王俊峰 陳曉莉

【摘 要】從企業(yè)創(chuàng)新文化的角度，從企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間、企業(yè)與高校合作三個(gè)方面分析了創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響。并在分析采用企業(yè)之間創(chuàng)新文化如何影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散中，引入了博弈論模型。綜合以上分析得出結(jié)論：創(chuàng)新文化能使創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部順利擴(kuò)散、提早企業(yè)采用時(shí)間、縮短創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散周期，從而加速技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更快發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散；創(chuàng)新文化；博弈論；技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力結(jié)構(gòu)圖

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散作為技術(shù)創(chuàng)新成果效應(yīng)逐步放大的過程，不僅關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而且對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高級(jí)化，提高科技投入的經(jīng)濟(jì)效益，有效地將技術(shù)創(chuàng)新滲透到各行業(yè)、部門或其他領(lǐng)域，從而改善地區(qū)、行業(yè)間的不均衡，對(duì)于加速技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)的全面進(jìn)步等，都有著舉足輕重的作用。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（T.W.Scholtz）在他的著作《人力資本投資》中將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散定義為“通過市場(chǎng)和非市場(chǎng)渠道的傳播”，并指出“沒有擴(kuò)散，創(chuàng)新便不可能有經(jīng)濟(jì)影響”技術(shù)擴(kuò)散（Technological Diffusion）也被稱為創(chuàng)新擴(kuò)散（InnovaTion Diffusion），是“一項(xiàng)技術(shù)從首次商業(yè)化應(yīng)用，經(jīng)過大力推廣、普遍采用階段，直至最后因落后而被淘汰的過程”，并將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散理解為由R&D擴(kuò)散、創(chuàng)新觀點(diǎn)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施擴(kuò)散三個(gè)部分組成。影響技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的要素從采用企業(yè)角度來分析主要有：技術(shù)創(chuàng)新特性、信息的傳播渠道、企業(yè)外部環(huán)境及采用企業(yè)的自身?xiàng)l件等方面。迄今為止，運(yùn)用博弈論分析和研究技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散問題的研究成果主要有以下幾方面：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的擇時(shí)分析、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的溢出效應(yīng)研究、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散中企業(yè)規(guī)模作用的研究、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散中新產(chǎn)品的價(jià)格研究等。

上世紀(jì)80年代初，美國哈佛大學(xué)教授泰倫斯·狄爾和麥肯錫咨詢公司顧問艾倫·肯尼迪共同著作的《企業(yè)文化》一書中首次明確提出“企業(yè)文化”一詞。認(rèn)為企業(yè)文化是：“企業(yè)文化由價(jià)值觀、神話、英雄和象征凝聚而成。這種價(jià)值觀、神話、英雄和象征對(duì)公司的員工有重大意義?！笨梢娖髽I(yè)文化是一種以人為中心的包括價(jià)值觀、道德規(guī)范、基本信念、行為方式等在內(nèi)的精神文化合體。美國學(xué)者約翰·科特和詹姆斯·赫斯克特認(rèn)為：“企業(yè)文化是指一個(gè)企業(yè)中各個(gè)部門，至少是企業(yè)高層管理者們所共同擁有的那些企業(yè)價(jià)值觀念和經(jīng)營實(shí)踐。是指企業(yè)中一個(gè)分部的各個(gè)職能部門或地處不同地理環(huán)境的部門所擁有的那種共通的文化現(xiàn)象。文化是企業(yè)的靈魂，不同企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的不同表現(xiàn)，歸根到底是企業(yè)間的文化差異造成的”。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散問題，應(yīng)立足于企業(yè)的企業(yè)文化。

企業(yè)創(chuàng)新文化是指在一定的社會(huì)歷史條件下，企業(yè)在創(chuàng)新及創(chuàng)新管理活動(dòng)中所創(chuàng)造和形成的具有本企業(yè)特色的創(chuàng)新精神財(cái)富以及創(chuàng)新物質(zhì)形態(tài)的綜合，包括創(chuàng)新價(jià)值觀、創(chuàng)新準(zhǔn)則、創(chuàng)新制度和規(guī)范、創(chuàng)新物質(zhì)文化環(huán)境等。創(chuàng)新文化是一種培育創(chuàng)新的文化，這種文化能夠喚起一種不可估計(jì)的能量、熱情、主動(dòng)性和責(zé)任感，來幫助組織達(dá)到一種非常高的目標(biāo)。因此，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散問題，更適應(yīng)從企業(yè)創(chuàng)新文化的角度來分析。

一、從三個(gè)方面來論述企業(yè)創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響

（一）創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散的影響

企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過程是指從某企業(yè)第一次使用新技術(shù)開始直到該新技術(shù)在企業(yè)的使用達(dá)到飽和為止的整個(gè)時(shí)間進(jìn)程。這些企業(yè)往往是指大型的企業(yè)集團(tuán)或跨國公司，它們有許多家分廠、分公司和子公司，技術(shù)創(chuàng)新成果在企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散沒有發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)間轉(zhuǎn)讓，只是擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用范圍，具體包括兩種形式：一是讓其所屬的國內(nèi)外分廠，分公司或子公司直接使用技術(shù)創(chuàng)新成果；二是通過并購擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，然后讓并購進(jìn)來的企業(yè)采用其技術(shù)創(chuàng)新成果。內(nèi)部擴(kuò)散模式的擴(kuò)散過程如圖1。

該模式主要有以下特點(diǎn)：創(chuàng)新成果擴(kuò)散有明確的邊界，將創(chuàng)新成果控制在企業(yè)內(nèi)部，使企業(yè)能在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，保持其在本行業(yè)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)；降低了甚至沒有技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散費(fèi)用，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移速度與收益。針對(duì)上述兩種企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散形式，可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新順利擴(kuò)散的原因可能有：一是企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)合作和溝通問題，不同部門創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)度不一樣，創(chuàng)新在部門之間的擴(kuò)散受到一定的阻礙；二是并購企業(yè)文化差異，導(dǎo)致員工價(jià)值觀不一樣，對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不同。而創(chuàng)新文化是企業(yè)具有向各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性挑戰(zhàn)、團(tuán)隊(duì)合作、打破各種阻礙創(chuàng)新的陳舊體系的精神，組織學(xué)習(xí)吸收能力強(qiáng)。因此，在一個(gè)具備創(chuàng)新文化的企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散的阻力會(huì)減少很多，從而能保證技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部順利擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的最大價(jià)值，給企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益。

（二）創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在采用企業(yè)間擴(kuò)散的影響

技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)外部擴(kuò)散有個(gè)推動(dòng)力和牽引力的影響因素，擴(kuò)散動(dòng)力結(jié)構(gòu)圖如下：

由圖2可知，一個(gè)行業(yè)中企業(yè)為了面對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)，每個(gè)企業(yè)都會(huì)盡力采用創(chuàng)新產(chǎn)品，只是采用時(shí)間的早晚而已。Reinganum指出：壟斷博弈均衡會(huì)導(dǎo)致潛在采用者在不同時(shí)期采用新產(chǎn)品，隨著已采用新產(chǎn)品用戶數(shù)目的增加，采用新產(chǎn)品越晚，采用成本也越低，但采用新產(chǎn)品的利益將下降。哪種企業(yè)能更早地采用新產(chǎn)品，獲得較好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位？

1.模型建立。下面我們用博弈論模型來分析具備創(chuàng)新文化的企業(yè)A和不具備創(chuàng)新文化的企業(yè)B在T時(shí)刻選擇采用新技術(shù)的可能性大小，來直觀觀察創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在采用企業(yè)間擴(kuò)散是否具有積極影響。技術(shù)創(chuàng)新主要分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，這里主要從產(chǎn)品創(chuàng)新來分析。假設(shè)此時(shí)市場(chǎng)上只存在一個(gè)供應(yīng)商，兩個(gè)采用商A與B。企業(yè)A與企業(yè)B企業(yè)規(guī)模相當(dāng)，采用價(jià)格p已經(jīng)確定。博弈模型的假設(shè)建立參考張維迎編寫的《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》這本書相關(guān)模型假設(shè)建立。由于企業(yè)A具備創(chuàng)新文化，除了利潤(rùn)驅(qū)使外，能主動(dòng)地捕捉到這個(gè)行業(yè)未來技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，能更快更準(zhǔn)地評(píng)價(jià)一個(gè)新產(chǎn)品的未來價(jià)值并更快更全面的消化吸收引進(jìn)的新產(chǎn)品，使其成功推向市場(chǎng)的可能性更大。設(shè)企業(yè)A單位產(chǎn)品評(píng)價(jià)成本為a1，單位新產(chǎn)品引入后消化吸收成本為a2，單位新產(chǎn)品經(jīng)企業(yè)A消化吸收，成功推向市場(chǎng)獲利為a3。企業(yè)B內(nèi)部由于缺乏一種創(chuàng)新文化，對(duì)新產(chǎn)品的采用主要由新產(chǎn)品目前所能帶來的經(jīng)濟(jì)效益來衡量，采用有滯后傾向，且采用成本較之A偏高。假設(shè)企業(yè)B在T時(shí)刻對(duì)單位新產(chǎn)品的評(píng)價(jià)成本為b1，單位新產(chǎn)品引入后消化吸收成本為b2，單位新產(chǎn)品經(jīng)企業(yè)B消化吸收，成功推向市場(chǎng)獲利為b3。如果一家企業(yè)采用，而另一家企業(yè)沒有采用，沒有采用新產(chǎn)品的企業(yè)會(huì)有一定的經(jīng)濟(jì)損失v。綜合以上分析，我們得出企業(yè)A和企業(yè)B在不同策略組合下的博弈支付矩陣如下：

2.模型結(jié)論分析。對(duì)上述博弈矩陣進(jìn)行分析，我們得到如下結(jié)論：（1）a3-a2-p>0時(shí)，不論企業(yè)B采用還是不采用新產(chǎn)品，企業(yè)A都會(huì)在T時(shí)刻采用新產(chǎn)品；（2）b3-b2-p>0時(shí)，不論企業(yè)

A采用還是不采用新產(chǎn)品，企業(yè)B都會(huì)在T時(shí)刻采用新產(chǎn)品；（3）由（1）、（2）的分析可知，當(dāng)-v

由上述博弈分析可知，采用企業(yè)具備創(chuàng)新文化，能幫助采用企業(yè)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上新出現(xiàn)的技術(shù)，更準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)新技術(shù)的市場(chǎng)前景及價(jià)值，增大采用企業(yè)的牽引力。并能及時(shí)作出采用與否的決策，較早地采用市場(chǎng)出現(xiàn)的新技術(shù)，且能更好地吸收、消化已經(jīng)引進(jìn)的創(chuàng)新技術(shù)，讓其推向市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)效益的可能性更大，從而推動(dòng)新技術(shù)更快地?cái)U(kuò)散，實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)影響。

（三）從產(chǎn)學(xué)研角度來分析創(chuàng)新文化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的源頭的影響

在技術(shù)創(chuàng)新中，尤其在高科技創(chuàng)新中：很多創(chuàng)新不是發(fā)生在企業(yè)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)，而是發(fā)生在一些科研機(jī)構(gòu)內(nèi)。但是科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，往往會(huì)和市場(chǎng)脫節(jié)，沒有立足在顧客的需求上，研究的高新技術(shù)不能及時(shí)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效果，且他們不能及時(shí)準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出他們所做出的技術(shù)創(chuàng)新的未來市場(chǎng)前景。要實(shí)現(xiàn)這些創(chuàng)新技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)其擴(kuò)散，就需要有企業(yè)的引導(dǎo)和推廣。產(chǎn)學(xué)研是實(shí)現(xiàn)這一技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的有效途徑。高校具有人才優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新的科技力量雄厚，是技術(shù)創(chuàng)新重要來源之一。這使得高校的技術(shù)創(chuàng)新成果在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起著舉足輕重的作用，但現(xiàn)實(shí)情況是：科學(xué)技術(shù)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重脫節(jié)，一方面科技成果積壓，另一方面企業(yè)科技水平低下，高等院校科技成功轉(zhuǎn)化率不足總數(shù)的三分之一。出現(xiàn)這種困境的原因主要有：一是企業(yè)與高校信息不對(duì)稱，企業(yè)不能及時(shí)估算出高校的技術(shù)創(chuàng)新是否具有市場(chǎng)潛力，轉(zhuǎn)化的成果是否能順利推向市場(chǎng)；高校由于缺乏企業(yè)的市場(chǎng)引導(dǎo)，與市場(chǎng)脫節(jié)，閉門造車，導(dǎo)致高校技術(shù)創(chuàng)新專利雖多，但能成功轉(zhuǎn)化產(chǎn)生成果的卻不多；二是有些企業(yè)自主創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)，過多地專注于能立馬帶來經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒有設(shè)立適合的制度和薪酬體系，導(dǎo)致與高校合作創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，多數(shù)傾向于從國外直接引入創(chuàng)新成果，自主專利數(shù)匱乏，在市場(chǎng)上很難占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)者地位。

企業(yè)創(chuàng)新文化就是指能夠激發(fā)和促進(jìn)企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新思想、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生，有利于創(chuàng)新實(shí)施的一種組織內(nèi)在精神和外在表現(xiàn)相統(tǒng)一的綜合體，主要包括有利于創(chuàng)新的價(jià)值觀念、行為準(zhǔn)則和制度等。具備創(chuàng)新文化的企業(yè)能為企業(yè)創(chuàng)新提供一個(gè)有利的環(huán)境：一是鼓勵(lì)各種向風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)；二是努力創(chuàng)建一個(gè)團(tuán)隊(duì)文化；三是敢于打破各種阻礙創(chuàng)新的陳舊體系；四是全面理解創(chuàng)新的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，更多地尊重顧客的價(jià)值觀；五是能是企業(yè)具備識(shí)別創(chuàng)新的眼光，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)、引入、推廣。

擁有這種創(chuàng)新文化的企業(yè)，不會(huì)僅僅從利潤(rùn)的角度引進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品，會(huì)主動(dòng)地學(xué)習(xí)吸收技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的創(chuàng)新觀點(diǎn)擴(kuò)散、R&D技術(shù)擴(kuò)散，以引進(jìn)、模仿技術(shù)為手段，自主創(chuàng)新為目的；會(huì)積極主動(dòng)利用高校的人才和研發(fā)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合企業(yè)自身把握市場(chǎng)信息和駕馭市場(chǎng)能力的優(yōu)勢(shì)，積極開展產(chǎn)學(xué)研合作，共同推進(jìn)新技術(shù)在高校研發(fā)，加快技術(shù)創(chuàng)新的速度，并由企業(yè)推動(dòng)高校研發(fā)技術(shù)成果成功推向市場(chǎng)。

由上，具備創(chuàng)新文化的企業(yè)能從從技術(shù)創(chuàng)新源頭上加快技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散、縮短創(chuàng)新周期、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、結(jié)論

本文研究主要結(jié)論如下：（1）企業(yè)創(chuàng)新文化，能使得技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部順利、高效地?cái)U(kuò)散；（2）企業(yè)創(chuàng)新文化，能使具備這種文化的采用企業(yè)較早地引入技術(shù)創(chuàng)新，從而在市場(chǎng)上占有較優(yōu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，成功吸收及獲益的可能性較高。具備這種文化的企業(yè)對(duì)市場(chǎng)上創(chuàng)新技術(shù)吸收的牽引力較大，且吸收更全面，更主動(dòng)，能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更快、更全面地進(jìn)行；（3）企業(yè)創(chuàng)新文化，能使具備這種文化的企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)加強(qiáng)，評(píng)價(jià)創(chuàng)新技術(shù)準(zhǔn)確性高；更愿意利用高校的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，與高校合作創(chuàng)新；并以引入技術(shù)為手段，以自主創(chuàng)新為目的，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作順利發(fā)展；從技術(shù)創(chuàng)新源頭上推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，縮短創(chuàng)新周期，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

由以上結(jié)論可知，企業(yè)創(chuàng)新文化能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，使得進(jìn)入市場(chǎng)的新技術(shù)能及時(shí)地被具有創(chuàng)新文化的企業(yè)采用，促使新技術(shù)更快產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

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