郭秀芳

摘 要： 從高校專任教師績效考核的內(nèi)容出發(fā)，基于SMART原則，建立了一套專任教師績效評價指標(biāo)體系，通過熵修正AHP法為其科學(xué)賦權(quán)，并運用模糊數(shù)學(xué)理論構(gòu)建了綜合評價模型，以期為評價專任教師績效提供一套合理可行的方法。

關(guān)鍵詞： 高校專任教師；熵修正；AHP；模糊綜合評價

中圖分類號： F24

文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

文章編號： 16723198（2013）06009002

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的來臨，高校在知識創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用等方面的作用越來越明顯。作為高校教學(xué)、科研和社會服務(wù)三大職能的主要實現(xiàn)者，專任教師的工作績效直接關(guān)系到高校的辦學(xué)質(zhì)量和社會聲譽?？茖W(xué)合理地設(shè)計一套評價指標(biāo)體系，全面、公正的評價高校專任教師的工作績效，既是專任教師認(rèn)真履行職責(zé)、促進(jìn)自身發(fā)展的必要手段，也是高校提高教學(xué)科研水平、實現(xiàn)整體戰(zhàn)略目標(biāo)的有效途徑。

1 高校專任教師績效考核的內(nèi)容

高校專任教師是指就職于高校，在專業(yè)領(lǐng)域從事教學(xué)、科研及社會服務(wù)的專職人員，是擁有特定專長、稱謂的教授、副教授、講師及助教的統(tǒng)稱。兼職教師、客座教授、后勤員工、教輔人員、專職黨務(wù)或行政人員等不屬于這一范疇。

高校專任教師的績效考核是指為實現(xiàn)高校整體目標(biāo)、促進(jìn)教師個人發(fā)展，考評主體根據(jù)教學(xué)、科研、社會服務(wù)等方面的評估標(biāo)準(zhǔn)，運用定量和定性方法，評定專任教師的工作任務(wù)完成程度、工作職責(zé)履行狀況和個人發(fā)展情況，并將考核結(jié)果反饋給教師、應(yīng)用于培訓(xùn)、進(jìn)修、聘用、晉升、獎勵等工作的全過程。

高校專任教師的績效考核包括兩方面的內(nèi)容：一是顯性績效，即工作實績和貢獻(xiàn)，它反映了專任教師于過去一個考評周期內(nèi)在教學(xué)、科研、社會服務(wù)三方面的業(yè)績，這是“看得見”、向來被考評雙方關(guān)注的內(nèi)容；二是隱性績效，考核的是教師的素質(zhì)和發(fā)展能力，它與專任教師在未來考評周期內(nèi)的工作績效直接相關(guān)，某種程度上可以認(rèn)為是未來績效的預(yù)期。

2 專任教師績效考核指標(biāo)體系的設(shè)計

2.1 設(shè)計原則——SMART原則

設(shè)計原則是績效考核指標(biāo)體系設(shè)計的理論依據(jù)。作為世界銀行及許多國家政府部門和組織在評價工作中普遍遵循的指標(biāo)體系設(shè)計原則，SMART原則是五個英語單詞第一個字母組成的簡寫。

（1）S（Specific）特定性原則，即指標(biāo)體系設(shè)計時要針對特定的評價對象和評價活動，這是指標(biāo)體系設(shè)計的出發(fā)點。

（2）M（Measurable）可衡量原則，即所要設(shè)計的指標(biāo)應(yīng)界定明確、涵義明晰。

（3）A（Attainable）可獲取原則，即指標(biāo)體系設(shè)計時應(yīng)考慮到實際評價中可以獲取相應(yīng)的數(shù)據(jù)資料。

（4）R（Relevant）相關(guān)性原則，即評價指標(biāo)體系中的各個指標(biāo)之間應(yīng)當(dāng)具有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系，相互補充，構(gòu)成一個有機的整體。

（5）T（Traceable）可跟蹤原則，是指設(shè)計的評價指標(biāo)體系應(yīng)有利于反饋、跟蹤監(jiān)督和控制。

2.2 高校專任教師績效考核指標(biāo)體系的內(nèi)容

從高校專任教師績效考核的內(nèi)容及特點出發(fā)，借鑒目前已有的部分研究成果和國內(nèi)外一些大學(xué)的實際做法，基于SMART原則，高校專任教師的績效考核可以分為教學(xué)、科研、服務(wù)、素質(zhì)和發(fā)展評價等四個一級指標(biāo)及相應(yīng)的二級、三級評價指標(biāo)，整個評價指標(biāo)體系（實際運用時各院系可做差異性調(diào)整）如表1所示：

3 基于熵修正AHP的指標(biāo)體系權(quán)重設(shè)計

考核指標(biāo)體系的權(quán)重設(shè)計決定了評價的目標(biāo)導(dǎo)向，直接關(guān)系到專任教師個體發(fā)展與學(xué)校整體戰(zhàn)略的實現(xiàn)。常用的權(quán)重設(shè)計方法有德爾菲法、因子分析法、層次分析法（AHP）、熵值法等。層次分析法是一種定量和定性相結(jié)合的專家賦權(quán)方法，在權(quán)重設(shè)計中被廣泛采用。其主要缺點在于專家賦權(quán)的主觀性，而通過熵值法，對專家賦予的權(quán)重的差異程度進(jìn)行衡量，可以剔除主觀性或偶然性較強的權(quán)重。因此，科學(xué)的權(quán)重應(yīng)為主觀賦權(quán)的層次分析法和客觀賦權(quán)的熵值法的綜合度量。具體步驟如下：

3.1 層次分析法（AHP）確定初始權(quán)重

（1）根據(jù)績效考核指標(biāo)體系（表1）建立層次分析結(jié)構(gòu)。

（2）以上一級指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)1-9標(biāo)度法（見表2）判斷本層次各指標(biāo)的相對重要性，構(gòu)成判斷矩陣C=（Cij）n×n，其中Cij表示指標(biāo)i相對于指標(biāo)j的重要性。

（4）層次單排序的一致性檢驗。

①計算度量判斷矩陣偏離一致性的指標(biāo)： CI=（λmax-n）/（n-1）；查表（見表3），得判斷矩陣的平均隨機一致性指標(biāo)RI。

②計算隨機一致性比率CR=CI/RI，當(dāng)CR<0.1時，即認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則，就需要調(diào)整判斷矩陣，使之具有滿意的一致性。

最新研究指出，AHP法中不必檢驗層次總排序的一致性，因此不必對層次總排序進(jìn)行一致性檢驗。

通過一致性檢驗的W即初始權(quán)重。

（1）對已構(gòu)造的判斷矩陣C=（Cij）n×n，按公式 ij=Cij/ n k=1 Ckj作歸一化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)判斷矩陣 =（ ij）n×n，則第j項指標(biāo)對應(yīng)的熵Ej=-（ln n）-1

n i=1 ijln ij，0≤Ej≤1；第j項指標(biāo)的偏差度dj=1-Ej，對其歸一化處理：μj=dj/ n j=1 dj；

（2）用μj修正AHP法得到的指標(biāo)權(quán)系數(shù)W，得到修正后的指標(biāo)權(quán)系數(shù)λ=（λ1，λ2，…，λn），λj=μjWj/（ n j=1 μjWj）。

根據(jù)某高校的實際情況和發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)向，利用層次分析法（AHP）、通過熵修正的最終權(quán)重參見表1。

4 專任教師績效考核的模糊綜合評價模型

（1）確定指標(biāo)（因素）集U。第一級指標(biāo)集為U=（u1，u2，u3，u4），ui表示第i個一級指標(biāo)（i=1，2，3，4）；相應(yīng)的權(quán)重集為A=（a1，a2，a3，a4）。第二級指標(biāo)集為UK=（uk1，uk2，…，ukm），uki表示第k個一級指標(biāo)下第i個二級指標(biāo)（i=1，2，…，m）；相應(yīng)的權(quán)重集為AK=（ak1，ak2，…，akm）。第三級指標(biāo)集為UKL=（ukl1，ukl2，…，ukln），ukli表示一級指標(biāo)為k、二級指標(biāo)為l下的第i個三級指標(biāo)（i=1，2，…，n）；相應(yīng)的權(quán)重集為Akl=（akl1，akl2，…，akln）。

（2）確定評語集V=（優(yōu)秀，良好，中等，較差，差），對應(yīng)分值集F=（1，0.8，0.6，0.4，0.2）。

（3）選擇算子?？紤]到評價結(jié)果應(yīng)充分體現(xiàn)各個指標(biāo)的影響，采用加權(quán)平均型算子M（· ，⊕）。

（4）由下往上逐層進(jìn)行綜合評價。

①對于第三級指標(biāo)UKL，從UKL到評語集V的模糊評價矩陣為RKL=（Rij）n×n ，Rij表示指標(biāo)ukli對第j級評語Vj的隸屬度。對矩陣RKL作模糊矩陣運算，得到指標(biāo)UKL對評語集V的隸屬向量BKL=AKL RKL=（bkl1，bkl2，…，bkl5），記RK=（BK1，BK2，…，BKm）T。

②對第二級指標(biāo)UK的評價矩陣RK作模糊矩陣運算，得到指標(biāo)UK對評語集V的隸屬向量BK=AK RK=（bk1，bk2，…，bk5），記R=（B1，B2，B3，B4）T。

③對第一級指標(biāo)U的評價矩陣R作模糊矩陣運算，得到指標(biāo)U對評語集V的隸屬向量B=AR=（b1，b2，…，b5），對B按公式b*i=bi/ 5 i=1 bi歸一化，得B*=（b1*，b2*，…，b5*）。

（5）綜合評定。

根據(jù)模糊評價結(jié)果B*與評語集對應(yīng)的分值集F的轉(zhuǎn)置相乘，得到綜合評價值S， S=B* FT。S反映了專任教師的“綜合績效”，可直接用于教師之間的橫向比較。

5 結(jié)論

評價指標(biāo)體系的科學(xué)性和合理性是綜合評價工作的關(guān)鍵。筆者建立的專任教師績效綜合評價體系包括教學(xué)、科研、社會服務(wù)、素質(zhì)與發(fā)展評價四方面的多個指標(biāo)，較為全面、系統(tǒng)的反映了專任教師的顯性和隱性績效。通過熵修正層次分析法賦權(quán)，使得權(quán)重的設(shè)計主客觀結(jié)合，更為科學(xué)合理。繁瑣的統(tǒng)計、計算工作都可通過計算機實現(xiàn)，簡單易行。

在模糊綜合評價中，可以根據(jù)具體情況引入不同算子，實際應(yīng)用中具有較大的靈活性。考核過程中得到的數(shù)據(jù)和評價結(jié)果，有助于專任教師個體進(jìn)行縱向分析，發(fā)現(xiàn)教學(xué)、科研等方面的優(yōu)點和不足，也有利于教師彼此之間的橫向比較，以此作為獎勵、聘任、晉升等工作的依據(jù)。綜上所述，將熵修正AHP法和模糊綜合評價應(yīng)用于專任教師評價，具有很強的可操作性和實際意義。

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