區(qū)域和項(xiàng)目層面的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新數(shù)據(jù)較易獲取。

3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程，因此可認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)就是對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同所產(chǎn)生的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程。因此，要分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵，首先要明確產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點(diǎn)。

3.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究現(xiàn)狀

通過(guò)閱讀文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的研究主要集中在近兩年，尤其是“2011計(jì)劃”實(shí)施之后，且大多數(shù)學(xué)者并沒(méi)有對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同與產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行明確的區(qū)分，仍然基于產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行分析研究，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的研究仍處于初級(jí)階段，且主要是圍繞產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行的探討，對(duì)其績(jī)效評(píng)價(jià)方面尚未引起廣泛的研究。

陳勇強(qiáng)等學(xué)者在結(jié)合了工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，借鑒虛擬組織的思想，為工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域問(wèn)題的研究與解決提供一種新的合作模式，即工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)[41]。他們認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建的核心是要整合政產(chǎn)學(xué)研各方的核心能力組建一個(gè)虛擬的項(xiàng)目組織，虛擬組織相對(duì)于實(shí)體組織來(lái)說(shuō)是一個(gè)沒(méi)有界限的聯(lián)合體，它不受地域限制，組織內(nèi)的成員不是一成不變的，組織結(jié)構(gòu)也可根據(jù)任務(wù)要求調(diào)整。

趙連根等學(xué)者認(rèn)為我國(guó)目前的產(chǎn)學(xué)研合作存在著合作層次不高、深度不夠、資金不足、動(dòng)力不夠、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)現(xiàn)象嚴(yán)重等問(wèn)題，基于此結(jié)合上海浦東張江高科技園區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀，其構(gòu)建了針對(duì)上海浦東地區(qū)的區(qū)域性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制[35]。分析該協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制可發(fā)現(xiàn)，該機(jī)制的基本架構(gòu)包括3方面內(nèi)容：創(chuàng)新要素、產(chǎn)學(xué)研各方主體的定位、基本框架；創(chuàng)新要素又包括各創(chuàng)新主體的科研資源要素、資金資源要素、科技基地資源要素和服務(wù)資源要素；通過(guò)分析科技創(chuàng)新的過(guò)程發(fā)現(xiàn)，高校、科研院所應(yīng)在科學(xué)創(chuàng)新過(guò)程中占據(jù)主導(dǎo)地位，而企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的主體；協(xié)同創(chuàng)新的基本框架則包括協(xié)同創(chuàng)新主體、創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新基地、基本服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)新基金。

何郁冰等學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研的深度合作需要戰(zhàn)略層面的協(xié)同，其協(xié)同創(chuàng)新的核心是知識(shí)的協(xié)同，其解決傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作非正式的合作模式所帶來(lái)局限性的關(guān)鍵在于組織的協(xié)同，以此構(gòu)建了以“戰(zhàn)略—知識(shí)—組織”的要素協(xié)同為核心的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論框架，認(rèn)為提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵在于綜合考慮產(chǎn)學(xué)研各方的“互補(bǔ)性—差異性”以及產(chǎn)出的“成本—效率”的動(dòng)態(tài)均衡[42]。

除此之外，中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會(huì)推出了基于互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用于“合作研究”的資源整合公共支撐性服務(wù)平臺(tái)，即中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。該平臺(tái)以企業(yè)為主體，在平臺(tái)中央管理系統(tǒng)的支撐和協(xié)調(diào)下，產(chǎn)學(xué)研各方依托該平臺(tái)，可以便捷地進(jìn)行跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨系統(tǒng)的網(wǎng)上合作研究工作，并促進(jìn)網(wǎng)下業(yè)務(wù)對(duì)接[43]。但這只是政府組織成立的面向協(xié)同創(chuàng)新的公共信息服務(wù)平臺(tái)，還不是真正意義上的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理平臺(tái)。

3.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點(diǎn)

鑒于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀，并基于教育部對(duì)建設(shè)“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”的總體目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)[44]以及國(guó)內(nèi)學(xué)者研究，本文認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作相比主要具有以下特點(diǎn)。

（1）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織可不受地域限制。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織可以是一個(gè)虛擬組織。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的各個(gè)主體可以不在同一個(gè)區(qū)域里開(kāi)展學(xué)術(shù)研究推廣活動(dòng)，甚至可分布全球各地。這主要得益于網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代信息技術(shù)，產(chǎn)學(xué)研各方可以通過(guò)這種虛擬組織更快、更便捷地進(jìn)行溝通，從而提高創(chuàng)新績(jī)效。例如，構(gòu)建面向科學(xué)前沿的2011協(xié)同創(chuàng)新中心的目的就是通過(guò)高校與高校、科研院所以及國(guó)際知名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，培養(yǎng)出能代表我國(guó)本領(lǐng)域科學(xué)研究和人才培養(yǎng)水平與能力的學(xué)術(shù)高地[44]。

（2）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各主體間合作更緊密。傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作大多通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究等方式進(jìn)行，合作層次低、維持時(shí)間短；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織更注重戰(zhàn)略層面的協(xié)同，通過(guò)各主體間的深度合作和資源要素整合達(dá)成“1+1＞2”的效用。

（3）高校的主導(dǎo)作用。以往產(chǎn)學(xué)研合作多由企業(yè)或政府起主導(dǎo)作用，高校配合研發(fā)或承接項(xiàng)目，“2011計(jì)劃”明確提出要突破高校與其他創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的活力，最終形成一批在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用的由高校牽頭的組織[44]。

（4）創(chuàng)新的內(nèi)容不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，而且包括管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新。對(duì)以往文獻(xiàn)的研究可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)也僅是針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，而不包括組織的管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等。而“2011計(jì)劃”則提出要加快高校機(jī)制體制改革、轉(zhuǎn)變高校創(chuàng)新方式、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新新模式的總體目標(biāo)[44]。

通過(guò)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新特點(diǎn)的總結(jié)，可以認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中心是由高校牽頭，產(chǎn)學(xué)研各方緊密合作，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的虛擬組織或?qū)嶓w組織。

3.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)可以基于系統(tǒng)理論分為對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為成果的效率的評(píng)價(jià)、對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)和對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作各方滿(mǎn)意度的評(píng)價(jià)3個(gè)方面；對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)仍可按照投入-過(guò)程-產(chǎn)出系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，只是鑒于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的特點(diǎn)，其績(jī)效考核應(yīng)包括更廣泛的內(nèi)容。

（1）投入層面：傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效對(duì)于創(chuàng)新投入層面的績(jī)效考核通常包括對(duì)產(chǎn)學(xué)研各方人、財(cái)、物的投入力度以及政府相關(guān)部門(mén)的財(cái)政、法規(guī)支持力度的考核，基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中高校的主導(dǎo)作用，本文認(rèn)為應(yīng)在投入層面增加對(duì)高校科研能力等方面的評(píng)價(jià)，因?yàn)橐愿咝橹鲗?dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，高校的主導(dǎo)能力、科研能力將直接影響最終的創(chuàng)新績(jī)效。

（2）過(guò)程層面：以往的研究，直接對(duì)于過(guò)程績(jī)效的考核較少，大多通過(guò)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出率、合作各方對(duì)合作過(guò)程的滿(mǎn)意度來(lái)反映其過(guò)程績(jī)效，而這些評(píng)價(jià)內(nèi)容完全不能滿(mǎn)足產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)學(xué)研各方需要緊密合作的要求。因此，本文認(rèn)為應(yīng)該在過(guò)程層面增加對(duì)產(chǎn)學(xué)研各方戰(zhàn)略協(xié)同度、各方溝通力度等方面的評(píng)價(jià)。

（3）產(chǎn)出層面：總結(jié)以往學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出層面的考核，大多包括3方面的內(nèi)容：直接產(chǎn)出（專(zhuān)利、論文等）、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出（利益的增加）和社會(huì)效益產(chǎn)出（提高勞動(dòng)生產(chǎn)力），但都是技術(shù)創(chuàng)新方面的產(chǎn)出；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新既包括技術(shù)創(chuàng)新，也包括管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，因此應(yīng)在產(chǎn)出層面增加反映管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。

4 結(jié)論及展望

本文在對(duì)與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀分析的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地探究產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵，并結(jié)合“2011計(jì)劃”所給出的協(xié)同創(chuàng)新中心的總體目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)，總結(jié)出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的特點(diǎn)：不受地域限制、合作更緊密、高校主導(dǎo)、創(chuàng)新內(nèi)容豐富，并據(jù)此提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)內(nèi)容更豐富、更有側(cè)重點(diǎn)的觀點(diǎn)。

本文雖提出了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型可基于系統(tǒng)理論構(gòu)建，也從投入、過(guò)程、產(chǎn)出3個(gè)方面補(bǔ)充了相對(duì)于傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新每個(gè)層面所應(yīng)注意考核的內(nèi)容，但沒(méi)有設(shè)計(jì)出具體的考核指標(biāo)并判斷此指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的可行性，因此缺乏實(shí)踐的支撐，這也是筆者下一階段要研究的方向。

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[41] 陳勇強(qiáng),張?chǎng)?金春華.工程項(xiàng)目管理領(lǐng)域政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建[J].科技管理研究,2012(22)∶243-246.

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[43] 敖強(qiáng),胡勇.建設(shè)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚[J].中國(guó)科技產(chǎn)業(yè),2010(2)∶111-112.

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General Review on the Performance Evaluation of Industry-university Collaborative Innovation

Wang Yuyun1, Du Dong2
(1.Business School, Hohai University, Nanjing 21100; 2.Department of information management, Hohai University, Changzhou 213022)

On the basis of analyzing the performance evaluation of production-study-research cooperative innovation, which is made by the domestic and foreign scholars, this article explore roundly the connotation of performance evaluation of cooperative innovation. And then combed the status quo of the research of cooperative innovation performance evaluation, and connecting with the target and key tasks of “2011 Collaborative Innovation Center” by Ministry of Education to sum up the characteristic about the performance evaluation of collaborative innovation which is different from the traditional one. After all, on the basis of those, this article presents the idea that the content of performance evaluation of production-study-research collaborative innovation should be more rich and having emphasis principle and give some relevant advice.

production-study-research cooperative, collaborative, collaborative innovation, performance evaluation of innovation, general review of performance evaluation

F403.7

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.011

王鈺云*（1988- ），女，河海大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。杜棟（1964- ）男，河海大學(xué)信息管理系教授，研究方向：協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同管理。

中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)2013年研究課題“協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境下的研究生培養(yǎng)模式改革研究”（B2-2013Y08-102）。

2013年9月28日。