姬 超，顏 瑋，2

（1.深圳大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，廣東深圳518060；2.閩江學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，福州350108）

一、引言

在過(guò)去的二、三百年當(dāng)中，伴隨著資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，西方世界取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成就和社會(huì)成就。生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，社會(huì)再生產(chǎn)程度空前擴(kuò)大，科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新步伐不斷加快，人們的生產(chǎn)和生活方式都發(fā)生了前所未有的變化。與此同時(shí)，隨著現(xiàn)代民族國(guó)家的獨(dú)立和解放，一些前殖民地國(guó)家以及其他后進(jìn)的欠發(fā)達(dá)國(guó)家也先后開(kāi)始了現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程，圍繞現(xiàn)代化建設(shè)的核心則是經(jīng)濟(jì)建設(shè)，世界經(jīng)濟(jì)一體化程度不斷加深，遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在政治、文化一體化的前面。但是，在取得巨大成就的同時(shí)，世界各國(guó)也不斷遭遇各種挫折，一些新的問(wèn)題和形勢(shì)困擾并將持續(xù)困擾各個(gè)國(guó)家，比如生態(tài)和環(huán)境危機(jī)、日益擴(kuò)大的貧富分化格局、局部動(dòng)亂和沖突的壓力、社會(huì)矛盾積聚和蔓延、人口老齡化趨勢(shì)、醫(yī)療和社會(huì)保障問(wèn)題，一些第三世界國(guó)家甚至面臨食物短缺、流行病蔓延和戰(zhàn)爭(zhēng)內(nèi)亂的生存威脅。這都提示我們注意經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面結(jié)果，重新認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將經(jīng)濟(jì)建設(shè)放在更廣闊的社會(huì)和政治環(huán)境中考察，以避免狹隘的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀。

回溯人類經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展歷程，圍繞著財(cái)富生產(chǎn)和分配，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)以及歷史學(xué)等學(xué)科在各自的范式下構(gòu)建了相應(yīng)的理論體系，對(duì)于我們理解經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展提供了多種視角。然而在豐富和深化認(rèn)識(shí)的同時(shí)，各個(gè)學(xué)科也常常將其他因素分離出去或者假定為外生變量，某種程度上使得我們的認(rèn)識(shí)過(guò)于片面，不能客觀地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)，將經(jīng)濟(jì)過(guò)程“脫嵌”于社會(huì)和政治過(guò)程也使人們忽略了三者之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)和互動(dòng)過(guò)程，在實(shí)踐中表現(xiàn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的狹隘理解和追求，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)過(guò)高，甚至不可持續(xù)，結(jié)果導(dǎo)致社會(huì)和政治的反復(fù)動(dòng)蕩。因此有必要在更高的高度上重新看待經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在真實(shí)的時(shí)間和空間下理解經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的過(guò)程和實(shí)質(zhì)，避免對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的簡(jiǎn)單形式化分析。

基于此，本文在回顧已有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及在政治和社會(huì)過(guò)程中理解經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從行為主體、發(fā)展過(guò)程和發(fā)展實(shí)質(zhì)三個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)作出解釋，在此前提下，擴(kuò)展了政治與社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)過(guò)程和內(nèi)在關(guān)聯(lián)，以在真實(shí)的時(shí)間和空間下理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及政治和社會(huì)的變遷，并針對(duì)我國(guó)實(shí)際情況提出建議。

二、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解讀

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的回顧

1.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。為了便于理解和清晰的認(rèn)識(shí)各個(gè)階段關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同觀點(diǎn)，本文將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展大致劃分為三個(gè)階段：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括馬歇爾之前的重農(nóng)學(xué)派、重商主義學(xué)派以及更早的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家或思想家；新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，包括馬歇爾以來(lái)，經(jīng)過(guò)凱恩斯、薩繆爾森等人為主發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也即我們通常所指的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，指的是不同于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，將制度因素引進(jìn)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)中來(lái)，從一個(gè)更接近實(shí)際生活的范式構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。

以最為典型的、最具代表性的亞當(dāng)·斯密為例，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)分工在財(cái)富創(chuàng)造和生產(chǎn)當(dāng)中的核心作用，分工程度的加深促進(jìn)了專業(yè)化和交換范圍的擴(kuò)大，從而擴(kuò)大并繁榮了市場(chǎng)，提高了民眾的勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平。在此基礎(chǔ)上，他還闡述了市場(chǎng)發(fā)揮作用的機(jī)制和條件，即著名的價(jià)格機(jī)制或“看不見(jiàn)的手”原理。馬克思據(jù)此指出，“一個(gè)民族的生產(chǎn)力發(fā)展水平，最明顯地表現(xiàn)在該民族分工的發(fā)展程度上?！盵1]其他古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家盡管沒(méi)有像斯密一樣明確提出分工在財(cái)富創(chuàng)造中的作用，但也各自從不同的角度表達(dá)了類似的觀點(diǎn)。例如重商主義以擴(kuò)大本國(guó)商品出口規(guī)模為目的的政策反映了市場(chǎng)規(guī)模對(duì)某種商品和某個(gè)國(guó)家貿(mào)易及財(cái)富積累的重要性。

2.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。自馬歇爾以來(lái)，或者是出于使經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化的目的，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家夢(mèng)想建立一門像物理學(xué)一樣嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸偏離了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向，轉(zhuǎn)而將資源配置作為研究的核心內(nèi)容，通過(guò)引進(jìn)供給和需求曲線，運(yùn)用邊際分析方法，使用一系列的數(shù)學(xué)工具和方法將經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題形式化、規(guī)范化。

20世紀(jì)30年代，哈羅德和多馬幾乎在同一時(shí)間提出了各自的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，一般稱為“哈羅德—多馬模型”，其公式表達(dá)為：G=s/v，G為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，s為儲(chǔ)蓄率，v為資本—產(chǎn)出比，當(dāng)v為常量時(shí)，儲(chǔ)蓄率即資本的多少就決定了經(jīng)濟(jì)體系的增長(zhǎng)率；[2]隨后，索洛放棄了“哈羅德—多馬模型”中資本—產(chǎn)出比不變這一假設(shè)，改而強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性，[3]即我們通常所說(shuō)的“索洛余值”；但是什么引致了技術(shù)進(jìn)步在索洛模型中不得而知，技術(shù)是作為外生變量處理的，從而是不可處理的因素。在這種情況下，羅默和盧卡斯建立了內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在他們的模型中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于人力資本積累，瓊斯在探討該模型不足的基礎(chǔ)上著重指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于技術(shù)帶來(lái)的新發(fā)明和新創(chuàng)造，而技術(shù)進(jìn)步是由理性的、追求利潤(rùn)最大化行為內(nèi)生出來(lái)的。[4]在建立內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的努力中，Hayami(1985)等人提出的誘致性技術(shù)變遷非常具有代表性。具體的，他們?cè)趯?duì)美國(guó)和日本農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的比較分析中認(rèn)為，要素稟賦和要素相對(duì)價(jià)格的變化為技術(shù)變遷提供了誘導(dǎo)機(jī)制及變遷方向。此外，他們還從過(guò)程和時(shí)間變化的角度考察了技術(shù)變遷的多樣性和復(fù)雜性。[5]

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不斷完善，其解釋力度也逐漸提高，一些模型也因此聲稱為內(nèi)生增長(zhǎng)理論，但其邏輯的徹底性和可信性卻仍然值得懷疑。首先，該類模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期和短期表現(xiàn)沒(méi)有區(qū)分，沒(méi)有從時(shí)間進(jìn)程的角度考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核心要素從強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)、資本、技術(shù)到知識(shí)不斷產(chǎn)生變化和搖擺；其次，以代表性廠商和代表性消費(fèi)者作簡(jiǎn)化處理忽略了行為人的異質(zhì)性和能動(dòng)性，從而大大縮小甚至偏離了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵。實(shí)際上，盡管在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架下也發(fā)展出各種內(nèi)生增長(zhǎng)理論，將資本和技術(shù)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，但在根本上，物質(zhì)資本的積累、人力資本的投資及技術(shù)創(chuàng)新都是由行為人這一主體所主導(dǎo)，其動(dòng)力機(jī)制在此類模型中并未被指出，致使模型的邏輯不夠徹底。換句話說(shuō)，資本積累和技術(shù)創(chuàng)新在本質(zhì)上只是增長(zhǎng)本身或是增長(zhǎng)的現(xiàn)象，并不能作為增長(zhǎng)的原因（North,Thomas,1973)。

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的種種缺陷，許多富有遠(yuǎn)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于解決該問(wèn)題，他們將制度要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，在外延上通過(guò)放寬新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件，引進(jìn)有限理性、不完全信息和交易費(fèi)用，努力修正經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部存在諸多分歧，但制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性得到極大強(qiáng)調(diào)，制度是重要的這一點(diǎn)基本已達(dá)成共識(shí)。圍繞著制度決定技術(shù)，制度在根本上決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效，經(jīng)過(guò)一批學(xué)者如科斯（R.H.Coase）、諾斯(D.C.North)、威廉姆森(O.E.Williamson)等人的努力，發(fā)展出了不同方向的理論分支，如交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、委托-代理理論、團(tuán)隊(duì)理論、不完全契約理論等。

總體而言，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)可視為對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重新回歸，并且在形式化和分析工具、方法上都進(jìn)一步加深和拓展了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他學(xué)科對(duì)話交流上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣發(fā)揮了重要作用，為進(jìn)一步加深對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)提供了橋梁。

（二）經(jīng)濟(jì)如何嵌入政治與社會(huì)

經(jīng)濟(jì)生活作為解決人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，在根本上決定和制約著人們其他社會(huì)和政治活動(dòng)。事實(shí)上，紛繁復(fù)雜的政治與社會(huì)活動(dòng)所圍繞的核心正是經(jīng)濟(jì)利益的生產(chǎn)和分配，不同歷史階段，不同的制度文明和生態(tài)環(huán)境下，政治和社會(huì)活動(dòng)呈現(xiàn)多樣化形態(tài)。無(wú)論如何，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都無(wú)法脫離社會(huì)和政治環(huán)境而獨(dú)立存在。但隨著資本主義生產(chǎn)方式，尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在解決人類經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)顯示了巨大的能量，經(jīng)濟(jì)似乎已主導(dǎo)了人們的日常生活及其方方面面，經(jīng)濟(jì)學(xué)也以一種“帝國(guó)主義”姿態(tài)不斷向周圍學(xué)科擴(kuò)張。人們逐漸沉浸在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一體系之內(nèi)，好像經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，金錢和物質(zhì)文明就是生活的全部，甚至主導(dǎo)一切，傲慢的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他學(xué)科的研究主題和分析方法不屑一顧。但經(jīng)濟(jì)學(xué)正為這種傲慢付出代價(jià)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸遭遇可持續(xù)性問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和后勁嚴(yán)重不足，伴隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)的環(huán)境問(wèn)題、社會(huì)問(wèn)題、政治問(wèn)題日益尖銳，經(jīng)濟(jì)體制改革的有效性逐漸衰減。

正如前文所言，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派積極與社會(huì)學(xué)、政治學(xué)展開(kāi)對(duì)話，試圖修正狹隘的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。布坎南（Buchanan，1962）在構(gòu)建公共經(jīng)濟(jì)學(xué)框架時(shí)考察了憲政和規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的影響，著重從個(gè)體行為、決策及其互動(dòng)中分析政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)過(guò)程；[6]阿塞莫格魯（Acemoglu）分析了民主制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)影響機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)和政治權(quán)力等因素決定市場(chǎng)均衡，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。[7]與此同時(shí)，一些社會(huì)學(xué)家和政治學(xué)家，如涂爾干(Durkheim)、普特曼(Louis Putterman)，吉登斯（Anthony Giddens）等人都積極和經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)展對(duì)話，相鄰學(xué)科和交叉領(lǐng)域的互相融合極大推動(dòng)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的認(rèn)識(shí)。綜合他們的分析，一種觀點(diǎn)認(rèn)為文化、宗教信仰等社會(huì)資本因素影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最有名的例如韋伯對(duì)新教倫理和加爾文教義改革對(duì)資本主義世界的興起發(fā)揮了重大作用；盎格魯—薩克遜文化傳統(tǒng)國(guó)家較天主教文化傳統(tǒng)國(guó)家也具有更高的績(jī)效，Knack和Keefer(1995)、Durlauf和Fafchamps(2005)同樣得出社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)績(jī)效正相關(guān)的結(jié)論，一個(gè)鼓勵(lì)合作與協(xié)調(diào)的文化價(jià)值觀和信念體系會(huì)增進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效，但單純強(qiáng)調(diào)文化決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的觀點(diǎn)受到Acemoglu的挑戰(zhàn)，認(rèn)為一旦將經(jīng)濟(jì)制度因素考慮進(jìn)來(lái)，文化的解釋力度便沒(méi)有那么顯著。[8]

總結(jié)歸納各個(gè)學(xué)科之間的對(duì)話，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)、政治因素的關(guān)系，大多時(shí)候人們的關(guān)注點(diǎn)在于社會(huì)與政治環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性影響，盡管這一努力拓展了人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，但其具體過(guò)程和內(nèi)在的機(jī)制卻并不十分清。有關(guān)經(jīng)濟(jì)如何內(nèi)生地、自發(fā)地增長(zhǎng)，社會(huì)與政治體制的規(guī)律性變遷，推動(dòng)變遷的主體和邏輯等問(wèn)題的研究仍然有待深化。

三、經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主體

經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)總是要由一定的主體來(lái)推動(dòng)，經(jīng)濟(jì)過(guò)程是一個(gè)不同類型角色參與和互動(dòng)的過(guò)程，每個(gè)參與者為了獲得更大的利益，以及長(zhǎng)期利益的索取和保障，結(jié)合自身稟賦和掌握的資源，在一定的社會(huì)和政治環(huán)境下尋求對(duì)這種權(quán)力的控制。首先，所處角色的差異決定不同行為主體信息來(lái)源和信息豐裕程度的差異，每個(gè)主體都具有特定和無(wú)法消除的自身利益，由于行為主體異質(zhì)性的存在，每個(gè)主體對(duì)于環(huán)境和信息的解讀和計(jì)算也是不一樣的。也就是說(shuō)，不同行為主體面臨不同的效用函數(shù)；其次，每個(gè)行為主體都不僅作為經(jīng)濟(jì)人而存在，還是社會(huì)人、政治人，也即每個(gè)人都生活在真實(shí)的社會(huì)和政治過(guò)程中。這就決定了行為主體通常不只面臨一個(gè)效用函數(shù)，一個(gè)人不僅要在一件事情上作出選擇，更要同時(shí)面臨多件事情，每件事情都帶來(lái)一定的效用，而時(shí)間、精力、資源和能力卻是有限的，因此行為主體必須首先在事情間作出取舍，之后才是特定事情上的行為選擇。我們將此過(guò)程概括為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段是對(duì)效用函數(shù)的選擇，第二個(gè)階段是對(duì)具體行為的選擇；第三，在時(shí)間進(jìn)程中，不同時(shí)點(diǎn)上行為主體連續(xù)的面對(duì)多個(gè)效用函數(shù)，每個(gè)效用函數(shù)往往持續(xù)性存在，即事情是一個(gè)歷時(shí)過(guò)程，而非轉(zhuǎn)瞬即逝。那么不同的效用函數(shù)通常就不是獨(dú)立存在的，而是相互關(guān)聯(lián)。例如通過(guò)發(fā)揮互補(bǔ)作用達(dá)到獨(dú)立效用函數(shù)所不能達(dá)到的效用，此時(shí)，過(guò)去就會(huì)影響現(xiàn)在和未來(lái)，路徑依賴性因而得以存在；第四，每個(gè)效用得以實(shí)現(xiàn)不只取決于行為主體本身的行為，結(jié)果取決于行為的互動(dòng)和相互作用，也就是說(shuō)，利益的獲得是社會(huì)交往的結(jié)果，因此必須考慮個(gè)人行為對(duì)其他人行為的影響；最后，效用函數(shù)并非一成不變，隨著社會(huì)和政治環(huán)境的改變，行為主體的認(rèn)知相應(yīng)的發(fā)生變化，對(duì)環(huán)境和行為的認(rèn)識(shí)也會(huì)得到修正，相應(yīng)的，效用函數(shù)也得以重塑。

以上過(guò)程說(shuō)明了行為主體在一定的政治和社會(huì)環(huán)境下的行為邏輯，該邏輯是一個(gè)追求利益最大化的過(guò)程，也是一個(gè)被動(dòng)的行為過(guò)程，行為主體的主觀能動(dòng)性還沒(méi)有得到完全的釋放。在追求利益最大化之外，行為主體還必須考慮對(duì)利益的占有、享受和處置權(quán)。如果將追求利益視作財(cái)富的生產(chǎn)，那么對(duì)利益的占有、享受和處置就可以看作對(duì)財(cái)富的分配。在后一過(guò)程中，行為主體在更高程度上發(fā)揮主觀能動(dòng)作用，他們努力爭(zhēng)取改變既有的政治和社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)，改變自身的角色和定位，以獲得更高報(bào)酬或獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為行為主體互動(dòng)的結(jié)果而發(fā)生或者不發(fā)生，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是任何行為主體的直接目的所在，只是作為行為主體追求和長(zhǎng)期占有自身利益的訴求而發(fā)生。在這個(gè)過(guò)程中，一些行為主體的利益與國(guó)家的整體利益是一致的，但也可能存在與國(guó)家利益相悖的行為主體，這些主體就沒(méi)有動(dòng)力促進(jìn)甚至極力阻撓經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。這一方面是由于追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要付出成本，不同行為主體付出的代價(jià)是不一樣的，另一方面不同行為主體從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得的利益也是不一樣的，結(jié)果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常并不是普惠式的，有獲利者也有受損者。此外，一部分人可能通過(guò)搭便車的方式不勞而獲，不費(fèi)成本的享受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的好處。這表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不能先驗(yàn)的發(fā)生，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為國(guó)家目標(biāo)，動(dòng)員所有行為人共同努力達(dá)成這一目標(biāo)也并不總是為行為主體提供可信的預(yù)期和激勵(lì)。

在穩(wěn)定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，各個(gè)行為主體為了獲得和占有更大的利益而尋求一定的社會(huì)交往和互動(dòng)，并非每個(gè)主體都發(fā)生互動(dòng)，互動(dòng)的程度也因利益大小而在主體間有所不同。如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體之間，每個(gè)行為人要想獲得更大的利益就必須盡可能多的滿足別人的需求，當(dāng)一個(gè)國(guó)家大多數(shù)人都在從事服務(wù)于別人的活動(dòng)，同時(shí)自己也被他人所服務(wù)時(shí)，大部分主體的效用函數(shù)得到實(shí)現(xiàn)，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)便成為自然而然的事情；如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體和政治行為主體之間，從而為尋租提供條件，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就變得不確定起來(lái)。當(dāng)大多數(shù)行為都是非生產(chǎn)性活動(dòng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期前景必然暗淡；如果大部分互動(dòng)發(fā)生在經(jīng)濟(jì)行為主體和社會(huì)團(tuán)體之間，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍就無(wú)法得到擴(kuò)張，社會(huì)化大生產(chǎn)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這種情形對(duì)應(yīng)著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自然形態(tài)，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包圍在一定的近緣文化和種族群體內(nèi)部。

在不穩(wěn)定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，各個(gè)行為主體為了獲得更大的利益，其行為就不僅僅表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)形式，而可能演變?yōu)槎窢?zhēng)形式，通過(guò)武力或其他不正當(dāng)手段攫取利益，占取有力位置以獲得未來(lái)的利益。一旦這種情形發(fā)生，想要打破這種格局就變得極為困難，除非有力量相當(dāng)?shù)耐{團(tuán)體存在，才會(huì)產(chǎn)生改變現(xiàn)有規(guī)則的動(dòng)力和積極性。這種情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期持續(xù)的可能性也是很小的。

因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于穩(wěn)定的政治環(huán)境與和諧的社會(huì)環(huán)境，在這個(gè)條件下，行為主體才有可能和積極性從事一定的資本積累和技術(shù)創(chuàng)新等活動(dòng)，通過(guò)與其他主體的競(jìng)爭(zhēng)獲得更優(yōu)的資源配置，占得有利的位置，爭(zhēng)取更大的權(quán)力，目的是獲得更大的利益。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)富的積累，人們的認(rèn)識(shí)和能力也不斷的發(fā)生變化，對(duì)利益分配也會(huì)提出新的要求，尋求改變現(xiàn)有的政治與社會(huì)制度，這一行為具有斗爭(zhēng)傾向，但在穩(wěn)定的政治和社會(huì)環(huán)境下，斗爭(zhēng)的形式會(huì)逐漸趨向制度化和規(guī)范化，斗爭(zhēng)的程度也會(huì)變得緩和。

（三）經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)

回溯世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)歷程，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是伴隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)脫離宗教、種族和政治服從而發(fā)生的，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的獨(dú)立和自由進(jìn)行是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提條件，否則交往規(guī)模就不能迅速擴(kuò)大，生產(chǎn)規(guī)模也就不能擴(kuò)大，專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)就不能發(fā)揮，生產(chǎn)率的提高也就成為不可能，現(xiàn)代技術(shù)也就無(wú)法產(chǎn)生和推廣，現(xiàn)代生活方式和現(xiàn)代文明也不能產(chǎn)生和存在。

與之相反，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)是一個(gè)長(zhǎng)期的、可持續(xù)的、自發(fā)的過(guò)程。長(zhǎng)期性體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的生命力，這種增長(zhǎng)不是短期性的，而是長(zhǎng)時(shí)期的、遍歷性的滿足于廣大行為主體的利益訴求而存在的?？沙掷m(xù)性在資源和環(huán)境方面體現(xiàn)為增長(zhǎng)不是竭澤而漁式的，犧牲未來(lái)和下一代人福利的發(fā)展，在政治和社會(huì)方面體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治體系的協(xié)調(diào)和共同發(fā)展。盡管經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)以經(jīng)濟(jì)過(guò)程脫離宗教、文化和政治而獨(dú)立為前提，但這種獨(dú)立不是對(duì)政治和社會(huì)的背離，也不是對(duì)政治和社會(huì)因素的拋棄，三者之間仍然相互作用和影響；自發(fā)性體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的自然增長(zhǎng)，而不需要借助外力，尤其是政府的推動(dòng)和干預(yù)來(lái)達(dá)成。

就內(nèi)生的邏輯來(lái)看，這種增長(zhǎng)表現(xiàn)為分工和專業(yè)化程度不斷加深的過(guò)程。具體的，一定的政治與社會(huì)規(guī)則和結(jié)構(gòu)下，行為主體獲得更大利益的愿望推動(dòng)他們努力滿足其他主體的需求和愿望，這種愿望的實(shí)現(xiàn)程度決定所獲得收入的高低。另外，正是滿足其他主體需求才產(chǎn)生了自我的需求，因?yàn)闈M足別人的需求必須要生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品、服務(wù)，這就產(chǎn)生了對(duì)原材料和其他資本的需求，與此類似，原材料提供商也因?yàn)楣┙o才產(chǎn)生了新的需求，這樣的鏈條和網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了整個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。該過(guò)程又是動(dòng)態(tài)變化著的，隨著制度和自然環(huán)境的變化，以及人們認(rèn)知程度和能力的提高，一些舊的需求逐漸萎縮甚至被淘汰，新的需求被不斷發(fā)現(xiàn)甚至創(chuàng)造出來(lái)，也就創(chuàng)造和發(fā)現(xiàn)了新的市場(chǎng)，最早發(fā)現(xiàn)并成功擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模的主體就將因此獲得更大的利益，但探索失敗也將使邁出第一步的主體為此付出代價(jià)。成功創(chuàng)新的主體將反過(guò)來(lái)推動(dòng)整個(gè)鏈條和市場(chǎng)的革新，這種進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)的力量自發(fā)地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)。但實(shí)際上，創(chuàng)新的成本往往極高，失敗的可能性極大，一個(gè)鼓勵(lì)和容忍失敗的政治和社會(huì)文化就有可能走在創(chuàng)新的前列。同樣，通過(guò)外力干預(yù)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)，即使懷有善意的目的，一旦干擾或?qū)⒔?jīng)濟(jì)調(diào)整的路徑打破，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)就會(huì)因此中斷或者扭曲。有必要強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)是一個(gè)過(guò)程和結(jié)果，是一個(gè)先后經(jīng)歷了由種族群體、宗教組織主導(dǎo)到政治主導(dǎo)，到企業(yè)家主導(dǎo)的過(guò)程和結(jié)果，而不是作為一個(gè)目的而實(shí)現(xiàn)的。

四、政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

（一）政治與社會(huì)

政治和社會(huì)之間的全部關(guān)系不是本文關(guān)注的重點(diǎn)，本文著重考察政治力量和社會(huì)力量的比重對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。以康豪瑟的大眾社會(huì)理論為切入點(diǎn)，康豪瑟認(rèn)為一個(gè)正常的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)由三層組成：政治精英—中層組織—民眾。但是現(xiàn)代化進(jìn)程打破了人與人之間傳統(tǒng)意義上以村落和親緣為基礎(chǔ)的聯(lián)系，也就打破了社會(huì)中層組織。中層組織的多樣性導(dǎo)致利益和認(rèn)同感的多樣化，也就降低民眾被大量動(dòng)員進(jìn)同一個(gè)運(yùn)動(dòng)中去的可能。缺乏社會(huì)中層力量則會(huì)使大眾更容易受到小部分政治精英的控制，或者導(dǎo)致民粹主義。[9]因此，政治和社會(huì)的關(guān)系與結(jié)構(gòu)為主體提供了特定的行為預(yù)期，社會(huì)力量過(guò)于弱小，占多數(shù)的經(jīng)濟(jì)行為主體與少數(shù)的政治精英直接對(duì)話和討價(jià)還價(jià)就會(huì)因?yàn)閯傂赃^(guò)大而過(guò)于脆弱，引發(fā)暴力、沖突的斗爭(zhēng)行為的可能性就增加了。反之，政治穩(wěn)定和社會(huì)和諧的局面就更容易達(dá)到，經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)便因此而增加。

（二）政治與經(jīng)濟(jì)

政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系最重要的體現(xiàn)在政治精英群體和經(jīng)濟(jì)行為主體的互動(dòng)過(guò)程中，互動(dòng)的規(guī)則由政治精英群體制定和實(shí)施，并由其他社會(huì)群體監(jiān)督。雙方行為主體都有追求自身利益的訴求，但政治活動(dòng)本身不創(chuàng)造任何財(cái)富，財(cái)富全部由經(jīng)濟(jì)行為主體創(chuàng)造。此外，對(duì)權(quán)力的占有還是未來(lái)占有和享受利益的保證。如果雙方的互動(dòng)是一次性的，政治精英必然選擇全部攫取經(jīng)濟(jì)行為主體的利益；如果雙方的互動(dòng)是重復(fù)的、多次的，政治精英通常不會(huì)選擇全部掠奪行為，而是通過(guò)征收一定的稅收為經(jīng)濟(jì)行為主體提供可靠的保護(hù)，甚至通過(guò)實(shí)施有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策，以期望在擴(kuò)大財(cái)富生產(chǎn)過(guò)程中獲得更大的利益；另外，政治精英群體要同多個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體交往和互動(dòng)，因此就必須顧及自己的聲譽(yù)，以使得和另外經(jīng)濟(jì)行為主體交往時(shí)的行為和策略可信；隨著國(guó)際化和全球化的深入，政治精英還面臨其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使政治精英努力提高該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合國(guó)家能力，從而在長(zhǎng)期保證自身利益的占有。

政治活動(dòng)影響經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)行為主體也會(huì)尋求改變政治體制以獲得更好的獲利機(jī)會(huì)，不同的收益——成本差異決定主體尋求改變政治架構(gòu)的程度和方向。例如經(jīng)濟(jì)行為主體通過(guò)各種手段試圖推動(dòng)和改變政策制度的變遷，當(dāng)大部分行為主體都有能力影響政治體制及其他政策時(shí)，互動(dòng)的結(jié)果可能恰恰是中立和不偏不倚的，從而有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)只有少部分行為主體有能力做到這一點(diǎn)時(shí)，其他行為主體將會(huì)失去參與政治活動(dòng)的積極性和信心，從而被動(dòng)的、消極的參與經(jīng)濟(jì)過(guò)程，整個(gè)經(jīng)濟(jì)可能就陷入低水平的發(fā)展陷阱。

（三）社會(huì)與經(jīng)濟(jì)

社會(huì)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)聯(lián)性體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)行為主體和社會(huì)的互動(dòng)過(guò)程當(dāng)中。一般而言，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人們獲取利益的主要手段，但人們也具有各種各樣的情感和訴求，需要訴諸于社會(huì)來(lái)達(dá)成。此外，社會(huì)文化、習(xí)俗、規(guī)范等非正式制度也在很大程度上影響人們的行為，甚至改變?nèi)藗兊男в煤瘮?shù)。最重要的是由于社會(huì)結(jié)構(gòu)改變的難度較大而較為穩(wěn)定，使得行為主體的預(yù)期得以相對(duì)的穩(wěn)定，人們的行為也因此具有更多的黏性和柔韌性，這樣才能在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化程度加深的同時(shí)不至于產(chǎn)生過(guò)大的落差，為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)提供了緩沖和潤(rùn)滑的作用。

五、導(dǎo)向我國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的合理建議

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革已進(jìn)行多年，所取得的成就舉世矚目，但不可否認(rèn)的是其邊際效用已開(kāi)始遞減，進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革，加快建設(shè)和完善現(xiàn)代市場(chǎng)體制仍然必要。但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)所帶來(lái)的負(fù)面影響不可忽視，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)模式不可持續(xù)性也已達(dá)成共識(shí)，社會(huì)矛盾日益尖銳，提示我們需要新的發(fā)展思路。綜合前文，經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)與政治穩(wěn)定、社會(huì)和諧具有內(nèi)在的一致性。由于激進(jìn)的政治體制改革會(huì)大大增加社會(huì)動(dòng)蕩的可能性，鑒于此：

首先要繼續(xù)擴(kuò)大和激發(fā)更廣大主體主動(dòng)參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體由國(guó)家、省、市、縣、區(qū)擴(kuò)展到企業(yè)家和個(gè)人，降低創(chuàng)業(yè)成本，鼓勵(lì)創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鏈條延長(zhǎng)和更新，形成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力。

其次在經(jīng)濟(jì)體制改革邊際效用遞減的時(shí)刻，要重點(diǎn)推動(dòng)社會(huì)體制改革，強(qiáng)化社會(huì)力量，促進(jìn)各類社會(huì)團(tuán)體的自發(fā)形成，以發(fā)揮行為主體間的協(xié)調(diào)和互補(bǔ)作用，通過(guò)社會(huì)自身解決社會(huì)問(wèn)題和矛盾。積極創(chuàng)建良序的公民社會(huì)或市民社會(huì)，強(qiáng)大的社會(huì)力量能促使民眾運(yùn)動(dòng)制度化和規(guī)范化的形成，從而降低大規(guī)模、沖突性社會(huì)運(yùn)動(dòng)，為改革的漸進(jìn)創(chuàng)造條件。

最后，要不失時(shí)機(jī)地繼續(xù)推進(jìn)政治體制改革。但是，大部分的政治體制改革都應(yīng)在社會(huì)體制改革邊際效用遞減以及社會(huì)力量足夠強(qiáng)大的時(shí)候，自發(fā)的、內(nèi)生的進(jìn)行，通過(guò)這種繼起的、漸進(jìn)的改革和變遷，保持經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治的協(xié)調(diào)和相互適應(yīng)。

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