吳曉玲 何世偉 郭 鷹

(1.浙江省科技信息研究院,浙江 杭州 310006;2.浙江省社會科學(xué)院,浙江 杭州 310007)

管理經(jīng)濟(jì)

科技基礎(chǔ)資源開放共享對創(chuàng)新資源配置效率的影響

吳曉玲1何世偉1郭 鷹2

(1.浙江省科技信息研究院,浙江 杭州 310006;2.浙江省社會科學(xué)院,浙江 杭州 310007)

科技基礎(chǔ)資源開放共享通過促進(jìn)創(chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)升級、配置能力提升、配置模式優(yōu)化和信息交流充分等路徑影響創(chuàng)新資源配置的效率。運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型,以浙江省大型科學(xué)儀器設(shè)備為例,研究其開放共享水平對浙江創(chuàng)新資源配置效率的影響。研究發(fā)現(xiàn),科技基礎(chǔ)資源開放共享水平的提高,能促進(jìn)創(chuàng)新資源配置的提升。在此基礎(chǔ)上,提出進(jìn)一步提高科技基礎(chǔ)資源開放共享的政策建議。

管理經(jīng)濟(jì);科技基礎(chǔ)資源;開放共享;創(chuàng)新資源;配置效率

創(chuàng)新資源配置效率和方式直接影響創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力,創(chuàng)新資源包括科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的資金、人才、信息、人文和條件等資源,①譚清美:《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能研究》,《科技進(jìn)步與對策》2002年第8期,第52-54頁?？萍紕?chuàng)新的過程是一種不斷打破經(jīng)濟(jì)均衡的過程,也是一個技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和信息等科研資源的配置與整合過程。②陳健、何國祥:《區(qū)域創(chuàng)新資源配置能力研究》,《自然辯證法研究》2005年第3期,第78-82頁?？萍蓟A(chǔ)資源是指向社會提供科技基礎(chǔ)條件保障的資源,如大型科學(xué)儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)資源和實(shí)驗(yàn)動物等具有公益性、基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性的科技資源,經(jīng)費(fèi)以政府投入為主,其開放和共享能有效改善科技創(chuàng)新環(huán)境,增強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力,提高創(chuàng)新資源的配置效率,為科技長遠(yuǎn)發(fā)展與重點(diǎn)突破提供強(qiáng)有力的支撐。

一、文獻(xiàn)回顧

有關(guān)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的研究,近年來學(xué)術(shù)界主要形成兩種代表性觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置與配置效率有關(guān)。廣義的創(chuàng)新資源配置效率是指創(chuàng)新資源配置所提供的社會需要滿足程度;狹義的創(chuàng)新資源配置效率是指創(chuàng)新資源投入與創(chuàng)新資源產(chǎn)出之間的對比關(guān)系,其實(shí)質(zhì)反映的是創(chuàng)新系統(tǒng)的投入產(chǎn)出效率。開放式創(chuàng)新模式能減少創(chuàng)新技術(shù)和市場的不確定性,從而提高創(chuàng)新資源配置效率。③陳勁、陳鈺芬:《開放創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源配置》,《科研管理》2006年第3期,第1-8頁。加強(qiáng)企業(yè)作為區(qū)域微觀配置主體參與創(chuàng)新活動的主動性與積極性,發(fā)揮政府對創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的宏觀引導(dǎo),積極利用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在資源優(yōu)化配置方面的優(yōu)勢,通過優(yōu)化資源的空間配置結(jié)構(gòu)和領(lǐng)域配置結(jié)構(gòu),提升區(qū)域創(chuàng)新資源配置系統(tǒng)運(yùn)行效果,是科技管理部門提高資源利用效率的有效模式。④王雪原:《基于科技計(jì)劃的區(qū)域科技創(chuàng)新資源配置系統(tǒng)優(yōu)化研究》,哈爾濱理工大學(xué)2008年博士學(xué)位論文,第48-49頁。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置與配置能力和模式有關(guān)。創(chuàng)新存在三種基本的配置模式,即政府“看得見的手”調(diào)控、市場“看不見的手”調(diào)節(jié)和信用道德等社會文化組成的“第三只手”力量配置,政府主導(dǎo)資源配置模式是中國的理性抉擇。*林衡博、高延鵬:《論政府主導(dǎo)型資源配置模式的現(xiàn)實(shí)意義》,《商場現(xiàn)代化》2004年第10期,第40-41頁。在計(jì)劃配置資源的縱向競爭中,地方政府和中央政府進(jìn)行博弈,結(jié)果導(dǎo)致區(qū)域低水平均衡發(fā)展;而橫向競爭中以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等創(chuàng)新發(fā)展模式,則可實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展,因此鼓勵采用橫向競爭的方式進(jìn)行資源配置。*周文、任麗彬:《區(qū)域競爭與資源配置》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2006年第6期,第24-27頁。當(dāng)政府管制成本小于市場交易成本時(shí),運(yùn)用政府管制實(shí)現(xiàn)對區(qū)域科技創(chuàng)新資源的配置甚至比運(yùn)用市場機(jī)制配置區(qū)域科技創(chuàng)新資源更有效率。*彭華濤:《區(qū)域科技資源配置的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2006年第l期,第141-144頁。還有一些學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)采用市場與政府有效結(jié)合的方式進(jìn)行科技創(chuàng)新資源配置,在市場失靈和政府失靈的情況下,應(yīng)當(dāng)通過市場機(jī)制提高資源的配置效率,同時(shí)應(yīng)利用國家干預(yù)實(shí)現(xiàn)資源配置的公平,*袁麗麗:《城市土地資源配置的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,《經(jīng)濟(jì)師》2006年第9期,第7-8頁。只有市場配置與政府配置相結(jié)合,才能實(shí)現(xiàn)全社會資源優(yōu)化配置目標(biāo),*程翼:《政府資源配置職能的理論綜述》,《經(jīng)濟(jì)研究參考》2005年第68期,第19-28頁。資源配置的最佳路徑應(yīng)是市場化和行政手段按各自的損失系數(shù)加權(quán)組合。*雷國勝、李旭:《資源配置的路徑選擇》,《生產(chǎn)力研究》2006年第2期,第40-41頁。

以上兩種觀點(diǎn)從不同角度闡述了創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的影響機(jī)理及影響后果。但是筆者認(rèn)為，不能忽視科技基礎(chǔ)資源開放共享對創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的重要作用,本文擬對這一領(lǐng)域做探索性地研究,以期為創(chuàng)新資源優(yōu)化配置提供一個新角度的參考。

二、開放共享對創(chuàng)新資源配置的作用機(jī)理

當(dāng)前科技基礎(chǔ)資源共享狀況不佳,以大型科學(xué)設(shè)備為例,主要表現(xiàn)為儀器設(shè)備利用率低、儀器設(shè)備重復(fù)購置問題嚴(yán)重、維護(hù)經(jīng)費(fèi)不足和技術(shù)人才短缺等問題。這些問題都是外在的表現(xiàn),而管理意識滯后和管理體制不完善等也是我國科研資源共享不足的重要問題,而且也是造成科研資源共享不足的重要原因。*黃寶晟:《探析我國科研資源共享中存在的問題》,《科技與管理》2007年第5期,第101-103頁。造成這些現(xiàn)象的原因主要包括:共享機(jī)制不健全,儀器設(shè)備完好率不能滿足開放共享的使用要求,參與共享的大型科學(xué)儀器設(shè)備缺乏系統(tǒng)性,傳統(tǒng)的條塊化分割、多頭管理的運(yùn)行體制造成共享氛圍的缺失,本位思想嚴(yán)重,缺乏成本意識、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的制約和激勵機(jī)制等。*顧鳳岐、陳立君、秦凱倫:《構(gòu)建開放共享大平臺,提高大型科學(xué)儀器設(shè)備使用率》,《實(shí)驗(yàn)室研究與探索》2010年第7期,第328-330頁?？萍蓟A(chǔ)資源開放共享對創(chuàng)新資源配置效率的影響,主要通過以下四條路徑。

1.科技基礎(chǔ)資源開放共享促進(jìn)創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)升級?？萍蓟A(chǔ)資源開放共享促進(jìn)創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)發(fā)生變化,資金、人才、信息、人文和條件等創(chuàng)新資源的配置結(jié)構(gòu)將發(fā)生根本性的變化。創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)的升級推動創(chuàng)新資源要素市場的發(fā)展,創(chuàng)新資源要素發(fā)展促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)的變化構(gòu)成了創(chuàng)新資源要素市場的發(fā)展,表現(xiàn)在通過提高創(chuàng)新資源要素市場的運(yùn)作效率,提高創(chuàng)新資源要素積累效率與配置效率,而創(chuàng)新資源要素積累效率與配置效率的提高將促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

2.科技基礎(chǔ)資源開放共享促進(jìn)創(chuàng)新資源配置能力提升。創(chuàng)新資源配置能力是在創(chuàng)新主體內(nèi)高效運(yùn)用和整合創(chuàng)新資源的能力,細(xì)分為配置效益、配置強(qiáng)度、配置潛力和配置環(huán)境。配置效益是科技創(chuàng)新活動的結(jié)晶;配置強(qiáng)度主要表征對科技創(chuàng)新支持力度;配置潛力就是潛在的能力和力量,是進(jìn)行科技創(chuàng)新可持續(xù)的前提和保證;配置環(huán)境反映了利用外部優(yōu)勢、提高科技創(chuàng)新能力的有效途徑?？萍蓟A(chǔ)資源開放共享,能從上述四方面提升創(chuàng)新資源的配置能力。

3.科技基礎(chǔ)資源開放共享促進(jìn)創(chuàng)新資源配置模式優(yōu)化。創(chuàng)新資源配置模式主要有政府主導(dǎo)、市場主導(dǎo)和政府與市場相結(jié)合三種模式。通過科技基礎(chǔ)資源開放共享,在創(chuàng)新資源配置實(shí)現(xiàn)過程中,綜合利用這三種路徑并充分發(fā)揮各自優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)配置成本最低、收益最大、速度最快和協(xié)同效應(yīng)最強(qiáng)的目標(biāo)。

4.科技基礎(chǔ)資源開放共享促進(jìn)信息交互充分。在創(chuàng)新資源要素市場上，信息不對稱問題廣泛存在,這使市場的有效性大受損傷。通過科技基礎(chǔ)資源開放共享解決信息不對稱問題的基本方式是設(shè)計(jì)一個共享機(jī)制,在不違背保密原則的基礎(chǔ)上讓外部人了解內(nèi)部人所掌握的信息含義。

三、實(shí)證分析

以浙江為例,通過研究大型科學(xué)儀器的開放共享,研究科技基礎(chǔ)資源開放共享對創(chuàng)新資源配置效率的影響。

1.浙江區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率的DEA評價(jià)。創(chuàng)新資源的配置是一個多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng),多數(shù)學(xué)者認(rèn)為DEA法是研究同類型生產(chǎn)決策單元(DMU)多投入、多產(chǎn)出的相對有效性的有力工具。*魏權(quán)齡:《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析》,北京科學(xué)出版社2004年版,第115-117頁?？萍蓟顒拥幕A(chǔ)是科研經(jīng)費(fèi),科研經(jīng)費(fèi)是表征企業(yè)對科技活動投入程度的重要指標(biāo),特別是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入是衡量研發(fā)能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。科技活動的主體是科研人員,科研人員素質(zhì)的高低直接關(guān)系到技術(shù)研發(fā)的成效和水平。因此,本文選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員和Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)。創(chuàng)新最終是通過企業(yè)來實(shí)現(xiàn)的,所以選擇專利申請數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值來代表創(chuàng)新的直接產(chǎn)出和間接產(chǎn)出。*陳旭紅、張梅:《中國區(qū)域自主創(chuàng)新資源配置效率的DEA評價(jià)》,《生產(chǎn)力研究》2012年第5期,第100-105頁。具體數(shù)據(jù)取自2009年至2012年的《浙江省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,選取浙江省11個市作為研究對象,運(yùn)用DEAP 2.1軟件實(shí)現(xiàn)C2R模型的求解,結(jié)果見表1。

表1 2008—2011各市創(chuàng)新資源配置的DEA效率值

2.浙江區(qū)域科技基礎(chǔ)資源開放共享水平——以大型科學(xué)儀器設(shè)備為例。大型科學(xué)儀器設(shè)備是重要的科技基礎(chǔ)資源,具有一定的代表性。大型科學(xué)儀器設(shè)備共享是指兩個(或兩個)以上的主體在不同時(shí)間段使用同一臺(或套)本單位或其他單位所有的儀器設(shè)備進(jìn)行科學(xué)研究的行為,共享水平以對外共享的比例來測度。本文選取浙江省11個市作為研究對象,研究的數(shù)據(jù)來源于2008年～2011年歷年的國家科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查,數(shù)據(jù)時(shí)點(diǎn)均為當(dāng)年的12月31日,調(diào)查范圍為浙江78家高等院校和省屬科研院所。

3.大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平對創(chuàng)新資源配置效率的影響。為進(jìn)一步研究科技基礎(chǔ)資源開放共享水平對創(chuàng)新資源配置效率的影響,建立面板數(shù)據(jù)模型如式(1)所示。

Yit=αi+βiXit+uit

(1)

式(1)中Y代表創(chuàng)新資源配置的DEA效率;X代表大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平;i為1～11,分別代表浙江省的11個市;t表示不同的年度,文中表示2008年～2011年;uit是隨機(jī)擾動項(xiàng)。αi為截距項(xiàng),βi為共享水平的彈性系數(shù)。

對各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),分別通過IPS(W)、LLC、ADF-Fisher和PP-Fisher檢驗(yàn)方法對其水平值進(jìn)行檢驗(yàn),所有變量都是水平平穩(wěn)的,通過了單位根檢驗(yàn)(置信度為5%)。

根據(jù)系數(shù)項(xiàng)和截距項(xiàng)的不同,模型分為變截距模型(含有個體影響的不變系數(shù)模型)、混合模型(無個體影響的不變系數(shù)模型)和無約束模型(含有個體影響的變系數(shù)模型)三種類型。本文通過F檢驗(yàn),確定為變截距模型。

面板數(shù)據(jù)模型的影響形式可分為“固定影響”與“隨機(jī)影響”,采用Hausman檢驗(yàn)表明,模型影響形式為固定影響,因此采用固定影響進(jìn)行估計(jì)。表2表示了變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。

由于可能存在橫截面異方差,為了減少由此造成的影響,采用截面加權(quán)(Cross-section Weights)。應(yīng)用Eviews 6.0軟件,得到一個方程如式(2):

(2)

R2=0.712309F=7.202759

Prob(F-statistic)=0.000005 DW=2.073136

四、政策建議

采用2008年～2011年浙江科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查收集的大型科學(xué)儀器統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型分析了科技基礎(chǔ)資源開放共享對創(chuàng)新資源配置DEA效率的影響。研究結(jié)果表明,科技基礎(chǔ)資源開放共享能促進(jìn)創(chuàng)新資源配置效率的提升。鑒于科技基礎(chǔ)資源開放共享能促進(jìn)創(chuàng)新資源配置效率的提升,結(jié)合大型科學(xué)儀器設(shè)備等科技基礎(chǔ)資源開放共享存在的主要問題,提出以下政策建議。

1.完善法律環(huán)境?？萍假Y源共享涉及各單位利益協(xié)調(diào)問題,利益關(guān)系往往又與所有權(quán)、使用權(quán)等關(guān)系密切,只有從法律上對這些問題進(jìn)行明確,才可能為解決利益沖突創(chuàng)造條件。政府是法律的制定者和主要實(shí)施者,政府直屬機(jī)構(gòu)是法律的重要實(shí)施者,在科技基礎(chǔ)資源共享中,只有政府才能從法律的層面來規(guī)定科技基礎(chǔ)資源共享各方的權(quán)責(zé)關(guān)系,使資源共享有法可依。只有政府才能調(diào)整目前一些與科技基礎(chǔ)資源共享不協(xié)調(diào)和不適應(yīng)的法律,減少科技資源共享的法律障礙。

2.統(tǒng)籌規(guī)劃設(shè)計(jì)。在科技基礎(chǔ)資源開放共享這個復(fù)雜系統(tǒng)中,有著眾多的元素和結(jié)構(gòu),如果不進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃統(tǒng)籌,就會雜亂無章,茫無頭緒。在這些規(guī)劃中,一方面需要對科技基礎(chǔ)資源共享在時(shí)間上進(jìn)行總體安排,按輕重緩急確定先后次序;另一方面,需要明確國家和地方科技基礎(chǔ)資源共享的主要范圍及權(quán)責(zé)關(guān)系,明確國家和地方各級的分工。

3.保障資金配套?？萍蓟A(chǔ)資源共享具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)品屬性，資源共享的實(shí)現(xiàn)需要一個過程，這一過程需要政府的投資,政府需要為此提供資金保障,主要包括兩方面:一是科技基礎(chǔ)資源共享相關(guān)網(wǎng)絡(luò)、人力建設(shè)的費(fèi)用,對科技基礎(chǔ)資源擁有者的獎勵和補(bǔ)貼費(fèi)用,對用戶的補(bǔ)貼和優(yōu)惠費(fèi)用等;二是科技基礎(chǔ)資源共享的啟動費(fèi)用和保障共享建立后的運(yùn)行和維護(hù)費(fèi)用等,更為重要的是政府應(yīng)該保證這一經(jīng)費(fèi)的可持續(xù)性,同時(shí)政府的職責(zé)不僅僅是提供資金,而且更重要的是要嚴(yán)格監(jiān)控資金的使用。

4.建立聯(lián)合評議制度。實(shí)行科技基礎(chǔ)資源共享的一個重要目標(biāo)是減少基礎(chǔ)資源的重復(fù)建設(shè),提高財(cái)政資金的使用效率。因此，對于使用財(cái)政資金或財(cái)政資金配套建設(shè)的科技基礎(chǔ)資源,必須進(jìn)行審核,防止重復(fù)建設(shè)。以新建大型科學(xué)儀器設(shè)備聯(lián)合評議制度為例,評議原則是統(tǒng)籌規(guī)劃、合理布局和需求導(dǎo)向,評議的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)合理性、儀器設(shè)施必要性、儀器設(shè)施分布現(xiàn)狀、申報(bào)儀器設(shè)施的各項(xiàng)指標(biāo)、儀器設(shè)施各種產(chǎn)品的性價(jià)比、申報(bào)單位情況和共享實(shí)施方案等。

5.營造共享氛圍。社會對于科技基礎(chǔ)資源共享的意識和氛圍在很大程度上決定了科技基礎(chǔ)資源共享的效果。如果在社會上形成了一種人人了解資源共享、人人重視資源共享的氛圍,科技基礎(chǔ)資源共享的開展就容易很多。要形成這樣一種良好的社會氛圍,需要政府的大力宣傳和營造,政府可以通過利用官方媒體進(jìn)行宣傳和通過法律法規(guī)進(jìn)行獎懲等。

(責(zé)任編輯陳漢輪)

The Influence of Open Sharing Science and Technology Resourceon Innovation Resource Allocation Efficiency

WU Xiaoling1， HE Shiwei1， GUO Ying2

(1.ZhejiangScientificandTechnologicalInformationResearchInstitute，Hangzhou，Zhejiang, 310006，China；2.ZhejiangAcademyofSocialScience，Hangzhou，Zhejiang, 310007，China)

The open sharing of science and technology resources can improve the efficiency of innovation resource allocation through the promoting of innovation resources allocation structure upgrading and capacity improvement，model and configuration optimization, and sufficient information exchange. This paper uses panel data model and takes large scientific instruments and equipment in Zhejiang as examples, to investigate the impact of the level of resource open and sharing on the efficiency of innovation resource allocation. The study concludes that open sharing of science and technology resources can improve the innovation resources allocation efficiency. On this basis， further promotion of science and technology open sharing policies are recommended.

management economy; science and technology resources; open sharing; innovation resource; allocation efficiency

2013-07-20

在線優(yōu)先出版日期:2013-10-24

浙江省科技計(jì)劃項(xiàng)目(2012E60001,2010F20012);浙江省社會科學(xué)院課題專項(xiàng)(13CYB01)

吳曉玲,女,浙江杭州人,高級工程師,研究方向:科研管理。

F204

A

1671-2714(2013)06-0045-04

10.3969/j.issn.1671-2714.2013.06.008