張新民

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)構(gòu)建中相關(guān)問(wèn)題的探討

張新民

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

建立和完善國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)是國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)整個(gè)工作體系的效能起著關(guān)鍵作用。文章著重對(duì)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的構(gòu)成要素進(jìn)行分析，提出實(shí)現(xiàn)相關(guān)方利益平衡的主要機(jī)制，針對(duì)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)功能的設(shè)計(jì)原則、內(nèi)容設(shè)計(jì)與拓展等提出建議和設(shè)想。

科技報(bào)告；服務(wù)系統(tǒng)；主體；客體；功能；資源共享

2012年7 月，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》提出加快建立統(tǒng)一的科技報(bào)告制度。2013年科技部在國(guó)家科技計(jì)劃中進(jìn)行科技報(bào)告試點(diǎn)工作，將全面建立國(guó)家科技報(bào)告制度作為加強(qiáng)科技基礎(chǔ)制度建設(shè)和公共服務(wù)的重要舉措加以實(shí)施。這里刊登的6篇文章，既有對(duì)構(gòu)建國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的探討，又有對(duì)國(guó)家科技報(bào)告制度相關(guān)管理政策的思考，既有對(duì)科技報(bào)告資源配置和整合的相關(guān)論述，又有對(duì)我國(guó)現(xiàn)行報(bào)告制度的分析和對(duì)美國(guó)NTIS服務(wù)的借鑒。我們期待已經(jīng)啟動(dòng)建設(shè)的科技報(bào)告制度，能夠?yàn)槲覈?guó)的創(chuàng)新管理提供基礎(chǔ)保障，為國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展提供高效支撐，希望廣大科技工作者和科研管理人員在科技報(bào)告制度踐行過(guò)程中共同思考和研討。

——編 者

1 引言

科技報(bào)告作為國(guó)家重要的戰(zhàn)略信息資源，其制度體系的建設(shè)和推進(jìn)可以為科研人員提供科研基礎(chǔ)信息，為社會(huì)公眾了解和利用國(guó)家科研成果提供服務(wù)平臺(tái)，對(duì)于提升國(guó)家科技實(shí)力和創(chuàng)新能力具有重要意義。2012年9月，科技部啟動(dòng)了國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)工作，并于2013年4月在國(guó)家科技計(jì)劃中進(jìn)行科技報(bào)告試點(diǎn)，開(kāi)展“十一五”以來(lái)科技計(jì)劃立項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的科技報(bào)告回溯與呈交工作[1]。 截至2013年12月，“十一五”國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位共呈交科技報(bào)告1.5萬(wàn)份，國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告回溯工作基本完成。作為國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的重要組成部分，建立完善的國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)，切實(shí)實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的共享服務(wù)功能，成為科技報(bào)告制度試點(diǎn)工作的重要任務(wù)。

本文將在前期研究設(shè)計(jì)和運(yùn)行實(shí)踐基礎(chǔ)上，著重對(duì)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的構(gòu)成要素進(jìn)行分析，提出強(qiáng)化主體關(guān)系和利益平衡的主要機(jī)制，針對(duì)國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)功能的設(shè)計(jì)原則、服務(wù)內(nèi)容、系統(tǒng)拓展等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的建議與設(shè)想，以期為建成全國(guó)統(tǒng)一的科技報(bào)告服務(wù)體系提供參考。

2 國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的要素構(gòu)成

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)是一個(gè)包含了報(bào)告呈交、加工和審核、收藏、服務(wù)與利用等流程的集成體系，通過(guò)科技報(bào)告資源在作者、管理者、用戶(hù)等利益相關(guān)方之間的彼此關(guān)聯(lián)而形成了信息利用與共享網(wǎng)絡(luò)，這些在科技報(bào)告資源管理與服務(wù)過(guò)程中涉及包括多個(gè)主體和客體的要素集，實(shí)際上就構(gòu)成了國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)。

2.1 系統(tǒng)客體

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中的客體，即科技報(bào)告資源，是以各級(jí)政府財(cái)政科技投入項(xiàng)目為母體，以項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果為主要內(nèi)容，依照規(guī)范化元數(shù)據(jù)格式撰寫(xiě)，經(jīng)過(guò)對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的深度加工，實(shí)現(xiàn)共享服務(wù)?？萍紙?bào)告不同于其他的文獻(xiàn)類(lèi)型，它承載著豐富的科技信息，主要包括過(guò)程信息、數(shù)據(jù)信息、機(jī)構(gòu)信息、人才信息、投入信息、產(chǎn)出信息等。

（1）過(guò)程信息：作為一種特殊的科技文獻(xiàn)，科技報(bào)告主要是呈現(xiàn)科研過(guò)程，與期刊論文和專(zhuān)利有著明顯的差異。期刊論文需要經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，對(duì)其內(nèi)容的獨(dú)創(chuàng)性有嚴(yán)格要求，篇幅有一定限制，主要呈現(xiàn)其研究結(jié)果，對(duì)研究方法、試驗(yàn)過(guò)程、中間結(jié)果等描述較為簡(jiǎn)單[2]。專(zhuān)利是對(duì)科技活動(dòng)中創(chuàng)新部分的提煉，主要對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行定格表征。與期刊論文和專(zhuān)利相比，科技報(bào)告的內(nèi)容更具系統(tǒng)性、實(shí)時(shí)性和動(dòng)態(tài)呈現(xiàn)的特征，既包括成功的經(jīng)驗(yàn)，也包括失敗的教訓(xùn)。

（2）數(shù)據(jù)信息：科技報(bào)告的數(shù)據(jù)信息是伴隨著科研過(guò)程持續(xù)產(chǎn)生的，與研究過(guò)程方法相對(duì)應(yīng)，形成了對(duì)科研行為與數(shù)據(jù)的因果關(guān)聯(lián)。通過(guò)對(duì)大量過(guò)程數(shù)據(jù)的研究分析，科研人員可以總結(jié)科研規(guī)律，為后續(xù)研究提供明確的指向。

（3）機(jī)構(gòu)信息：機(jī)構(gòu)信息是科技報(bào)告元數(shù)據(jù)的重要組成部分?？萍紙?bào)告呈交單位在獲取政府資助過(guò)程中一般須經(jīng)過(guò)同行競(jìng)爭(zhēng)和專(zhuān)家評(píng)審，是國(guó)內(nèi)各技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)單位。對(duì)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行研究分析，可以為政府部門(mén)選擇優(yōu)勢(shì)單位提供重要參考，為成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)提供可信的技術(shù)供給評(píng)價(jià)依據(jù)，為機(jī)構(gòu)本身提高社會(huì)影響力提供展示平臺(tái)。

（4）人才信息：基于同樣的原因，科技報(bào)告作者信息可以為人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)和流動(dòng)提供可靠的信息支撐。人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心要素[3]。對(duì)科技報(bào)告人才信息的利用，有助于實(shí)現(xiàn)人才評(píng)價(jià)由一元向多元標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變、從重學(xué)歷資歷向重能力業(yè)績(jī)轉(zhuǎn)變，形成人才與資本等創(chuàng)新要素的對(duì)接機(jī)制，促進(jìn)人才與其他創(chuàng)新要素的融合。

（5）投入信息：科技報(bào)告元數(shù)據(jù)中包含科技項(xiàng)目財(cái)政投入信息。對(duì)財(cái)政投入數(shù)據(jù)的研究分析，可以體現(xiàn)國(guó)家決策目標(biāo)導(dǎo)向，引領(lǐng)社會(huì)資本和其他創(chuàng)新要素投向，提高財(cái)政資金的引導(dǎo)放大效應(yīng)。同時(shí)，政府部門(mén)在財(cái)政科技投入數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上，結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)，能夠?yàn)樨?cái)政資金投向調(diào)整提供事實(shí)型數(shù)據(jù)支撐，有利于提高財(cái)政資金的績(jī)效水平。

（6）產(chǎn)出信息：科技報(bào)告是科研過(guò)程和結(jié)果的綜合呈現(xiàn)，是科研產(chǎn)出的重要表達(dá)形式。與論文、專(zhuān)利等文獻(xiàn)共同構(gòu)成點(diǎn)面結(jié)合的科研產(chǎn)出載體?？萍紙?bào)告可以通過(guò)與其他產(chǎn)出形式的知識(shí)組織，呈現(xiàn)特定研究工作的全景，有效避免信息碎片化，滿(mǎn)足用戶(hù)不同需求。

2.2 系統(tǒng)主體

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中的主體主要包括科技報(bào)告作者、科技報(bào)告用戶(hù)和科技報(bào)告管理者。其中，科技報(bào)告作者，包括科技報(bào)告的完成人和提供者，是財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)者和項(xiàng)目產(chǎn)出的重要成果?？萍紙?bào)告管理者負(fù)責(zé)從科技報(bào)告的呈交至服務(wù)利用過(guò)程中各環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)督?？萍紙?bào)告用戶(hù)是國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)中的關(guān)鍵性主體，用戶(hù)的需求是服務(wù)系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的根本動(dòng)力和歸宿。具體地，科技報(bào)告系統(tǒng)將重點(diǎn)面向社會(huì)公眾、專(zhuān)業(yè)人員、管理人員以及決策支持機(jī)構(gòu)等幾類(lèi)用戶(hù)開(kāi)展科技報(bào)告服務(wù)。這4類(lèi)用戶(hù)對(duì)科技報(bào)告的需求各不相同，因此所提供的服務(wù)方式和內(nèi)容也應(yīng)各不相同。

（1）社會(huì)公眾：科技報(bào)告是財(cái)政投入產(chǎn)出的主要表現(xiàn)形式。作為公共財(cái)政支出的重要組成部分，政府科技投入是政府集中一部分社會(huì)資源，主要為市場(chǎng)提供公共物品和服務(wù)，滿(mǎn)足社會(huì)公共需要的分配活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)行為。從本質(zhì)上看，公共財(cái)政投入支持的科研活動(dòng)，是一種由政府出資購(gòu)買(mǎi)的公共產(chǎn)品或公共服務(wù)[4]。了解和利用科技報(bào)告是作為納稅人應(yīng)有的權(quán)利。因此，科技報(bào)告系統(tǒng)的建設(shè)一方面要以保障社會(huì)公眾對(duì)財(cái)政科技投入的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)為重點(diǎn)，向公眾呈現(xiàn)財(cái)政科技投入的領(lǐng)域投向、支持對(duì)象和產(chǎn)出績(jī)效，使公眾對(duì)財(cái)政資源配置行為實(shí)施監(jiān)督；一方面要滿(mǎn)足公眾提升科技素養(yǎng)、了解國(guó)家科技實(shí)力、參與科技成果轉(zhuǎn)化等方面的需求。鑒于社會(huì)公眾的實(shí)際情況，所構(gòu)建的科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)向社會(huì)公眾提供簡(jiǎn)單便捷的查詢(xún)方式和通俗易懂的內(nèi)容摘要。

（2）專(zhuān)業(yè)人員：完整保存和充分開(kāi)發(fā)利用科技報(bào)告，幫助科技人員了解和借鑒他人的技術(shù)成果，提高后續(xù)研究的技術(shù)起點(diǎn)，構(gòu)建加快科學(xué)技術(shù)發(fā)展的階梯，推動(dòng)科技創(chuàng)新和科技進(jìn)步的步伐，是發(fā)達(dá)國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的本源動(dòng)力[5-6]，也是我國(guó)國(guó)家科技報(bào)告制度建設(shè)的核心宗旨。因此，在保護(hù)科技報(bào)告提供者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，應(yīng)盡可能地向?qū)I(yè)人員提供科技報(bào)告全文，系統(tǒng)展現(xiàn)技術(shù)內(nèi)容，充分展示研究過(guò)程的細(xì)節(jié)。同時(shí)，利用技術(shù)手段對(duì)具體科研活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)鏈接，如科研活動(dòng)產(chǎn)出的論文、著作、專(zhuān)利等，使科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)真正成為多元多維信息一站式獲取平臺(tái)。

（3）管理人員：作為科技管理人員，既需要了解單個(gè)項(xiàng)目的具體進(jìn)展，也需要對(duì)科技計(jì)劃整體布局和進(jìn)展的全景把握?？萍紙?bào)告服務(wù)系統(tǒng)可以成為政府部門(mén)科技計(jì)劃管理者的重要管理工具。在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，可以從某一領(lǐng)域的科技報(bào)告中了解領(lǐng)域發(fā)展水平和優(yōu)勢(shì)單位，為項(xiàng)目目標(biāo)的制定和承擔(dān)單位的選擇提供重要依據(jù)；在項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段，通過(guò)科技報(bào)告真實(shí)呈現(xiàn)的科研活動(dòng)的過(guò)程和績(jī)效，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督；在項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié)，公開(kāi)的科技報(bào)告可以成為承擔(dān)單位同行乃至全社會(huì)參與評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果的載體[7]。在為科技管理人員提供服務(wù)時(shí)，除提供科技報(bào)告全文內(nèi)容外，還要強(qiáng)化對(duì)技術(shù)領(lǐng)域、分布區(qū)域、實(shí)施主體、投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出績(jī)效等要素的統(tǒng)計(jì)分析功能，為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域資源配置、調(diào)整決策和管理措施調(diào)控提供服務(wù)。

（4）決策支持機(jī)構(gòu)：國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)收錄的科技報(bào)告代表著我國(guó)科技整體的實(shí)力。經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的積累，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)將承載全國(guó)各部門(mén)和地方財(cái)政支持科研項(xiàng)目的科技報(bào)告，可以為國(guó)家科技發(fā)展重大決策提供重要事實(shí)型數(shù)據(jù)支撐[8]。決策支持機(jī)構(gòu)主要包括專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)組織、評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)等。受政府部門(mén)的委托，這些決策支持機(jī)構(gòu)可以利用科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的信息資源，借助數(shù)據(jù)挖掘分析等工具方法，從事科技發(fā)展戰(zhàn)略、政策、技術(shù)路線圖設(shè)計(jì)等研究，為政府提供重要的決策參考。

3 國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的利益平衡

從系統(tǒng)科學(xué)的角度，系統(tǒng)中的關(guān)聯(lián)要素構(gòu)成了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，各要素間的關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)越復(fù)雜和多樣，其抵御外界干擾的能力也越強(qiáng)。對(duì)于國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)而言，系統(tǒng)各主體要素，即科技報(bào)告作者、科技報(bào)告用戶(hù)和科技報(bào)告管理者之間的關(guān)系構(gòu)成了科技報(bào)告的利益鏈條主體，三方的利益訴求存在對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。只有正確處理三方利益關(guān)系，強(qiáng)化三者之間的關(guān)聯(lián)性，特別是保障科技報(bào)告作者的權(quán)益，才能保證科技報(bào)告體系的可持續(xù)運(yùn)行。

（1）科技報(bào)告作者，作為財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)者，必須按照規(guī)定的時(shí)間和類(lèi)型提供科技報(bào)告，公開(kāi)科研活動(dòng)的過(guò)程、進(jìn)展和結(jié)果。然而，就單篇科技報(bào)告而言，報(bào)告作者與科技報(bào)告用戶(hù)和科技報(bào)告管理者相比，內(nèi)在動(dòng)力缺失，容易因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等顧慮導(dǎo)致報(bào)告內(nèi)容空泛、利用價(jià)值不高等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，需要采取激勵(lì)和監(jiān)督措施。一是采取優(yōu)先服務(wù)措施。報(bào)告作者是科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)者，應(yīng)享有優(yōu)先獲得服務(wù)的權(quán)利。在新的服務(wù)內(nèi)容推出時(shí)，可優(yōu)先向報(bào)告作者開(kāi)放，并征求他們的意見(jiàn)和建議。比如在提供科技報(bào)告原文推送服務(wù)時(shí)，優(yōu)先向報(bào)告作者群體開(kāi)放。二是建立收益分配機(jī)制。科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)包括對(duì)社會(huì)公眾的報(bào)告摘要瀏覽和對(duì)注冊(cè)用戶(hù)的報(bào)告全文瀏覽服務(wù)。為防止對(duì)科技報(bào)告的濫用，不鼓勵(lì)對(duì)科技報(bào)告全文的下載。對(duì)于申請(qǐng)獲取報(bào)告全文，并通過(guò)審查的用戶(hù)，可提供有償推送服務(wù)。在收益分配時(shí)，可以考慮給予報(bào)告作者一定比例的收益。三是完善社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制?？萍紙?bào)告服務(wù)系統(tǒng)面向廣大科技人員和特定評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，科技報(bào)告的質(zhì)量是對(duì)作者科研水平和科研誠(chéng)信的直接反映。通過(guò)建立官方與領(lǐng)域同行相結(jié)合的評(píng)價(jià)機(jī)制，一方面起到對(duì)報(bào)告質(zhì)量的監(jiān)督作用，另一方面可以為報(bào)告作者繼續(xù)獲得財(cái)政資金支持提供依據(jù)。

（2）科技報(bào)告用戶(hù)，即科技報(bào)告的使用者，在使用科技報(bào)告時(shí)希望盡可能詳盡地獲取科技報(bào)告作者的科研信息，但必須保證對(duì)報(bào)告的合理使用，接受科技報(bào)告管理者的監(jiān)督。一是要提供真實(shí)用戶(hù)信息，科技報(bào)告用戶(hù)在瀏覽科技報(bào)告全文前需要進(jìn)行實(shí)名注冊(cè)，并通過(guò)服務(wù)系統(tǒng)對(duì)注冊(cè)信息的核實(shí)后方可獲得用戶(hù)使用權(quán)限。注冊(cè)成功后，用戶(hù)要實(shí)時(shí)維護(hù)注冊(cè)信息。科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)將定期核查用戶(hù)信息，以確保用戶(hù)身份和行為真實(shí)，并可以追溯。二是要合理使用科技報(bào)告，除供個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或教學(xué)使用外，用戶(hù)不得將從系統(tǒng)獲得的科技報(bào)告用于任何商業(yè)目的或用于網(wǎng)絡(luò)傳播。用戶(hù)在論文論著中使用科技報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該在參考文獻(xiàn)中標(biāo)注；用戶(hù)利用科技報(bào)告的技術(shù)內(nèi)容從事商業(yè)活動(dòng)應(yīng)該獲得作者的同意。

（3）科技報(bào)告管理者，在構(gòu)建國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)合理設(shè)定并不斷調(diào)整報(bào)告作者和用戶(hù)的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)雙方利益的動(dòng)態(tài)均衡。一是制定管理辦法。制定國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)管理辦法，對(duì)報(bào)告作者和用戶(hù)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、各類(lèi)用戶(hù)的使用權(quán)限、各類(lèi)報(bào)告的服務(wù)規(guī)范作出明確規(guī)定，照章管理，并自覺(jué)接受監(jiān)督。二是督促報(bào)告呈交。深入探索科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)與科技計(jì)劃管理系統(tǒng)深度耦合的工作機(jī)制，通過(guò)在線獲取各科技計(jì)劃立項(xiàng)課題科技報(bào)告呈交的考核指標(biāo)，建立立項(xiàng)課題科技報(bào)告任務(wù)考核數(shù)據(jù)庫(kù)，監(jiān)控科技報(bào)告指標(biāo)完成情況，保證科技報(bào)告呈交的及時(shí)性和全樣本化。三是監(jiān)控用戶(hù)行為。強(qiáng)化用戶(hù)行為監(jiān)控，對(duì)高頻度申請(qǐng)全文推送等異常用戶(hù)行為進(jìn)行限制；對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)惡意傳播科技報(bào)告的用戶(hù)進(jìn)行追溯查證，實(shí)施處罰；對(duì)于其他不當(dāng)使用行為進(jìn)行查實(shí)和警告，確保科技報(bào)告的使用處于可控狀態(tài)。四是處理利益糾紛。對(duì)于報(bào)告作者和用戶(hù)的利益糾紛，服務(wù)系統(tǒng)管理者應(yīng)積極配合司法部門(mén)，做好核實(shí)取證等工作。對(duì)證據(jù)確鑿的侵權(quán)行為，可通過(guò)行政管理部門(mén)處理的，主動(dòng)提請(qǐng)管理部門(mén)協(xié)調(diào)處理。

4 國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的功能設(shè)計(jì)

基于系統(tǒng)各要素特征，尤其是科技報(bào)告用戶(hù)的需求以及系統(tǒng)各主體之間的利益平衡要求，國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)需遵循一定原則開(kāi)展合理的功能設(shè)計(jì)。

4.1 功能設(shè)計(jì)的原則

由于國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)用戶(hù)的廣泛性和持續(xù)擴(kuò)展需求，科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)建議遵循以下4個(gè)原則，以確保系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

（1）可延展原則：科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)首先從國(guó)家科技計(jì)劃產(chǎn)生的科技報(bào)告開(kāi)始試運(yùn)行，之后不斷擴(kuò)展為包括其他部門(mén)和地方以各種方式投入的科研活動(dòng)產(chǎn)生的科技報(bào)告，科研活動(dòng)的形式、報(bào)告的類(lèi)型和呈交渠道會(huì)出現(xiàn)多樣化。因此，服務(wù)系統(tǒng)既要考慮當(dāng)前服務(wù)功能的相對(duì)完整性,又要考慮到系統(tǒng)可能的不斷擴(kuò)容與調(diào)整,保持良好的升級(jí)功能和擴(kuò)展性。

（2）易操作原則：服務(wù)系統(tǒng)面向廣大社會(huì)公眾，使用者對(duì)科技信息網(wǎng)絡(luò)服務(wù)模式未必熟悉，在服務(wù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)中，要實(shí)現(xiàn)“傻瓜式”的操作流程。只要訪問(wèn)系統(tǒng)，就可以在說(shuō)明頁(yè)的引導(dǎo)下，進(jìn)入個(gè)性化通道，檢索需要瀏覽的報(bào)告內(nèi)容。要順應(yīng)訪問(wèn)者的瀏覽習(xí)慣，通過(guò)不斷征求用戶(hù)意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的人性化、便捷化。

（3）可控性原則：科技報(bào)告是國(guó)家基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，必須保證資源安全?？梢圆扇∫韵麓胧河脩?hù)瀏覽科技報(bào)告全文必須實(shí)名注冊(cè)，獲取科技報(bào)告全文電子文檔需特別申請(qǐng)，全文電子文檔以水印形式標(biāo)明申獲全文文檔的用戶(hù)姓名、獲得時(shí)間和IP地址，報(bào)告全文在被惡意傳播時(shí)可以追蹤問(wèn)責(zé)。

（4）交互性原則：科技報(bào)告服務(wù)體系依靠廣大科技人員共建共享?？萍既藛T既是科技報(bào)告的貢獻(xiàn)者，也是科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的最大受益者。要探索科技人員，特別是同行科技人員利用服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開(kāi)展學(xué)術(shù)交流的機(jī)制和模式，并建立科技人員與科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)管理者的有效互動(dòng)。

4.2 系統(tǒng)的服務(wù)內(nèi)容

科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)通過(guò)設(shè)置資源導(dǎo)航、工作動(dòng)態(tài)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等欄目，可以使用戶(hù)了解科技報(bào)告的資源分布和工作進(jìn)展以及科技報(bào)告的內(nèi)涵、功能和撰寫(xiě)要求。在此基礎(chǔ)上，為社會(huì)公眾、專(zhuān)業(yè)人員、管理人員和決策支持機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的科技報(bào)告服務(wù)。科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)提供以下6項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。

（1）摘要瀏覽。社會(huì)公眾無(wú)需注冊(cè)即可通過(guò)檢索獲得科技報(bào)告的基本信息，瀏覽科技報(bào)告摘要，了解財(cái)政科技投入產(chǎn)出等情況。如需瀏覽報(bào)告全文，則再進(jìn)行實(shí)名注冊(cè)。

（2）全文瀏覽。專(zhuān)業(yè)人員通過(guò)實(shí)名注冊(cè)，可以通過(guò)作者、單位、關(guān)鍵詞等詞條檢索瀏覽特定的科技報(bào)告全文。系統(tǒng)通過(guò)個(gè)人中心提供個(gè)人信息維護(hù)、密碼變更、瀏覽歷史和個(gè)人收藏等服務(wù)，方便用戶(hù)重復(fù)登錄和瀏覽。

（3）全文推送。面向特定申請(qǐng)用戶(hù)，通過(guò)系統(tǒng)審核后，可以提供科技報(bào)告的全文推送服務(wù)。全文推送作為有償服務(wù)內(nèi)容，以電子支付方式按報(bào)告篇幅計(jì)費(fèi)，由系統(tǒng)推送至用戶(hù)信箱。推送的全文中每個(gè)頁(yè)面附加包含推送時(shí)間、用戶(hù)標(biāo)識(shí)等信息的水印，實(shí)現(xiàn)對(duì)報(bào)告?zhèn)鞑ボ壽E的追溯查證。

（4）統(tǒng)計(jì)分析。通過(guò)審查認(rèn)證的管理人員，可以在其認(rèn)證權(quán)限范圍內(nèi)，了解科技報(bào)告的區(qū)域分布、年度分布、計(jì)劃分布、領(lǐng)域分布等信息，并可生成統(tǒng)計(jì)報(bào)表，實(shí)現(xiàn)對(duì)報(bào)告呈交工作的管理。管理人員同時(shí)享有專(zhuān)業(yè)人員瀏覽全文的權(quán)限。

（5）知識(shí)鏈接。系統(tǒng)通過(guò)與其他科技信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)的鏈接，可以使專(zhuān)業(yè)用戶(hù)在瀏覽單篇科技報(bào)告時(shí)獲得對(duì)應(yīng)的科研活動(dòng)產(chǎn)出的相關(guān)科技報(bào)告、期刊論文、專(zhuān)利等文獻(xiàn)，為科技人員全面展示科研活動(dòng)的綜合產(chǎn)出。

（6）數(shù)據(jù)挖掘。專(zhuān)業(yè)研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)經(jīng)服務(wù)系統(tǒng)上級(jí)管理部門(mén)許可，可以對(duì)科技報(bào)告多維信息進(jìn)行分析挖掘，為開(kāi)展綜合科技實(shí)力、重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展水平、優(yōu)勢(shì)資源分布、技術(shù)路線圖設(shè)計(jì)等方面研究提供事實(shí)型數(shù)據(jù)支撐，為科技決策和重大技術(shù)抉擇提供參考。

5 國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的擴(kuò)展

國(guó)家科技報(bào)告制度在國(guó)家科技計(jì)劃中的試點(diǎn)工作，實(shí)現(xiàn)了報(bào)告撰寫(xiě)、呈交、管理、服務(wù)的全流程。今后科技報(bào)告制度的建設(shè)將擴(kuò)大至國(guó)家其他部門(mén)和地方科技主管部門(mén)，使國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)得以持續(xù)擴(kuò)展。擴(kuò)展服務(wù)系統(tǒng)要注意以下4個(gè)方面。

（1）系統(tǒng)的一致性。各級(jí)科技報(bào)告管理服務(wù)機(jī)構(gòu)要采用統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)模式，用戶(hù)登錄各級(jí)科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)可以獲得標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)一致的服務(wù)，只是內(nèi)容范疇隨著節(jié)點(diǎn)層級(jí)上升而逐步擴(kuò)大。要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)系統(tǒng)建設(shè)的技術(shù)支持和培訓(xùn)指導(dǎo)。

（2）管理的有序性。按照“誰(shuí)資助、誰(shuí)管理”的原則，各級(jí)政府科技管理部門(mén)是本級(jí)財(cái)政資助項(xiàng)目科技報(bào)告的征集管理主體，各級(jí)科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)只能承接下級(jí)科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)提交的報(bào)告，不能越級(jí)征集和接收。只有這樣，才能使每個(gè)科技報(bào)告管理節(jié)點(diǎn)都能夠逐步實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的全面管理，從而保護(hù)其工作積極性。

（3）流程的簡(jiǎn)約化?？萍紙?bào)告工作體系要通過(guò)各級(jí)科技報(bào)告管理機(jī)構(gòu)逐級(jí)連通，避免形成網(wǎng)狀流程。逐步建立責(zé)任明確、權(quán)屬清晰、自成體系、自主服務(wù)的體系格局，為行業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)提供服務(wù)。

（4）價(jià)值鏈的配置。科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的有償服務(wù)收益要向科技報(bào)告作者和直接征集機(jī)構(gòu)傾斜。上級(jí)科技報(bào)告管理服務(wù)機(jī)構(gòu)獲取的收益應(yīng)有一定份額傳遞給科技報(bào)告的作者和征集者。通過(guò)采取先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立信息資源上行和服務(wù)收益下行的暢通渠道。

6 結(jié)語(yǔ)

國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)是國(guó)家科技報(bào)告制度效能的重要體現(xiàn)形式，其建設(shè)和完善不僅涉及技術(shù)問(wèn)題，而且涉及科研文化建設(shè)、科研理念更新、科研素養(yǎng)的培養(yǎng)等因素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，必須考慮工作體系中各方利益格局，建立可持續(xù)運(yùn)行的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制?？萍紙?bào)告共享服務(wù)工作需要科技界乃至全社會(huì)的支持關(guān)注和不懈探索，期待著國(guó)家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮重大作用。

[1] 劉垠,陳磊.科技報(bào)告∶展現(xiàn)科技實(shí)力推進(jìn)開(kāi)放共享[N].科技日?qǐng)?bào),2013-11-05(5).

[2] 賀德方.科技報(bào)告資源體系研究[J].信息資源管理學(xué)報(bào),2013 (1)∶4-9,31.

[3] 鄭文山.人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的核心要素[N].中國(guó)組織人事報(bào),2013-01-09(3).

[4] 周杰.科技報(bào)告資源的構(gòu)成及產(chǎn)生激勵(lì)研究 [J].情報(bào)學(xué)報(bào),2013,32(5)∶466-471.

[5] 張愛(ài)霞,沈玉蘭.美國(guó)政府科技報(bào)告體系建設(shè)現(xiàn)狀分析[J].情報(bào)學(xué)報(bào),2007,26(4)∶496-502.

[6] 朱東輝,文秀芳.科技報(bào)告∶一種高值高效的技術(shù)信息產(chǎn)品[J].情報(bào)理論與實(shí)踐,2004,27(5)∶558-560,511.

[7] 賀德方,胡紅亮,周杰.中國(guó)科技報(bào)告體系的建設(shè)模式研究[J].情報(bào)學(xué)報(bào),2009,28(6)∶803-808.

[8] 侯人華.科技報(bào)告政策體系及服務(wù)方式研究[J].情報(bào)學(xué)報(bào),2013,32(5)∶472-477.

Some Issues in the Construction of Service System for the National Scienti fi c and Technical Reports

Zhang Xinmin
(Institute of Scienti fi c and Technical Information of China, Beijing 100038)

Construction of a service system for the National Scientific and Technical Reports (NSTRs) is one of the key aspects for the establishment of management institutions for NSTRs, which plays a key role in improving the effectiveness of the whole working system. This paper focused on the elements of the service system of NSTRs, and presents the main mechanisms to achieve the bene fi t balance between di ff erent stakeholders. In addition, some suggestions and ideas were put forward on the design principle, content and expansion of the function of NSTRs service system.

scienti fi c and technical report, service system, subject, object, function, resource sharing

G311

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2014.01.002

張新民（1967- ），男，研究員，博士，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長(zhǎng)，研究方向：科技管理與科技資源共享。

2013年1月3日。