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剩余價(jià)值理論芻議

2013-04-11 17:07張克難
湖湘論壇 2013年1期
關(guān)鍵詞:資本論馬克思理論

張克難

(解放軍南京政治學(xué)院上海校區(qū),上海 200433)

“剩余價(jià)值”一詞是和另一個(gè)名詞“剝削”相關(guān)聯(lián)的。改革開放以來,為了全方位調(diào)動(dòng)國內(nèi)外各種要素所有者的積極性,共同發(fā)展生產(chǎn)力,剩余價(jià)值概念提的不多了,而在大行其道的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”中,也根本找不到剩余價(jià)值這個(gè)范疇。表面看,“剩余價(jià)值”似乎已經(jīng)淡出于世人的理論視野。但事實(shí)上,圍繞“剩余價(jià)值”展開的理論博弈和思想交鋒從來就沒有終止過。近來,對(duì)剩余價(jià)值論的種種曲解、非議不時(shí)見諸媒體,就再度說明了這一點(diǎn)。那么,究竟當(dāng)如何看待這個(gè)在百多年前就基本成型的剩余價(jià)值理論?筆者擬就此談幾點(diǎn)思考意見。

一、剩余價(jià)值論是整個(gè)馬克思主義理論體系的主要內(nèi)容及其這種“主義”實(shí)踐運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)

列寧說:“剩余價(jià)值理論是馬克思整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論體系的基石”。[1]P312我們知道,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)集中體現(xiàn)為《資本論》這部鴻篇巨制?!顿Y本論》論資本,資本是一種關(guān)系、一種運(yùn)動(dòng),是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值,所以,論資本就要論剩余價(jià)值。從《資本論》的邏輯結(jié)構(gòu)看,第一卷中心論述剩余價(jià)值是怎樣生產(chǎn)和再生產(chǎn)的,第二卷中心論述剩余價(jià)值怎樣實(shí)現(xiàn)的,第三卷中心論述剩余價(jià)值是怎樣分配的,第四卷論述的中心則是剩余價(jià)值的思想史??梢哉f,“馬克思整個(gè)經(jīng)濟(jì)理論體系”——《資本論》也就是剩余價(jià)值論。

剩余價(jià)值理論的作用領(lǐng)域論并非僅限于經(jīng)濟(jì)學(xué)。按照恩格斯看法,馬克思一生中有兩大發(fā)現(xiàn),一是歷史唯物主義,二是剩余價(jià)值理論。一方面,剩余價(jià)值論是用唯物史觀觀察社會(huì)的必然產(chǎn)物,另一方面,正是由于剩余價(jià)值論的確立,才使得歷史唯物主義得到了驗(yàn)證并真正站立起來。更重要的是,剩余價(jià)值理論還構(gòu)成了科學(xué)社會(huì)主義的理論基礎(chǔ)。正如恩格斯所說,“科學(xué)社會(huì)主義就是以此為起點(diǎn),以此為中心發(fā)展起來的”。[2]P548可見,在由“三大組成部分”構(gòu)成的馬克思主義整個(gè)理論體系當(dāng)中,剩余價(jià)值理論的地位作用至為關(guān)鍵。

以剩余價(jià)值理論為“主要內(nèi)容”的馬克思主義理論體系,絕非書齋中的學(xué)問。它付諸實(shí)踐的進(jìn)程,構(gòu)成了一百多年來包括中國革命史在內(nèi)的國際共運(yùn)史。在這一波瀾壯闊而又跌宕起伏的進(jìn)程中,馬克思主義理論體系本身也在反復(fù)艱難的探索中不斷曲折前行。在中國,正是經(jīng)過馬克思主義中國化的“兩次歷史性飛躍”,才產(chǎn)生了與馬克思一脈相承的“兩大理論成果”:毛澤東思想和中國特色社會(huì)主義理論體系。

綜上所述,只要中國還要走社會(huì)主義道路,就要堅(jiān)持發(fā)展馬克思主義,而堅(jiān)持發(fā)展馬克思主義,就必須堅(jiān)持發(fā)展剩余價(jià)值理論。對(duì)此,我們一定要在政治的高度上加以認(rèn)識(shí)。剩余價(jià)值理論遭受馬克思主義反對(duì)論者和懷疑論者一次又一次的否定,這絲毫沒有什么奇怪。問題是,如果我們自己對(duì)剩余價(jià)值理論也只有道聽途說或一知半解,就輕飄飄地覺得這個(gè)理論太老了,甚至自覺不自覺地把它棄之如敝屣,那么,就將導(dǎo)致對(duì)國際社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)和中國革命必然性、合理性的根本否定,導(dǎo)致對(duì)共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性的根本否定。同時(shí),也將割裂經(jīng)典馬克思主義與中國特色社會(huì)主義的源流關(guān)系,導(dǎo)致對(duì)當(dāng)下中國“社會(huì)主義”性質(zhì)的根本否定。這些,都絕非危言聳聽,每一個(gè)馬克思的傳人——共產(chǎn)黨人,都千萬不能做這種自挖墻腳的糊涂事。

二、剩余價(jià)值理論是體現(xiàn)人類智慧成果、蘊(yùn)含巨大創(chuàng)新空間的科學(xué)

堅(jiān)持和闡揚(yáng)剩余價(jià)值理論,當(dāng)然要出于政治上的考慮。但這還不是最重要的。更為根本的理由在于,這個(gè)理論本身是人類社會(huì)在長期不懈探索中取得的重要智慧成果,是經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)的科學(xué)。即便在今天,要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新發(fā)展,也理應(yīng)把它作為最重要的前進(jìn)平臺(tái)。由于當(dāng)今不少馬克思的反對(duì)者(甚至捍衛(wèi)者)壓根兒沒讀過馬克思的書,為說明這個(gè)道理,比較詳盡地引述一下恩格斯在《資本論》第二卷序言中對(duì)剩余價(jià)值理論發(fā)展史的論述,還是有必要的。

自從資本來到世間,人們就發(fā)現(xiàn):“錢能生錢”。比如:一個(gè)“有錢人”把他的一筆“本錢”用來辦工廠或者做買賣,他就成了資本家(或曰“企業(yè)家”),賺來的錢被叫做“利潤”;如果他把這筆錢借給別人用,也能賺到錢,即“利息”;如果他把相當(dāng)于這筆錢的土地、房產(chǎn)租給別人用,就能賺取地租或“租金”??偠灾岩还P本錢投下去,收回來的錢要比原來的多,即多出一塊“剩余”來。如果賺不到這個(gè)“剩余”,他就用不著費(fèi)勁去當(dāng)什么資本家了。那么,各種各樣的“剩余”在實(shí)質(zhì)上是什么東西?它到底從何而來?如果“有錢人”在把自己賺錢發(fā)財(cái)?shù)膭?dòng)機(jī)曲解、泛化為全社會(huì)“以資為本”的目標(biāo),又會(huì)產(chǎn)生什么樣結(jié)果?思考這些問題,其實(shí)不是從馬克思開始的。恩格斯寫到:“資本主義制度下的人類生產(chǎn)剩余價(jià)值已經(jīng)有幾百年了,他們漸漸想到剩余價(jià)值起源的問題”。[3]P13

早期的一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派是重商主義學(xué)派,所謂重商主義,就是特別看重做買賣。他們的看法是:剩余來自商品流通,賺錢發(fā)財(cái)?shù)脑E竅是賤買貴賣,即“剩余價(jià)值產(chǎn)生于產(chǎn)品價(jià)值的追加”。這種見解曾經(jīng)風(fēng)靡歐洲,但到了19世紀(jì),甚至當(dāng)時(shí)的“主流經(jīng)濟(jì)學(xué)”家詹姆斯·斯圖亞特·穆勒[4]也看出了重商主義理論的漏洞,他認(rèn)為,“在這種情況下,一人之所得必然是他人之所失”:賤買貴賣賺來的錢必然左手進(jìn)、右手出,固然可以解釋個(gè)人僥幸發(fā)財(cái),但不能解釋整個(gè)國家整體致富??梢?,重商主義的剩余價(jià)值觀早就被“批臭”了。[5]

18世紀(jì)的亞當(dāng)·斯密不愧為大家,他比穆勒更早批判了重商主義的剩余觀,并且已經(jīng)知道“資本家的剩余價(jià)值是從哪里產(chǎn)生的”,“以及土地所有者的剩余價(jià)值是從哪里產(chǎn)生的”。[2]P15然而,斯密的局限性在于:“斯密并沒有把剩余價(jià)值本身作為一個(gè)專門范疇同它在利潤和地租中所具有的特殊形式區(qū)別開來。斯密尤其是李嘉圖在研究中的許多錯(cuò)誤和缺點(diǎn),都是由此而產(chǎn)生的”。[2]P15他沒有看到,剩余價(jià)值其實(shí)是利潤、利息、地租的本體。恩格斯評(píng)論道:與斯密不同,“馬克思的剩余價(jià)值,卻是生產(chǎn)資料所有者不付等價(jià)物就占有的價(jià)值額的一般形式”。

談到另一位偉大的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖,恩格斯說:“李嘉圖比亞·斯密已經(jīng)前進(jìn)了一大步。李嘉圖關(guān)于剩余價(jià)值的見解是建立在一種新價(jià)值理論的基礎(chǔ)上的”(李嘉圖的勞動(dòng)價(jià)值論是一元價(jià)值論)。[2]P15“李嘉圖從商品價(jià)值由實(shí)現(xiàn)在商品中的勞動(dòng)量決定,引伸出由勞動(dòng)加到原料中去的價(jià)值量在工人和資本家之間進(jìn)行分配,也就是它分割為工資和利潤(這里指剩余價(jià)值)”。[2]P16“他甚至確立了關(guān)于工資和剩余價(jià)值(在利潤形式上理解的剩余價(jià)值)的相互關(guān)系的一些主要規(guī)律……他還指出,地租是在一定條件下產(chǎn)生的超過利潤的余額”。[2]P16無疑,李嘉圖的這些論點(diǎn)也為馬克思提供了思想借鑒。

在創(chuàng)建剩余價(jià)值理論的過程中,馬克思為了汲取前人的成果,甚至沒有忽略一本“40頁的小冊(cè)子”,他在《資本論》第一卷 (第2版)中引用了這本小冊(cè)子的表述:“剩余產(chǎn)品或資本的占有者”。恩格斯說:“這一著作單憑‘剩余產(chǎn)品或資本’這個(gè)說法本應(yīng)該引起人們的重視,正是馬克思使這本40頁的小冊(cè)子沒有被埋沒”。[2]P16“但是,這位作者為既有的經(jīng)濟(jì)范疇所束縛”。[2]P17雖然他把一切剩余價(jià)值都?xì)w結(jié)為剩余勞動(dòng),但又把剩余勞動(dòng)的特殊形式和他心目中的剩余勞動(dòng)一般形式—— “資本利息”等同(混同)起來了。就是說,他把利息看成了剩余價(jià)值,把兒子和老子的關(guān)系弄顛倒了?!斑@就足以使他重新陷入經(jīng)濟(jì)學(xué)的費(fèi)解的行話中。”[2]P18

回溯了這段理論發(fā)展史之后,恩格斯提問:“那末,馬克思關(guān)于剩余價(jià)值說了什么新東西呢?為什么馬克思的剩余價(jià)值理論,好象晴天霹靂震動(dòng)了一切文明國家”,在他之前的相關(guān)理論“卻沒有發(fā)生過什么作用呢”?[2]P19為此,恩格斯舉了一個(gè)化學(xué)發(fā)展史上的例子加以說明,摘錄如下:

到18世紀(jì)末,“燃素說還處于支配的地位。根據(jù)這種理論,一切燃燒的本質(zhì)都在于從燃燒物體中分離出一種另外的、假想的物體,即稱為燃素的絕對(duì)燃燒質(zhì)……這種理論曾足以說明當(dāng)時(shí)所知道的大多數(shù)化學(xué)現(xiàn)象,雖然在某些場(chǎng)合不免有些牽強(qiáng)附會(huì)。但到1774年,普利斯特列析出了一種氣體……他稱這種氣體為無燃素氣體。過了不久,瑞典的舍勒也析出了這種氣體,并且證明它存在于大氣中。他還發(fā)現(xiàn),當(dāng)一種物體在這種氣體或普通空氣中燃燒時(shí),這種氣體就消失了。因此,他稱這種氣體為火氣……普利斯特列和舍勒析出了氧氣,但不知道他們所析出的是什么。他們?yōu)椤凹扔械摹比妓卣f“范疇所束縛”。這種本來可以推翻全部燃素說觀點(diǎn)并使化學(xué)發(fā)生革命的元素,在他們手中沒有能結(jié)出果實(shí)”。

“但是,當(dāng)時(shí)在巴黎的普利斯特列立刻把他的發(fā)現(xiàn)告訴了拉瓦錫,拉瓦錫就根據(jù)這個(gè)新事實(shí)研究了整個(gè)燃素說化學(xué),方才發(fā)現(xiàn):這種新氣體是一種新的化學(xué)元素;在燃燒的時(shí)候,并不是神秘的燃素從燃燒物體中分離出來,而是這種新元素與燃燒物體化合。這樣,他才使過去在燃素說形式上倒立著的全部化學(xué)正立過來了。即使不是象拉瓦錫后來硬說的那樣,他與其他兩人同時(shí)和不依賴他們而析出了氧氣,然而真正發(fā)現(xiàn)氧氣的還是他,而不是那兩個(gè)人,因?yàn)樗麄冎皇俏龀隽搜鯕?,但甚至不知道自己所析出的是什么”。?]P20-21

恩格斯由此指出:“在剩余價(jià)值理論方面,馬克思與他的前人的關(guān)系,正如拉瓦錫與普利斯特列和舍勒的關(guān)系一樣。在馬克思以前很久,人們就已經(jīng)確定我們現(xiàn)在稱為剩余價(jià)值的那部分產(chǎn)品價(jià)值的存在;同樣也有人已經(jīng)多少明確地說過,這部分價(jià)值是由什么構(gòu)成的,也就是說,是由占有者不付等價(jià)物的那種勞動(dòng)的產(chǎn)品構(gòu)成的。但是到這里人們就止步不前了。其中有些人,即資產(chǎn)階級(jí)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家,至多只研究了勞動(dòng)產(chǎn)品在工人和生產(chǎn)資料所有者之間分配的數(shù)量比例。另一些人,即社會(huì)主義者,則發(fā)現(xiàn)這種分配不公平,并尋求烏托邦的手段來消除這種不公平現(xiàn)象。這兩種人都為既有的經(jīng)濟(jì)范疇所束縛”。[2]P21

“于是,馬克思發(fā)表意見了,他的意見是和所有他的前人直接對(duì)立的。在前人認(rèn)為已有答案的地方,他卻認(rèn)為只是問題所在。他認(rèn)為,這里擺在他面前的不是無燃素氣體,也不是火氣,而是氧氣;這里的問題不是在于要簡單地確認(rèn)一種經(jīng)濟(jì)事實(shí),也不是在于這種事實(shí)與永恒公平和真正道德相沖突,而是在于這樣一種事實(shí),這種事實(shí)必定要使全部經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生革命,并且把理解全部資本主義生產(chǎn)的鑰匙交給那個(gè)知道怎樣使用它的人”。[2]P21

恩格斯指出,馬克思為創(chuàng)建剩余價(jià)值理論“研究了全部既有的經(jīng)濟(jì)范疇”。根據(jù)他的概括,僅僅在《資本論》第一卷,馬克思的理論創(chuàng)新就至少包括七個(gè)“第一”:

1.“要知道什么是剩余價(jià)值,他就必須知道什么是價(jià)值。李嘉圖的價(jià)值理論本身必須首先加以批判。于是,馬克思研究了勞動(dòng)形成價(jià)值的特性,第一次確定了什么樣的勞動(dòng)形成價(jià)值,為什么形成價(jià)值以及怎樣形成價(jià)值,并確定了價(jià)值不外就是這種勞動(dòng)的凝固”。(參見《資本論》第一卷第1章)

2.“馬克思進(jìn)而研究商品和貨幣的關(guān)系,并且論證了商品和商品交換怎樣和為什么由于商品內(nèi)在的價(jià)值屬性必然要造成商品和貨幣的對(duì)立。他的建立在這個(gè)基礎(chǔ)上的貨幣理論是第一個(gè)詳盡無遺的貨幣理論,今天已為大家所默認(rèn)了”。(參見《資本論》第一卷第1-3章)

3.“他研究了貨幣向資本的轉(zhuǎn)化,并證明這種轉(zhuǎn)化是以勞動(dòng)力的買賣為基礎(chǔ)的。他以勞動(dòng)力這一創(chuàng)造價(jià)值的屬性代替了勞動(dòng),因而一下子就解決了使李嘉圖學(xué)派破產(chǎn)的一個(gè)難題,也就是解決了資本和勞動(dòng)的相互交換與李嘉圖的勞動(dòng)決定價(jià)值這一規(guī)律無法相容這個(gè)難題”。(參見《資本論》第一卷第4章)

4.“他確定了資本分為不變資本和可變資本,就第一個(gè)詳盡地闡述了剩余價(jià)值形成的實(shí)際過程,從而說明了這一過程,而這是他的任何一個(gè)前人都沒有做到的;因而,他確定了資本自身內(nèi)部的區(qū)別,這個(gè)區(qū)別是洛貝爾圖斯和資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都完全不可能作出的,但是這個(gè)區(qū)別提供了一把解決經(jīng)濟(jì)學(xué)上最復(fù)雜的問題的鑰匙”。(參見《資本論》第一卷第5、6 章)

5.剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值,并且證明,這兩種形式在資本主義生產(chǎn)的歷史發(fā)展中起了不同的然而都是決定性的作用”。(參見《資本論》第一卷第3、4、5 篇)

6.“他根據(jù)剩余價(jià)值理論,闡明了我們現(xiàn)在才具有的第一個(gè)合理的工資理論”。(參見《資本論》第一卷第6篇)

7.“第一次指出了資本主義積累史的各個(gè)基本特征,并說明了資本主義積累的歷史趨勢(shì)”。(參見《資本論》第一卷第 7 篇)[2]P21-22

上述引文告訴我們,馬克思是怎樣通過批判性繼承前人的成果而從根本上創(chuàng)新了剩余價(jià)值學(xué)說。但這還主要是就《資本論》第一卷的內(nèi)容而言的。如前述,剩余價(jià)值理論構(gòu)成了整部《資本論》的研究中心。若通讀一遍《資本論》前三卷,相信大家都會(huì)明白,各行各業(yè)的利潤、各種形式的利息、包括利息衍生出來的虛擬資本及其收入、土地及房地產(chǎn)的租金等等,其實(shí)都是一個(gè)東西——剩余價(jià)值。

馬克思與其前輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家最重要的區(qū)別在于,他把諸多糾纏不清的“形而下”的概念——利潤、利息、地租等歸結(jié)還原為一個(gè)“形而上”的本體性范疇——剩余價(jià)值,這樣就揭示了現(xiàn)代社會(huì)各種“賺來的錢”的實(shí)質(zhì)和來源,進(jìn)而將其融入一爐。馬克思本人也是這樣看的。他在《資本論》第四卷“總的評(píng)論”中指出:“所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都犯了一個(gè)錯(cuò)誤:他們不是純粹地就剩余價(jià)值本身,而是在利潤和地租這些特殊形式上來考察剩余價(jià)值”。[6]P7他告訴恩格斯:“我的書最好的地方是:……研究剩余價(jià)值時(shí),撇開了它的特殊形態(tài)——利潤、利息、地租等等……古典經(jīng)濟(jì)學(xué)總是把特殊形態(tài)和一般形態(tài)混淆起來,所以在這種經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)特殊形態(tài)的研究是亂七八糟的”。[7]P224

時(shí)至今日,理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中“亂七八糟”的狀況是否已根本改觀,自可見仁見智。但在我看來,運(yùn)用邏輯與歷史統(tǒng)一的方法,從價(jià)值——剩余價(jià)值這些本質(zhì)的東西出發(fā),把剩余價(jià)值所有的派生形式、衍生形式統(tǒng)合起來,置放在一個(gè)理論框架內(nèi),從本質(zhì)到現(xiàn)象地?cái)⑹龀鰜恚瑥闹薪沂窘F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行規(guī)律及其自我揚(yáng)棄式的歷史指向,仍是任何一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作所沒有做到的。

基于這個(gè)理由,即便只是作為一個(gè)政治中立、“為科學(xué)而科學(xué)“的知識(shí)分子,想把資本增值的“那一塊東西”到底是什么說明白一些,那也非常有必要通過與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較,重新把馬克思的剩余價(jià)值理論研讀、審視一番。特別是對(duì)那些比較老實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言,只要還沒有自信到認(rèn)為自己比馬克思讀的書還多,比他還高明的時(shí)候,就更應(yīng)如此。

三、掌握剩余價(jià)值理論可以“避免遭受經(jīng)濟(jì)學(xué)家的欺騙”

馬克思的剩余價(jià)值理論是科學(xué)。但不要忘記,經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門直接牽涉到不同個(gè)人物質(zhì)利益損益得失的社會(huì)科學(xué)。所以,切勿認(rèn)為只要是科學(xué)的東西就必定能能大行其道。不言自明,只要仍處在資本主義生產(chǎn)方式占主導(dǎo)地位的時(shí)代,馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是對(duì)主流生產(chǎn)方式具有顛覆作用剩余價(jià)值理論,是沒有可能在世界范圍成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的。

事實(shí)正是如此,19世紀(jì)30年代之后,隨著李嘉圖學(xué)派解體和爾后興起的邊際主義革命,西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了勞動(dòng)價(jià)值論,這就抽掉了剩余價(jià)值理論的根。更重要的是,此時(shí)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)已不再是揭示、研究和解決矛盾,而是論證(最多是批判性地尋找)資本主義生產(chǎn)方式的合法性、合理性。這樣一來,對(duì)剩余價(jià)值的研究自然就中斷了,從此不見了蹤影。也就是說,對(duì)“剩余價(jià)值”的認(rèn)識(shí)水平反而倒退到斯密之前去了。

此后至今,“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”孜孜探究的“剩余價(jià)值”在“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”中還殘留下什么影子?人們看到,雖然“利潤最大化”仍貫穿于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),但利潤不過是反映廠商這種“個(gè)體”自利目標(biāo)的一個(gè)范疇而已,和剩余價(jià)值根本扯不到一起去;經(jīng)濟(jì)學(xué)家絮叨的只是利潤(包括產(chǎn)業(yè)、商業(yè)、銀行利潤)、利息、地租這些剩余價(jià)值的派生范疇和表面形式。這樣一來,在流傳至今、仍影響巨大的“三位一體公式”中,學(xué)子們所能看到的剩余價(jià)值,也不過是利潤、利息、地租這些“要素收入”而已。

在“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”中,利潤、利息、地租被分別看作不同的要素價(jià)格或收入分配形式,它們和工資一樣,都是符合公平原則并可以和平共處的。問題是,根據(jù)這些理論的邏輯,現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)理應(yīng)是“均衡”與“和諧”的,但為什么又始終無法擺脫周期性發(fā)作的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及頻發(fā)的政治、社會(huì)矛盾呢?這說明,沒有剩余價(jià)值理論做根基的利潤、利息、地租理論不僅缺乏內(nèi)在關(guān)聯(lián),而且與現(xiàn)實(shí)不相符,不大經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。換言之,研究剩余價(jià)值各種具體形式的現(xiàn)代理論因?yàn)橹恢乇硐?、避談?shí)質(zhì),仍在被“既有的范疇所束縛”?!耙簧⒍?、三生萬物”,現(xiàn)代學(xué)者避談“一”和“二”的價(jià)值和剩余價(jià)值,糾纏于它們的衍生形式“三”乃至“萬”,雖然日漸繁復(fù)高深,但也難免逐末迷本,并非天然具有“科學(xué)”的資格。

凱恩斯左派經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜夫人曾經(jīng)說過:“學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的不是要得到對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的一套現(xiàn)成的答案,而是學(xué)習(xí)怎樣避免遭受經(jīng)濟(jì)學(xué)家的欺騙”。近些年來,對(duì)剩余價(jià)值(Surplus Value),許多人閉口不談了。在筆者接觸的十分有限文獻(xiàn)中,似乎只是到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“現(xiàn)代企業(yè)理論”風(fēng)行之后,學(xué)者們才重新研究與剩余價(jià)值有點(diǎn)瓜葛的所謂“剩余”(Residual)問題。在國有企業(yè)改革中,對(duì)“剩余”的討論曾一度相當(dāng)時(shí)髦。讓我們看一看,排擠“老”的剩余價(jià)值理論、推崇“新”的“剩余”理論對(duì)企業(yè)改革會(huì)造成什么影響?

較早涉及“剩余”研究的是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欣和德姆塞茨。1972年,他們發(fā)表了一篇“經(jīng)典論文”《生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織》(中譯文,1992)。這篇論文試圖把科斯的企業(yè)理論“向前推進(jìn)一步”,不是從節(jié)約交易成本而是從節(jié)約管理成本(生產(chǎn)成本)的角度來解釋企業(yè)的存在。他們認(rèn)為,企業(yè)并非純粹源于“對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的替代”以節(jié)約交易成本,替代雇員和雇主之間反復(fù)扯皮的長期合約也“不是企業(yè)組織的實(shí)質(zhì)”。據(jù)認(rèn)為,企業(yè)無非是“一些在聯(lián)合投入間的特別的合約被共同用于隊(duì)生產(chǎn)”(Team Production)。通觀這篇論文,其特點(diǎn)有三:

1.突出了分工協(xié)作的重要性。據(jù)認(rèn)為,企業(yè)之所以會(huì)存在,是因?yàn)?

隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出值>隊(duì)成員分生產(chǎn)之和+約束隊(duì)成員的成本。

這個(gè)多出來的產(chǎn)值部分就是“剩余”。

2.突出了管理和監(jiān)督的重要性?!癟eam”概念啟發(fā)人們,企業(yè)不是一個(gè)個(gè)體,而是由眾多擁有異質(zhì)權(quán)利、偏好序、專用人力資本的個(gè)體結(jié)成的群體。由于很難精確計(jì)量個(gè)人對(duì)聯(lián)合產(chǎn)出的邊際貢獻(xiàn)并依此付酬,團(tuán)隊(duì)成員可能偷懶而將成本外部化,因而必須通過監(jiān)督對(duì)其行為加以整合。

3.突出了監(jiān)督—激勵(lì)結(jié)構(gòu)的研究,考察了企業(yè)“內(nèi)部”的權(quán)利結(jié)構(gòu)的由來:監(jiān)督是為了使團(tuán)隊(duì)成員不偷懶,但為了給監(jiān)督者提供自身不偷懶的激勵(lì),必須使其成為剩余索取者。而為了降低監(jiān)督成本,監(jiān)督權(quán)與剩余索取權(quán)最好一并授予固定要素的投入者即資本家。據(jù)說,這就是古典企業(yè)中資本雇傭勞動(dòng)、指揮勞動(dòng)的原因。

以上三點(diǎn),無論對(duì)新古典廠商理論還是對(duì)科斯的企業(yè)理論而言都是重大的修正。并且明顯具有“回歸古典”的意味:把斯密、馬克思所強(qiáng)調(diào)而被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長期置于腦后的分工—生產(chǎn)率問題重新凸現(xiàn)出來了。尤其是第(3)點(diǎn),對(duì)于為什么由資本家而不是由工人來索取剩余,為什么資本雇用指揮勞動(dòng)而非相反的企業(yè)權(quán)利分配結(jié)構(gòu),作出了科斯所未能作出的解釋。這或許就是阿-德的論文被奉為現(xiàn)代企業(yè)論經(jīng)典之作的原因吧。[8]

對(duì)比這三點(diǎn),《資本論》中說了些什么?

1.關(guān)于分工協(xié)作的重要性。馬克思對(duì)企業(yè)內(nèi)分工協(xié)作之于分散市場(chǎng)分工之相對(duì)優(yōu)勢(shì)做了遠(yuǎn)為具體、深刻的論述。證明“隊(duì)生產(chǎn)”比之小生產(chǎn),給節(jié)約生產(chǎn)成本提供了大的多的制度空間。例如,分工協(xié)作勢(shì)必形成的大于個(gè)別生產(chǎn)力之和的集體生產(chǎn)力;分工導(dǎo)致局部工人生產(chǎn)率提高和生產(chǎn)工具的改良;大機(jī)器體系并入的社會(huì)力、自然力(科技力)為分工協(xié)作提供新的物質(zhì)基礎(chǔ);所用資本和所費(fèi)資本差額的擴(kuò)大;單位產(chǎn)品中科研費(fèi)的減少;社會(huì)分工和企業(yè)內(nèi)分工的交互作用,等等,這些都“不費(fèi)資本分文”,也是市場(chǎng)組織單個(gè)人分工所辦不到的。結(jié)果是剩余的增加:單個(gè)企業(yè)(點(diǎn))內(nèi)“超額剩余價(jià)值”增加,社會(huì)(面)內(nèi)“相對(duì)剩余價(jià)值”增加。

2.關(guān)于管理和監(jiān)督的重要性。馬克思同樣把管理監(jiān)督視為“實(shí)際的生產(chǎn)條件”。不同的是,管理成本具有二重性。它既是與社會(huì)化勞動(dòng)過程相關(guān)的管理,也是與價(jià)值增值相關(guān)的管理。因此,前者的絕對(duì)量隨“隊(duì)”的規(guī)模擴(kuò)大和分工協(xié)作復(fù)雜程度的增加而增加,其相對(duì)量則可能隨這兩個(gè)變量增加而遞減。后者則不同,它是“團(tuán)隊(duì)”成員利益對(duì)抗性及其矛盾深刻程度的增函數(shù)。[9]

3.關(guān)于監(jiān)督—激勵(lì)結(jié)構(gòu)的由來。阿-德的論文是從“事后”的“監(jiān)督”入手解釋企業(yè)主獨(dú)占監(jiān)督權(quán)和剩余索取權(quán)之必要性的。馬克思的邏輯則與之相反。“資本家之所以是資本家,并不因?yàn)樗枪I(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人。相反,他成為工業(yè)的司令官,因?yàn)樗琴Y本家”。采用這樣的邏輯,解釋“誰”來監(jiān)督、誰索取剩余。根本用不著繞上一個(gè)大圈子,它早在“生產(chǎn)條件分配”中就“事先”決定了。

以上所說,似乎是筆墨官司。其實(shí)不然。阿—德的監(jiān)督者——剩余索取者的二位一體后來被發(fā)展為相互對(duì)應(yīng)的剩余控制權(quán)(Residual Rights of Control)和剩余索取權(quán)(Residual Rights of Claim)。最通俗地說,所謂剩余控制權(quán),也就是企業(yè)合約中未予載明的經(jīng)營決策權(quán),所謂剩余索取權(quán),就是由某種風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者索取沒有保證的剩余的權(quán)利。而剩余索取權(quán)和控制權(quán)的分配亦即企業(yè)所有權(quán)安排。[10]西方學(xué)者研究這些“剩余”問題,正是為了推導(dǎo)出所謂企業(yè)的最優(yōu)“所有權(quán)結(jié)構(gòu)”或“治理結(jié)構(gòu)”。

在某些國內(nèi)大牌學(xué)者看來,什么是“最優(yōu)企業(yè)所有權(quán)”呢?就是必須符合剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)“兩權(quán)統(tǒng)一”或“相互對(duì)應(yīng)”原則的所有權(quán)。即誰擁有剩余控制權(quán),誰就應(yīng)同時(shí)具有剩余索取權(quán)。說得再直白一些,如果企業(yè)是單個(gè)業(yè)主制企業(yè),誰是資本家誰就該索取剩余。如果是股份企業(yè),由于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離,剩余控制權(quán)即經(jīng)營決策權(quán)很大程度上轉(zhuǎn)到經(jīng)理階層手中了,那么,按照“對(duì)應(yīng)”原則,就應(yīng)該由經(jīng)理階層索取剩余。據(jù)認(rèn)為,這一是因?yàn)榻?jīng)營者的決策對(duì)企業(yè)成敗起關(guān)鍵性作用,應(yīng)對(duì)他們給予充分的激勵(lì)。二是因?yàn)榻?jīng)營決策活動(dòng)的專業(yè)性和復(fù)雜程度最高。在信息不完備或不對(duì)稱的條件下,所有者對(duì)經(jīng)營者的努力程度和行為最難監(jiān)督。讓他們索取剩余便于激勵(lì)他們“自己監(jiān)督自己”;至于企業(yè)里的一般員工,則不必給他們剩余索取權(quán)。因?yàn)樗麄兊南鄬?duì)重要性較低,也比較容易監(jiān)督。如果讓工人與經(jīng)營者分享剩余索取權(quán)還會(huì)降低對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)。工人不索取剩余當(dāng)然也會(huì)降低積極性,但由此導(dǎo)致的損失可以通過提高經(jīng)營者積極性和加強(qiáng)對(duì)工人的監(jiān)督來彌補(bǔ)。

這類高論,早就不是什么書生空議論,它們的一度濫觴,已經(jīng)對(duì)我們的國有企業(yè)改革造成了相當(dāng)不利的后果。比如,缺乏足夠依據(jù)的企業(yè)高管過高的薪酬、與所謂“管理者持股”相關(guān)聯(lián)的瓜分公有企業(yè)資產(chǎn)甚至赤裸裸的私有化、工人的主人翁地位與權(quán)益得不到尊重和實(shí)現(xiàn),等等,都可以從上述怪論中找到依據(jù)。顯然,如果聯(lián)系實(shí)際看看《資本論》,就不難知道,這些貌似高深的“改革理論”不僅邏輯不通、居心不良,而且于實(shí)踐有害,從而是真正的歪理邪說。

既然提及現(xiàn)代企業(yè)理論,不妨順帶說一下,有理由認(rèn)為,導(dǎo)源于科斯的“現(xiàn)代企業(yè)理論”之所以包含可資借鑒的成分,在很大程度上正是由于重新?lián)炱鹆斯诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)議題。那么,馬克思有沒有自成一體的企業(yè)理論?從《資本論》第一卷第4章直到第二卷第3篇之前,都是以單個(gè)資本運(yùn)動(dòng)作為研究對(duì)象的。企業(yè)無非是單個(gè)資本運(yùn)動(dòng)的載體,所以,這些內(nèi)容其實(shí)就是馬克思的企業(yè)理論。不僅如此,馬克思在《資本論》第三卷還詳盡考察了商業(yè)企業(yè)、金融企業(yè)(銀行),研究了作為“現(xiàn)代企業(yè)制度雛形”的早期股份制企業(yè)。在這些宏大篇幅中,讀者會(huì)發(fā)現(xiàn),雖然采用的名詞不同,馬克思實(shí)際上已經(jīng)相當(dāng)深入地探討了現(xiàn)代企業(yè)理論大多數(shù)重要命題。比如,企業(yè)為什么會(huì)存在?什么是企業(yè)的性質(zhì)?市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)機(jī)制有什么聯(lián)系和區(qū)別?為什么是資本雇傭勞動(dòng)而不是勞動(dòng)雇傭資本?什么是要素所有權(quán)和企業(yè)所有權(quán)的真實(shí)關(guān)系,企業(yè)所有權(quán)具有什么樣的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)及其發(fā)展形式?什么是企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和外部治理結(jié)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)性如何?單個(gè)業(yè)主制的古典企業(yè)制度怎樣演化為兩權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)制度?企業(yè)的委托——代理關(guān)系中除了經(jīng)理之外有沒有“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題?等等。此外,馬克思還研究了現(xiàn)代企業(yè)理論中鮮有研究的問題,如資本運(yùn)動(dòng)連續(xù)性、資本周轉(zhuǎn)速度及其制約因素、決定利潤率的主要因素等等問題。假如大家?guī)е@些問題,比照現(xiàn)代企業(yè)理論來研讀馬克思的剩余價(jià)值理論,說不定就會(huì)有新的收獲,得出新的見解。

四、剩余價(jià)值理論中包含著大量適用于各個(gè)社會(huì)形態(tài),特別是適用于社會(huì)化大生產(chǎn)的“理論一般”成分

一提起剩余價(jià)值理論,不少人往往誤認(rèn)為這只是一個(gè)“革命”的理論,而不是“建設(shè)”的理論。言下之意是,這種理論是論證“造反有理”的,到了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的社會(huì)主義現(xiàn)階段,它已經(jīng)“沒有用”了。但且慢,我們當(dāng)真理解馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)特的對(duì)象和方法么?須知,馬克思經(jīng)濟(jì)理論體系中的每個(gè)范疇都是綜合刻畫生產(chǎn)力——生產(chǎn)關(guān)系交互作用和統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)的。用“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”的語言表述,都是綜合反映經(jīng)濟(jì)制度和資源配置的。剩余價(jià)值作為馬克思提出的核心概念,那就更是如此。

《資本論》告訴我們,社會(huì)勞動(dòng)可分為必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng),在一切世代,人們的剩余勞動(dòng)都生產(chǎn)出剩余產(chǎn)品。唯有在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,剩余產(chǎn)品的價(jià)值才表現(xiàn)為剩余價(jià)值。就是說,剩余價(jià)值導(dǎo)源于剩余勞動(dòng)并包含在剩余產(chǎn)品當(dāng)中。其中,剩余價(jià)值是特殊、是形式,反映的是生產(chǎn)關(guān)系、具有歷史過渡的性質(zhì)。剩余產(chǎn)品和剩余勞動(dòng)則是一般、是內(nèi)容,反映的是生產(chǎn)力,勢(shì)必永恒存在。

先從生產(chǎn)關(guān)系角度看,剩余價(jià)值首先是一個(gè)反映私人資本關(guān)系的制度性范疇。無論國際國內(nèi),只要存在私人資本關(guān)系,剩余價(jià)值就必定客觀存在。那么,社會(huì)主義公有經(jīng)濟(jì)中有沒有剩余價(jià)值?對(duì)此,不宜簡單化地回答有或沒有。雖然現(xiàn)在搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),剩余勞動(dòng)和剩余產(chǎn)品必然具備價(jià)值的表現(xiàn)形式,但對(duì)其是否一定要用“剩余價(jià)值”這個(gè)詞來刻畫,仍是有待深入研究才能妥善回答的問題。

再從生產(chǎn)力角度看,有一點(diǎn)是可以判定的。在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中,作為剩余價(jià)值實(shí)體的剩余勞動(dòng)(Surplus Labor)、作為剩余價(jià)值載體的剩余產(chǎn)品不僅肯定存在,而且它們的累積性增長,恰好是發(fā)展社會(huì)主義的內(nèi)在要求。

對(duì)“社會(huì)主義的根本任務(wù)是發(fā)展生產(chǎn)力”,人們?cè)缫讯炷茉?。但生產(chǎn)力的發(fā)展其實(shí)可以從多個(gè)角度衡量。

1.從生產(chǎn)力的主客體要素看,生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)單個(gè)勞動(dòng)者推動(dòng)生產(chǎn)資料數(shù)量的增加,用馬克思的術(shù)語表述,就是資本有機(jī)構(gòu)成的提高;

2.從生產(chǎn)力的實(shí)際作用看,生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)為剩余勞動(dòng)相對(duì)于必要?jiǎng)趧?dòng)比重的不斷提高;

3.從生產(chǎn)力的結(jié)果看,生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)為剩余產(chǎn)品在總產(chǎn)品中相對(duì)于必要產(chǎn)品比重的不斷提高。所以,衡量“發(fā)展生產(chǎn)力”這個(gè)根本任務(wù)完成的好不好,重要的一條就要看剩余勞動(dòng)的比重提高了沒有。如果提高了,就算分配關(guān)系處理的還不夠好,那至少也符合歷史辯證法,是在為共產(chǎn)主義準(zhǔn)備物質(zhì)條件,從而同樣具有歷史的進(jìn)步意義。

馬克思正是這樣教導(dǎo)我們的。在這方面,他的剩余價(jià)值理論可以給我們提供多方面的寶貴啟示。茲分段引述《資本論》中有關(guān)剩余勞動(dòng)的一處集中論述:

1.“剩余價(jià)值體現(xiàn)在剩余產(chǎn)品中,剩余勞動(dòng)一般,作為超過一定的需要量的勞動(dòng),應(yīng)當(dāng)始終存在”

2.“資本主義的文明面之一是,它榨取剩余勞動(dòng)的方式和條件,同以前的奴隸制、農(nóng)奴制等形式相比,都更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展,有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展,有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造”。

3.因此,資本運(yùn)動(dòng)必然導(dǎo)致社會(huì)主義。“在這個(gè)階段上,社會(huì)上的一部分人靠犧牲另一部分人來強(qiáng)制和壟斷社會(huì)發(fā)展(包括這種發(fā)展的物質(zhì)方面和精神方面的利益)的現(xiàn)象將會(huì)消失”。

4.社會(huì)主義會(huì)為“更高級(jí)的社會(huì)形式”創(chuàng)造物質(zhì)手段和萌芽?!笆惯@種剩余勞動(dòng)能夠同一般物質(zhì)勞動(dòng)所占用的時(shí)間的更大節(jié)制結(jié)合在一起”。

5.“在一定時(shí)間內(nèi),從而在一定的剩余勞動(dòng)時(shí)間內(nèi),究竟能生產(chǎn)多少使用價(jià)值,取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率”。

6.“自由王國只是在由必需和外在目的規(guī)定要做的勞動(dòng)終止的地方才開始……這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的自由只能是:社會(huì)化的人,聯(lián)合起來的生產(chǎn)者,將合理地調(diào)節(jié)他們和自然之間的物質(zhì)變換,把它置于他們的共同控制之下,而不讓它作為一種盲目的力量來統(tǒng)治自己;靠消耗最小的力量,在最無愧于和最適合于他們的人類本性的條件下來進(jìn)行這種物質(zhì)變換”。

7.“但是,這個(gè)領(lǐng)域始終是一個(gè)必然王國。在這個(gè)必然王國的彼岸,作為目的本身的人類能力的發(fā)揮,真正的自由王國,就開始了”。

8.“自由王國只有建立在必然王國的基礎(chǔ)上,才能繁榮起來。工作日的縮短是根本條件”。[11]P927-929

由上不難看到,即便到公有制社會(huì),逐漸消亡的只是反映對(duì)立關(guān)系的剩余價(jià)值,但絕不會(huì)消除作為剩余價(jià)值實(shí)體的剩余勞動(dòng)。尤其重要的是,“工作日的縮短”從而剩余勞動(dòng)/必要?jiǎng)趧?dòng)比值的極大提高,甚至還是實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義——實(shí)現(xiàn)人的自由全面發(fā)展的“根本條件”!是最終用全民民主取代代議制民主的根本條件!是在“財(cái)富極大涌流”背景下實(shí)現(xiàn)真正公平正義的根本條件!據(jù)此,千方百計(jì)增加剩余勞動(dòng)及其在總勞動(dòng)時(shí)間的比重,恰恰提高社會(huì)主義生產(chǎn)率的題中應(yīng)有之義。

剩余勞動(dòng)之于社會(huì)主義發(fā)展如此重要,在通行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的階段上,又當(dāng)如何探索增加剩余勞動(dòng)的方法和途徑呢?特殊包含一般,在資本主義社會(huì),增加剩余勞動(dòng)的方法是生產(chǎn)絕對(duì)剩余價(jià)值(增加勞動(dòng)外延量)和生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值(增加勞動(dòng)的內(nèi)涵量)。從生產(chǎn)力角度看,占主導(dǎo)地位的相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn),就是通過分工協(xié)作、應(yīng)用科學(xué)技術(shù)來提高生產(chǎn)力社會(huì)化、科技化程度,進(jìn)而提高“全要素生產(chǎn)率”來增加剩余勞動(dòng)的方法。[12]撇開這些方法的資本主義形式,不難發(fā)現(xiàn)眾多反映社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步一般必然性的內(nèi)容,是完全可以借鑒、改造,并用于發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力的。當(dāng)然這并不是說,我們也必須學(xué)習(xí)資本家“壞”的一面,把社會(huì)生產(chǎn)力異化為馬克思所說的“資本生產(chǎn)力”,服務(wù)于少數(shù)人發(fā)財(cái)?shù)哪康摹?/p>

談及剩余價(jià)值理論,還應(yīng)避免陷入一個(gè)理論誤區(qū),即認(rèn)為剩余勞動(dòng)、剩余產(chǎn)品、剩余價(jià)值這些東西必然是和剝削與剝削階級(jí)直接相關(guān)聯(lián)的。在《資本論》敘述“第二產(chǎn)業(yè)”即產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的部分,剩余價(jià)值歸屬于整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)(包括工商資本家、生息資本家、土地私有者等等),但當(dāng)馬克思研究如今被稱為“第三產(chǎn)業(yè)”的商業(yè)資本、生息資本運(yùn)動(dòng)時(shí)(《資本論》第三卷第四、第五篇),他明確指出,在這些領(lǐng)域中的各種“非生產(chǎn)性勞動(dòng)者”(如商店店員、銀行職員),同樣是依存“剩余價(jià)值”過活的;更要看到,《資本論》是一部未完成的著作,對(duì)比“六冊(cè)本計(jì)劃”,馬克思尚未系統(tǒng)展開對(duì)國家問題的論述。顯然,放寬這一假定,如今被稱作“事業(yè)單位”(如文學(xué)藝術(shù)、教育醫(yī)療)的一部分勞動(dòng)者,乃至于全部國家機(jī)器中的從業(yè)人員,都勢(shì)必要以剩余價(jià)值作為收入來源。按此邏輯推論,即便到社會(huì)主義社會(huì),上述勞動(dòng)者和社會(huì)成員仍然要靠那個(gè)被稱作“剩余”的東西為生。既然如此,怎能認(rèn)為凡是和剩余價(jià)值沾邊的社會(huì)成員都是剝削者或歸屬于剝削階級(jí)?這樣看來,對(duì)“剩余價(jià)值”避而不談甚至談虎色變,實(shí)在沒有必要。

五、把握剩余價(jià)值理論是不斷發(fā)展完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的需要

得出我國仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段的判斷,是“第二次飛躍”中最重要理論成果之一。正是基于這一判斷,我們才改變了“純而又純”的單一公有制結(jié)構(gòu),形成了與我國生產(chǎn)力低水平、多層次狀況動(dòng)態(tài)適應(yīng)的基本經(jīng)濟(jì)制度。這一基本經(jīng)濟(jì)制度,構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度前提,也是我國基本政治制度和基本文化制度的基石。

我國社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度是“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”。那么,在“多種所有制經(jīng)濟(jì)”中,發(fā)展最快且比重日增的中外私營經(jīng)濟(jì)是什么性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)?毋庸諱言,它們均具有資本主義性質(zhì)。這意味著,馬克思論述的私人資本運(yùn)動(dòng)在我國依然是一個(gè)客觀存在。

但是,我們?cè)诋?dāng)下的主要任務(wù),還不是馬上著手全面“消滅私有制”。而是遵從歷史的辯證法,通過學(xué)習(xí)和利用資本主義來創(chuàng)設(shè)足以最終揚(yáng)棄資本主義私有制的物質(zhì)條件。這是因?yàn)?,?jīng)典作家早就告誡我們,在生產(chǎn)力尚未達(dá)到特定高度之前,私有制是無法人為消滅的。客觀地看,我國目前的私營經(jīng)濟(jì)具有著促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的積極作用,有利于解決初級(jí)階段的主要矛盾,故而仍需繼續(xù)發(fā)展。同時(shí),雖然我國私營經(jīng)濟(jì)具有資本主義性質(zhì),但也不宜簡單地把它與資本主義國家的私營經(jīng)濟(jì)等量齊觀。正如馬克思所指出:“在一切社會(huì)形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響,因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光,它掩蓋了一切其他色彩,改變著它們的特點(diǎn)?!保?3]P31就是說,在公有制經(jīng)濟(jì)主體、主導(dǎo)地位不變的前提下,我國私營經(jīng)濟(jì)的資本主義性質(zhì),也是有可能由于“普照之光”的照射而發(fā)生變化的。

關(guān)于如何使多種所有制經(jīng)濟(jì)在都沐浴社會(huì)主義的“普照之光”,至今為止最權(quán)威表述是“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì),毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。[14]P20但是,對(duì)照這“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的要求,不得不指出,我們要做的事還太多太多。僅從思想理論層面上看,在相當(dāng)一部分學(xué)者甚至領(lǐng)導(dǎo)干部那里,對(duì)前一個(gè)“毫不動(dòng)搖”好像有點(diǎn)搖搖晃晃了,說起來也不夠理直氣壯。而對(duì)后一個(gè)“毫不動(dòng)搖”,雖然強(qiáng)調(diào)“鼓勵(lì)、支持”(實(shí)際做的也不夠),但對(duì)如何“引導(dǎo)”似乎至今也并未引起足夠重視。由此我認(rèn)為,要改變這種狀況,就必須進(jìn)一步掌握馬克思的剩余價(jià)值理論,把這個(gè)理論所揭示私人資本運(yùn)動(dòng)邏輯及其必然后果切實(shí)搞明白。

所謂私人資本運(yùn)動(dòng)的邏輯,也就是《資本論》深刻揭示的剩余價(jià)值規(guī)律。這一規(guī)律告訴我們,所謂資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“以資為本”的經(jīng)濟(jì)。私人資本及其人格化代表資本家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的,就是實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值及其各種轉(zhuǎn)化形式如利潤的最大化,而達(dá)成這一目的的手段,則是把并入科技力、自然力的社會(huì)生產(chǎn)力最大限度地轉(zhuǎn)化為“資本生產(chǎn)力”。歷史反復(fù)證明,正是這種目的有限性和手段無限性的矛盾,導(dǎo)致了生產(chǎn)力高速發(fā)展但又伴隨生產(chǎn)力的周期性毀壞,進(jìn)而成為近現(xiàn)代社會(huì)一切古怪荒唐、苦痛曲折現(xiàn)象的本源。這就提示我們,即便是在社會(huì)主義的中國,如果對(duì)中外私營經(jīng)濟(jì)成分完全不加“引導(dǎo)”、放任自流,那么,它們也同樣會(huì)遵從私人資本固有的邏輯運(yùn)行發(fā)展,引發(fā)一系列不以人的意志為轉(zhuǎn)移的不利后果。

比如,為什么任意延長勞動(dòng)日、增加勞動(dòng)強(qiáng)度、壓低甚至虧欠工人工資、嚴(yán)重忽視勞保這些在所謂現(xiàn)代“好資本主義”中已接近絕跡、而在18-19世紀(jì)“血汗工廠”中才有的東西,居然能在我國的一些私營企業(yè)內(nèi)死灰復(fù)燃?為什么“勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重”縮小和“居民收入在國民收入分配中的比重縮小”這兩個(gè)老大難問題能困擾我們20多年,致使收入分配懸殊成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)?為什么國際金融危機(jī)一旦爆發(fā),內(nèi)需不足和產(chǎn)能過剩并存的問題馬上就會(huì)凸顯出來……?等等。我們知道,經(jīng)濟(jì)矛盾也是導(dǎo)致政治、社會(huì)不穩(wěn)定的重要誘因,要正確認(rèn)識(shí)并消除上述現(xiàn)象,離開了剩余價(jià)值理論的指導(dǎo)肯定是不行的。

筆者認(rèn)為,以“一主多從”為特征的我國基本經(jīng)濟(jì)制度,是一種類似于“統(tǒng)一戰(zhàn)線”的經(jīng)濟(jì)制度。為了充分調(diào)動(dòng)各種資源、各種積極性,大力發(fā)展中資與外資的私營經(jīng)濟(jì),把民營企業(yè)家也看做是“社會(huì)主義建設(shè)者”,慎用和少用“剝削”的詞匯,都是必要的。但這并不是說,具有資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)成分不存在了,剩余價(jià)值規(guī)律不會(huì)發(fā)生作用了,公有制的主體地位和主導(dǎo)作用可以不要了,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)前面“社會(huì)主義”四個(gè)字就可以逐步淡化甚至讓它有名無實(shí)了。

必須明確,在我國現(xiàn)階段,大力發(fā)展包括私營經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的多種所有制經(jīng)濟(jì),不是為了發(fā)展“以資為本”的資本主義,而是要發(fā)展“以人為本”的中國特色的社會(huì)主義,進(jìn)而為共產(chǎn)主義創(chuàng)造條件。由這種發(fā)展指向決定,在繼續(xù)“鼓勵(lì)、支持”非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí),一刻也不能忘記對(duì)它們的“引導(dǎo)”以及必要的管理和規(guī)范。歷史的經(jīng)驗(yàn)值得注意。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,為了結(jié)成抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線,我們把“打土豪、分田地”改成了“減租減息”,甚至把八路軍、新四軍的領(lǐng)章帽徽都換了,但是我們黨始終沒有放棄對(duì)統(tǒng)一戰(zhàn)線的領(lǐng)導(dǎo)權(quán),堅(jiān)持“卷旗不繳槍”。顯然,如果把領(lǐng)導(dǎo)權(quán)或主導(dǎo)權(quán)拱手送人,“一切經(jīng)過統(tǒng)一戰(zhàn)線”,那就沒有抗戰(zhàn)的勝利和我黨我軍的發(fā)展壯大。我覺得,這個(gè)道理和堅(jiān)持完善“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的道理是相通一致的。

堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”,加強(qiáng)對(duì)非公經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)和管理,可以從多方面入手。其中,呼吁“企業(yè)家身上應(yīng)該流著道德的血液”也屬必要。但馬克思告訴我們,企業(yè)家作為個(gè)人的道德和他們作為“資本人格化”的道德完全可能是兩碼事。比如,世界首富比爾·蓋茨早已宣布死后捐出數(shù)以百億計(jì)的絕大部分財(cái)產(chǎn)用于慈善事業(yè),表明作為個(gè)人的他具有道德的一面。但是,作為企業(yè)家,蓋茨就只能遵從資本的道德。例證之一就是美國全國勞工委員會(huì)曝光微軟公司在華二級(jí)代工廠搞“血汗工廠”甚至使用童工。因此,“引導(dǎo)”非公經(jīng)濟(jì)不能單憑道德說教,也不能單憑法律規(guī)范,更可靠的辦法是促進(jìn)私營企業(yè)制度的改良與改革。

我覺得,私營企業(yè)家們也不妨對(duì)照私人資本發(fā)展的百年坎坷之路讀一讀《資本論》。若此,將能體察到,如果在“做蛋糕、分蛋糕”問題上吃相過分難看,不僅不利于他人與社會(huì),也終將不利于企業(yè)自身的發(fā)展。這樣,企業(yè)家們或許就會(huì)逐步具備改革私營企業(yè)制度、推進(jìn)勞資雙贏的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。

多年以來,企業(yè)改革似乎僅僅是國有企業(yè)等公有企業(yè)的事情,而被認(rèn)作天然與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容的非公企業(yè),卻似乎沒有推行改革的必要?,F(xiàn)在看來,這種片面認(rèn)識(shí)是對(duì)實(shí)踐有害的。筆者認(rèn)為,今后改革還將進(jìn)一步深入。但在涵蓋范圍上,不僅要包括公有經(jīng)濟(jì)、公有企業(yè)“自我完善、自我發(fā)展”式的改革,還應(yīng)在“普照之光”的照耀下,把對(duì)各種非公經(jīng)濟(jì)尤其是中外私營企業(yè)的改革囊括進(jìn)來。顯然,這是一個(gè)很大很難的題目,但非如此,社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度就難以得到不斷鞏固和完善。對(duì)此,不知各位讀者與同仁以為然否。

[1]列寧.馬克思主義的三個(gè)來源和三個(gè)組成部分[A].列寧選集(第二卷)[C].北京:人民出版社,1995.

[2]恩格斯.反杜林論[A].馬克思恩格斯選集(第三卷)[C].北京:人民出版社,1995.

[3]恩格斯.資本論(第二卷序言)[A].北京:資本論(第二卷)[C].北京:人民出版社,2004.

[4]詹姆斯·斯圖亞特·穆勒的著作.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理曾被看做“19世紀(jì)下半期西方國家一本無可爭(zhēng)議的經(jīng)濟(jì)學(xué)的‘圣經(jīng)’”.

[5]“批臭”是一回事,“批倒”則未必。時(shí)至今日,國內(nèi)某大牌經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍在宣稱“財(cái)富增加的原因主要是交換,而不在增加物”,進(jìn)而把中國近幾十年財(cái)富的快速增長歸結(jié)為市場(chǎng)交換。這表明,早已“過時(shí)”的陳腐觀點(diǎn)仍是可以改頭換面充時(shí)髦的。

[6]馬克思恩格斯全集(第三十三卷)[M].北京:人民出版社,2004.

[7]馬克思致恩格斯1867年8月24日[A].資本論書信集[C].北京:人民出版社,1975.

[8]A.阿爾欽H.登姆塞茨.生產(chǎn)、信息費(fèi)用與經(jīng)濟(jì)組織[A].財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷[C].上海:上海三聯(lián)書店,1992.

[9]馬克思曾引證一例:監(jiān)督是美國南方奴隸生產(chǎn)的主要特點(diǎn),而北方農(nóng)民所有制生產(chǎn)則“無需監(jiān)督”。這啟示我么,即便認(rèn)為“人的動(dòng)因天然是機(jī)會(huì)主義”(威廉姆森,1988),在不同制度下,機(jī)會(huì)主義也會(huì)有程度的差異。因此,要減少管理成本、提高效率,通過對(duì)權(quán)利結(jié)構(gòu)的“帕累托改進(jìn)”來緩解團(tuán)隊(duì)成員的利益矛盾,亦是重要的備選方式.

[10]剩余控制權(quán)的概念不是來自阿爾欣和德姆塞茨,而是來自格羅斯曼、哈特和穆爾(1986,1989)。在他們的“有成本的契約理論”中,契約性權(quán)利被分成特定權(quán)利和剩余權(quán)利兩種。在契約詳細(xì)列明特定權(quán)利的成本過于高昂時(shí),讓交易的一方購入所有的剩余權(quán)利為優(yōu)。所有權(quán)也就是購入的控制這些剩余的權(quán)利.

[11]馬克思.資本論(第三卷)[M].北京:人民出版社,2004.

[12]對(duì)馬克思的這些論述,不妨集中研讀一下《資本論》第一卷第10-13章,其中包含了大量與所謂“斯密——楊格定理”相關(guān)、但后來被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在形式化過程中被錯(cuò)誤擯棄的東西.

[13]馬克思.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言[A].馬克思恩格斯文集(第八卷)[C].北京:人民出版社,2009.

[14]胡錦濤.在中國共產(chǎn)黨第十七次全國代表大會(huì)上的報(bào)告[A].十七大以來重要文獻(xiàn)選編(上)[C].北京:中央文獻(xiàn)出版社,2009.

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