劉勇　靳曉陽

摘要：本文分析我國80年代初的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的問題，對于其分析包括兩部分：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集體經(jīng)營方式的行為邏輯分析；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施后的單戶經(jīng)營方式的行為邏輯，以及其實施前后結(jié)果的差異。同時，文章最后分析當今社會農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在“集體經(jīng)營”與“單戶經(jīng)營”方面的選擇，得出結(jié)論：我國未來農(nóng)業(yè)經(jīng)營道路為“集體經(jīng)營”方式。

關(guān)鍵詞：集體經(jīng)營；單戶經(jīng)營；規(guī)模經(jīng)濟；激勵機制；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制

中圖分類號：F32 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）15-0080-03

一、建國后農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營的行為邏輯及其結(jié)果

（一）建國后農(nóng)業(yè)“集體經(jīng)營”的行為邏輯

我國在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施前，我國的農(nóng)業(yè)制度是農(nóng)業(yè)“集體生產(chǎn)”。分析農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)的原因，與建國后重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。建國后，我國的國情為落后的農(nóng)業(yè)國，存在：資金積累少，資金價格高；可出口的產(chǎn)品少，外匯少，外匯價格高；生產(chǎn)分散，動員資金困難等問題。但是為了國防安全的需要，同時借鑒蘇聯(lián)經(jīng)驗，我國的發(fā)展戰(zhàn)略選擇為“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”。這樣的條件使得落后的農(nóng)業(yè)國不具備發(fā)展高資本密度重工業(yè)的基礎(chǔ)，與我國當時的資源稟賦是矛盾的，解決問題的關(guān)鍵是必須通過一套扭曲的政策體系強制將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全部剩余轉(zhuǎn)移到重工業(yè)生產(chǎn)中。林毅夫曾提出“三位一體”體系，包括微觀上“剝奪企業(yè)自主權(quán)”、宏觀上“扭曲價格信號”、行政上“計劃資源配置”的體系i。通過這套體系的作用發(fā)揮實現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

為適應重工業(yè)化優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，國家在農(nóng)業(yè)方面具體采取了以下措施，包括：“農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷政策”、“農(nóng)村公社化運動”、“地區(qū)性糧食自給自足政策”、“城鄉(xiāng)隔絕的戶籍制度”等。而其中最為核心的依然是從“農(nóng)業(yè)合作社”到“人民公社”的農(nóng)業(yè)的集體經(jīng)營方式，“集體經(jīng)營”成為家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制之前一直維持的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式。

分析農(nóng)業(yè)合作化產(chǎn)生的原因，當時的農(nóng)業(yè)存在這樣的矛盾：既要實現(xiàn)將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的剩余全部轉(zhuǎn)移到重工業(yè)，又要保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的提高，同時又要保證盡可能少的對農(nóng)業(yè)的投資（投資應該盡可能多的投向重工業(yè)），這就需要一種“又要馬兒跑，又要馬兒不吃草”的制度安排，經(jīng)濟學者能夠找到的類似理論只有“規(guī)模經(jīng)濟”，規(guī)模經(jīng)濟導致農(nóng)業(yè)的集體生產(chǎn)。

表格中的數(shù)據(jù)看出：1953～1958年，在農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)中，生產(chǎn)規(guī)模是逐步擴大的，直到1959年發(fā)生嚴重的農(nóng)業(yè)危機后農(nóng)業(yè)規(guī)模才得到降低，但是一直保持原有的農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)狀態(tài)沒有發(fā)生變化。

（二）農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營存在的問題

如果分析集體經(jīng)營存在的最大問題，就是“激勵不足”的問題。雖然中央政府一廂情愿進行農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)，想要擴大農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，但實際狀況是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展速度緩慢、產(chǎn)量增長緩慢。

對于農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)激勵不足以及人民公社制度解體的原因，觀點不一，但是集體生產(chǎn)的“激勵不足”問題的確是造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與產(chǎn)量增長緩慢的最直接原因。對激勵不足產(chǎn)生的原因主要有以下觀點：一是“產(chǎn)權(quán)制度”方面的原因，由于土地的公有制造成的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)激勵的不足；二是“分配制度”的原因，農(nóng)業(yè)的集體生產(chǎn)是按工作時間、工分分配，只要是工作呆的時間一樣就得到相同的分配，沒有工作好壞、干的多少之分，同時吃飯是大鍋飯，名義上的“按勞分配”變?yōu)椤鞍慈祟^分配”，這樣于的多少都一樣，造成激勵不足；三是“集體生產(chǎn)規(guī)模”問題，由于生產(chǎn)的規(guī)模太大，特別是從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的“高級合作社”到“人民公社”的轉(zhuǎn)變，規(guī)模由150-200農(nóng)戶迅速增加到5000戶，缺少監(jiān)督，經(jīng)濟激勵也就無從而言。

雷欽禮提出的觀點主要是：人民公社不適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所固有的特點，也難以實現(xiàn)有效的專業(yè)化分工；同時，集體生產(chǎn)中的個人效應與集體目標存在矛盾，以及偷懶和搭便車等機會主義行為不可避免。

林毅夫在其文章《趕超戰(zhàn)略和傳統(tǒng)經(jīng)濟體制》中提出“退出權(quán)假說”的概念，提出農(nóng)業(yè)集體生產(chǎn)是否存在激勵的關(guān)鍵在于農(nóng)民是否可以“自由退出”農(nóng)業(yè)“集體生產(chǎn)”。農(nóng)業(yè)合作社建立之初激勵機制是依然存在的，因為農(nóng)民有主動退出公社的自由，當農(nóng)民認為自己干得多而得到的不比別人多的時候，農(nóng)業(yè)可以自由退出不受限制。“因為越來越多的人不努力干活而造成人員不斷退社，最終導致合作社的解散，不好好干的人也必須回去單干，這樣就永遠得不到規(guī)模經(jīng)濟的好處，一時的懶散導致規(guī)模經(jīng)濟的永遠損失實在是得不償失，如果能讓不努力干活的人預見到這一點，就能有效地防止這些人偷懶”。但當隨著人們公社規(guī)模的擴大，同時農(nóng)民被強制依附于集體時，激勵機制就消失殆盡，這就產(chǎn)生激勵不足問題。

二、家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制農(nóng)業(yè)“單戶經(jīng)營”模式

（一）“單戶經(jīng)營”的行為邏輯

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制不是某位領(lǐng)導人設(shè)計出來的，而是小崗村的村民自發(fā)進行的制度改革，家庭聯(lián)產(chǎn)承包制在小崗村成功之后，國家才允許“大包干”的生產(chǎn)方式，農(nóng)業(yè)“單戶經(jīng)營”的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制在全國迅速得到開展?！霸诮?jīng)營模式方面，在集體所有制保持不變的情況下，家庭承包制就成為最佳選擇。由于土地所有制性質(zhì)沒變，只是在集體原有的土地上劃分承包田，易于操作，不存在大的障礙”。（吳敬璉，1999）

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制作為我國改革最為成功的制度變遷，分析其成功的關(guān)鍵因素，仍然是“激勵問題”，因為激勵的巨大發(fā)揮使得制度實施后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到迅速發(fā)展。賈金榮、朱捷（2007）提出，我國家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的激勵機制包括兩個方面：壓力督促與政策獎勵，督促其提高的平均產(chǎn)量與鼓勵農(nóng)民提高勞動生產(chǎn)率。張曉寧、惠寧（2010）從經(jīng)營模式與農(nóng)民參與意愿兩方面對家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制進行激勵作用的分析?！胺稚⒔?jīng)營與統(tǒng)一經(jīng)營相結(jié)合的經(jīng)營方式，適應當前一手工勞動為主的狀況和農(nóng)業(yè)的特點”；同時農(nóng)民成為了獨立主體和微觀生產(chǎn)單位，“生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)和勞動支配權(quán)得以明確，使農(nóng)民的自身利益與其勞動分配緊密結(jié)合”，“極大地調(diào)動了農(nóng)民發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性、主動性和創(chuàng)造性”。

一些經(jīng)濟學家批評家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制，認為其阻礙農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟，是一種制度的倒退。但是，其只看到了制度方面的問題，而忽略了人的主觀能動性，現(xiàn)實中不能保證兩個勞動者相加就擁有兩個單位勞動力的投入，還要看兩個人在生產(chǎn)中分別付出了多少努力?！敖蛔銍业?，留足集體的，剩下都是自己的”，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的制度變遷過程中，農(nóng)民獲得了生產(chǎn)資料的使用權(quán)，更關(guān)鍵的是獲得了生產(chǎn)剩余的支配權(quán)，干得多自己得到的就多，改變了原來集體制“干多干少都一樣”的狀況，因而獲得了極大地經(jīng)濟激勵。“單家單戶的生產(chǎn)雖然犧牲掉了規(guī)模經(jīng)濟但還是比監(jiān)督不完善的集體生產(chǎn)有效”。（林毅夫2012）

（二）家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制前后造成結(jié)果的差別

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施前后，農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的變化，使得我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入水平有了很大的增長（表2）。

可以看出，在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施前后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值以及農(nóng)民收入存在巨大差別，并且1980～1985年增長速度最快。分析（小結(jié)）：前文已經(jīng)分析過農(nóng)業(yè)“集體生產(chǎn)”與“單戶經(jīng)營”對激勵有效性的影響。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制實施之前的農(nóng)業(yè)“集體經(jīng)營”造成激勵不足，而其實施后的農(nóng)業(yè)“單戶生產(chǎn)”雖然損失了生產(chǎn)的規(guī)模效應，但是激勵的極大發(fā)揮卻使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得到迅速發(fā)展。因此，可以得出結(jié)論：在農(nóng)業(yè)發(fā)展的最初期階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展關(guān)鍵在于“激勵”的有效性。

三、現(xiàn)代社會關(guān)于農(nóng)業(yè)“集體生產(chǎn)”與“單戶生產(chǎn)”的選擇

農(nóng)業(yè)發(fā)展初期階段，隨著農(nóng)業(yè)“單戶經(jīng)營”生產(chǎn)力的發(fā)揮逐步消耗殆盡，又要開始轉(zhuǎn)變?yōu)檗r(nóng)業(yè)“集體經(jīng)營”以實現(xiàn)“規(guī)模經(jīng)濟”，這是農(nóng)業(yè)發(fā)展下一步制度改革的核心。

20世紀中后期，西方國家進入新一輪的農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟方式，我國在80年代以后也一直存在“農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社”，地方政府也逐漸的引導扶持農(nóng)業(yè)專業(yè)合作社的發(fā)展，而當今農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營已經(jīng)成為農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展最關(guān)鍵的因素。

前文已經(jīng)得出結(jié)論：農(nóng)業(yè)發(fā)展的初級階段，生產(chǎn)“激勵”的關(guān)鍵作用是農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著單一個人激勵的逐步完全實現(xiàn)，個人生產(chǎn)能力的逐步達到最大化，“農(nóng)業(yè)的規(guī)模效應難以實現(xiàn)”就逐漸成為農(nóng)業(yè)發(fā)展的制約瓶頸，制約農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的再次擴大。因為，精耕細作已經(jīng)達到極大化的實現(xiàn)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的單產(chǎn)已經(jīng)幾近最大化，同時單戶經(jīng)營資金少、規(guī)模小、土地呈現(xiàn)細碎化、信息利用不充分、大型機械工具難以更好的利用等原因都造成規(guī)模經(jīng)濟的難以實現(xiàn)。并且，也存在這樣的事實：自1985年以后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值尤其是種植業(yè)產(chǎn)值增長一直處于徘徊不前的局面，增長率一直在2-3%左右，有些年份甚至出現(xiàn)負增長。因此，下一步的發(fā)展要求就是農(nóng)業(yè)的“規(guī)?；?jīng)營”，這是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟，打破農(nóng)業(yè)再發(fā)展制約瓶頸的關(guān)鍵一步。

雖然不同的學者在規(guī)模經(jīng)營的具體方式上有所分歧，但是大都認為規(guī)模經(jīng)營方式是農(nóng)業(yè)發(fā)展的必要。黃少安、謝冬水（2011）提出，“實現(xiàn)農(nóng)場化經(jīng)營是現(xiàn)階段中國農(nóng)業(yè)走出小農(nóng)經(jīng)濟困境實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的思想可行的選擇”，其在分析歷史上永佃制的基礎(chǔ)上，探討中國農(nóng)業(yè)究竟如何讓才能實現(xiàn)農(nóng)場化經(jīng)營的問題。楊國玉、郝秀英（2005）通過對實踐中農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟合作組織及農(nóng)業(yè)經(jīng)營大戶的比較，提出農(nóng)業(yè)經(jīng)營大戶是農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的主要方式，應采取積極的措施促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營大戶的發(fā)展。

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（一）“糧食產(chǎn)量提高”角度分析規(guī)模經(jīng)營的原因

文章暫不分析“城市化”、“三農(nóng)問題”等對農(nóng)業(yè)“集體經(jīng)營”的要求，僅僅在提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量方面分析它的意義。以下因素要求農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營：（1）農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展的要求。土地零散不利于機械化的發(fā)展，農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營有利于大型機械的利用，提高生產(chǎn)效率，節(jié)省更多的勞動力。（2）農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的要求。更大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，包括大規(guī)模的成片土地、更多的農(nóng)戶規(guī)模等，這都有利于進一步的農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣。（3）有利于農(nóng)業(yè)的商品化的提高。當農(nóng)業(yè)的規(guī)?；C械化實現(xiàn)以后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)量提高同時需要勞動力減少，使得農(nóng)業(yè)商品化水平提高。（4）談判能力提高。“個體專業(yè)農(nóng)戶聯(lián)合組成專業(yè)合作社，還能提升農(nóng)戶在市場競爭中的談判地位，從而以更優(yōu)的價格把農(nóng)產(chǎn)品賣好”。（5）其他原因包括：實現(xiàn)節(jié)約成本的需要，實現(xiàn)資源、信息共享的需要，實現(xiàn)風險分擔的需要，促進農(nóng)業(yè)豐收需要，拓展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的需要，等。

（二）其他角度分析（與農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營相關(guān)問題的分析）

只要實現(xiàn)了以上的因素，農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟就能夠?qū)崿F(xiàn)，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量就能夠再次實現(xiàn)巨大地增長。同時農(nóng)業(yè)的集體經(jīng)營對“城市化”的發(fā)展、農(nóng)民的增產(chǎn)增收、農(nóng)民社會保障的逐步完善、“三農(nóng)”問題的逐漸解決、城鄉(xiāng)差距的逐漸縮小等也都有極大的意義。這是對于農(nóng)業(yè)集體經(jīng)營必須考慮的問題。

一是“城市化”問題：我國城市化迅速發(fā)展并且應該加快城市化的速度。而農(nóng)業(yè)的規(guī)模、集體化經(jīng)營會使得更多的農(nóng)民從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)解放成來成為城市公民，解決這些剩余勞動力是一浩大的工程，這是國家發(fā)展的重要一方面。二是“三農(nóng)”問題：農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民的三農(nóng)問題是我國近幾年政府政策的關(guān)鍵，而三農(nóng)問題的核心是“農(nóng)民”問題，農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)濟對于農(nóng)民增產(chǎn)增收、農(nóng)民社會保障的實現(xiàn)，三農(nóng)問題的逐步解決等都具有重要意義。這也與“城市化”問題息息相關(guān)，同時與“城鄉(xiāng)二元制度”問題、城鄉(xiāng)收入差距縮小問題等有關(guān)系。三是“糧食安全”問題：前一部分分析了農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營對于提高糧食產(chǎn)量的作用。糧食產(chǎn)量是關(guān)系國計民生、關(guān)系糧食安全、也關(guān)系國家安全的重大問題。四是土地產(chǎn)權(quán)問題、土地流轉(zhuǎn)問題：農(nóng)業(yè)的集體化經(jīng)營要求土地可以流轉(zhuǎn)，這就需要國家在土地產(chǎn)權(quán)方面做出政策的挑戰(zhàn)。即保證土地安全又實現(xiàn)土地的集約與規(guī)模。而地權(quán)過于分散、單個農(nóng)戶擁有的土地面積過于狹小、資本存量少等都阻礙農(nóng)業(yè)規(guī)?；l(fā)展。

因此，綜合以上考慮，農(nóng)業(yè)的集體經(jīng)營又再次成為當今農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必然選擇，這是基于多因素社會發(fā)展的重要方面。

四、結(jié)論與建議

總的分析我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式的選擇，得出這樣一個促進農(nóng)業(yè)發(fā)展的一般認識：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的初級階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)應以“單戶經(jīng)營”為主，實現(xiàn)激勵促進的最大化；當個人激勵完全實現(xiàn)，個人生產(chǎn)能力最大化實現(xiàn)后，農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式應轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴耙?guī)模經(jīng)濟”為目標的“集體經(jīng)營”方式。

但是這一轉(zhuǎn)變存在困難與障礙，主要是存在一種“轉(zhuǎn)型陷阱”，包括兩個方面：一是，原先形成的經(jīng)營方式已經(jīng)在人民心里形成一種思維定式難以打破，人民難以接受一種新的經(jīng)營方式（轉(zhuǎn)變與轉(zhuǎn)型都存在一種轉(zhuǎn)型陷阱，像我國改革到現(xiàn)在形成了一種制度轉(zhuǎn)型陷阱，原先的改革形成了一系列的利益群體以及思維模式使新的改革措施難以繼續(xù)實施）。二是，由“單戶”到“集體”的轉(zhuǎn)變措施，“集體、規(guī)?！钡缺厝幻媾R巨大資金的的支出，農(nóng)民不可能愿意拿出一筆資金用于去追求“規(guī)模經(jīng)濟”

因此，措施只能是“政府的推動作用”的發(fā)揮，包括：資金的支持、強硬政策的提出等。既要加大資金支持促進農(nóng)業(yè)技術(shù)的提高、又要促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大、同時要做好脫地農(nóng)民的社會保障工作，還要做好對農(nóng)民的思想工作等問題。