■ 孟 欣 博士生 林浩鋒 博士生（北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100871）

自改革開放以來，每年都有大量農(nóng)村勞動(dòng)力選擇進(jìn)入城市打工，他們中的絕大部分不具有城鎮(zhèn)戶籍也不會(huì)永久定居城市，而是在不同城市間、在城鄉(xiāng)間年復(fù)一年往復(fù)流動(dòng)。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為這種“人戶分離”的往復(fù)流動(dòng)是一種不穩(wěn)定的遷移狀態(tài)，并對此給出了不同層面的解讀：蔡（2001）將這種不穩(wěn)定的遷移概括為“既有流出又有回流的過程”，并認(rèn)為這是受制度障礙制約的結(jié)果；白南生（2002）利用大量調(diào)查問卷數(shù)據(jù)綜合從制度環(huán)境以及家庭、個(gè)人因素解釋這種不穩(wěn)定遷移；趙耀輝（2006）將家庭看成一個(gè)決策“黑盒”，默認(rèn)勞動(dòng)力由家庭配置，并利用1994年和1995年度四川省農(nóng)村家庭調(diào)查數(shù)據(jù)分析了家庭“暫時(shí)決策”對勞動(dòng)力流動(dòng)的影響，本文將從更基礎(chǔ)的層面深入“黑盒”內(nèi)部探究為什么要以家庭為單位解釋勞動(dòng)力遷移，即家庭為什么要對勞動(dòng)力進(jìn)行配置以及勞動(dòng)力為什么會(huì)服從家庭的配置決策，并利用CHNS數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)家庭到底做出了怎樣的決策。

家庭決策

（一）家庭有對勞動(dòng)力資源進(jìn)行配置的需要

家庭是一個(gè)緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)組織，家庭的整體狀況和每個(gè)成員緊密相關(guān)，家庭成員在消費(fèi)時(shí)通常共享預(yù)算約束（馬爾薩斯認(rèn)為當(dāng)家庭勞動(dòng)力的收入增加時(shí)，家庭其他成員的總支出（消費(fèi)）也會(huì)相應(yīng)增加([英]馬爾薩斯著，郭大力譯，2008)）；勞動(dòng)收入是構(gòu)成家庭總收入的重要來源，家庭通過合理配置勞動(dòng)力資源可以達(dá)到整個(gè)家庭的收入目標(biāo)，因此家庭需要對勞動(dòng)力進(jìn)行配置。如果假設(shè)家庭為追求收入最大化并盡可能規(guī)避收入波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)而對勞動(dòng)力資源進(jìn)行配置，以農(nóng)民家庭為例：如果限制勞動(dòng)力跨經(jīng)濟(jì)部門流動(dòng)，則家庭只能將勞動(dòng)力配置在農(nóng)業(yè)部門內(nèi)，為了追求收入最大化，家庭通常會(huì)將主要?jiǎng)趧?dòng)力配置在家庭長久以來專注的具有家庭傳統(tǒng)的特定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中（家庭傳統(tǒng)以知識的方式在家庭內(nèi)部傳遞和擴(kuò)散，勞動(dòng)力的早期勞動(dòng)技能多來自于長輩的傳授，因此可以發(fā)現(xiàn)很多小孩都在從事和父輩一樣的職業(yè)([美]加里·斯坦利·貝克爾著，王獻(xiàn)生、王宇譯，商務(wù)印書館，2010)），而出于對規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的考慮，家庭可能會(huì)細(xì)碎化經(jīng)營土地以避免單一作物帶來的產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)和市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；如果限制勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)，則家庭只能將勞動(dòng)力配置在原農(nóng)村社區(qū)內(nèi)，為了追求收入最大化，家庭通常會(huì)將勞動(dòng)力配置在比較經(jīng)濟(jì)收益高的經(jīng)濟(jì)部門，而出于對規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的考慮，家庭可能會(huì)將勞動(dòng)力配置在不同部門，哪怕部門間的人力資本回報(bào)率相差較大；如果不限制勞動(dòng)力的跨部門和跨地域流動(dòng)，則家庭的配置勞動(dòng)力決策也會(huì)相應(yīng)更加靈活。因此，家庭有對勞動(dòng)力資源統(tǒng)籌配置的需要，農(nóng)村勞動(dòng)力是否進(jìn)城務(wù)工并不僅僅是勞動(dòng)力的個(gè)人決策，而是成為整個(gè)家庭的勞動(dòng)力資源配置決策。

（二）從家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率看家庭成員之間的利他動(dòng)機(jī)

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多以家庭為基本組織單位：一方面，家庭生產(chǎn)是自人類原始社會(huì)以來就存在的生產(chǎn)安排，家庭作為人口再生產(chǎn)的基礎(chǔ)，是最原始、最初等的人的組織形態(tài)，而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)作為滿足人類最原始、最初等生存需要的生產(chǎn)過程，天然的與家庭結(jié)合起來；另一方面，家庭農(nóng)業(yè)是一種有效率的生產(chǎn)組織方式（蔡 、王德文、都陽，2008），庭成員之間普遍存在利他動(dòng)機(jī)，這種利他動(dòng)機(jī)使得家庭成員自我實(shí)施約束，解決了其他勞動(dòng)組織方式（如人民公社、集體農(nóng)場等）不能有效監(jiān)督和計(jì)量勞動(dòng)所導(dǎo)致的效率低下問題（蔡 將其解釋為家庭與家庭成員之間具有激勵(lì)相容的特征(蔡 、林毅夫，2003)）。

從生產(chǎn)過程上看，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必須服從農(nóng)作物的生長特性，勞動(dòng)被分散在土地上進(jìn)行，從開始投入勞動(dòng)到最終產(chǎn)出也必須服從農(nóng)作物的生長周期，整個(gè)生產(chǎn)過程使得勞動(dòng)在空間和時(shí)間上分散，導(dǎo)致有效監(jiān)督勞動(dòng)的成本高昂（林毅夫認(rèn)為農(nóng)業(yè)集體耕作方式受土地和季節(jié)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征影響，從而很難被有效監(jiān)督，這種監(jiān)督的困難隨著集體（如農(nóng)村合作社）規(guī)模的擴(kuò)大而變得越來越難，當(dāng)監(jiān)督難以實(shí)施的時(shí)候，就要靠成員的自我約束）；從最終產(chǎn)品特征上看，勞動(dòng)者在完成最低限度的勞動(dòng)（如播種）之后，自然的力量也會(huì)貢獻(xiàn)生產(chǎn)，而且整個(gè)生產(chǎn)過程容易受到其他外部隨機(jī)力量（如自然災(zāi)害等）的影響，導(dǎo)致管理者很難從最終產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量中分離出單個(gè)勞動(dòng)者的努力信息，因此對勞動(dòng)的計(jì)量也十分困難（M.E.Bradley and M.Gardner Clcrk，1972）。整個(gè)生產(chǎn)過程難以對勞動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督，從最終產(chǎn)品也無法準(zhǔn)確計(jì)量勞動(dòng)者的努力程度，因此傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)與報(bào)酬之間的關(guān)聯(lián)程度很弱（林毅夫，2008）；而如果在一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織中，個(gè)人的努力不能有效地從合作（分工）中分離（或者馬上顯現(xiàn)）出來并體現(xiàn)為相應(yīng)報(bào)酬，則對勞動(dòng)者的激勵(lì)就會(huì)降低，從而會(huì)影響這個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的效率（Armen A，1972）。

但如果這個(gè)經(jīng)濟(jì)組織中的成員并不完全出于利己動(dòng)機(jī)，則監(jiān)督和計(jì)量就不那么必要（馬克斯·韋伯認(rèn)為“工于計(jì)算的精神（Rechenhaftigkeit）”與家庭共產(chǎn)主義在本質(zhì)上不相容，因此以家庭組織的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不需要對勞動(dòng)進(jìn)行計(jì)量（[德]馬克斯·韋伯Weber.M.著，閻克文譯，2009）。一般認(rèn)為家庭內(nèi)部、家庭成員之間既存在利己動(dòng)機(jī)，同時(shí)也更普遍的存在利他動(dòng)機(jī)：亞當(dāng)·斯密曾指出“人們在市場交易活動(dòng)中總是自私的”，但亞當(dāng)·斯密也曾試圖解釋為什么“人們對于自己家庭內(nèi)部的成員比對市場中的陌生人有更多的利他動(dòng)機(jī)”（亞當(dāng)·斯密著，焦維婭譯，2008）；貝克爾（1991）認(rèn)為市場交換中的利他主義行為效率低下，但家庭內(nèi)部的利他主義行為效率較高。因此，即使對勞動(dòng)缺乏外部監(jiān)督和計(jì)量，利他動(dòng)機(jī)仍然能使勞動(dòng)者自我激勵(lì)并自我實(shí)施約束，保證有質(zhì)量的勞動(dòng)供給；利他動(dòng)機(jī)還有助于減少家庭內(nèi)部的交易費(fèi)用、降低交易成本，因此家庭成員之間普遍存在的利他動(dòng)機(jī)使家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為一種相對有效率的經(jīng)濟(jì)組織方式。

（三）利他動(dòng)機(jī)使勞動(dòng)力服從家庭決策

家庭內(nèi)部、家庭成員之間的利他動(dòng)機(jī)不僅保證了家庭農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，同時(shí)也是家庭成員勞動(dòng)力服從家庭決策、進(jìn)城打工或者返鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)的內(nèi)在動(dòng)力。作為具有人力資本比較優(yōu)勢的家庭成員，勞動(dòng)力承擔(dān)著照顧老人、撫養(yǎng)小孩以及創(chuàng)造勞動(dòng)收入的責(zé)任，家庭成員之間普遍存在的利他性在勞動(dòng)力身上體現(xiàn)的更為充分（[美]加里·斯坦利·貝克爾著，王獻(xiàn)生、王宇譯，2010），因此勞動(dòng)力通常更能夠?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)家庭的整體和長遠(yuǎn)目標(biāo)而服從家庭的配置決策。以農(nóng)民家庭為例，這種服從一般體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是當(dāng)家庭決定將勞動(dòng)力配置在城市非農(nóng)部門賺取工資時(shí)，勞動(dòng)力一般甘愿承受與家人分離、遠(yuǎn)離故鄉(xiāng)的心理成本以及其他實(shí)際生活成本或者甘愿從事不熟悉的工作成本，服從家庭安排進(jìn)城打工；二是當(dāng)家庭決定將勞動(dòng)力配置在農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門時(shí)，即使此時(shí)已進(jìn)城的勞動(dòng)力有能力永久定居城市，一般也會(huì)甘愿服從家庭安排回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)。

表1 變量統(tǒng)計(jì)描述

表2 回歸結(jié)果

本文將利用中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS，China Health and Nutrition Survey）數(shù)據(jù)實(shí)證分析農(nóng)民家庭到底做出了怎樣的勞動(dòng)力配置決策。

短期遷移

根據(jù)持久收入假說（Permanent Income Hypothesis（Friedman，1957））：如果一個(gè)家庭預(yù)期在很長時(shí)間內(nèi)都可以持續(xù)獲得某項(xiàng)收入，則該項(xiàng)收入會(huì)顯著影響這個(gè)家庭的消費(fèi)；如果家庭將某項(xiàng)收入視為臨時(shí)性、不穩(wěn)定的收入，則消費(fèi)并不會(huì)顯著隨該項(xiàng)收入的提高而增加（趙耀輝，2006）。顯然，世代以務(wù)農(nóng)為主業(yè)的農(nóng)民家庭將農(nóng)業(yè)收入視為持久收入，通過比較農(nóng)民家庭對務(wù)農(nóng)和工資兩種收入的消費(fèi)彈性，可以判斷農(nóng)民家庭對待工資收入的態(tài)度：是將工資收入視為一項(xiàng)臨時(shí)性、不穩(wěn)定的收入還是將其視為等同于務(wù)農(nóng)收入的持久收入，據(jù)此可以進(jìn)一步分析農(nóng)民家庭的勞動(dòng)力配置決策：將勞動(dòng)力配置在城市打工是一項(xiàng)長期決策還是一項(xiàng)短期的、臨時(shí)性決策。

本文將16-60歲的適齡勞動(dòng)人口定義為勞動(dòng)力，在一年時(shí)間里有勞動(dòng)力外出務(wù)工（包括參軍）的家庭定義為遷移家庭；將消費(fèi)定義為家庭所有成員（包括勞動(dòng)力和非勞動(dòng)力）的當(dāng)年平均消費(fèi)（本文將家庭人均年消費(fèi)定義為：剔除生產(chǎn)性支出以外的家庭人均年度總支出。受數(shù)據(jù)問卷限制，本文所定義的消費(fèi)未能識別勞動(dòng)力在城市的消費(fèi)），將務(wù)農(nóng)收入（本文將農(nóng)業(yè)定義為包括糧食作物耕種、果園種植、牲畜養(yǎng)殖和漁業(yè)在內(nèi)的廣義農(nóng)業(yè)，務(wù)農(nóng)收入既來自廣義農(nóng)業(yè)的收入）定義家庭務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力的平均收入，將工資收入（不包括退休收入）定義為家庭配置在非農(nóng)部門勞動(dòng)力的平均工資。一般認(rèn)為家庭規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)顯著影響家庭的消費(fèi)行為：如果家庭待撫養(yǎng)老年人數(shù)量較多，則家庭需要相應(yīng)增加撫養(yǎng)支出，并且因?yàn)椴恍枰獮槔夏耆说奈磥磉M(jìn)行儲(chǔ)蓄，所以家庭的收入消費(fèi)彈性可能隨著待撫養(yǎng)老年人比例的提高而增加；如果家庭待撫養(yǎng)小孩數(shù)量較多，則家庭一方面需要相應(yīng)增加撫養(yǎng)支出，另一方面也需要為小孩未來的教育和消費(fèi)進(jìn)行儲(chǔ)蓄，因此家庭待撫養(yǎng)小孩比例對家庭收入消費(fèi)彈性的影響有待進(jìn)一步考察。同時(shí)，生活在城市郊區(qū)、小城鎮(zhèn)以及農(nóng)村的農(nóng)民家庭可能在消費(fèi)傾向上表現(xiàn)出系統(tǒng)差異；家庭所生活的社區(qū)綜合發(fā)展水平也可能對家庭的消費(fèi)傾向產(chǎn)生影響（本文選用的社區(qū)綜合發(fā)展指標(biāo)包括：社區(qū)21周歲以上成年人平均受教育水平（edc）；社區(qū)電腦、電視及移動(dòng)電話的普及程度（comm）；社區(qū)醫(yī)院、藥房、健身及康復(fù)中心的分布情況（sani）等）。以上這些因素都可能對家庭的消費(fèi)傾向產(chǎn)生系統(tǒng)性影響，因此在下文回歸中會(huì)對其進(jìn)行控制。

考慮到家庭的消費(fèi)決策與家庭的勞動(dòng)力配置決策同屬家庭決策，眾多無法觀測、不可量化的因素可能共同影響家庭作出這兩種決策，因此本文選取家庭成員平均身體健康程度（家庭成員平均身體狀況由綜合體制指數(shù)BMI（Body Mass Index）計(jì)算得出），家庭成員的平均年齡、平均受教育程度，女性勞動(dòng)力比例，以及社區(qū)人口密度和城鄉(xiāng)消費(fèi)水平差異等外生變量作為家庭工資收入的替代變量，以解決內(nèi)生性問題（見表1）。

表2的回歸結(jié)果顯示：家庭務(wù)農(nóng)收入的消費(fèi)彈性為0.2445，既家庭務(wù)農(nóng)收入提高1%，將使家庭人均消費(fèi)顯著提高0.2445%；但家庭工資收入提高1%，卻僅能使人均消費(fèi)提高0.1223%，是務(wù)農(nóng)收入對消費(fèi)促進(jìn)效果的一半。對于農(nóng)民家庭來說，“錢”是沒有差異的，但對于不同來源的“錢”農(nóng)民家庭卻表現(xiàn)出了不同的消費(fèi)態(tài)度，最直觀的理解是農(nóng)民家庭將工資收入視為一種臨時(shí)性、不穩(wěn)定的收入，由此可以推斷，農(nóng)民家庭將勞動(dòng)力配置在城市的決策也是一種短期的、臨時(shí)性的決策。

除此以外，家庭規(guī)模越大，消費(fèi)傾向越高；家庭待撫養(yǎng)老年人比例對消費(fèi)沒有顯著影響，而待撫養(yǎng)小孩比例會(huì)顯著抑制消費(fèi)，這可能是因?yàn)榧彝バ枰獮樾『⑽磥沓砷L進(jìn)行更多的儲(chǔ)蓄；以上結(jié)果對于生活在農(nóng)村的農(nóng)民家庭而言十分顯著，而生活在城市郊區(qū)和小城鎮(zhèn)的農(nóng)民家庭并沒有這種消費(fèi)彈性的顯著差異。同時(shí)本文還使用相同的解釋變量分析了農(nóng)民家庭如何處置勞動(dòng)力外出所帶來的工資性收入，通過對家庭年人均重置（修繕）房屋支出的彈性分析可知，農(nóng)民家庭更傾向于使用這些工資收入來改善住房條件。

結(jié)論

本文認(rèn)為：家庭是一個(gè)緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)組織，家庭的整體狀況與每個(gè)家庭成員緊密相關(guān)，家庭成員之間共享預(yù)算約束，而勞動(dòng)收入是構(gòu)成家庭總收入的重要來源，因此家庭有對勞動(dòng)力資源進(jìn)行配置以實(shí)現(xiàn)家庭整體收入目標(biāo)的需求；通過對以家庭為單位組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)效率分析，本文認(rèn)為家庭內(nèi)部、家庭成員之間普遍存在利他動(dòng)機(jī)，而這種利他性動(dòng)機(jī)在勞動(dòng)力身上體現(xiàn)得更為明顯，因此在利他動(dòng)機(jī)驅(qū)使下，勞動(dòng)力通常會(huì)服從家庭的整體決策；這種服從體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是當(dāng)家庭決定將勞動(dòng)力配置在城市非農(nóng)部門時(shí)，勞動(dòng)力往往可以承受與家人分離、遠(yuǎn)離家鄉(xiāng)的心理成本以及其他實(shí)際生活成本和從事不熟悉的職業(yè)成本，服從家庭安排進(jìn)城務(wù)工；二是當(dāng)家庭決定將勞動(dòng)力配置在農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門時(shí)，即使此時(shí)已經(jīng)進(jìn)城的勞動(dòng)力個(gè)人有能力永久定居城市，往往也會(huì)服從家庭安排回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)。

本文利用CHNS數(shù)據(jù)實(shí)證分析了家庭的決策類型：通過對比農(nóng)民家庭對務(wù)農(nóng)和工資收入的消費(fèi)彈性差異，本文認(rèn)為農(nóng)民家庭將勞動(dòng)力進(jìn)城賺取的工資收入視為一種臨時(shí)性、不穩(wěn)定的收入，從而進(jìn)一步推論家庭將勞動(dòng)力配置在城市部門是一種短期、臨時(shí)性決策，家庭并沒有將勞動(dòng)力長久配置在城市以長久獲得工資收入的打算。家庭決策和短期決策共同解釋了目前我國進(jìn)城農(nóng)民工的不穩(wěn)定遷移狀態(tài)。

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