余泳澤 杜曉芬

（1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué)江蘇產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院，江蘇南京 210046;2.南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071）

《京都議定書(shū)》和巴厘島取得的成果，對(duì)所有國(guó)家分別提出了強(qiáng)制性和道義性的減排要求。我國(guó)作為世界上第一人口大國(guó)，2011年GDP已經(jīng)達(dá)到了7.3萬(wàn)億美元，并超過(guò)日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）的最新官方預(yù)測(cè)顯示，我國(guó)經(jīng)濟(jì)預(yù)計(jì)將在2016年超過(guò)美國(guó)，成為全球第一大經(jīng)濟(jì)體。根據(jù)“庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”的經(jīng)驗(yàn)［1］，我國(guó)正在經(jīng)歷一個(gè)資源消耗和單位GDP能耗的“爬坡”過(guò)程。所以，我國(guó)的節(jié)能減排水平受到了國(guó)際的廣泛關(guān)注。但是，分析顯示，隨著我國(guó)工業(yè)化和城市化的加速，以及在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工所處的位置，我國(guó)節(jié)能減排的壓力將越來(lái)越大。這使得我們不得不考慮我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排的問(wèn)題。

對(duì)于解決好我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排的關(guān)系問(wèn)題，我們需要回答好以下兩個(gè)核心問(wèn)題:首先，節(jié)能減排必然要以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)么?其次，節(jié)能減排的方法應(yīng)如何把握?一般來(lái)講，技術(shù)進(jìn)步（技術(shù)效應(yīng)）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（結(jié)構(gòu)效應(yīng)）等是節(jié)能減排的根本方法。那么，我們關(guān)心的是技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)發(fā)揮的“門(mén)檻特征”是什么?即:人均GDP達(dá)到什么程度時(shí)技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能發(fā)揮作用。同時(shí)我們還需要考察我國(guó)政府采取的“胡蘿卜加大棒”的激勵(lì)約束機(jī)制（鼓勵(lì)節(jié)能減排投資，對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)與對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行懲罰相結(jié)合的辦法）是否也取得了一定的成效，是否也存在一定的“門(mén)檻效應(yīng)”?上述兩個(gè)方面問(wèn)題直接關(guān)系到我國(guó)節(jié)能減排的路徑選擇問(wèn)題。基于以上兩個(gè)核心問(wèn)題，本文進(jìn)行了初步探討，以期為我國(guó)節(jié)能減排目標(biāo)的制定與實(shí)施提供一些基本建議。

1 我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排現(xiàn)狀

雖然在“十一五”期間，我國(guó)節(jié)能減排工作取得了一定的成績(jī)，但是在實(shí)施過(guò)程中仍存在著諸多問(wèn)題。我國(guó)目前存在的節(jié)能減排問(wèn)題是我國(guó)特定經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所決定的，根本原因在于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)形成的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與節(jié)能減排問(wèn)題的關(guān)系可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行理解:

首先，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是過(guò)分依賴(lài)生產(chǎn)要素投入和外向型經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，這就造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排之間形成了一種不可調(diào)和的矛盾。從表現(xiàn)形式來(lái)看，我國(guó)仍處于“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)”的艱難“爬坡”階段，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊階段所決定的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)“高消耗、低效率、高污染”的路徑依賴(lài)，在短期內(nèi)想通過(guò)行政等手段實(shí)施節(jié)能減排只會(huì)犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［2］。我們看到2010年在全國(guó)出現(xiàn)的“拉閘限電”制造“節(jié)能減排”數(shù)字就是一個(gè)最好的例子。此外，改革開(kāi)放以后我國(guó)經(jīng)濟(jì)采取了逐步外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，由于我國(guó)在國(guó)際分工中長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈的低端，在這種國(guó)際分工體系下，出現(xiàn)了“高污染、高能耗、高排放”的產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)不斷向我國(guó)轉(zhuǎn)移，而我國(guó)制造的產(chǎn)品卻在國(guó)外進(jìn)行消費(fèi)，這種變相的高能高排“輸入”，使得我國(guó)節(jié)能減排的壓力不僅來(lái)自自身的內(nèi)在壓力，還受到了國(guó)際分工體系下的外在壓力。

其次，由生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又會(huì)產(chǎn)生獨(dú)特的政府行為，即所謂“促發(fā)展的政府”。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)地方政府實(shí)施的GDP數(shù)據(jù)“錦標(biāo)賽”代替了以制度變遷和全民福利水平提升為內(nèi)涵的改革，讓我們?cè)谠鲩L(zhǎng)的狂歡中陷入迷茫。地方政府那種尋求一切可能的來(lái)源進(jìn)行投資、推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱情在世界范圍內(nèi)也是罕見(jiàn)的［3］。加上我國(guó)地方官員的晉升考核實(shí)行了有限任期制度和鼓勵(lì)異地交流的慣例，而過(guò)于依賴(lài)GDP作為相對(duì)績(jī)效的考評(píng)指標(biāo)，勢(shì)必造成地方政府GDP與節(jié)能減排的博弈。這種博弈的結(jié)果就是地方政府強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，著重短期經(jīng)濟(jì)效益明顯的第二產(chǎn)業(yè)尤其是重工業(yè)，這給節(jié)能減排帶來(lái)了巨大的沖擊。

最后，從官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上來(lái)看，我們認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排存在的悖論并沒(méi)有得到驗(yàn)證，尤其是2006年以來(lái)，在中央政府進(jìn)一步加大節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)力度的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而加速。但這并不表示我國(guó)已經(jīng)在節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間已經(jīng)尋得了平衡。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的主要原因在于:從宏觀(guān)層面上來(lái)看，中央政府在煤炭、鋼鐵、水泥、電力等高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)廣泛實(shí)行了企業(yè)兼并整合，淘汰落后產(chǎn)能的政策，這與地方政府試圖通過(guò)發(fā)展大項(xiàng)目推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的目標(biāo)高度契合，這種政策的實(shí)施從宏觀(guān)上有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、加速產(chǎn)業(yè)升級(jí)、擴(kuò)大產(chǎn)能和環(huán)境保護(hù)的綜合效應(yīng)。從企業(yè)微觀(guān)層面來(lái)看，中央政府采取的“扶大壓小”的政策有利于大型企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，提升行業(yè)的技術(shù)水平，從而有利于節(jié)能減排。而對(duì)于中小企業(yè)來(lái)講，來(lái)自大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的壓力和政府政策的壓力使其采取了循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式的技術(shù)改造和技術(shù)引進(jìn)措施，提高了能源利用效率，降低了污染物排放。上述現(xiàn)象產(chǎn)生的直接結(jié)果是，重化工產(chǎn)業(yè)沒(méi)有因?yàn)椤胺龃髩盒　倍怕鲩L(zhǎng)速度，反而通過(guò)“扶大”而擴(kuò)大了產(chǎn)能，拉動(dòng)了整體經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)［4］。但是這種重化工業(yè)的發(fā)揮為我國(guó)節(jié)能減排工作進(jìn)一步實(shí)施埋下了隱患。所以本文認(rèn)為由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式?jīng)]有得到根本性的改變，政府的激勵(lì)約束機(jī)制尚需完善，所以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與節(jié)能減排的博弈現(xiàn)象仍將在一定時(shí)期內(nèi)存在。

2 研究假設(shè)與研究方法

2.1 研究假設(shè)

借鑒Grossman和Krueger研究思路，本文根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)，針對(duì)各地區(qū)節(jié)能減排實(shí)施路徑，提出了以下兩個(gè)實(shí)證假設(shè)命題:

命題1:一個(gè)地區(qū)人均GDP只有越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。人均收入與節(jié)能減排效率之間存在一個(gè)“U”型關(guān)系。

一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和節(jié)能減排效率的關(guān)系也受到規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的共同影響。首先，從規(guī)模效應(yīng)來(lái)看，一方面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要增加投入，進(jìn)而增加資源的使用;另一方面更多產(chǎn)出也帶來(lái)污染排放的增加。其次，從技術(shù)效應(yīng)來(lái)看，高收入水平與更好的環(huán)保技術(shù)、高效率技術(shù)緊密相聯(lián)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于以技術(shù)進(jìn)步為主的內(nèi)生增長(zhǎng)時(shí)，技術(shù)效應(yīng)會(huì)起到主導(dǎo)作用，提高節(jié)能減排效率［5］。最后，從結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)看，一般認(rèn)為第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)能源消耗水平依次遞增，同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)能源效率也不盡相同。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，尤其是工業(yè)與服務(wù)業(yè)以及工業(yè)輕重結(jié)構(gòu)的變化，是影響節(jié)能減排效率的主要因素。

所以，當(dāng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)處于粗放式增長(zhǎng)階段，規(guī)模效應(yīng)會(huì)起到主導(dǎo)作用，節(jié)能減排面臨著技術(shù)效應(yīng)瓶頸，結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)降低節(jié)能減排效率，此外，粗放式增長(zhǎng)階段技術(shù)進(jìn)步還存在較大的能源消費(fèi)“回報(bào)效應(yīng)”。而當(dāng)一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)由粗放式增長(zhǎng)向集約式增長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)效應(yīng)則對(duì)節(jié)能減排效率的提升起到重要作用，同時(shí)結(jié)構(gòu)效應(yīng)開(kāi)始對(duì)節(jié)能減排起到正作用。根據(jù)前面的分析，本文認(rèn)為我國(guó)一個(gè)地區(qū)人均GDP只有越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，經(jīng)濟(jì)才能實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。最終會(huì)形成人均GDP與節(jié)能減排效率之間存在一個(gè)“U”型關(guān)系。

命題2:一個(gè)地區(qū)政府的激勵(lì)約束機(jī)制只有超過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)，從而節(jié)能減排效率才能得到有效提升。

一個(gè)地區(qū)政府在節(jié)能減排工作中采取的激勵(lì)約束機(jī)制（即鼓勵(lì)節(jié)能減排投資，對(duì)節(jié)能減排進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)與對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行懲罰相結(jié)合的辦法）對(duì)節(jié)能減排效率的提升必然會(huì)起到一定的作用。但這種作用是在激勵(lì)約束水平超過(guò)一定“門(mén)檻值”后才能實(shí)現(xiàn)。其背后的邏輯為:政府的激勵(lì)機(jī)制對(duì)節(jié)能減排效率的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面激勵(lì)機(jī)制可以刺激企業(yè)提高生產(chǎn)率，加大研發(fā)投入力度，從而可以通過(guò)改進(jìn)企業(yè)的X低效率，從而可以通過(guò)技術(shù)效應(yīng)提高節(jié)能減排效率。另一方面激勵(lì)機(jī)制可以引導(dǎo)投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，通過(guò)對(duì)節(jié)能減排效率較高的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼可以引導(dǎo)社會(huì)資本向這類(lèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而可以通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)提高節(jié)能減排效率。政府的約束機(jī)制對(duì)節(jié)能減排效率的影響同樣也體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面政府的懲罰措施可以迫使企業(yè)加大技術(shù)投入進(jìn)行節(jié)能減排改造，盡量降低企業(yè)的節(jié)能減排中X低效率，提高企業(yè)的資源配置效率，從而可以通過(guò)技術(shù)效應(yīng)在一定程度上提高企業(yè)的節(jié)能減排水平。另一方面，如果企業(yè)通過(guò)提高節(jié)能減排效率給企業(yè)帶來(lái)的收益不足以彌補(bǔ)企業(yè)為避免或減少懲罰而增加的成本，在企業(yè)沉沒(méi)成本較低時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇退出該行業(yè)，進(jìn)而投向節(jié)能環(huán)保的產(chǎn)業(yè)，從而可以通過(guò)結(jié)構(gòu)效應(yīng)提高節(jié)能減排效率。

但是，政府的激勵(lì)約束機(jī)制對(duì)節(jié)能減排效率提升需要具備一定的條件，從激勵(lì)機(jī)制來(lái)看，如果政府的激勵(lì)力度較小，而企業(yè)不實(shí)施節(jié)能減排而獲得“負(fù)外部收益”較大時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇不實(shí)施節(jié)能減排。從約束機(jī)制來(lái)看，只有當(dāng)懲罰成本足夠大時(shí)，企業(yè)才有動(dòng)力實(shí)施節(jié)能減排。如果懲罰成本較小時(shí)，而企業(yè)可以將部分成本轉(zhuǎn)嫁給市場(chǎng)，或者承擔(dān)的“環(huán)境成本”較小時(shí)，企業(yè)在節(jié)能減排上就缺乏動(dòng)力。根據(jù)前面的分析，本文認(rèn)為我國(guó)一個(gè)地區(qū)政府所采取的激勵(lì)約束機(jī)制只有越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。

2.2 研究方法

有關(guān)節(jié)能減排效率的測(cè)算方法，我們參照 Hu和Wang［6］的思路，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的非合意產(chǎn)出納入到投入產(chǎn)出模型之中，通過(guò)DEA方法設(shè)立了基于投入導(dǎo)向的節(jié)能潛力模型和基于產(chǎn)出導(dǎo)向的減排潛力模型，測(cè)度出我國(guó)各省市的節(jié)能減排潛力和效率。限于篇幅，有關(guān)節(jié)能減排效率的測(cè)算方法可參見(jiàn)魏楚、杜立民等［7］的相關(guān)研究，本文在此不作贅述。

關(guān)于兩個(gè)實(shí)證命題的驗(yàn)證，本文利用Hansen［8］面板門(mén)限回歸模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。在面板門(mén)限模型中，回歸系數(shù)根據(jù)門(mén)限變量的取值在不同的狀態(tài)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，即門(mén)限變量將觀(guān)測(cè)值分為若干組，組內(nèi)的觀(guān)測(cè)值是同質(zhì)的，而組間的觀(guān)測(cè)值是異質(zhì)的。本質(zhì)上而言，“門(mén)限回歸”方法可以視為對(duì)“分組檢驗(yàn)”方法的一種擴(kuò)展。

3 節(jié)能減排效率的“門(mén)檻效應(yīng)”研究

3.1 節(jié)能減排效率的測(cè)算

3.1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文以2003－2009年我國(guó)29個(gè)省市自治區(qū)的資本、勞動(dòng)和能源作為投入要素，西藏地區(qū)不予考慮，為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的統(tǒng)一性，重慶與四川合并計(jì)算，以各地區(qū)GDP和污染物作為產(chǎn)出要素來(lái)進(jìn)行分析。其中:各地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）采用2000年不變價(jià)做了縮脹處理。資本采用張軍［9］提供的方法計(jì)算獲得，并采用2000年不變價(jià)做了縮脹處理。能源數(shù)據(jù)采用萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，一般污染物包括固體、液體和氣體，在“十一五”規(guī)劃的節(jié)能減排目標(biāo)中主要包含了二氧化硫（SO2）和化學(xué)需氧量（COD）兩個(gè)指標(biāo)，因此，本文研究所涉及的污染物為二氧化硫（SO2）和化學(xué)需氧量（COD）兩個(gè)變量。數(shù)據(jù)主要來(lái)自2003－2010年的我國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒和我國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.1.2 節(jié)能減排潛力與效率的結(jié)果

根據(jù)本文第二部分的研究思路和方法，利用投入導(dǎo)向的DEA模型，得出了本文的節(jié)能減排潛力與節(jié)能減排效率，其中，節(jié)能有效率=實(shí)際消耗值/節(jié)能目標(biāo)值。從節(jié)能潛力和效率來(lái)看，節(jié)能潛力比較大的地區(qū)為河北、山西、內(nèi)蒙、遼寧、山東、四川等重化工業(yè)比重較高的地區(qū)，這些地區(qū)的年平均節(jié)能潛力均超過(guò)了5 000萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤;節(jié)能效率比較高的地區(qū)為北京、天津、上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)和工業(yè)化比重較低的海南、青海等地區(qū)，而河北、山西、貴州、甘肅、新疆等地的節(jié)能效率較低，由于要素配置、技術(shù)水平和監(jiān)管水平等因素的差異，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中有超過(guò)一半的能源被“浪費(fèi)”掉了。從全國(guó)總體水平來(lái)看，2003年到2009年年均節(jié)能潛力超過(guò)8億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，節(jié)能效率只有67%。

從減排潛力和效率來(lái)看，化學(xué)需氧量（COD）減排潛力比較大的地區(qū)為河北、遼寧、浙江、廣西、四川等地區(qū)，而減排效率比較高的地區(qū)為北京、天津、上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)，工業(yè)化水平比較低的海南和青海也較高，而山西、遼寧、吉林、陜西等重工業(yè)化較高的地區(qū)COD減排效率較低，有80%以上的減排潛力。從全國(guó)總體水平來(lái)看，2003年到2009年年均COD減排潛力為312萬(wàn)t，減排效率只有39.3%。二氧化硫減排潛力比較大的地區(qū)為河北、遼寧、山西、內(nèi)蒙四川等重化工業(yè)比重較大的地區(qū)，這些地區(qū)年平均二氧化硫減排潛力均超過(guò)了80萬(wàn)t，而二氧化硫減排效率比較高的地區(qū)為北京、天津、上海、廣東等發(fā)達(dá)地區(qū)和工業(yè)化比重較低的海南、青海等地區(qū)，而山西、內(nèi)蒙、遼寧、江西、陜西、貴州、新疆等地的二氧化硫的減排效率較低，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等因素的差異，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中多排放超過(guò)90%的二氧化硫。從全國(guó)總體水平來(lái)看，2003年到2009年年均二氧化硫減排潛力為1 334萬(wàn)t，減排效率只有 34.5% 。

3.2 “門(mén)檻效應(yīng)”命題假設(shè)的實(shí)證檢驗(yàn)

3.2.1 模型設(shè)定

我們根據(jù)本文第二部分分析的實(shí)證命題假設(shè)，將一個(gè)地區(qū)人均GDP、污染治理投資額政府補(bǔ)助比例和排污費(fèi)收入占GDP的比重為門(mén)限變量，分別尋找門(mén)限值。

（1）節(jié)能減排效率影響因素的人均GDP門(mén)檻效應(yīng)模型:

（2）減排效率影響因素的激勵(lì)機(jī)制門(mén)檻效應(yīng)模型:

（3）人均收入與節(jié)能減排效率“U”型關(guān)系檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?

（4）激勵(lì)約束機(jī)制與減排效率關(guān)系模型:

3.2.2 實(shí)證結(jié)果及分析

為了選擇恰當(dāng)?shù)拈T(mén)限個(gè)數(shù)和門(mén)限值，我們依次估計(jì)線(xiàn)性模型、單門(mén)限模型。根據(jù)Hansen，我們利用格點(diǎn)搜尋法尋找使上述模型的殘差平方和最小的門(mén)限值。設(shè)各個(gè)模型的殘差平方和為S0、S1，模型的回歸方差為 Sig0、Sig1。首先我們將檢驗(yàn)線(xiàn)性模型，其原假設(shè)為線(xiàn)性模型，備擇假設(shè)為單門(mén)限模型，檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為F=（S0－S1）/Sig1。如果拒絕原假設(shè)，則確定為單門(mén)限模型。根據(jù)Hansen（2000）說(shuō)明，由于冗余參數(shù)的存在，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量不服從標(biāo)準(zhǔn)分布。因此，我們利用自舉法（bootstrap）計(jì)算F統(tǒng)計(jì)量的臨界值，自舉次數(shù)為1000。

（1）節(jié)能減排效率影響因素的人均GDP門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果。通過(guò)面板門(mén)限回歸模型檢驗(yàn)，節(jié)能效率的人均GDP門(mén)檻為59 550元，減排效率的人均 GDP門(mén)檻為58 290元。面板門(mén)限回歸結(jié)果如表1所示:

表1 人均GDP門(mén)檻效應(yīng)回歸結(jié)果Tab.1 The regression results of threshold effect on per capita GDP

從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，當(dāng)人均GDP超過(guò)59 550元時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能效率影響為正，且系數(shù)達(dá)到了0.994 2，而人均GDP低于59 550元時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能效率影響為負(fù)，但是影響不顯著。第三產(chǎn)業(yè)比重在人均GDP超過(guò)59 550元時(shí)對(duì)節(jié)能效率的影響較大，且較為顯著。無(wú)論是COD減排效率還是SO2減排效率在人均GDP超過(guò)58 290元時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)減排潛力的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人均GDP低于58 290元，且系數(shù)通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)。而第三產(chǎn)業(yè)比重在人均GDP超過(guò)58 290元時(shí)對(duì)減排效率的影響也較為顯著。

（2）減排效率影響因素的激勵(lì)機(jī)制門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果。減排效率影響因素的激勵(lì)機(jī)制門(mén)檻效應(yīng)模型結(jié)果如表2所示，從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，政府的激勵(lì)約束機(jī)制對(duì)于減排效率有較大的影響，且存在一定的門(mén)檻特征。結(jié)果顯示當(dāng)政府在環(huán)境治理上的投資比重大于2.61%時(shí)技術(shù)進(jìn)步對(duì)COD減排效率影響較為明顯，而大于8.87%時(shí)技術(shù)進(jìn)步對(duì)CO2減排效率影響較為明顯。對(duì)于約束機(jī)制而言，當(dāng)排污費(fèi)占GDP比重大于0.978‰時(shí)，技術(shù)進(jìn)步和第三產(chǎn)業(yè)比重提升對(duì)COD減排效率影響較為顯著。而當(dāng)排污費(fèi)占GDP比重大于0.509 7‰時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)SO2減排效率影響較為顯著。這說(shuō)明政府在激勵(lì)約束機(jī)制上只有超過(guò)了一定的“門(mén)檻水平”，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才對(duì)減排效率產(chǎn)生較大的正影響。

以上實(shí)證結(jié)果基本上驗(yàn)證了本文提出的兩個(gè)命題:即一個(gè)地區(qū)人均GDP只有越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。一個(gè)地區(qū)政府的激勵(lì)約束機(jī)制只有超過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。

（3）人均GDP、激勵(lì)約束機(jī)制與節(jié)能減排效率的非線(xiàn)性關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果。從人均GDP、激勵(lì)約束機(jī)制與節(jié)能減排效率的非線(xiàn)性關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，隨著人均GDP超過(guò)59 550元，節(jié)能效率出現(xiàn)了明顯的提升，而在此之前不顯著。而當(dāng)人均GDP超過(guò)54 570元時(shí)，減排效率出現(xiàn)了拐點(diǎn)，人均GDP與減排效率呈現(xiàn)了較為明顯的“U”型曲線(xiàn)關(guān)系。對(duì)于政府的激勵(lì)約束機(jī)制而言，當(dāng)環(huán)境治理投資中政府比重超過(guò)8.87%時(shí)，減排效率出現(xiàn)了明顯的提升，而在此之間不明顯。當(dāng)排污費(fèi)占 GDP的比重達(dá)到0.769 6‰和0.851 5‰時(shí)，政府的約束機(jī)制才能真正起到作用，減排效率出現(xiàn)了較為明顯的上升，而在此之前不顯著甚至為負(fù)影響。實(shí)證結(jié)果基本上印證了論文第二部分的實(shí)證命題（限于篇幅，實(shí)證結(jié)果未予給出）。

4 結(jié)論與政策啟示

本文在分析了我國(guó)節(jié)能減排的現(xiàn)狀后，認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是過(guò)分依賴(lài)生產(chǎn)要素投入和外向型經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，考慮到我國(guó)工業(yè)化和城市化水平的加速以及在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工所處的位置，我國(guó)節(jié)能減排的壓力將越來(lái)越大。為此，本文將非合意性產(chǎn)出（污染物）納入投入和產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型，以我國(guó)29個(gè)省市自治區(qū)為樣本，計(jì)算了我國(guó)各地區(qū)的節(jié)能減排潛力和效率，并考察了節(jié)能減排潛力的地區(qū)特征。在此基礎(chǔ)上，借鑒環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的思路，本文提出了以下兩個(gè)命題一個(gè)地區(qū)人均GDP只有越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。人均收入與節(jié)能減排效率之間存在一個(gè)“U”型關(guān)系;一個(gè)地區(qū)政府的激勵(lì)約束機(jī)制只有超過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)才能夠顯著體現(xiàn)。在實(shí)證環(huán)節(jié)采用“門(mén)限回歸”的方法驗(yàn)證了以上兩個(gè)假設(shè)命題［8］。

表2 激勵(lì)約束機(jī)制門(mén)檻效應(yīng)回歸結(jié)果Tab.2 The regression results of threshold effect on incentive and restraint mechanism

根據(jù)以上結(jié)論，本文認(rèn)為我國(guó)在節(jié)能減排效率提升上應(yīng)該做到以下幾點(diǎn):首先，對(duì)于不同地區(qū)節(jié)能減排的管控應(yīng)采取不同的策略，采取分而治之的辦法。本文的實(shí)證結(jié)果也表明只有一個(gè)地區(qū)人均GDP越過(guò)一定的“門(mén)檻值”后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)節(jié)能減排的技術(shù)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)節(jié)能減排的結(jié)構(gòu)效應(yīng)就能顯著體現(xiàn)。所以，國(guó)家在對(duì)不同地區(qū)節(jié)能減排進(jìn)行管控時(shí)應(yīng)采取分而治之的辦法，對(duì)節(jié)能減排目標(biāo)的下達(dá)應(yīng)有所區(qū)分，要綜合考慮一個(gè)地區(qū)的節(jié)能減排潛力、國(guó)家區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和地區(qū)政府自治能力等多重因素，不能采取“一刀切”的做法。其次，提升政府的激勵(lì)約束水平，客觀(guān)上要求政府的激勵(lì)約束機(jī)制使企業(yè)有動(dòng)力實(shí)施節(jié)能減排，政府在設(shè)計(jì)激勵(lì)約束機(jī)制時(shí)應(yīng)該充分考慮企業(yè)內(nèi)在的節(jié)能減排動(dòng)力，爭(zhēng)取做到政府政策與企業(yè)內(nèi)在動(dòng)力激勵(lì)相容。最后，政府不應(yīng)只注意節(jié)能減排的問(wèn)題本身，應(yīng)該將注意力轉(zhuǎn)移到如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式上來(lái)，通過(guò)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，從而越過(guò)節(jié)能減排的人均GDP“門(mén)檻”。

（編輯:尹建中）

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