曾建勛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

關(guān)于構(gòu)建國(guó)家科技報(bào)告管理?xiàng)l例的思考

曾建勛

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

首先從科技報(bào)告工作流程出發(fā)，明確構(gòu)建科技報(bào)告管理?xiàng)l例的立法宗旨在于積累與共享科技知識(shí)資源、規(guī)范科研活動(dòng)與組織管理。其次，針對(duì)科技報(bào)告工作不同階段的特征，集中探討科技報(bào)告呈交、科技報(bào)告管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題以及信息公開(kāi)監(jiān)督等核心問(wèn)題，并提出應(yīng)形成相應(yīng)的制度以固化條例的內(nèi)在構(gòu)架。最后提出作為對(duì)全國(guó)科技報(bào)告工作具有指導(dǎo)性、保障性的法律法規(guī)需明確的基礎(chǔ)性概念和相關(guān)問(wèn)題。

科技報(bào)告；科技管理；科技政策；資源共享；制度建設(shè)

1 引言

近年來(lái)，我國(guó)產(chǎn)生了一大批高質(zhì)量的科研成果，在科研成果產(chǎn)生過(guò)程中積累了大量的信息資源。不斷豐富的科技信息資源亟待通過(guò)統(tǒng)一的保存與管理，推動(dòng)資源的共享，因此建立科技報(bào)告制度勢(shì)在必行。早在1895年，美國(guó)就誕生了《美國(guó)政府出版物月報(bào)》[1]，將政府各部門(mén)及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)編寫(xiě)的科技材料統(tǒng)一編目，并提供公開(kāi)服務(wù)。在隨后的40年間，形成了1.6萬(wàn)篇技術(shù)文件和研究報(bào)告，成為美國(guó)政府科技報(bào)告的雛形。從1945年發(fā)布第9568號(hào)總統(tǒng)令[2]有組織地開(kāi)展政府科技報(bào)告工作以來(lái)，美國(guó)已形成世界上規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的國(guó)家層面的科技報(bào)告管理體系，包括國(guó)防部AD報(bào)告、商務(wù)部PB報(bào)告、航空航天局NASA報(bào)告和能源部DE報(bào)告四大體系，國(guó)家技術(shù)信息服務(wù)局NTIS是美國(guó)國(guó)家科技報(bào)告收藏和服務(wù)中心。相比之下，我國(guó)除了國(guó)防科技報(bào)告系統(tǒng)已步入系統(tǒng)化、規(guī)范化建設(shè)階段外，民口的科技報(bào)告制度遲遲未建立，大量科技信息和數(shù)據(jù)呈分散狀態(tài)，缺乏統(tǒng)一的資源管理和共享制度。2012年7月，中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，則明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度。國(guó)內(nèi)外科技報(bào)告體系建設(shè)實(shí)踐證明，國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要建立完善的法律制度、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、合理的組織架構(gòu)和科學(xué)的收藏服務(wù)機(jī)制[3]。制定完善的法律法規(guī)是將科技報(bào)告納入到科研管理程序，保證科技報(bào)告的產(chǎn)生和呈交，規(guī)范科技報(bào)告的管理和交流的基礎(chǔ)保證。因此，建立科技報(bào)告制度需要政策法規(guī)先行，強(qiáng)化科技報(bào)告管理?xiàng)l例的立法研究。

2 科技報(bào)告管理?xiàng)l例的立法宗旨

科技報(bào)告持續(xù)積累所形成的國(guó)家基礎(chǔ)戰(zhàn)略資源，將成為科技知識(shí)共享交流的重要載體，這無(wú)論對(duì)科技計(jì)劃管理部門(mén)、科研人員還是社會(huì)公眾而言，都提供了有利的信息支持與保障。構(gòu)建科技報(bào)告管理?xiàng)l例的目的正是在于保證科技報(bào)告資源的有效和可持續(xù)性積累，使科技報(bào)告制度能夠在社會(huì)公眾（政府信息公開(kāi)）、科研人員和科技計(jì)劃管理部門(mén)等不同層面發(fā)揮相應(yīng)的作用。

（1）使科技報(bào)告制度成為科技知識(shí)資源積累的基本手段。促進(jìn)政府科技投入產(chǎn)生的科技報(bào)告可持續(xù)積累，成為政府科技投入產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式。

2012年，我國(guó)科技投入達(dá)萬(wàn)億元人民幣，全國(guó)科技界在創(chuàng)新體系中實(shí)施的大量科研項(xiàng)目，取得了大量的成果，但是，由于沒(méi)有相關(guān)的科技報(bào)告撰寫(xiě)和呈交要求，致使大量成果都存留在科技人員腦海里，或分散在各部門(mén)、各單位，個(gè)別還隨時(shí)間而流失，因而這些成果不能積聚整合成為科技知識(shí)資源。

長(zhǎng)期以來(lái)，科技投入所形成的這種信息資源“各自為政”的局面，使數(shù)量巨大的資源無(wú)法集成積淀，更難以發(fā)揮效用。因此，需要通過(guò)制定科技報(bào)告管理?xiàng)l例，促成科技報(bào)告體系的建立，對(duì)國(guó)家財(cái)政投入產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行國(guó)家保存和集成管理，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略性資源的有序積累和保存，展現(xiàn)國(guó)家科技實(shí)力。這樣，一方面可以避免科研項(xiàng)目成果分散于個(gè)人或項(xiàng)目承擔(dān)單位手中而造成國(guó)家科研成果資產(chǎn)流失；另一方面避免由于缺乏有效的互通互聯(lián)途徑、缺乏統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而造成信息割據(jù)，無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前資源共享、科技創(chuàng)新的迫切要求，造成資源的重復(fù)投資和浪費(fèi)[4]。

（2）使科技報(bào)告管理工作成為科技資源共享的基本策略。科技報(bào)告共享成為政府科研成果的展示內(nèi)容，是政府信息公開(kāi)的延續(xù)和深化。

科技報(bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)確立政府投資形成科技報(bào)告的社會(huì)公益性特征，為國(guó)家財(cái)政在科技領(lǐng)域的投入創(chuàng)建新的總結(jié)形式和成果展示方式，為政府公共支出的績(jī)效考評(píng)提供有效的依據(jù)，成為科技管理部門(mén)實(shí)施政務(wù)公開(kāi)的重要信息內(nèi)容。

科技報(bào)告全面、完整和翔實(shí)地記載科研活動(dòng)中的任何過(guò)程和結(jié)果，其技術(shù)含量高、描述詳盡、實(shí)效性強(qiáng)，是一種傳承科學(xué)知識(shí)和科技成果的重要文獻(xiàn)。科技報(bào)告能為科研人員提供有效的信息保障，使他們能夠了解和借鑒他人的技術(shù)成果，使自己的工作有更高的技術(shù)起點(diǎn)，避免重復(fù)研究，把有限的人力和物力放在攻克新的技術(shù)難點(diǎn)上[5]。通過(guò)科技報(bào)告管理?xiàng)l例的立法，建立起有效的科技報(bào)告收集、積累、保存和利用機(jī)制，創(chuàng)建國(guó)家科技報(bào)告基礎(chǔ)文獻(xiàn)平臺(tái)，促進(jìn)科技報(bào)告在不同范圍內(nèi)的充分共享利用。為全社會(huì)的科技創(chuàng)新活動(dòng)提供有效、高質(zhì)、公平的服務(wù)，使從事科技活動(dòng)的人員共同受益，有利于促進(jìn)全社會(huì)科技資源高效配置和綜合集成，實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)、跨行業(yè)和跨區(qū)域的科技資源共享，提高全社會(huì)科技資源的利用效率[6]。同時(shí)，對(duì)科技報(bào)告的公開(kāi)或涉限交流，在一定程度上形成對(duì)科研項(xiàng)目尤其是重大科研項(xiàng)目的公示效果，增加科研工作的透明性。這既有利于倡導(dǎo)誠(chéng)信務(wù)實(shí)的科學(xué)精神，建立科研誠(chéng)信制度，又為社會(huì)公眾和科技界提供了了解、利用科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的渠道，加強(qiáng)了全社會(huì)對(duì)國(guó)家科技投入模式的理解和支持。

（3）使科技報(bào)告工作成為規(guī)范科研活動(dòng)及其過(guò)程的有效措施。提升科技報(bào)告的撰寫(xiě)能力，可以培育容忍科研失敗的氛圍，優(yōu)化科研秩序和科研生態(tài)環(huán)境。

科技報(bào)告，作為唯一編號(hào)的特種文獻(xiàn)，通過(guò)頒發(fā)呈交證書(shū)，賦予一定的版權(quán)標(biāo)識(shí)，可以作為科研人員主持或參與科研項(xiàng)目的重要憑據(jù)，作為科研人員展現(xiàn)科研成果、體現(xiàn)科研創(chuàng)新能力的重要載體，有利于激勵(lì)和約束科研人員的科研行為。提交科技報(bào)告的數(shù)量、質(zhì)量和時(shí)間等，不僅反映了其完成項(xiàng)目的質(zhì)量、項(xiàng)目創(chuàng)新性，而且反映了創(chuàng)新水平和學(xué)術(shù)作風(fēng)，體現(xiàn)了科研單位或人員的科研實(shí)力和科學(xué)態(tài)度，有利于在科技界倡導(dǎo)誠(chéng)信務(wù)實(shí)的科學(xué)精神，有利于深化科研誠(chéng)信管理，完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制。

任何科研成果都是前人研究成果的延續(xù)創(chuàng)新和繼承發(fā)展?？萍紙?bào)告完整而真實(shí)地反映了科研活動(dòng)不同階段的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是系統(tǒng)地記錄和保存科研項(xiàng)目的科研過(guò)程和結(jié)果的重要手段。在科研活動(dòng)中，對(duì)科研過(guò)程、結(jié)果、方法、試驗(yàn)等進(jìn)行隨時(shí)記載和分析，形成科技報(bào)告，有利于記錄科研人員的科研勞動(dòng)，有利于提升科研人員的歸納總結(jié)能力，也有利于對(duì)科研人員的考核和對(duì)科研工作的分析判斷，既記錄成功的經(jīng)驗(yàn)，也記載失敗的教訓(xùn)，有利于培育容忍科研失敗的氛圍，增強(qiáng)實(shí)事求是地科學(xué)精神，優(yōu)化科研秩序和科研生態(tài)環(huán)境。

（4）使科技報(bào)告管理成為科技項(xiàng)目管理的基本制度之一?？萍紙?bào)告工作融入現(xiàn)有的科研管理過(guò)程，利于完善科技項(xiàng)目的組織管理流程，推動(dòng)科技項(xiàng)目公平競(jìng)爭(zhēng)。

科技報(bào)告為科技計(jì)劃項(xiàng)目管理提供了有效的管理憑證和監(jiān)控手段，為國(guó)家財(cái)政在科技領(lǐng)域的投入提供新的總結(jié)形式和成果展示方式，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中形成并提交的各階段、各類型科技報(bào)告進(jìn)行管理，以便于更好地在項(xiàng)目設(shè)立、申報(bào)和評(píng)審階段開(kāi)展項(xiàng)目創(chuàng)新性判斷，規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目的過(guò)程管理；在項(xiàng)目的中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收階段作為項(xiàng)目評(píng)價(jià)和成果獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)，用于監(jiān)督檢查科研進(jìn)展和結(jié)果，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果真實(shí)性和創(chuàng)新性檢驗(yàn)，使政府公共支出的績(jī)效考評(píng)建立在更加有效、科學(xué)的依據(jù)之上，也為社會(huì)公眾和科技界提供了了解、利用科技計(jì)劃項(xiàng)目成果的渠道和方式，形成對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的公示效果，增加科技計(jì)劃項(xiàng)目資助評(píng)審的公開(kāi)性和公正性，有利于激發(fā)全社會(huì)對(duì)我國(guó)科技投入模式的理解和支持。建立科技報(bào)告體系，形成科技計(jì)劃項(xiàng)目的憑據(jù)管理平臺(tái)，有利于完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制，加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施記錄與檢驗(yàn)手段管理，規(guī)范科學(xué)研究秩序，提供科技計(jì)劃運(yùn)行的基礎(chǔ)性管理措施。

3 科技報(bào)告管理?xiàng)l例的制度構(gòu)架

科技報(bào)告的工作流程可以分為計(jì)劃、撰寫(xiě)、審查、呈交和交流等5個(gè)階段，涉及多個(gè)利益主體和利益關(guān)系，特別是在呈交和交流階段，需要多重制度設(shè)計(jì)明確各方權(quán)利與責(zé)任。在呈交階段，須以制度形式固化呈交主體、呈交方式與呈交內(nèi)容；在呈交科技報(bào)告后，科技報(bào)告管理主體須形成相應(yīng)的管理規(guī)范，保證不同來(lái)源的科技報(bào)告能夠形成科技報(bào)告資源；在交流階段，則應(yīng)在兼顧國(guó)家利益、作者利益、公眾利益的前提下，明確共享開(kāi)放的范圍與對(duì)象。因此，科技報(bào)告呈交、科技報(bào)告管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題以及信息公開(kāi)監(jiān)督等核心問(wèn)題成為科技報(bào)告管理?xiàng)l例主要需要明確的問(wèn)題，構(gòu)成條例的內(nèi)在制度構(gòu)架。

3.1 科技報(bào)告的強(qiáng)制呈交制度

科技計(jì)劃項(xiàng)目可以理解為政府依據(jù)國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展需要，向社會(huì)購(gòu)買(mǎi)的一種公共產(chǎn)品和服務(wù)，即政府通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)、立項(xiàng)的方式，將國(guó)家或社會(huì)亟待解決的問(wèn)題交給有資質(zhì)的高校、科研院所和企業(yè)，進(jìn)而獲得科研成果，滿足公共需要。它不同于一般的產(chǎn)品與服務(wù)，需經(jīng)過(guò)研究、試驗(yàn)或試制過(guò)程?？赡苁且延挟a(chǎn)品或服務(wù)的改進(jìn)，可能是尚不存在有待探索或開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)。這種政府科研采購(gòu)具有明顯公共屬性，這樣公共財(cái)政資助的科研活動(dòng)理應(yīng)納入政府購(gòu)買(mǎi)公共服務(wù)的范疇。政府科研投入除有形的產(chǎn)出外，主要以科技報(bào)告的形式提交和展現(xiàn)。政府科技投入應(yīng)確立其產(chǎn)出和提交科技報(bào)告是出資人的權(quán)利，是承擔(dān)方的義務(wù)。從法律層面上看，科技報(bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)該為科技報(bào)告強(qiáng)制呈交提供法理依據(jù) 。

3.2 科技報(bào)告的資產(chǎn)化管理制度

政府科技資產(chǎn)可以是實(shí)物型，也可以是非實(shí)物型。軟件、科技成果、專有技術(shù)、著作版權(quán)、專利、資源性資產(chǎn)等屬于無(wú)形科技資產(chǎn)。科技報(bào)告作為科技無(wú)形資產(chǎn)的載體將取決于健全的科技報(bào)告資產(chǎn)管理制度，需要對(duì)科技報(bào)告采集、審核、歸檔、整理加工、編號(hào)及相關(guān)責(zé)任機(jī)構(gòu)的明文規(guī)定。科技報(bào)告資產(chǎn)管理制度的建立，一方面需要建立科技報(bào)告資產(chǎn)登記制度，賦予科技報(bào)告唯一編號(hào)的產(chǎn)權(quán)標(biāo)志符，作為項(xiàng)目的重要產(chǎn)出成果加以登記，把科技報(bào)告作為科研人員參與項(xiàng)目的重要憑據(jù)加以記錄，提高全社會(huì)對(duì)科技報(bào)告內(nèi)涵和價(jià)值的認(rèn)識(shí)，形成將科技報(bào)告作為重要的無(wú)形科技資產(chǎn)進(jìn)行管理的意識(shí)和氛圍，促進(jìn)高質(zhì)量科技報(bào)告的產(chǎn)生；另一方面通過(guò)對(duì)科技報(bào)告的分級(jí)分類管理，形成一套切實(shí)可行的科技報(bào)告價(jià)值評(píng)估規(guī)范、質(zhì)量評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法，促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略性科技資源的有序積累[7]。

科技報(bào)告這種無(wú)形資產(chǎn)多數(shù)是以數(shù)字化形式存在的，需要進(jìn)行長(zhǎng)期保存，網(wǎng)絡(luò)傳輸和使用，主要借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支撐的共享平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)，所以需要確立科技報(bào)告資產(chǎn)的安全管理制度，確?？萍紙?bào)告共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的安全性?？萍紙?bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)安全保障制度，應(yīng)確立共享平臺(tái)運(yùn)行機(jī)構(gòu)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全的強(qiáng)制性義務(wù)，規(guī)定設(shè)立共享平臺(tái)的日常網(wǎng)絡(luò)安全維護(hù)機(jī)制，建立相應(yīng)的硬件、軟件設(shè)施安全管理制度體系，規(guī)范科技報(bào)告共享平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)安全管理，構(gòu)筑維護(hù)科技報(bào)告安全的制度屏障。

3.3 科技報(bào)告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

科技報(bào)告是有產(chǎn)權(quán)的、涉及多元主體利益的公共信息資源，能否有效協(xié)調(diào)各利益主體的利益，形成有價(jià)值的國(guó)家科技戰(zhàn)略資源，在于建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法律環(huán)境。

科技報(bào)告中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要進(jìn)行科技報(bào)告各利益主體權(quán)利義務(wù)的配置，需要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人即項(xiàng)目承擔(dān)方利益和公共利益的平衡。一方面，通過(guò)法律、法規(guī)、司法解釋、規(guī)章、條例等對(duì)科技報(bào)告中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置和創(chuàng)造行為做出制度安排，規(guī)范科技報(bào)告產(chǎn)生、收集、傳遞、收藏、使用過(guò)程中各利益相關(guān)者的行為，避免多頭管理，降低交易費(fèi)用；另一方面，運(yùn)用雙方約定的形式對(duì)科技報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理、運(yùn)用進(jìn)行指導(dǎo)，合理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，使科研人員可以放心地撰寫(xiě)和提交高質(zhì)量報(bào)告，激勵(lì)創(chuàng)新性知識(shí)和技術(shù)的傳播。同時(shí)，規(guī)定科技報(bào)告使用者要尊重科技報(bào)告作者的勞動(dòng)和權(quán)利，對(duì)使用的科技報(bào)告要在參考文獻(xiàn)中注明。要采取技術(shù)措施，追逐報(bào)告全文流向，發(fā)現(xiàn)有侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的，可以舉證和公示。這樣既強(qiáng)制了科技報(bào)告的產(chǎn)生，又促進(jìn)了科技報(bào)告交流使用。

3.4 科技報(bào)告的信息公開(kāi)監(jiān)督制度

科技報(bào)告作為政府公共科技投入的產(chǎn)出形式，理應(yīng)向納稅人公開(kāi)，并接受公眾監(jiān)督，保障社會(huì)公眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。同時(shí)，為了滿足科研人員參考學(xué)習(xí)他人研究過(guò)程，提高后續(xù)研究起點(diǎn)的需要，必須開(kāi)放共享。

科技報(bào)告開(kāi)放共享政策是指基于公共利益，對(duì)科技報(bào)告的公開(kāi)條件、程序、方式、時(shí)間以及公民、組織獲得使用的規(guī)則或策略，旨在促使科技報(bào)告在社會(huì)或一定的科研團(tuán)體（人員）之間交流使用。一方面，推動(dòng)各部門(mén)科研立項(xiàng)從分散向集中，從自由封閉式向公開(kāi)式轉(zhuǎn)變，加快科技管理體制改革，規(guī)范財(cái)政支出，節(jié)約財(cái)政資金，避免重復(fù)立項(xiàng)，杜絕政府采購(gòu)中的黑箱操作；另一方面，為各類主體利用政府信息并實(shí)現(xiàn)利益增值提供更多可能，促進(jìn)科技交流和創(chuàng)新，提高科技報(bào)告的使用效率和科研投入的衍生效益。對(duì)于科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行情況、科技報(bào)告的使用情況也應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)和評(píng)估，向社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

科技報(bào)告內(nèi)容可能會(huì)涉及國(guó)家安全、技術(shù)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。為了保障國(guó)家安全，維護(hù)各方利益，對(duì)于不同密級(jí)的科技報(bào)告需要采取不同的開(kāi)放共享機(jī)制和服務(wù)模式。對(duì)于公開(kāi)科技報(bào)告應(yīng)通過(guò)共享服務(wù)平臺(tái)面向公眾提供公開(kāi)服務(wù)，而對(duì)于受限科技報(bào)告應(yīng)向管理人員及授權(quán)用戶提供受限服務(wù)，對(duì)于保密科技報(bào)告則通過(guò)保密信息管理系統(tǒng)提供受控服務(wù)。

4 科技報(bào)告管理?xiàng)l例的立法內(nèi)容

科技報(bào)告管理?xiàng)l例著眼于科技報(bào)告工作的各個(gè)層次和方面，呈交制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題等制度問(wèn)題是科技報(bào)告管理?xiàng)l例的內(nèi)在核心，但是作為一部對(duì)全國(guó)科技報(bào)告工作的指導(dǎo)性、保障性的法律法規(guī)，還有許多基礎(chǔ)性的概念和問(wèn)題需要具體界定，工作流程需要統(tǒng)一、規(guī)范。科技報(bào)告管理?xiàng)l例的具體內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

4.1 明確科技報(bào)告的內(nèi)涵

科技報(bào)告是科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫(xiě)而成的文獻(xiàn)?？萍紙?bào)告管理?xiàng)l例中需要明確科技報(bào)告的概念，明確科技報(bào)告需要詳實(shí)記載項(xiàng)目研究工作的全過(guò)程，包括成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，其實(shí)質(zhì)是以積累、傳播和交流為目的，科研工作者依據(jù)科技報(bào)告中的描述能夠重復(fù)實(shí)驗(yàn)過(guò)程或了解科研結(jié)果。

對(duì)科技報(bào)告內(nèi)涵要進(jìn)一步明確，如科技報(bào)告強(qiáng)調(diào)可交流性，有嚴(yán)格的編寫(xiě)規(guī)范，不經(jīng)過(guò)同行專家評(píng)審和專業(yè)編輯人員審查；專業(yè)性強(qiáng)，內(nèi)容詳盡；附有圖表、數(shù)據(jù)、研究方法等信息，內(nèi)容覆蓋整個(gè)科研過(guò)程，能如實(shí)、完整、及時(shí)地描述科研的基本原理、方法等，科研工作者依據(jù)科技報(bào)告中的描述能夠重復(fù)實(shí)驗(yàn)過(guò)程或重現(xiàn)科研結(jié)果；出版周期不固定，作為政府出版物，在科研項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中隨時(shí)形成和提交；有不同的密級(jí)劃分和使用范圍限制?？萍紙?bào)告也是科研檔案的重要組成部分，是文獻(xiàn)化的科研檔案。

對(duì)提交的科技報(bào)告類型也要明確規(guī)定，如專題技術(shù)報(bào)告、技術(shù)進(jìn)展報(bào)告、最終技術(shù)報(bào)告和組織管理報(bào)告，要結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行科技管理工作，需要從現(xiàn)有組織管理報(bào)告和最終報(bào)告開(kāi)始推進(jìn)，逐步推進(jìn)進(jìn)展報(bào)告、專題報(bào)告的提交。在科研人員適應(yīng)了前兩類報(bào)告的撰寫(xiě)和提交后，鼓勵(lì)科研人員積極撰寫(xiě)并提交專題報(bào)告和進(jìn)展報(bào)告。

4.2 明確科技報(bào)告管理的目標(biāo)

科技報(bào)告管理?xiàng)l例需要有國(guó)家構(gòu)建目標(biāo)，在全國(guó)范圍內(nèi)建立符合科技發(fā)展規(guī)律、服務(wù)自主創(chuàng)新的國(guó)家科技報(bào)告制度，應(yīng)該明確要依托現(xiàn)有科技管理體系，借助于現(xiàn)代信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立穩(wěn)定的科技報(bào)告產(chǎn)生和收集渠道，對(duì)公共財(cái)政支持的科研活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的依法征集、義務(wù)呈交；對(duì)社會(huì)資金投入產(chǎn)生的科技報(bào)告，積極引導(dǎo)其積累共享，最終形成包括國(guó)防在內(nèi)，覆蓋各部門(mén)、地方乃至企業(yè)科技投入的、統(tǒng)一的國(guó)家科技報(bào)告體系。使現(xiàn)有散落保存的科技報(bào)告從信息孤島狀態(tài)納入到國(guó)家科技文獻(xiàn)信息資源保障體系當(dāng)中，建立集中檢索、分布獲取、分級(jí)保障的科技報(bào)告收藏和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，使國(guó)家科技報(bào)告制度成為具有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，為科技管理、科技決策、科技創(chuàng)新體系提供基礎(chǔ)信息支撐和保障。

目標(biāo)需要分階段執(zhí)行，如到“十二五”末，建立統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、合理、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制；到2020年，在全國(guó)范圍內(nèi)基本形成覆蓋中央和地方財(cái)政投入統(tǒng)一的科技報(bào)告體系。

4.3 明確科技報(bào)告責(zé)任主體及其組織架構(gòu)

科技報(bào)告形成過(guò)程中涉及多個(gè)利益主體，他們?cè)谄渲邪缪莶煌巧５谝?，科技管理部門(mén)是科技報(bào)告形成的組織主體，需要結(jié)合科研項(xiàng)目的立項(xiàng)布置科技報(bào)告的撰寫(xiě)任務(wù)，強(qiáng)制呈交科技報(bào)告。第二，項(xiàng)目承擔(dān)單位是科技報(bào)告形成的責(zé)任主體，需要制定科技報(bào)告年度計(jì)劃，督促課題負(fù)責(zé)人撰寫(xiě)科技報(bào)告，并審查和提交科技報(bào)告。第三，科研人員是科技報(bào)告形成的核心主體，需要撰寫(xiě)科技報(bào)告，也是科技報(bào)告的主要使用人。第四，科技報(bào)告管理中心是科技報(bào)告形成的管理主體，需要接收、加工管理、長(zhǎng)期保存，推動(dòng)科技報(bào)告交流和共享。第五，社會(huì)大眾是科技報(bào)告形成的監(jiān)督主體，科技報(bào)告作為政府公共財(cái)政投入的產(chǎn)出成果，理應(yīng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，提供共享服務(wù)，使其了解政府公共投入效果。

構(gòu)建國(guó)家科技報(bào)告管理?xiàng)l例，需要對(duì)各責(zé)任主體的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確和規(guī)定，并結(jié)合各部門(mén)各地方自身特點(diǎn)和已有渠道和條件，建立由國(guó)家、部門(mén)（地方）和基層科研單位組成的三級(jí)組織管理架構(gòu)[8]。

作為國(guó)家科技行政主管部門(mén)，科技部全面負(fù)責(zé)國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的宏觀決策、部際協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等工作，并成立國(guó)家科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)所有公開(kāi)科技報(bào)告的集中收藏和服務(wù)。

各部門(mén)按照“誰(shuí)立項(xiàng)、誰(shuí)管理”的原則，依托現(xiàn)有相關(guān)機(jī)構(gòu)，成立本部門(mén)的科技報(bào)告管理中心，負(fù)責(zé)本部門(mén)科技報(bào)告制度的建設(shè)和推進(jìn)工作，并定期將公開(kāi)科技報(bào)告呈交到國(guó)家科技報(bào)告管理中心。各部門(mén)也可根據(jù)自身需要設(shè)立科技報(bào)告管理中心。

應(yīng)強(qiáng)化基層法人單位地責(zé)任和義務(wù)，各項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)指定本單位的科研管理部門(mén)或信息部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)本單位科技報(bào)告工作任務(wù)，同時(shí)應(yīng)指定科技報(bào)告聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)科技報(bào)告的收集、呈交、聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作。

地方政府參考國(guó)家科技報(bào)告整體布局部署管理地方財(cái)政投入形成的科技報(bào)告，并定期將公開(kāi)科技報(bào)告呈交到國(guó)家科技報(bào)告管理中心。

4.4 明確科技報(bào)告的工作流程和技術(shù)規(guī)范

科技報(bào)告形成過(guò)程需要經(jīng)歷計(jì)劃-撰寫(xiě)-審查-呈交-交流等5個(gè)階段。第一，確定科技報(bào)告計(jì)劃，在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中明確規(guī)定產(chǎn)生科技報(bào)告的數(shù)量、類型和提交時(shí)間。第二，撰寫(xiě)科技報(bào)告，科研人員按任務(wù)書(shū)開(kāi)展科研工作，按標(biāo)準(zhǔn)撰寫(xiě)不同類型的科技報(bào)告。第三，審查審核科技報(bào)告，課題承擔(dān)單位對(duì)科技報(bào)告進(jìn)行技術(shù)內(nèi)容審核，確定保密級(jí)別、解密時(shí)間或者解密條件等；根據(jù)本單位申請(qǐng)專利、保護(hù)技術(shù)秘密的需要確定延遲公開(kāi)發(fā)布的時(shí)限。第四，呈交驗(yàn)收科技報(bào)告，將審查合格的科技報(bào)告（含電子版）送交科技報(bào)告管理中心，驗(yàn)收合格后，出具科技報(bào)告收藏證明，作為項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收、鑒定和申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)的必備證明文件之一。第五，共享交流科技報(bào)告，對(duì)科技報(bào)告按其確定的密級(jí)和服務(wù)范圍，提供公眾服務(wù)或特定授權(quán)服務(wù)。

科技報(bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)要求各部門(mén)、各地方在科技報(bào)告管理過(guò)程中遵循統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)格式和操作規(guī)范，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在科技報(bào)告生成、積累、共享等方面的基礎(chǔ)性作用。要求各部門(mén)、各地方或各計(jì)劃建立盡可能統(tǒng)一的技術(shù)流程和標(biāo)準(zhǔn)模版，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告管理系統(tǒng)的互聯(lián)互通，方便科研單位或科研人員對(duì)不同科技計(jì)劃體系所規(guī)定的科技報(bào)告任務(wù)，按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，推動(dòng)建立跨部門(mén)、跨地區(qū)的分工協(xié)作、聯(lián)合共建、合作共贏的工作機(jī)制[9]。

4.5 明確科技報(bào)告開(kāi)放原則和共享辦法

科技報(bào)告管理?xiàng)l例構(gòu)建的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是積極推動(dòng)科技報(bào)告的充分、合理、廣泛、安全的交流與利用，提高公共科技服務(wù)能力，發(fā)揮科技資源的最大效能。所以，需要按照“分類管理、受控使用”的原則向社會(huì)開(kāi)放共享科技報(bào)告。

需要明確建立科技報(bào)告共享服務(wù)體系，由國(guó)家科技報(bào)告管理中心面向社會(huì)公眾、科研人員和科研管理部門(mén)承擔(dān)開(kāi)放共享服務(wù)的實(shí)施任務(wù)，應(yīng)鼓勵(lì)有條件的部門(mén)、地方推動(dòng)科技報(bào)告的共享使用。國(guó)家科技報(bào)告管理中心和相關(guān)科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)做好科技報(bào)告的安全管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，維護(hù)國(guó)家信息安全，保障項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員的合法權(quán)益。

“公開(kāi)”和“延期公開(kāi)”科技報(bào)告摘要向社會(huì)公眾提供檢索查詢服務(wù)；“公開(kāi)”科技報(bào)告全文向?qū)嵜?cè)用戶提供在線瀏覽和推送服務(wù)；“延期公開(kāi)”科技報(bào)告全文實(shí)行專門(mén)管理和受控使用；涉密項(xiàng)目（課題）的科技報(bào)告嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行管理。要告知科技報(bào)告用戶在使用科技報(bào)告過(guò)程中，嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)規(guī)定，在論文發(fā)表、專利申請(qǐng)、專著出版等工作中注明參考引用的科技報(bào)告，確?？萍紙?bào)告完成人的合法權(quán)益。應(yīng)規(guī)定對(duì)社會(huì)舉報(bào)的科技報(bào)告撰寫(xiě)或使用中涉嫌學(xué)術(shù)抄襲等科研不端行為，將按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

應(yīng)規(guī)定科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)按照國(guó)家保密和信息安全的相關(guān)規(guī)定強(qiáng)化科技報(bào)告的安全管理，嚴(yán)格執(zhí)行延期公開(kāi)時(shí)限，實(shí)時(shí)跟蹤科技報(bào)告的使用日志，統(tǒng)計(jì)并發(fā)布科技報(bào)告共享使用情況。應(yīng)鼓勵(lì)科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展科技報(bào)告資源的深度開(kāi)發(fā)利用，服務(wù)于科研管理和決策，推進(jìn)部門(mén)、地方開(kāi)展科技項(xiàng)目查重，支撐科技項(xiàng)目過(guò)程管理，并為技術(shù)預(yù)測(cè)和國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇提供依據(jù)。

4.6 明確科技報(bào)告可持續(xù)發(fā)展的措施

科技報(bào)告工作持續(xù)、規(guī)范、有序的發(fā)展，需要建立良好的科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交、管理、使用的良好環(huán)境和社會(huì)氛圍，需要廣大科技人員支持配合和社會(huì)公眾的認(rèn)識(shí)理解。所以，一方面，需要廣泛進(jìn)行科技報(bào)告知識(shí)的普及宣傳，科技報(bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)該規(guī)定相關(guān)管理部門(mén)具有面向科技計(jì)劃項(xiàng)目管理人員和實(shí)施人員舉辦培訓(xùn)班的責(zé)任，而項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位和承擔(dān)者具有積極參與科技報(bào)告培訓(xùn)活動(dòng)的義務(wù)；持續(xù)教育和宣傳普及，不斷提升科研人員科技報(bào)告的撰寫(xiě)能力和共享交流意識(shí)，在社會(huì)和科技界形成提交、使用科技報(bào)告的良好氛圍。另一方面，需要規(guī)定，將科技報(bào)告作為科研項(xiàng)目（課題）的重要產(chǎn)出來(lái)加以考核，不但要考核其數(shù)量、類型，還要考核其質(zhì)量和提交及時(shí)性。不但要在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)考核項(xiàng)目完成情況，還要考核其使用情況 ，應(yīng)將其使用情況作為后續(xù)滾動(dòng)支持和申報(bào)成果獎(jiǎng)勵(lì)的重要依據(jù)。科技計(jì)劃管理部門(mén)需要對(duì)科技報(bào)告撰寫(xiě)和管理工作的先進(jìn)單位和個(gè)人適時(shí)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，要對(duì)科技報(bào)告工作的相關(guān)經(jīng)費(fèi)預(yù)算予以明確，科技報(bào)告撰寫(xiě)、呈交與審核所需費(fèi)用應(yīng)統(tǒng)一納入相應(yīng)項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)預(yù)算?？萍紙?bào)告宣傳培訓(xùn)、加工管理和共享交流費(fèi)用要由專項(xiàng)費(fèi)用支持。

5 結(jié)語(yǔ)

科技報(bào)告工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及多個(gè)利益主體和工作環(huán)節(jié)，需要通過(guò)立法的手段固化科技報(bào)告工作流程，提供開(kāi)展科技報(bào)告工作的法律依據(jù)。構(gòu)建科技報(bào)告管理?xiàng)l例應(yīng)立足于科技報(bào)告對(duì)社會(huì)公眾（政府信息公開(kāi)）、科研人員和科技計(jì)劃管理部門(mén)的價(jià)值與作用，理順利益主體和利益關(guān)系，明確科技報(bào)告在計(jì)劃、撰寫(xiě)、審核、呈交和交流各個(gè)環(huán)節(jié)的具體工作流程，保證我國(guó)科技報(bào)告制度建設(shè)的順利進(jìn)行和科技信息資源的有效積累，提高全社會(huì)的科技投入產(chǎn)出效率。

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Research on the Construction of Management Regulation of Chinese Scienti fi c and Technical Report

Zeng Jianxun
(Institute of Scienti fi c and Technical Information of China, Beijing 100038)

Firstly according to the process of science and technology, confirmation of the function of the management regulation is to accumulate and share scientific and technological knowledge resources, and regulate research activities and organizational management in this paper. Secondly, we aim at characteristic in di ff erent phases, discussing the issues of submitting report, report management, intellectual property and information disclosure are very important. In the end, some concepts are put forward which need to further clarify.

scienti fi c and technical report, science and technology management, science and technology policy, resource sharing, institution building

G311

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.003

曾建勵(lì)（1965- ），男，博士，研究館員，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所信息資源中心主任，主要研究方向：信息資源管理與知識(shí)組織、數(shù)字出版與數(shù)字圖書(shū)館。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)科技報(bào)告資源體系構(gòu)建研究”（11ATQ006）。

2013年12月19日。