包水梅 王洪才

摘 要：臺灣建設世界一流大學政策的實施既是臺灣提升國際競爭力的需要，也是其高等教育自身改革和發(fā)展的需要。從最初的“發(fā)展國際一流大學及頂尖研究中心計劃”到“邁向頂尖大學計劃”，臺灣建設世界一流大學的政策不斷調(diào)整，以更好地實現(xiàn)世界一流大學建設的目標，促進臺灣高等教育整體水平的改進與提升。與此同時，該政策及其實施過程還體現(xiàn)出政策設計與實施理性靈活、目標的確立客觀科學、資助學科理工與人文并重、審核與績效考核公平嚴格等特征。

關鍵詞：臺灣；世界一流大學；頂尖大學；計劃；政策

中圖分類號：G649.2 文獻標識碼：A 文章編號：1671-1610（2013）03-0079-10

2004年，臺灣行政院高等教育宏觀規(guī)劃委員會所提的《高等教育宏觀規(guī)劃報告》，建議以競爭性經(jīng)費，推動研究型大學整合及跨校研究中心設置計劃，發(fā)展國際一流大學。[1]2據(jù)此，臺灣教育部提出了“發(fā)展國際一流大學及頂尖研究中心計劃”，由臺灣立法機構(gòu)編列特別預算以每年100億新臺幣的力度資助重點大學成為世界一流教育中心、研究中心。計劃執(zhí)行5年后，2010年又被修正為“邁向頂尖大學計劃”，以持續(xù)推進建設世界一流大學的政策。研究這個已經(jīng)被證明卓有成效的世界一流大學建設政策，對我國大陸高等教育發(fā)展具有一定的啟發(fā)意義。

一、臺灣建設世界一流大學政策的出臺

（一）提升臺灣社會國際競爭力的需要

隨著全球化步伐加速與知識經(jīng)濟的來臨，國際競爭越來越取決于以各國的科技與教育發(fā)展水平為基礎的總體經(jīng)濟實力的競爭。大學所培養(yǎng)的高級人才和取得的科研成果，成為提升國家競爭力的利器。因此，世界各國、各地區(qū)紛紛將追求大學卓越、創(chuàng)建世界一流大學作為提升本國、本地區(qū)國際競爭力的主要途徑和策略， 希望藉此培養(yǎng)出世界一流的人才和取得世界一流的科技成果，以在國際競爭中保持足夠優(yōu)勢。因此，一流大學的建設已經(jīng)超越了高等教育自身改革與發(fā)展的范疇，而上升為一種國家發(fā)展戰(zhàn)略，是不同國家和地區(qū)為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、確保國際競爭優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略舉措。[2]如：韓國1999年開始實施的“BK21工程”，日本2002年實施的“21世紀COE計劃”，德國2005年實施的“卓越計劃”，俄羅斯2006年實施的“聯(lián)邦創(chuàng)新型大學計劃”，我國大陸的“985工程”、“211工程”等。臺灣同樣認為：“高級人才之培育與研發(fā)創(chuàng)新能力是臺灣發(fā)展之重要命脈，缺乏人才、缺乏創(chuàng)造發(fā)明，以臺灣的土地與物質(zhì)資源情況，難以參與國際競爭，營造國家發(fā)展與人民福祉的利基”[3]?？梢?，臺灣建設世界一流大學并非只著眼于大學在世界學術(shù)排行榜上位置的提升，其深層次的目標在于通過建設世界一流大學來培育和吸引高層次的人才， 取得一流的科技成果，使大學成為社會發(fā)展的重要推手，進而提升臺灣社會的國際競爭力?；诖耍_灣于2004年提出了“發(fā)展國際一流大學及頂尖研究中心計劃”，且名列臺灣“新十大建設”之首。之后，在“愛臺12建設”規(guī)劃中，該計劃又被納入“智慧臺灣”項目。

（二）臺灣高等教育自身改革和發(fā)展的需要

建設世界一流大學，同時也是臺灣高等教育自身為了應對外部挑戰(zhàn)和內(nèi)部改革以尋求卓越發(fā)展的需要：一方面，目前各國競相投入龐大的經(jīng)費或出臺大幅改革政策以提升高等教育質(zhì)量，追求大學學術(shù)卓越及培養(yǎng)精英人才。在這種全球性的競爭中，臺灣高等教育面臨著優(yōu)秀師資和生源流失等各種挑戰(zhàn)。另一方面，臺灣高等教育內(nèi)部近年來也面臨諸多困境。20世紀80年代中期以來，臺灣大學數(shù)量急速擴充，完成了從精英教育向大眾化教育的轉(zhuǎn)軌[4]，在20世紀90年代已開始從大眾化向普及化發(fā)展，高等教育的容量接近學齡人口總數(shù)，高等教育量的發(fā)展已達飽和狀態(tài)。[5]但數(shù)量的迅速發(fā)展也導致高等教育資源嚴重不足，而且，目前臺灣將較多的資源投入到了中小學教育、幼兒教育、原住民教育、特殊教育、私立大學等，使高等教育資源進一步受到擠壓，公立大學內(nèi)部發(fā)展面臨著整體運作經(jīng)費不足等的困擾，不僅教師教研經(jīng)費低于國外，學生單位培養(yǎng)成本也逐年遞減。比如：2002年教育部投注于高等教育的預算為531億新臺幣，2004年度降為507億，教學研究經(jīng)費遠低于歐、美、日本等國；教師待遇僅為美國哈佛大學的五分之一；學生單位成本更降至每生約16萬新臺幣，與鄰近日本東京大學每生約200余萬元相比較，差距懸殊。[6]2教育資源不足，導致公立大學教學、研究水平相對停滯。同時，傳統(tǒng)上過于強調(diào)高等教育均衡發(fā)展的模式又進一步分散了有限的教育資源，降低了資源的使用效率，阻滯了高等教育質(zhì)量的提高。此外，臺灣高等教育發(fā)展還面臨著教育理念滯后、考試制度僵化、教育質(zhì)量下降、學生就業(yè)困難以及競爭實力不強等諸多問題。[7]要應對上述種種外部挑戰(zhàn)和內(nèi)部困境，在經(jīng)費有限的情況下只能采取集中資源重點扶持的策略，先扶植少數(shù)大學，實現(xiàn)重點突破，進而帶動臺灣整體高等教育水平的提升。

二、臺灣建設世界一流大學政策的初步實施

“發(fā)展國際一流大學及頂尖研究中心計劃”的提出與執(zhí)行，標志著臺灣建設世界一流大學之政策的初步實施。

（一）目標與實施戰(zhàn)略

“發(fā)展國際一流大學及頂尖研究中心計劃”（簡稱《計劃I》）分為“發(fā)展一流大學計劃”和“頂尖研究中心計劃”兩部分：“發(fā)展一流大學計劃”目標是10年內(nèi)產(chǎn)生至少一所躋身國際一流大學前100名甚至前50名的高等教育機構(gòu)，15-20年內(nèi)達到世界前50名，且校內(nèi)有若干世界級頂尖研究中心。“頂尖研究中心計劃”目標是5年內(nèi)至少10個頂尖研究中心或領域達到亞洲排名第1名，并于10年內(nèi)具有可與該領域世界前50名相比擬的潛力。[6]4以上排名需以上海交通大學“世界大學學術(shù)排行榜”和英國《泰晤士報高等教育增刊》的大學排行榜為參照。除了大學排行榜上排名提升的目標外，《計劃I》還圍繞學術(shù)成果、人力資源、國際合作三個指標設置了預期績效目標及評估基準：整體提升大學研發(fā)創(chuàng)新質(zhì)量及在國際學術(shù)界的影響力與能見度；吸引國外優(yōu)秀教研人才，培育尖端產(chǎn)業(yè)人才；建立跨國性學術(shù)機構(gòu)及實質(zhì)的國際交流合作關系?！队媱滻》更宏觀的愿景則是通過世界一流大學的建設，帶動高等教育整體水平的提高，進而提升臺灣社會的國際競爭力：改進整體學術(shù)環(huán)境；建立多元化的大學發(fā)展模式；整體調(diào)整大學運作方式；建立以優(yōu)異計劃申請競爭性經(jīng)費的客觀獎助模式；整合校內(nèi)、校際及相關院所的學術(shù)資源。

通過重點扶持少數(shù)大學向一流大學目標邁進來帶動整個高等教育的發(fā)展，是臺灣建設世界一流大學政策的基本戰(zhàn)略思想?！队媱滻》的具體實施是以國際一流大學的相關指標為參照標準，以引導各大學發(fā)展優(yōu)勢學科領域為基礎，政府通過競爭性經(jīng)費重點資助少數(shù)具有發(fā)展?jié)摿Φ膶W校，提升其基礎設施，資助其聘請國外優(yōu)秀教師及參與國際學術(shù)合作，從而促使其教研水平、產(chǎn)學績效等能與國外一流大學相匹敵。

（二）資助對象與重點建設學科領域

《計劃I》分兩次資助，2005年起執(zhí)行的第一梯次計劃共計有17 所大學、多個重點建設學科領域獲得資助。2007年起執(zhí)行的第二梯次計劃則依照第一梯次的執(zhí)行成效重新申請，教育行政主管部門根據(jù)各受助高校的建設績效，對資助對象進行重新審核和調(diào)整，獲資助的大學共計15 所。臺北醫(yī)學大學、中正大學、臺灣師范大學由于成效不佳被排除在受“頂尖研究中心計劃”資助之列；增加了對高雄醫(yī)學大學環(huán)境醫(yī)學研究項目的資助；元智大學由于缺乏明確的發(fā)展策略，研究工作亦無明顯進展，在第二梯次中未獲“發(fā)展一流大學計劃”資助，但由于其規(guī)劃的部分重點領域，能與未來發(fā)展趨勢及學校特色契合，因此改為在“頂尖研究中心計劃”資助。從獲資助院校的性質(zhì)看，資助對象以公辦院校為主：除了長庚大學與元智大學為私立大學之外，其余10所均為公辦院校。從地域分布看，北部高校是臺灣高等教育發(fā)展的重心所在：受資助的12所高校中，9所分布于臺灣北部；1所位于臺中市；2所分布于臺灣南部的臺南縣和高雄市。從學科分布看，資助重點偏理工科：就學校整體的學科結(jié)構(gòu)而言，除臺灣政治大學以人文學科為主，其他都是綜合性或以理工類為主的大學；就各高校重點發(fā)展的學科領域而言，基本以高新科技為主，基礎科學與人文科學所占比例很低。

（三）實施周期與建設經(jīng)費

《計劃I》為期5年，分兩期實施，第一梯次執(zhí)行時間為 2005-2007 年；第二梯次執(zhí)行時間為2007-2010年。關于經(jīng)費投入，臺灣相關部門通過與世界其他一流大學進行橫向比較研究后，將經(jīng)費資助標準定為每生每年單位培養(yǎng)成本10000美元，由此計算出該計劃資助經(jīng)費為每年100億元新臺幣。因此，由政府編列共計5年500億元新臺幣的特別預算進行支付。本計劃資助經(jīng)費是為了提升學校整體的基礎建設，因此經(jīng)費使用范圍包括改善或提升大學教學、研究所需的圖書儀器、建筑設施、辦理國際學術(shù)交流、聘用人才等。從表1可見，臺灣大學和成功大學是臺灣沖擊世界一流大學的重點扶持學校。同時，相比第一梯次，第二梯次中對各校的資助金額有所改變：審議委員會通過對各資助高校2年來的建設成效考核后認為，清華大學、中央大學、交通大學、中興大學由于每年都保持優(yōu)異的成績，并積極對組織運作機制進行改革，所以第二梯次計劃中增加了資助額度；而政治大學、臺灣科技大學、臺灣海洋大學、元智大學、中原大學盡管入選了第二梯次資助名單，但由于沒有完成預期計劃，相應減少了資助金額；其他高校獲資助金額基本沒有變化。經(jīng)費的調(diào)整反映出《計劃I》的動態(tài)性和淘汰性特征，這在一定程度上有利于競爭性運作機制的建立，從而提高經(jīng)費的使用效率和效益。

（四）申請與考評機制

《計劃I》的審核和評估均由專門的審議委員會執(zhí)行。審議委員會由國內(nèi)外學術(shù)聲望卓著的學者專家組成，也會視其需要設置相關工作小組，或咨詢較具公信力的組織協(xié)助辦理相關考評工作。第一，申請資格：凡申請“發(fā)展國際一流大學計劃”者，除了具有一定的規(guī)模和提升研究績效的潛力外，還需具備如下條件：單位學生經(jīng)費須達每生年平均1萬美元；具備一定的師資素質(zhì)與規(guī)模；學校運作績效良好，國立大學須承諾優(yōu)先法人化且提出計劃。凡申請“發(fā)展頂尖研究中心計劃”者，除了有特色優(yōu)勢學科外，還需具備如下條件：助理教授以上教師占專任教師的75%以上；助理教授以上每人年平均發(fā)表國際論文08篇，也可根據(jù)申請類別及學科特色，以專著、展演、專利、產(chǎn)學合作數(shù)等取代；人文社會領域若具有研究卓著的績效，則不受論文篇數(shù)的規(guī)定。[6]5第二，申請程序：符合申請資格的學校首先向教育部提報計劃書，初審通過名單出來后，由學校向?qū)徸h委員會進行簡報溝通后修正計劃，之后將復審計劃書送委員會進行復審。第三，審議指標：包括學?，F(xiàn)況及發(fā)展條件、經(jīng)營管理與組織運作制度、基礎建設、提升教研績效的具體效果、教研人員素質(zhì)及能量、目標設定及策略等。第四，評估機制：審議委員會根據(jù)各校申請計劃書所列的年度目標評估其績效，通過定期追蹤機制確定學校達成目標的程度。每年均辦理實地訪評，以了解并評估各校建設成效，并公布其成果；評估學校提出組織體制改革及質(zhì)化目標的成效，如審議委員審查時發(fā)現(xiàn)其未達到預定目標，則應退出本計劃；第3年度則辦理整體績效考評。

（五）成效與問題

《計劃I》實施5年來，在提升臺灣高等教育水平和大學的國際競爭力上，已呈現(xiàn)出具體成效：一方面，臺灣終于有大學躍進世界前一百名之列，2010年在英國《泰晤士報高等教育增刊》世界大學排行榜上，臺灣大學排名為第94名，臺灣清華大學、成功大學、臺灣交通大學及陽明大學等四校也進入了前500名。[9]另一方面，除大學排名提升外，獲補助學校在教學、科學研究、產(chǎn)學合作、國際化及國際能見度等方面均發(fā)展迅速，如表2所示。另外，部分學校的研究成果已達世界首創(chuàng)及頂尖地位，如臺灣大學的計算機IC設計與奈米光盤技術(shù)，成功大學的超高功率LED，中央大學和交通大學跨校研究團隊所研發(fā)出的全球速度最快的硅微型化光學連結(jié)芯片組等。

雖然本計劃對提升大學的國際競爭力及能見度確有實效，但執(zhí)行過程中仍存在一些問題：第一，吸引國際優(yōu)秀人才不足：獲補助學校吸引國外優(yōu)秀人才的數(shù)量逐年增長，但長期聘任者僅占約25%。原因在于臺灣聘用這類優(yōu)秀人才時，最高薪資仍參照其國外待遇，無法給予更優(yōu)惠的條件。而且，由于經(jīng)費限制，很難將優(yōu)秀人才所在的研究團隊整體聘任過來。同時，臺灣聘任專任教師尚須經(jīng)過校內(nèi)嚴格繁瑣的考核程序，也阻礙了人才聘任的進程。另外，由于不能提供無語言障礙的學習環(huán)境，在吸引外國學生來臺留學方面也非常不足。第二，大學重點研究領域設置重復：受資助學校目前都設有研究中心或重點領域，但各校的重點領域并非教育部政策引導，而是由學校根據(jù)各自發(fā)展需要及特色自行擇定的，因而導致部分研究中心類型重迭，容易造成資源浪費，人才培養(yǎng)專業(yè)類型趨同，進而導致就業(yè)困難等問題。第三，頻繁考評使高校更注重短期效益：《計劃I》分2梯次審議，且每年均考評1次，考評結(jié)果作為分配次年經(jīng)費的參考依據(jù)。由于教育本身的遲效性，部分成果無法于短期內(nèi)呈現(xiàn)，高校為了在考評時能有好的成績，趨向于將多數(shù)資源及精力集中于短期可見成果的項目，無法將資源集中于需長期投入但有長遠影響的項目。第四，重科研輕教學：該計劃強調(diào)大學在研究方面的杰出表現(xiàn)，刊登于SCI、SSCI、EI等國際索引名錄期刊的論文數(shù)成為判斷大學是否卓越、教師是否專業(yè)的重要指標。雖然也提出獲補助學校負有培育人才之責，且重視教學發(fā)展，但就計劃審議和評價以及成效展示看，仍有重科研輕教學之嫌，對人才培養(yǎng)和教學質(zhì)量提升強調(diào)的不夠。第五，現(xiàn)有的政策更強調(diào)顯性的、可量化比較的硬指標，包括經(jīng)費、教學科研設施、師資力量、校園建設等辦學條件，以及重大科技發(fā)明成果、諾貝爾獎獲得者人數(shù)、SCI論文數(shù)等成果，而對隱性的、不易量化比較的軟指標如辦學理念、制度和校園文化等重視則不夠。

三、臺灣建設世界一流大學政策的持續(xù)推進

面對激烈的國際競爭，世界各國對高等教育追求卓越的政策始終予以充分支持。比如，日本文部科學省在“卓越中心基地建設計劃”的基礎上，于 2002 年繼續(xù)實行“21世紀卓越中心計劃”，其宗旨為通過建設若干個世界一流水平的研究基地從而帶動一批大學成為具有國際競爭力、個性十足的世界一流大學。[11]韓國的“BK 21 工程”，在第一階段1999-2005年每年投資約1500 億韓元用于建設世界一流大學和地方大學的基礎上，于2006年繼續(xù)啟動第二階段的投資計劃，計劃分 7 年投入約 21 億美元，以資助具有特色領域的研究型大學，并使之成為世界級研究機構(gòu)。[12]因此，臺灣也必須持續(xù)投入資源，對建設世界一流大學繼續(xù)進行強有力的政策支持，否則將面臨不進反退的困境。另外，《計劃I》實施5年后，臺灣高等教育仍存在很多問題，如：國際化程度不足、行政體系缺乏彈性、教師薪資水準偏低、校舍建筑逐漸陳舊落后等。[1]3內(nèi)部諸多問題的解決，也要求臺灣持續(xù)推進建設世界一流大學的政策，促使其充分發(fā)揮知識創(chuàng)新及精英人才培育的功能，以提升臺灣社會的競爭力。因此，2010年，在對《計劃I》設計與實施中存在的問題進行反思和修正的基礎上，臺灣出臺“邁向頂尖大學計劃”，以持續(xù)推進臺灣建設世界一流大學的政策。該計劃的目標、執(zhí)行方式等均與《計劃I》不同，且未再區(qū)分“一流大學”與“頂尖研究中心”。

（一）目標及其實施戰(zhàn)略

“邁向頂尖大學計劃”（簡稱《計劃Ⅱ》）涉及5方面的目標：加速頂尖大學國際化，擴展學生的世界觀；提升大學研發(fā)創(chuàng)新品質(zhì)，強化其在國際學術(shù)界的影響力與能見度；積極吸引并培育人才，厚植國家人力資源；強化產(chǎn)學合作，促進產(chǎn)業(yè)升級及提升國家競爭力；響應社會及產(chǎn)業(yè)需求，培養(yǎng)頂尖人才。根據(jù)上述目標，計劃還設置了執(zhí)行5年后的預期績效指標及評估基準：第一，學術(shù)指標：至少10個研究中心或領域成為世界一流，近10年論文受高度引用率HiCi之篇數(shù)增長50%。第二，國際化指標：由國外吸引的教師、研究人員增長25%；專任教師中屬國內(nèi)外院士、重要學會會士者增加200人；開設的全英語授課的學位學程數(shù)增長100%；就讀學位或交換的國際學生數(shù)增長100%；赴國外大學或研究機構(gòu)短期研究、交換、修習雙聯(lián)學位之師生增長100%。第三，產(chǎn)學合作指標：非政府部門提供的產(chǎn)學合作經(jīng)費增長50%；研發(fā)的專利數(shù)與新品種數(shù)5年合計2000件；智慧財產(chǎn)權(quán)衍生收入增長100%。[1]7

除了遵循《計劃I》的基本戰(zhàn)略以外，《計劃Ⅱ》尤其強調(diào)以頂尖研究中心或重點學科領域為平臺，鼓勵學校根據(jù)其優(yōu)勢研究領域整合資源。同時，該計劃還針對其5大目標分別設置了具體的實施路徑：第一，資助高校開設外語授課課程、建設更國際化及多元化的校園，加速招收優(yōu)秀外籍生。臺灣學生也可以通過修習雙聯(lián)學位、交換學生等方式，以更進一步落實國際化活動，開拓國際視野，成為具有國際觀、全人類關懷及能夠體察國際趨勢的一流人才。第二，提升臺灣一流大學基礎科學、尖端納米科技、生物醫(yī)學、信息電子等領域的研發(fā)水準，并與國外一流大學、著名學術(shù)機構(gòu)及民間企業(yè)進一步合作，以追求研究的卓越。同時提升學術(shù)論文品質(zhì)，未來在Nature、Science等代表性頂尖期刊發(fā)表的重要論文數(shù)能穩(wěn)定增長。第三，協(xié)助大學提升教研環(huán)境，提供教師彈性薪資，簡化人才聘用程序，推薦有發(fā)展?jié)摿Φ慕萄腥藛T至國外進修及研究等，以吸引國外人才并留住校內(nèi)優(yōu)異教研人員，厚植國家人力資源。第四，以大學豐富的科技資源，整合其他學術(shù)機構(gòu)及民間企業(yè)的能量，協(xié)助現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)升級，并以前瞻性的研究成果促成新技術(shù)及新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進一步提升社會競爭力。第五，各高校應根據(jù)自身教研基礎及發(fā)展重點，使研究中心/重點領域能協(xié)助產(chǎn)業(yè)及社會需求發(fā)展，并均衡培養(yǎng)國家整體所需的各領域人才，促進師生從事跨領域研究，培養(yǎng)高級研發(fā)人才。[1]6

可見，與《計劃I》強調(diào)國際排名不同，《計劃Ⅱ》改進了以排名為惟一成效指標的缺失，目標設置更具體、全面，涉及國際化、科學研究、師資引進、產(chǎn)學合作、人才培養(yǎng)等大學發(fā)展的主要方面，且更注重績效及人才培育，強調(diào)科學研究、論文等的質(zhì)量及影響力的提升。預期績效指標體系也緊扣總體目標，設置更為細化、有針對性。就實施戰(zhàn)略來說，《計劃Ⅱ》遵循了“集中和選擇的原則”，無論是政策支持還是經(jīng)費投入，都以資助頂尖研究中心或重點學科領域為基礎，遴選出各大學中具有國際競爭力、具有巨大發(fā)展?jié)摿Φ淖吭綄W科加以資助，集中優(yōu)勢資源以提高其競爭力和產(chǎn)出能力，加快實施世界一流大學建設的趕超戰(zhàn)略。另外，還根據(jù)5大目標分別設計了針對性的實現(xiàn)路徑，為目標的實現(xiàn)指明了方向，更有可操作性。

（二）資助對象

《計劃Ⅱ》在《計劃I》的基礎上，根據(jù)各受助高校的建設績效，對資助對象進行了重新審核和調(diào)整，獲資助的高校共12所。與《計劃I》顯著不同的是：《計劃Ⅱ》中各入選高校的重點建設學科全部整合為研究中心來發(fā)展，并撥出?？钯Y助大學系統(tǒng)跨校整合。推動大學內(nèi)部優(yōu)勢學科領域整合發(fā)展以及大學系統(tǒng)跨校整合，這種方式強化了學術(shù)組織的彈性與學科交流，激發(fā)了大學內(nèi)部活力，促使參與競爭的各大學打破學科、院系壁壘，采取多學科合作模式進行協(xié)同攻關。同時，整合多學科的學術(shù)資源和研究力量，對深化學科交流、凝練學科方向、進而發(fā)展成為新的學科也具有積極的意義，同時還有利于跨學科人才的培養(yǎng)。

（三）實施周期與經(jīng)費撥付

《計劃Ⅱ》為期5年，2011年4月1日起至2016年3月31日止，以每年100億經(jīng)費規(guī)劃執(zhí)行，經(jīng)費總額仍為500億新臺幣，并編入教育行政主管部門的年度預算。經(jīng)費撥付方式吸取了《計劃I》的經(jīng)驗教訓，為確保經(jīng)費來源的穩(wěn)定性，使學校能做中長期發(fā)展規(guī)劃，確定資助的學校，原則上1次核定資助經(jīng)費，分年分期撥付。經(jīng)費撥付突破以往政府經(jīng)費以Project Funding補助的方式及限制，改用Block Funding，賦予大學運作彈性。[1]13經(jīng)費使用相比于第一個計劃也有很大的調(diào)整，此次經(jīng)費除支用于提升教學環(huán)境及質(zhì)量相關項目外，主要聚焦于所確定的研究中心或重點領域相關計劃，以突顯該領域優(yōu)勢，加速完成國際頂尖的目標。

（四）申請與考評機制

《計劃Ⅱ》審議委員會以擇優(yōu)集中拔尖為原則，兼顧大學的育人功能、區(qū)域均衡發(fā)展、學科之間的平衡發(fā)展、學校的優(yōu)勢領域等因素后，對申請學校進行了更嚴謹?shù)膶徸h。15位審議委員由各領域有聲望的專家學者組成：政府部門代表4位、學界代表9位（人文社會領域3位，理工領域3位、生科醫(yī)農(nóng)領域3位）及產(chǎn)業(yè)界代表2位。另考慮學科差異及專業(yè)性，這些委員依領域分組，邀請該領域具有聲望的專家學者共計145名（九成為國外委員）就學校研究中心潛力及優(yōu)勢進行評估，作為審議的重要參考依據(jù)。[14]具體的申請與考評機制是： 第一，申請資格：該計劃的申請資格涉及師資結(jié)構(gòu)、生師比、研究能量、教學質(zhì)量等。與《計劃I》相比，教學質(zhì)量的高低成為申請《計劃Ⅱ》的重要條件。第二，申請程序：申請分為單一學校提出申請或跨校提出申請2種形式。本計劃以資助各大學頂尖研究中心或重點領域的形式推動，因此，符合申請資格的大學需以單一領域或跨領域方式提出申請。同時需提出證明，證明其擁有的該專精領域領先于其他高校且在國際學術(shù)界具有競爭力。跨校提出申請者，應由參與的各校協(xié)商后確定一主辦學校申請，之后的計劃審查、經(jīng)費撥付等均以該校為主體。[1]11通過初審者，根據(jù)初審意見修正并進行必要的資源整合規(guī)劃后，再將申請計劃于期限內(nèi)報教育部復審。第三，審議指標：與《計劃I》相比，此次審議指標質(zhì)、量化并重，并兼顧了不同學科的屬性，且更為具體、細化、嚴格。質(zhì)化面的指標：重大研究成果及學術(shù)地位，吸引和培育優(yōu)秀人才、提升教學成效、協(xié)助產(chǎn)業(yè)及社會發(fā)展、爭取及整合資源的成效與策略，學校預定目標及經(jīng)費編列的合理性等；量化面的指標：助理教授及以上教研人員、獲重要獎項的教研人員、院士及國際學會會士等的數(shù)量，重要期刊論文發(fā)表數(shù)及被引用數(shù)，專著數(shù)，國際學生數(shù)，交換學生數(shù)，外籍教師數(shù)，產(chǎn)學合作經(jīng)費，智慧財產(chǎn)權(quán)衍生收入，專利與新品種授權(quán)數(shù)等。[1]12第四，評估機制：吸取《計劃Ⅰ》的經(jīng)驗教訓，考評不以每年辦理，改為5年內(nèi)辦理3次[15]：2年后辦理書面考評以掌握學校執(zhí)行情況，考評未通過者，應根據(jù)考評意見修正執(zhí)行內(nèi)容及方向，必要時將扣減其補助款；3年后辦理實地考評，考評未通過者將扣減其補助款或要求退出本計劃；5年期滿辦理總考評，以了解并評估本計劃推動的成效。

（五）成效

“邁向頂尖大學計劃”實施以來，在大學排名等方面已呈現(xiàn)出具體成效：2011年，在英國《泰晤士報高等教育特刊》世界大學排行榜上，臺灣大學躍進到了第87名。2012年，在該世界大學排行榜上，獲“邁向頂尖大學計劃”資助的學校中，臺灣大學、臺灣清華大學、成功大學、臺灣交通大學、陽明大學、臺灣科技大學、中央大學、臺灣中山大學、臺灣師范大學及長庚大學等10所高校進入世界前 500 名，其中臺灣大學排名更由2011年的第 87 名上升到第 80 名，創(chuàng)歷年最佳成績。另外，在上海交通大學“世界大學學術(shù)排行榜”的前500名中，2011年，臺灣共有7校進榜，臺灣大學排名第123名，為兩岸三地大學之首；2012年，共有臺灣大學、臺灣清華大學、成功大學、臺灣交通大學、中央大學、臺灣中山大學、陽明大學、長庚大學、臺灣醫(yī)藥大學等9所高校進榜，其中，臺灣大學排名第121名，仍為兩岸三地大學之首。[16]

四、臺灣建設世界一流大學政策的特點述評

（一）政策設計與實施理性靈活

世界一流大學建設不是一蹴而就的過程，需要進行理性規(guī)劃。臺灣建設世界一流大學的政策及其實施就是一個長期目標與階段性策略相結(jié)合的分階段理性規(guī)劃過程：在對國際大學排行榜進行深入研究的基礎上，制定了與臺灣社會整體發(fā)展戰(zhàn)略相契合的世界一流大學建設的長期目標，目標的設定能夠切實為臺灣社會競爭力提升提供助力。在此基礎上制定了階段性策略與行動計劃，定期評估策略的執(zhí)行情況和有效程度，并在不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓的基礎上適時對政策的實施進行靈活的調(diào)整和更新。世界一流大學經(jīng)久不衰的秘訣就在于不斷反思自身的使命和組織結(jié)構(gòu)，不斷進行觀念和制度的創(chuàng)新[17]—— “發(fā)展一流大學及頂尖研究中心計劃”實施時，臺灣建設世界一流大學的政策還處在初步探索階段，目標的設置及預期績效指標都相對籠統(tǒng)、空洞，實施戰(zhàn)略也比較抽象。而經(jīng)過5年的執(zhí)行，在不斷的摸索過程中，建設世界一流大學的戰(zhàn)略目標和思路越來越明朗、具體。因此，在對“發(fā)展一流大學及頂尖研究中心計劃”設計與實施中存在的問題進行反思和修正的基礎上，出臺了“邁向頂尖大學計劃”，該計劃的可行性和可操作性進一步提高。這種理性設計與靈活實施的特點，使世界一流大學建設的進程能夠有計劃地穩(wěn)步推進并初見成效。

（二）目標的確立客觀科學

“國際評比標準”是臺灣建設世界一流大學最為核心的依據(jù)和目標導向。在建設世界一流大學政策的目標設置中，臺灣通過深入研究國際大學排行榜評價指標的多維表現(xiàn)，思考其背后所反映的問題以及引發(fā)這些問題的深層次原因，從分析自身薄弱環(huán)節(jié)切入，深刻理解世界一流大學的內(nèi)涵，以此為基礎提出自己的建設參照系。因此，選擇上海交通大學的“世界大學學術(shù)排行榜”和英國《泰晤士報高等教育增刊》的大學排行榜作為一流大學建設的參照系，除了它們本身的國際公信力之外，更重要的是來自于臺灣對這兩種排行榜的深入研究和客觀認識，有其科學性和合理性。而在10年之內(nèi)產(chǎn)生至少一所躋身國際一流大學前100名甚至前50名的高等教育機構(gòu)，對臺灣來說也是經(jīng)過努力后可以實現(xiàn)的。另外，臺灣經(jīng)過研究后認為：上海交通大學的評比指標重視各大學研究產(chǎn)出的質(zhì)與量，英國泰晤士報的指標則偏重大學聲望及同行評鑒。[18]結(jié)合二者來認定一流大學，包含了學術(shù)水平與國際聲望兩方面，這也是評價一所大學是否具有世界性地位和影響的兩個關鍵性指標。臺灣還對上海交通大學排名前100位的大學進行了深入分析，進一步提出了國際一流大學的一些基本特征：“充足經(jīng)費、適當規(guī)模、完整學術(shù)領域、充沛的人力與支持、有利國際化之環(huán)境及策略、一流教師及待遇、工作環(huán)境及保障、杰出的研究、充分的學術(shù)自由和大學自主、先進的設備”[19]。這些指標和特征成為臺灣一流大學建設中目標制定以及審議指標和評價標準設置的基本依據(jù)，成為具體實施一流大學建設的基本切入點。基于此，臺灣一流大學建設具有了實踐的可操作性和科學性。各入選高校也是嚴格按照上述指標來制定本校的發(fā)展計劃，比如臺灣大學在2011年就提出以發(fā)展本校成為國際頂尖大學為總體目標，并選定美國伊利諾大學香檳分校為指標學校，以進入全球大學排名前50名為現(xiàn)階段的發(fā)展目標。[20]

（三）資助學科理工與人文并重

在《計劃I》執(zhí)行過程中，臺灣社會各界曾質(zhì)疑該計劃存在重理輕文的問題。因此“邁向頂尖大學計劃”對此尤為重視，在計劃的設計和執(zhí)行過程中積極進行修正：計劃的審議委員代表所屬領域，是人文社會學科及理工醫(yī)農(nóng)學科委員各半；計劃審議指標中也考慮到了人文社會領域的特性，允許代替性的審議項目，如以專著、展演、專利、產(chǎn)學合作數(shù)、或相關卓越績效等來取代科研論文成果；計劃還鼓勵獲補助學校成立人文社會領域研究單位，并要求投入10%的經(jīng)費積極發(fā)展，并在計劃的考評指標中，將人文社會領域發(fā)展納入本計劃績效指標評量項目，從而鼓勵并引導獲補助學校推動人文社會領域之發(fā)展[21]；為強化人文社會領域發(fā)展，臺灣教育部還推動“臺灣頂尖大學與國外頂尖大學學術(shù)合作試辦計劃”，選送臺灣優(yōu)秀人才赴國外頂尖大學進修、研究及學術(shù)交流，合作領域以人文社會領域為主，自2011年起每年在“邁向頂尖大學計劃”中撥款17億進行資助，目前已與美國伯克利加州大學、芝加哥大學、英國帝國大學簽訂合作協(xié)議，并籌備與哈佛大學、麻省理工學院簽約，預計先與這5所國外頂尖大學合作，將培育臺灣人文社會領域博士生72人、專家學者150人，并推動多項人文社會領域?qū)W術(shù)合作計劃；同時，“邁向頂尖大學計劃”將每年資助5000萬元由獲補助的政治大學、臺灣科技大學及臺灣師范大學共同推動大學人文社會領域發(fā)展。[22]

（四）審核與績效考核機制公平嚴格

嚴格的審核和評價機制以及以此為基礎建立起來的淘汰機制，是臺灣建設世界一流大學政策得以初見成效的根本保障。審核和評價過程力求專業(yè)、公開、公正：第一，公開競爭：世界一流大學建設的政策標志著臺灣高等教育發(fā)展中資源配置方式由分配型轉(zhuǎn)向競爭型。這種配置方式有利于克服大學組織惰性，激活大學系統(tǒng)改革的內(nèi)生變量，給予各類大學平等參與競爭的機會。該計劃沒有學校類型、層次間的歧視，也不強調(diào)國立、私立間資源占有的差異，而是按照大學的學科發(fā)展情況、研究能力及對社會需求的回應能力進行遴選與資助，計劃均采用公開申請的方式，資金投入全部以競爭性項目經(jīng)費形式，平等競爭，以質(zhì)取勝。[23]通過競爭機制，遴選受補助對象，各類大學依據(jù)自身的卓越情況享有同等的受助機會。第二，專業(yè)客觀：整個政策的實施都是由國內(nèi)外學術(shù)聲望卓著的學者專家組成審議委員會，負責計劃的審查、評價等工作，以使政策的整個實施過程專業(yè)客觀。[24]第三，學術(shù)自主：本計劃目標由各校參酌整體計劃目標自行訂定，再由審議委員會負責審核。由各單位主動衡量學校條件與國際學術(shù)發(fā)展狀況，自行訂定評價指標，符合大學學術(shù)自主精神。第四，績效責任：評審和實施過程中都有嚴格的考評機制，考評結(jié)果和淘汰機制相結(jié)合。通過定期審核機制，監(jiān)管接受補助單位的目標達成程度，如果未能達成這項目標，則停止補助。這些制度安排，對于計劃戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，起到了十分有效的保障作用。

各國或地區(qū)建設世界一流大學政策的出臺和發(fā)展都伴隨著諸多爭議和批評，但也提供了高等教育改革的重要契機。臺灣也不例外，其一流大學建設政策對獲資助大學的論文產(chǎn)出、成果被引用率、國際化程度、學術(shù)力量的培養(yǎng)、大學排名等都產(chǎn)生了積極影響。但也存在諸多爭議，比如雖然政策鼓勵競爭和資源重新配置，但結(jié)果還是強化了大學在學術(shù)市場上的既定格局，并可能加劇院校發(fā)展的等級分化，加速大學之間的惡性競爭；由于政策側(cè)重科學研究水平的提升，教學工作和學生培養(yǎng)可能被貶值和邊緣化；此外，龐大項目預算的浪費、資源競爭中大學辦學特色的消失等，也是不容回避的問題。

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