王琳博

（西南大學(xué)，重慶400715）

目前，我國正處在社會(huì)大變革的轉(zhuǎn)型時(shí)期，建立健全現(xiàn)有制度是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010－2020年）》用了專門一章，系統(tǒng)闡述“建設(shè)現(xiàn)代學(xué)校制度”，這在黨中央和國務(wù)院發(fā)布的文件中還是第一次。我國的大學(xué)不是沒有制度，而是缺乏合乎時(shí)代發(fā)展需要的現(xiàn)代大學(xué)制度?；诖?，本研究以我國公辦大學(xué)中的普通本科院校的大學(xué)制度構(gòu)建為對(duì)象，通過分析現(xiàn)代大學(xué)制度的概念和屬性，以期為建立中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度提供參考。

一、現(xiàn)代大學(xué)制度的概念及屬性

概念是認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)屬性的思維形式。通過認(rèn)識(shí)事物的涵義，揭示事物的本質(zhì)，使人們研究和認(rèn)識(shí)事物的一般規(guī)律。在構(gòu)建我國現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中，首先需要科學(xué)地回答“現(xiàn)代大學(xué)制度是什么”的基本問題，并從概念中挖掘其屬性，以期為建立中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度提供可行性建議。

（一）現(xiàn)代大學(xué)制度的概念

“現(xiàn)代大學(xué)制度”已成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，關(guān)于它的概念還未形成定論，但逐漸呈現(xiàn)以下研究范式：一是以“制度”為主體的哲學(xué)思維模式的研究，其邏輯主線為“制度——大學(xué)制度——現(xiàn)代大學(xué)制度——中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度”，這種范式遵循從普遍到特殊，從一般到個(gè)別，從共性到個(gè)性的規(guī)律；二是以“大學(xué)和大學(xué)制度”為研究對(duì)象，從比較高等教育學(xué)和高等教育發(fā)展史的角度展開研究，其邏輯思路為“大學(xué)發(fā)展史——大學(xué)制度演變史”，研究順序是先西方后我國。

1.從制度涵義和適用范圍來看，有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度的概念包括兩層涵義：一是建立適應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要的現(xiàn)代大學(xué)辦學(xué)體制；二是形成符合提高辦學(xué)水平與效益要求的現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部管理機(jī)制。前者是指大學(xué)外部，明確各級(jí)政府、社會(huì)各方面與大學(xué)的關(guān)系；后者是指大學(xué)內(nèi)部，規(guī)范其運(yùn)作方式和管理制度，明確教師、學(xué)生、管理人員之間的相互關(guān)系［1］。還有研究者認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度是相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的傳統(tǒng)大學(xué)制度而講的?，F(xiàn)代大學(xué)制度是指與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合高等教育規(guī)律，政府宏觀調(diào)控，高等學(xué)校依法自主辦學(xué)，管理體制與運(yùn)作機(jī)制相統(tǒng)一的高等學(xué)校管理制度的總稱?，F(xiàn)代大學(xué)制度分為廣義和狹義兩種，廣義的現(xiàn)代大學(xué)制度是指高等教育系統(tǒng)，舉辦者、管理者、辦學(xué)者權(quán)責(zé)清楚，政事分明，與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合高等教育規(guī)律的高等學(xué)校管理制度。狹義的現(xiàn)代大學(xué)制度是指高等學(xué)校（辦學(xué)者），面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理，與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)，符合高等教育規(guī)律［2］。有的學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)制度是以學(xué)術(shù)本質(zhì)為根據(jù)，確定大學(xué)生存和發(fā)展的大學(xué)行為規(guī)則體系。它從內(nèi)外關(guān)系上，可分為外部制度和內(nèi)部制度；從表現(xiàn)形式上，可分為成文制度、不成文制度；從內(nèi)容維度上，可分為組織設(shè)置制度、管理制度、工作制度等。這些制度又可劃分為基本制度和具體制度兩大類?；局贫仁顷P(guān)于大學(xué)性質(zhì)、任務(wù)以及組織構(gòu)成和主要行為活動(dòng)等最基本內(nèi)容的原則規(guī)定或框架，是制定各項(xiàng)具體制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；而具體制度則是基本制度的展開或具體化［3］。有學(xué)者認(rèn)為，從社會(huì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，可以把大學(xué)制度分為根本制度、一般制度和具體制度［4］。

2.從大學(xué)制度的演進(jìn)史來分析，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度可以分為三種：一是以德國柏林大學(xué)為代表的大學(xué)制度，二是我國近代建立的大學(xué)制度，三是走向社會(huì)中心的大學(xué)制度［5］。需要指出的是，對(duì)“現(xiàn)代”二字的理解。冠之以現(xiàn)代，不過借用一個(gè)名詞而已，表示與過去的不同。在國內(nèi)學(xué)者眼中，“現(xiàn)代”一詞僅僅是一種象征的說法，是一種美好理想的總匯。事實(shí)上，更為合理的理解“現(xiàn)代”的涵義是指在時(shí)限上從過去以來持續(xù)到現(xiàn)在。它只是一種表示“美好的、理想的”修飾語。

由哲學(xué)和教育學(xué)兩門學(xué)科的“母子”關(guān)系特點(diǎn)分析，從哲學(xué)維度回答“現(xiàn)代大學(xué)制度是什么”的問題更接近于其本真的認(rèn)識(shí)。因?yàn)閺母叩冉逃軐W(xué)觀的角度和漢語語詞的表達(dá)上分析，“現(xiàn)代大學(xué)制度是什么”這個(gè)問題常常是從其特性、實(shí)質(zhì)或特質(zhì)上去描述的。鑒于此，愚認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)制度的真正本質(zhì)包含了廣義和狹義兩方面。廣義上是指大學(xué)制度符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，遵循高等教育發(fā)展規(guī)律而建立的一系列相關(guān)的管理制度體系，即宏觀層面的制度。狹義上是指大學(xué)內(nèi)部管理制度，即微觀層面。如大學(xué)的人事人才制度，財(cái)務(wù)制度，學(xué)生管理制度等。

（二）現(xiàn)代大學(xué)制度的屬性

眾所周知，每種客觀事物都有其屬性，認(rèn)識(shí)事物的屬性是探究事物本質(zhì)的途徑之一。屬性即特質(zhì)、特征和性質(zhì)，是事物內(nèi)在的或固有的、不因外部條件變化而變化的性質(zhì)。由此推論，制度屬性就是內(nèi)在于制度之中并以此區(qū)別于其他制度的一種質(zhì)的規(guī)定性，或根本性特征。作為一個(gè)規(guī)范體系和制約機(jī)制，或者是某種意義上的一種工具，任何制度都存在屬性問題，否則就不能稱之為制度［6］?；诖?，現(xiàn)代大學(xué)制度的屬性就是其本身所具有的固有的本質(zhì)的特征、特性或特點(diǎn)，是其區(qū)別于其他制度的根本。從大學(xué)制度的概念和發(fā)展史分析，現(xiàn)代大學(xué)制度具有如下幾種屬性：

1.社會(huì)制約性。大學(xué)制度的社會(huì)制約性是指現(xiàn)代大學(xué)制度的存在與發(fā)展深受社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的影響，包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化、科技、人口等。任何制度都是社會(huì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，它的出現(xiàn)與變革是隨著社會(huì)矛盾的不同而改變?，F(xiàn)代大學(xué)制度既有國別之分，又有時(shí)代之差，可見它是一個(gè)復(fù)雜的變化的概念，它將伴隨社會(huì)的發(fā)展變遷而改變。難怪有學(xué)者對(duì)我國大學(xué)制度的變遷和發(fā)展作了如下的劃分：濫觴期（19世紀(jì)末—1911年）、初創(chuàng)期（1912年—1949年）、轉(zhuǎn)型期（1949年—1977年）、變革期（1978年—1991年）、發(fā)展期（1992年至今）［7］。

2.開放性。大學(xué)是一個(gè)開放包容的實(shí)體，由此建立的大學(xué)制度也應(yīng)具有開放性。開放性一方面要求國家宏觀層面的制度的建設(shè)需要借鑒英美等發(fā)達(dá)國家的制度，另一方面要求大學(xué)內(nèi)部管理制度要保持開放。如大學(xué)教師的聘任制度、大學(xué)校長遴選制度。堅(jiān)持對(duì)外開放，保持適度的人才流動(dòng)，才能吸引和留住優(yōu)秀人才，才能壯大師資隊(duì)伍，增強(qiáng)大學(xué)教師的整體素養(yǎng)和綜合能力。否則，封閉的人才管理制度容易造成“近親繁殖”的人才智庫。

3.公正性。我們知道，公正是一種基本的正當(dāng)?shù)纳鐣?huì)價(jià)值，公正性是人類社會(huì)制度所追求的終極目的之一。因而，大學(xué)制度必須具有公正性，公正性是現(xiàn)代大學(xué)制度的根本屬性［8］。公開透明，建立“陽光機(jī)制”是現(xiàn)代大學(xué)制度的理想訴求，公開、公平、公正的大學(xué)制度才能取信于民，才能避免管理中的腐敗問題，才能在執(zhí)行中產(chǎn)生實(shí)效。

4.人本性。制度是主觀見諸于客觀的時(shí)代產(chǎn)物，大學(xué)制度制定的根本目的是服務(wù)于人。大學(xué)所有的活動(dòng)都是圍繞“人”而展開，所有活動(dòng)的過程和結(jié)果都要落實(shí)在“人”的身上［9］。人是大學(xué)制度發(fā)展的直接動(dòng)力，也是根本目的。它的產(chǎn)生蘊(yùn)涵了人的主觀意愿與客觀訴求，它的發(fā)展是人際關(guān)系及利益相關(guān)者矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。因此，以人為本，服務(wù)大眾成為現(xiàn)代大學(xué)制度的基本原則，人本性就構(gòu)成了現(xiàn)代大學(xué)制度的基本屬性。

5.本土性。最早的大學(xué)制度起源于中世紀(jì)大學(xué)，發(fā)展于19世德國柏林大學(xué)的洪堡改革，豐富于20世紀(jì)初美國威斯康辛大學(xué)改革，影響到我國大學(xué)制度的建立與發(fā)展。每次大學(xué)制度的變革都融入了各個(gè)國家文化、地理及歷史的因素，這不僅豐富了現(xiàn)代大學(xué)制度的內(nèi)涵，而且彰顯出大學(xué)制度的生命活力。于是，本土化逐漸成為現(xiàn)代大學(xué)制度的又一屬性。

需要進(jìn)一步說明，大學(xué)制度的幾個(gè)屬性之間沒有明顯的界限，它是統(tǒng)一于大學(xué)制度之中，這樣界定的主要緣由是科研需要。事實(shí)上，各個(gè)屬性是相互聯(lián)系、相互影響的。比如說公正性和開放性就是相互兼容的，只有開放的大學(xué)制度才能確保制度的公平，只有堅(jiān)持公平的原則，才能使開放名副其實(shí)。社會(huì)制約性和本土性也是相互聯(lián)系的，不同國家、地域的大學(xué)，因其社會(huì)現(xiàn)實(shí)的差異，所以大學(xué)制度呈現(xiàn)本土化的特征，本土化是由大學(xué)制度的社會(huì)制約性所致，而社會(huì)制約性要求大學(xué)制度與各個(gè)國家的本土文化相融合，這樣大學(xué)制度的改革與創(chuàng)新才具有牢固而可靠的根基。

二、構(gòu)建我國現(xiàn)代大學(xué)制度的意義

現(xiàn)代大學(xué)制度包含宏觀和微觀層面兩個(gè)方面。一方面，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度可以推動(dòng)國家高等教育事業(yè)的發(fā)展；另一方面，現(xiàn)代大學(xué)制度的建立有利于促進(jìn)大學(xué)自身發(fā)展。

首先，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度是高等教育發(fā)展的必然趨勢(shì)，這是制度改革的外因。擺脫現(xiàn)有大學(xué)體制的弊端，亟需構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度。我國大學(xué)和世界各國高校之間的競爭，歸根結(jié)底是教育管理體制的競爭。在2006年國際《財(cái)富》論壇上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎教授發(fā)言指出，當(dāng)今“國際競爭的核心不是資金和人才的競爭，也不是技術(shù)的競爭，而是制度的競爭。從我國長遠(yuǎn)來看，應(yīng)該學(xué)習(xí)的是制度改造”。

其次，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度是大學(xué)存在和發(fā)展的根基，這是制度改革的內(nèi)因。大學(xué)是社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物，大學(xué)的發(fā)展應(yīng)適應(yīng)社會(huì)的需要。改革開放之前，我國的經(jīng)濟(jì)體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。改革開放之后，我國逐漸形成了以市場經(jīng)濟(jì)為主的經(jīng)濟(jì)體制。社會(huì)的多元化發(fā)展自然要求大學(xué)能適應(yīng)這樣的改變，建立具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度正是時(shí)代的呼聲。

三、構(gòu)建我國現(xiàn)代大學(xué)制度的基本原則

構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度不僅是高教改革的歷史必然，也是大學(xué)自身建設(shè)發(fā)展之需。在建立我國現(xiàn)代大學(xué)制度的過程中，除了遵循高等教育和大學(xué)發(fā)展的規(guī)律外，還要堅(jiān)持實(shí)事求是、以人為本、公開透明的原則，讓大學(xué)制度更好地發(fā)揮其功效，服務(wù)大學(xué)發(fā)展和國家改革的需要。

（一）宏觀層面的大學(xué)制度

1.堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。其主要體現(xiàn)大學(xué)制度的外部環(huán)境。每種大學(xué)制度的誕生、頒布、試行、實(shí)施和修訂都是在一定生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系下作用的產(chǎn)物，都受到當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)現(xiàn)實(shí)條件的制約，也即是說，大學(xué)制度的社會(huì)制約性，要求大學(xué)的管理者在制定大學(xué)制度時(shí)應(yīng)自覺遵守客觀實(shí)際的要求。

2.堅(jiān)持以人為本的原則。制度存在的根本要義在于協(xié)調(diào)多方利益主體的關(guān)系，建立一種滿足多方利益主體的平衡機(jī)制體制。以人為本的原則要求規(guī)范大學(xué)人的正當(dāng)權(quán)利，治理不合理的現(xiàn)象，發(fā)揮培養(yǎng)人才，服務(wù)社會(huì)的大學(xué)功能，發(fā)揮大學(xué)制度的保障監(jiān)督功效。

3.堅(jiān)持公開透明的原則。構(gòu)建符合大學(xué)發(fā)展規(guī)律的“陽光機(jī)制”由現(xiàn)代大學(xué)制度的開放性和穩(wěn)定性所致，建立“陽光機(jī)制”，才能讓制度更具權(quán)威性和實(shí)效性，避免腐敗和不正當(dāng)行為。

（二）微觀層面的大學(xué)制度

微觀層面的大學(xué)制度是指大學(xué)內(nèi)部管理的制度人，如大學(xué)教師的評(píng)價(jià)制度、學(xué)生管理制度、人事人才制度、校長遴選制度等。從大學(xué)的本質(zhì)來看，大學(xué)是以研究高深學(xué)問的人才的聚集地，大學(xué)內(nèi)部管理制度中與大學(xué)人有關(guān)的制度尤為重要。為此，筆者以大學(xué)里人事制度改革和大學(xué)校長的遴選制度為例，以期拋磚引玉之效用。

1.針對(duì)大學(xué)人事人才制度而言，大學(xué)制度建立要堅(jiān)持減員增效原則。機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作量和高校校情而定。而中國大學(xué)校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的數(shù)量常常是國外大學(xué)的3～5倍（還不考慮龐大的校部機(jī)關(guān)），院系級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的數(shù)量常常是國外大學(xué)的2～3倍。如果中國的大學(xué)只配置1個(gè)校長、2～3個(gè)副校長，顯然不可能完成這種平衡［10］。近日，各大新聞媒體報(bào)道，北京大學(xué)1個(gè)校長配有11個(gè)校長助理，人員數(shù)量的設(shè)置甚至超過了中央某些部委。大學(xué)仿佛成了政府部門，遠(yuǎn)離大學(xué)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的本真。此種現(xiàn)象表明高校人員的冗余已經(jīng)影響到大學(xué)的發(fā)展，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)指揮的人多于實(shí)干的人，不但耗費(fèi)了高校發(fā)展的成本開支，而且也不利于培育積極的工作氛圍，一定程度上還影響了大學(xué)教師的工作積極性，而且不利于大學(xué)的管理。

2.針對(duì)大學(xué)校長的遴選制度而言，堅(jiān)持任命和選拔相結(jié)合的原則。目前，我國高校實(shí)行的是大學(xué)校長任命制。國家通過掌握的資源和信息優(yōu)勢(shì)，通過任命制，可以達(dá)到對(duì)人力資源的優(yōu)化配置，發(fā)揮國家在高等教育中的主導(dǎo)作用。比如，國家目前正在實(shí)施的東部高校對(duì)口支援西部高校的計(jì)劃。這其中就有東西部校長的人事變動(dòng)，部分東部高校校長調(diào)任西部高校，東部地區(qū)的校長們將先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和育人理念融入西部高校之中，逐步改變西部高校滯后發(fā)展的現(xiàn)狀。但是，任命制也存在弊端。因此，大學(xué)校長的遴選制度還需要不斷地完善。在2011年年底，教育部首次面向海內(nèi)外公開選拔了東北師大、西南財(cái)大的校長?，F(xiàn)在，已有超過1／3的直屬高校開展了副校長的公開選拔，6位懂教育、懂財(cái)經(jīng)、懂管理的高級(jí)專門人才，經(jīng)過公開選拔異地任職走上了總會(huì)計(jì)師崗位。同時(shí)，75所直屬高校中一半以上的黨委書記和校長實(shí)現(xiàn)了交流任職。今后我國進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，完善公選辦法，不斷深化高校領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用機(jī)制改革［11］。至此，將任命制和遴選制相互結(jié)合是當(dāng)前我國大學(xué)校長遴選制度的切實(shí)做法，是符合我國當(dāng)前高教改革的客觀實(shí)際。

［1］陳德敏，林勇.初論建設(shè)有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度［J］.中國高教研究，2001，（3）.

［2］畢憲順.建立現(xiàn)代大學(xué)制度：高校管理體制改革的目標(biāo)［J］.山東師范大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會(huì)科學(xué)版，2003，（4）.

［3］張俊宗.大學(xué)制度：范疇與創(chuàng)新［J］.高等工程教育研究，2004，（3）.

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［5］宋旭紅.“現(xiàn)代大學(xué)制度”概念綜述［J］.江蘇高教，2005，（3）.

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