張利利

摘 要：經(jīng)濟的發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟規(guī)模的擴張，更重要的是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。改革開放以來，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較為顯著的調(diào)整。而現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建其中之一是以“促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)”為目標。產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)表現(xiàn)為三方面：第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互協(xié)調(diào)。第二，三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值情況與勞動力之間的相互協(xié)調(diào)。第三，每個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)。而以我國目前的現(xiàn)狀以及所要實現(xiàn)的目標，同時，與世界經(jīng)濟的發(fā)展情況相比較（世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的一般規(guī)律和過程），要使與發(fā)達國家差距縮小，對我國來說，可以通過適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，而產(chǎn)業(yè)政策的本質(zhì)是國家對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟活動的干預(yù)，正確有效的產(chǎn)業(yè)政策可以改變資源的配置效率和方向，有效彌補市場失靈的缺陷，故研究政府財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整就具有極其重要的意義。

關(guān)鍵詞：財政支出；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；文獻綜述

中圖分類號：F810.2；F062.9 文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.06.39 文章編號：1672-3309（2013）06-90-03

一、國外研究綜述

17世紀英國經(jīng)濟學(xué)家配第（W. Petty）第一次發(fā)現(xiàn)各國國民收入水平的差異以及經(jīng)濟發(fā)展階段變化的原因是由于各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同。而后英國經(jīng)濟學(xué)家科林·克拉克（C. Clark）揭示了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)之間的一般規(guī)律：隨著人均國民收入水平的提高，勞動力首先從第一次產(chǎn)業(yè)向第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；當人均國民收入水平進一步提高后，勞動力便向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

庫茲涅茨（S. Kuznets）分析了美國1948-1966年經(jīng)濟增長狀況， 認為經(jīng)濟增長的10%由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動造成的。在此基礎(chǔ)上， 進一步收集和整理了20多個國家的數(shù)據(jù)， 從國民收入和勞動力在產(chǎn)業(yè)間的分布， 對伴隨經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化作了分析研究。最后得出隨著時間的推移，第一產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重和勞動力在全部勞動力中的比重都不斷下降；第二產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重和勞動力在全部勞動力中的比重都不變或略有上升；第三產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)的國民收入在整個國民收入中的比重和勞動力在全部勞動力中的比重都不變或略有上升。

再有就是霍夫曼（Heinz Hoffmann ） 由于世界上發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展都是從工業(yè)化進程開始的，所以他研究的重點是工業(yè)化進程中重工業(yè)化過程，有霍夫曼比例。而后日本學(xué)者鹽野谷佑一有對霍夫曼比例進行了修正。

錢納里（H. Chenery）又在Kuznets 研究成果的基礎(chǔ)上將研究領(lǐng)域進一步擴大到低收入的發(fā)展中國家，同時H. Chenery在《發(fā)展的型式： 1950-1970》一書中，選擇了27個變量定義了10個基本過程來描述經(jīng)濟發(fā)展中結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的一般過程，又通過對101個發(fā)達國家和發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)分析，認為在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，存在著不同的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與之相對應(yīng)，若不對應(yīng)，說明該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在某種偏差。

劉易斯（Lewis）“二元結(jié)構(gòu)”理論的提出是將經(jīng)濟增長和剩余勞動力有機結(jié)合，認為發(fā)展中國家一般存在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代工業(yè)，由于兩部門勞動生產(chǎn)率差異形成的工資差異，會誘使農(nóng)業(yè)剩余人口像城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，隨著這種轉(zhuǎn)移，農(nóng)村勞動力的邊際生產(chǎn)率不斷提高，工業(yè)勞動力邊際生產(chǎn)率不斷降低，一直到工農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率相等才停止。再到20世紀60年代，拉尼斯、費景漢對其理論進行了改進，形成后來的劉易斯-費-拉尼斯模型。

國外在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的研究主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長的關(guān)系，我們可以說合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于促進經(jīng)濟增長起到重要的作用。而且Michael Peneder（2003）在通過分析28個OECD國家時，就得出結(jié)論認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長起到很重要的作用。

后來，學(xué)者 Atul A. Dar &Sal AmirKhalkhali（2002）通過引入政府規(guī)模這個改變?nèi)厣a(chǎn)率的變量來分析OECD這些國家經(jīng)濟增長。Baldacci 等（ 2004） 研究低等收入國家財政政策經(jīng)濟效應(yīng)的作用機制時得出，低收入國家財政政策更應(yīng)當是依靠要素生產(chǎn)率渠道來發(fā)揮作用，當?shù)褪杖雵业恼畬嵤U張性財政收縮時，尤其是降低公共支出中的工資支出時，要素生產(chǎn)率會上升，從而帶來經(jīng)濟增長率的增加。

二、國內(nèi)研究綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長在國內(nèi)外不管是理論研究還是實證研究，已經(jīng)很成熟了。在郭克莎（1999）分析了90 年代我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動態(tài)勢，指出我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏差明顯加深，使我國的經(jīng)濟增長速度受到需求制約，并且影響了經(jīng)濟增長質(zhì)量的提高，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以促進經(jīng)濟的增長。劉偉、李紹榮（2002）認為，經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化。在合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于經(jīng)濟增長的假說下，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素包括了內(nèi)部因素[需求因素（消費需求、投資需求、出口需求）、供給因素（自然資源、勞動力資源、資金資源、技術(shù)資源）]和外部因素[經(jīng)濟體制類型、產(chǎn)業(yè)政策、國民收入分配政策、財稅金融政策、國際貿(mào)易和國際投資政策]。對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析中有些僅對其中的一個因素進行分析，有些對很多因素一起進行分析。多重因素進行分析的有梁樹廣、李亞光（2012）通過對各指標進行定量分析得出，在影響中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的因素中，人力資本、最終消費等因素具有正向影響作用； R&D 強度有負向影響作用；外貿(mào)、城市化等因素影響較弱，并且不顯著。單一因素分析有代表性的是：陳望遠、黃金波（2012）通過采用面板隨機系數(shù)模型得出FDI對第一產(chǎn)業(yè)增加值有影響，但不夠顯著；第二產(chǎn)業(yè)中的制造業(yè)增加值的影響顯著；對第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)行業(yè)增加值的影響顯著。孫軍（2008）從需求的角度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變做了一個理論和實證上的分析，得出需要充分發(fā)揮需求，來促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升。

在不管是通過單一因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是多因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，之前很少從財政支出這個方面來研究其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。而對于政府支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響分析中，林毅夫等（ 2003） 認為，經(jīng)濟發(fā)展存在不同的階段，每一階段具有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，然后通過指導(dǎo)性的產(chǎn)業(yè)政策改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。郭杰（2004）分別從我國改革開放前和改革開放后的政府支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響進行了實證分析，得出我國第三產(chǎn)業(yè)大幅上升，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的瓶頸有較大改觀等。而后，郭小東、劉長生、簡玉峰（2009）在（Dar &Aminkhakali2002）對政府支出從兩個方面影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的假定下，從政府支出規(guī)模、生產(chǎn)要素積累這一角度構(gòu)建理論模型， 并利用世界上20個國家的面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，得出結(jié)論是， 政府支出通過改變?nèi)厣a(chǎn)率和各個產(chǎn)業(yè)的資本、勞動這兩種生產(chǎn)要素積累， 對第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生積極影響， 而對第一產(chǎn)業(yè)尤其是第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生消極影響。但是，一個國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系形成的決定因素是要素的原始積累能力， 政府支出只對其起到一定的推動作用。

上述學(xué)者是從財政支出規(guī)模上來分析其對第一、二、三次產(chǎn)業(yè)的影響。而后，一些學(xué)者也通過財政支出結(jié)構(gòu)進行了分析其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，對公共財政支出的分類，比較常見的分類方法是按照公共財政支出結(jié)構(gòu)的功能與性質(zhì)進行分類，也是各類研究中最基本的方法。蔡建明（2006）定性分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的財政支出效應(yīng)，認為財政資本支出、教育支出、科技進步均需要進一步提高，同時指出技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要因素。不僅將財政支出從職能方面劃分，還有按支出的經(jīng)濟性質(zhì)分為消費性支出或購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出，比如學(xué)者姜麗（2012）將財政支出分為購買性支出和轉(zhuǎn)移性支出，來分析其對遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析。王宏利（2009）采用將財政支出按職能分類，運用格蘭杰因果檢驗法， 同時， 在建立向量自回歸模型的基礎(chǔ)上， 運用脈沖響應(yīng)函數(shù)和預(yù)測方差分解來研究財政支出規(guī)模與結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、金融保險業(yè)與能源行業(yè)（基于當時對產(chǎn)業(yè)的分類）的影響?；谕瑯拥姆治龇椒?，張斌（2011）運用協(xié)整檢驗分析、脈沖響應(yīng)分析和方差分解分析，從長期和短期兩個方面分析了中央財政支出和地方財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)支出以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)變動的影響。

三、國內(nèi)外研究評述

綜上研究所述，在分析財政支出與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系中，以往的研究很多都是研究財政支出對第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)這種豎直方向上進行了研究，而并沒有財政支出對第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)三者水平方向之間的協(xié)同效應(yīng)進行研究，所以這就是本文即將要研究的對象。

如何進行測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平方向之間的協(xié)同效應(yīng)呢？回歸到初期，國外學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時，他們始終是研究圍繞著一條主線：勞動力這種生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的改變來進行分析，所以本文在研究財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響時，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平方向之間的協(xié)同效應(yīng)這一指標時，依然以勞動生產(chǎn)率的代數(shù)式去構(gòu)建。

在如何衡量第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)三者水平方向之間的協(xié)同效應(yīng)時。國外對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平測度主要是從國家層面進行的。測度方法一般有三種： 一是通過建立“標準結(jié)構(gòu)”來進行比較，二是經(jīng)濟發(fā)展階段判別法，二是相對比較判別方法。其中一種思路是距離判別法， 即度量兩個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的差距， 以兩者的“離差程度”對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平進行判別。在這一方面，國內(nèi)學(xué)者靖學(xué)青（2005） 在對長三角地區(qū)的研究中指出， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指隨著經(jīng)濟不斷增長， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)地發(fā)生規(guī)律性變化的過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級體現(xiàn)在兩個不同年份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的比較中， 而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平又可以用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)來定量測度和刻畫，提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)W。趙今朝、龔唯平（2009）在衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長時，提出過使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)這一詞來衡量。而在本文中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的協(xié)同效應(yīng)這一指標構(gòu)建建立在庫茲涅茨法則所提出的比較勞動生產(chǎn)率基礎(chǔ)上，周昌林、魏建良（2007）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平測度方面，就是將勞動生產(chǎn)率同每個產(chǎn)業(yè)在整個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)所占的比例結(jié)合起來提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平H。嘉蓉梅（2012）就是在此基礎(chǔ)上加以改變，在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平測度中去構(gòu)建的指標S（各產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率離差的平方和）。

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