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勝任模型主要是在金融創(chuàng)新層出不窮以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益加劇的基礎(chǔ)上，經(jīng)過理論與艱苦的實(shí)踐得出的，目前已經(jīng)成為指導(dǎo)人力資源開發(fā)與實(shí)踐的重要理論。文章從勝任力模型概述入手，重點(diǎn)論述了金融從業(yè)人員勝任力的研究現(xiàn)狀、勝任力的研究方法以及展望。

進(jìn)程的推進(jìn)促使國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化，尤其是金融業(yè)領(lǐng)域正經(jīng)歷著新一輪的深化發(fā)展。在這樣的背景下很多金融人士開始探索如何才能在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中存在下去，為此勝任力模型應(yīng)運(yùn)而生。在具有勝任力的人才培養(yǎng)中大部分的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體都希望吸納優(yōu)秀人才來增強(qiáng)自身實(shí)力。為此了解當(dāng)下金融業(yè)從業(yè)人員的勝任力研究現(xiàn)狀以及日后的發(fā)展趨勢(shì)具有一定的指導(dǎo)意義。

勝任力模型概述

勝任力模型（Completency Model）指的是完成某一項(xiàng)工作所需要的所有勝任力的集合。其要素可以概述為三種：即勝任力的名稱、定義以及行為指標(biāo)登記。其中定義指的是界定勝任力的關(guān)鍵性特征，而行為指標(biāo)登記指的是勝任力行為表現(xiàn)的差異。建模的方法主要有行為事件訪談法、戰(zhàn)略導(dǎo)向法以及標(biāo)桿研究法。經(jīng)過多年的時(shí)間發(fā)現(xiàn)，通過標(biāo)桿研究法所建立的勝任力模型更具指導(dǎo)意義，因?yàn)槠渌鸭瘮?shù)據(jù)更為準(zhǔn)確，同時(shí)也更為全面。從而這一方法保證了勝任力模型的合理、有效，并且體現(xiàn)出了工作環(huán)境以及職業(yè)特點(diǎn)。

勝任力模型的基礎(chǔ)是洋蔥模型以及冰山模型，其產(chǎn)生背景為智商學(xué)說以及泰勒理論指導(dǎo)意義不強(qiáng)，而人們又渴望需求一種提升績(jī)效的方法，為此以哈佛大學(xué)戴維·麥克萊蘭(David Mc - clelland)教授為首的團(tuán)隊(duì)提出了影響績(jī)效的“人際理解”“成就動(dòng)機(jī)”“團(tuán)隊(duì)影響力”等一些被稱為勝任力的因素。到目前為止，包括美國(guó)等多個(gè)國(guó)家已經(jīng)建立自己的勝任力模型，并將其用于人力資源管理以及政府人員的選拔。同時(shí)也有一些大學(xué)教育機(jī)構(gòu)或者團(tuán)隊(duì)將其應(yīng)用于應(yīng)用型人才的培養(yǎng)。

從20世紀(jì)處泰勒提出“科學(xué)管理”，到20世紀(jì)70年代，中間間隔了如此長(zhǎng)時(shí)間西方學(xué)者才開始正是將勝任力作為一個(gè)學(xué)科進(jìn)行研究，同時(shí)將研究成果廣泛的應(yīng)用于管理、生產(chǎn)以及教育等不同領(lǐng)域，而不同的流派隨著研究成果不同也相繼出現(xiàn)。

在我國(guó)也有很多關(guān)于勝任力模型的研究，借助于國(guó)外的研究經(jīng)驗(yàn)及成果，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)對(duì)于從業(yè)人員的要求進(jìn)行了廣泛而深入的研究，并將研究成果運(yùn)用于金融機(jī)構(gòu)的人才招聘中。國(guó)內(nèi)學(xué)者王重鳴支出，目前的研究?jī)H停留于個(gè)別領(lǐng)域，上缺乏對(duì)于不同性質(zhì)企業(yè)、不同職位以及不同職位層次的深入研究。為此在接下來的研究中開展特定崗位、特定組織以及特定工作環(huán)境的勝任力研究具有更大的應(yīng)用價(jià)值。

在2002年、王繼承、李超平等提出了勝任力要素主要包括組織承諾、影響力、成就欲、信息尋找以及團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)等10個(gè)不同維度；在四年后、 聶鷹、梁建春等提出了六維度的勝任力要素，即風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)應(yīng)變力、領(lǐng)導(dǎo)力、個(gè)人特質(zhì)、規(guī)范管理以及人際關(guān)系處理。到2008年，黃勛敬、張敏強(qiáng)又提出了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、成就導(dǎo)向、執(zhí)行力以及組織協(xié)調(diào)、領(lǐng)導(dǎo)能力等10維度。

具體到金融行業(yè)的勝任力模型研究，在2006年卿海龍?jiān)诮?jīng)過對(duì)于金融營(yíng)銷人員的勝任力研究后得出包括成就欲、溝通能力、主動(dòng)積極、人際洞察、顧客導(dǎo)向、協(xié)調(diào)能力、市場(chǎng)敏銳度在內(nèi)的10維度。而2009年王濤基于此提出了5大維度理論，即任務(wù)完整性、多樣性、反饋性、工作自主性以及工作協(xié)同性。而最近楊奇鑫通過擴(kuò)大研究層面，得出了18維度，即自信心、客戶導(dǎo)向、抗壓能力、溝通能力、成就欲望、人際交往能力、市場(chǎng)開拓能力以及情商等。由此可見，我國(guó)關(guān)于勝任力模型的研究主要集中于商業(yè)銀行。

此外國(guó)內(nèi)的勝任力研究主要集中于管理者身上，例如對(duì)于客戶經(jīng)理的勝任力模型研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于通信業(yè)、銀行。其中比較有代表性的是張德與魏均提出的商業(yè)銀行客戶經(jīng)理勝任力模型，強(qiáng)調(diào)了拓展演示、把握信息、關(guān)系管理、協(xié)調(diào)溝通、自我激勵(lì)。而劉靜以商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理為研究對(duì)象，為我國(guó)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的選拔、培訓(xùn)以及考核提供了科學(xué)、客觀地依據(jù)。

勝任力研究方法

（一）問卷的編制修訂。首先選擇具有一定代表性的樣本，然后通過選取提名方式選擇效標(biāo)樣本，借助于上下級(jí)、同時(shí)以及客戶同時(shí)提問的360度提名方式。優(yōu)秀組的被試按照提名總數(shù)Z分?jǐn)?shù)作為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差以上的標(biāo)準(zhǔn)選拔，并結(jié)合本單位的績(jī)效考核分?jǐn)?shù)來作為判斷依據(jù)，獲得最終的樣本。

（二）定性分析與定量研究結(jié)合。首先要基于行為事件訪談（EBI），借助于口語主題編碼技術(shù)得出初始的勝任力指標(biāo)體系，并使用相關(guān)統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)得到的初始勝任模型進(jìn)行分析與檢驗(yàn)，檢驗(yàn)主要分為探索性因子檢驗(yàn)以及驗(yàn)證性因子檢驗(yàn)兩步。

（三）EBI行為事件訪談法。在充分的利用定性研究的基礎(chǔ)上，不僅實(shí)現(xiàn)了研究結(jié)果的可重復(fù)性以及一般性，同時(shí)也對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析、解釋。行為事件訪談法作為嚴(yán)重核心，要求被訪者在列出工作中的關(guān)鍵事件，從而獲得與樣本有關(guān)的勝任力數(shù)據(jù)，可以說是一種開放式的探索技術(shù)。

展望

目前對(duì)勝任力模型的研究主要通過問卷調(diào)查差法，通過行為事件法對(duì)內(nèi)容進(jìn)行分析，并通過問卷進(jìn)一步的驗(yàn)證；在眾多的勝任力模型研究中往往以建立模型為目的，為此求全求廣，為此沒有確認(rèn)各個(gè)維度以及特征的權(quán)重，從而限制了勝任力模型的應(yīng)用。為此下一步要針對(duì)勝任力模型在某一特定領(lǐng)域、職位的研究；經(jīng)過文獻(xiàn)閱讀發(fā)現(xiàn)對(duì)于勝任力模型在證券行業(yè)的客戶經(jīng)理勝任力研究還未開展，為此可以在下一步嘗試；最后勝任力模型對(duì)大專院校職業(yè)生涯的指導(dǎo)具有一定意義，尤其是對(duì)于有志于從事金融行業(yè)的學(xué)生有更為現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

（作者單位：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

廣東省分行）