詹一璟 ，張新鋒

海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺研究

詹一璟 ，張新鋒

隨著海峽兩岸經(jīng)濟融合發(fā)展，一個新的海峽經(jīng)濟增長極漸漸浮出。在福建省建立知識產(chǎn)權(quán)的交易平臺是實現(xiàn)海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易、許可、融資和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，有助于實現(xiàn)海峽兩岸經(jīng)濟對接，實現(xiàn)海峽西岸經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的運行模式應(yīng)當(dāng)是政府支持下的自主運行模式，吸收臺灣地區(qū)的管理經(jīng)驗和資金，并針對福建省的實際和海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展趨勢進(jìn)行組織構(gòu)架和職能安排。

知識產(chǎn)權(quán)；交易平臺；創(chuàng)新

一、知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型的重要作用

當(dāng)知識和創(chuàng)新成為驅(qū)動市場經(jīng)濟繼續(xù)向前發(fā)展的重要動力時，將知識創(chuàng)造的成果通過產(chǎn)權(quán)形式加以整合、利用及保護成為提升一個國家和區(qū)域經(jīng)濟競爭力的重要方面，要為知識財產(chǎn)的創(chuàng)造提供充分的激勵則必須對知識財產(chǎn)予以產(chǎn)權(quán)化。[1]1有了良好的物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)制度，也就等于有了諾斯所說的“有效率的經(jīng)濟組織方式”，從而能夠帶來有效率的經(jīng)濟增長。首先，技術(shù)創(chuàng)新只有通過知識產(chǎn)權(quán)才可以在產(chǎn)品市場上產(chǎn)生競爭力并取得研發(fā)回報。良好的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢可以鼓勵、刺激企業(yè)R&D（Research& Development）的增加，同時知識產(chǎn)權(quán)的信息披露和技術(shù)傳播能力又可以吸引相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)鏈條；其次，知識產(chǎn)權(quán)的信號功能可以突出表明某個產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，為該產(chǎn)業(yè)融資、降低交易成本提供便利；最后，知識產(chǎn)權(quán)作為市場競爭的工具，具有合法壟斷市場的效力和品牌效應(yīng)，在知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢基礎(chǔ)上進(jìn)而利用規(guī)模效應(yīng)，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。這里所謂的知識產(chǎn)權(quán)，即是指那些獨立于某一特定物質(zhì)載體而存在的思想、發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、標(biāo)記、圖像、表達(dá)性作品，或者簡而言之，任何具有潛在價值的人為產(chǎn)品。作為產(chǎn)品，將知識產(chǎn)權(quán)投入市場，在交易過程中體現(xiàn)和實現(xiàn)其價值，是知識產(chǎn)權(quán)的最終歸宿同時也是一個國家或者地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平及經(jīng)濟活力的重要體現(xiàn)。在著名的“微笑曲線”中，知識產(chǎn)權(quán)作為高附加值的環(huán)節(jié)成為企業(yè)獲取利潤的重點。然而，由于我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)并沒有作為我們控制的主要環(huán)節(jié)，我們控制的是利潤最微薄的制造環(huán)節(jié)。近幾年，我們國家不斷提倡產(chǎn)業(yè)升級，就是要走出“微笑曲線”的低谷，增加知識產(chǎn)權(quán)的收益，掌握全球化競爭的主動權(quán)。我國想要在“十二五”階段取得轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的突破就必須重視知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系和制度的建設(shè)與完善，通過堅定不移地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力。

知識產(chǎn)權(quán)對市場經(jīng)濟的驅(qū)動作用在近年來得到承認(rèn)和重視。在理論界，胡祖六通過對各知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)國家的發(fā)展模式的研究得出了對知識產(chǎn)權(quán)提供有效的法律保護體系決定中國經(jīng)濟的未來的論斷。[2]24周光兆認(rèn)為“自主創(chuàng)新是一個國家最重要的核心競爭力”。[3]15溫家寶總理也曾撰文指出“要健全知識、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的機制。堅定不移地實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力”。[4]3在制度建設(shè)方面，我國的知識產(chǎn)權(quán)先進(jìn)省份如廣東、浙江、上海等地已經(jīng)制定了一系列的省級規(guī)章或者扶持政策，臺灣地區(qū)則通過建立智慧財產(chǎn)權(quán)法院及配套制度來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。①

二、海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺建設(shè)的必要性

如前所述，知識產(chǎn)權(quán)是知識創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的紐帶和媒介。福建省作為最早實行改革開放的地區(qū)及海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的前沿腹地，重視并發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用將會產(chǎn)生巨大的能量。而在當(dāng)前：以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)還存在體制機制障礙；有限的科技資源難以實現(xiàn)優(yōu)化配置，科技資源短缺與閑置浪費并存，資源利用和投入產(chǎn)出效率不高。由于各部門之間在科技決策上協(xié)調(diào)不夠，造成許多領(lǐng)域重復(fù)、分散投入，難以在國家整體目標(biāo)上形成一致和分工合作，削弱了國家科技組織動員能力和協(xié)同集成能力；廣大科技人員的積極性、創(chuàng)造性還沒有充分調(diào)動起來。隨著近幾年大陸與臺灣地區(qū)關(guān)系的逐漸緩和、發(fā)展，兩岸的經(jīng)濟交往日益密切。臺灣地區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、流通等方面的優(yōu)勢值得福建省借鑒，福建省也可以利用自身地緣、對臺交往的特色，在發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中以臺灣地區(qū)為依托并最終形成富有自己特色的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展模式。因此，在《福建省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中，福建省密切關(guān)注了知識創(chuàng)新與臺灣地區(qū)制造業(yè)方面的密切聯(lián)系，提出了“積極對接臺灣制造業(yè)，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，建設(shè)成為具有較強競爭力的先進(jìn)制造業(yè)基地和兩岸產(chǎn)業(yè)合作基地”的戰(zhàn)略定位。在明確了自身定位之后，應(yīng)當(dāng)完善對臺知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易平臺的建設(shè)。通過完善兩岸知識產(chǎn)權(quán)的信息及增加交易平臺的公信力，為“十二五規(guī)劃”中提出對臺對接的定位提供基礎(chǔ)，提高臺企對福建省知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的積極性，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力，進(jìn)而實現(xiàn)創(chuàng)新對經(jīng)濟的驅(qū)動。 因此，筆者認(rèn)為，福建省應(yīng)立足自身，以海峽西岸經(jīng)濟區(qū)為依托，在平臺設(shè)置上加快建設(shè)海峽兩岸（閩臺）知識產(chǎn)權(quán)交易中心，完善知識產(chǎn)權(quán)制度體系，為知識產(chǎn)權(quán)的保護和激勵創(chuàng)新提供保障。

三、福建省建立海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心的優(yōu)勢

海峽西岸經(jīng)濟區(qū)是指臺灣海峽西岸以福建為主體包括周邊地區(qū)，南接珠三角，北臨長三角，東望臺灣島，西與江西的廣大內(nèi)陸腹地貫通，具有對臺工作的獨特優(yōu)勢的地域經(jīng)濟綜合體。臺灣地區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)法律制度、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及政府對知識產(chǎn)權(quán)的管理措施方面，既有和福建本土企業(yè)相似的一面，也有在經(jīng)濟、法律制度方面不同背景的一面。福建是臺商投資最為集中的區(qū)域之一，在《海峽兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議》簽署以后，福建省作為海峽西岸經(jīng)濟區(qū)的前沿腹地和中心地帶，閩臺的經(jīng)濟合作更為廣泛密切。知識產(chǎn)權(quán)是知識創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間的紐帶和媒介。在一個科學(xué)的經(jīng)濟發(fā)展模式中，知識創(chuàng)新是源，知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)是河流，經(jīng)濟和社會發(fā)展是大海，密切關(guān)注經(jīng)濟和社會發(fā)展的大海，就應(yīng)當(dāng)從根本上重視源頭的基礎(chǔ)作用，因此，在加強同臺灣地區(qū)的經(jīng)濟聯(lián)系以促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的同時，應(yīng)當(dāng)對于創(chuàng)新的源流作用加以強調(diào)和突出。臺灣地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)制度相較于大陸有其發(fā)展較為成熟的優(yōu)勢，在完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度中成長起來的臺商企業(yè)需要一個統(tǒng)一穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)秩序，而福建在近年來與臺灣地區(qū)的密切聯(lián)系過程中能夠和臺灣地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境協(xié)調(diào)一致，因此，福建積極強調(diào)以臺灣地區(qū)作為其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的依托，進(jìn)而加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，從而突出知識產(chǎn)權(quán)的源流作用。這些優(yōu)勢為知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建立提供了有利條件，能夠使知識產(chǎn)權(quán)的價值在傳播和擴散中實現(xiàn)。

四、關(guān)于海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心建立的設(shè)想

（一）對國內(nèi)已有知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的介紹

在《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》的指導(dǎo)下，目前，國內(nèi)很多區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)交易中心已經(jīng)初具規(guī)模并不斷成熟。如在天津成立了天津濱海國際知識產(chǎn)權(quán)交易所[5]，該交易所實踐公司制交易所模式下知識產(chǎn)權(quán)交易的基礎(chǔ)商業(yè)模式及運營模式，通過建立知識產(chǎn)權(quán)基金、投資者聯(lián)盟、專家委員會、審核委員會、法務(wù)委員會、監(jiān)管委員會，逐步形成以市場為導(dǎo)向、交易為核心、監(jiān)管為保障的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)公司、具有完全民事行為能力的特定機構(gòu)、投資群體和個體投資者提供知識產(chǎn)權(quán)融資及交易服務(wù)，并從事于知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的衍生品交易，為知識產(chǎn)權(quán)的價值評估、拍賣、質(zhì)押、托管、交易項目提供信息發(fā)布及結(jié)算服務(wù)。此外，還有在上海成立的上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所知識產(chǎn)權(quán)交易中心[6]，其由上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所運作，集知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等權(quán)益交易服務(wù)于一體，是一個國際化、綜合性的知識產(chǎn)權(quán)交易市場平臺。該交易平臺充分發(fā)揮專業(yè)性服務(wù)平臺的作用，鏈接中小企業(yè)、大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)與投資機構(gòu)，整合各類資源成為一個有機的整體，加速了知識產(chǎn)權(quán)資本化、資本人格化、投資多元化和分配要素化的進(jìn)程。這些平臺都將為海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺提供有益借鑒。

國內(nèi)已經(jīng)成立的知識產(chǎn)權(quán)交易中心（所）主要有兩類經(jīng)營模式，一類是依附于知識產(chǎn)權(quán)管理部門的公益性、服務(wù)性交易中心，一類是企業(yè)經(jīng)營性交易中心，而企業(yè)經(jīng)營性交易中心又可以分為自主經(jīng)營型和政府自主型。海峽西岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心該選用何種運作模式呢？

（二）海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心的運作模式及發(fā)展前景

從經(jīng)營效率、管理模式、未來發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)而言，知識產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)面向市場，作為企業(yè)自主經(jīng)營并獲取營業(yè)利潤。但是知識產(chǎn)權(quán)交易中心又具有自身一些不能完全依賴市場調(diào)節(jié)的特點：第一，出于政府推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易的動力和需求，知識產(chǎn)權(quán)交易早期盈利能力的不足可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營動力不足或者企業(yè)缺乏經(jīng)營資金。第二，知識產(chǎn)權(quán)交易中心的唯一地位導(dǎo)致其具有壟斷性，在沒有競爭的情況下，知識產(chǎn)權(quán)交易中心的服務(wù)品質(zhì)可能下降或者改善的動力不足；如果允許存在競爭，在一個區(qū)域建立多個交易平臺，則可能因資源過于分散，不利于資源整合，最終導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)交易人付出更多的交易成本，與設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的目標(biāo)背道而馳。第三，知識產(chǎn)權(quán)交易平臺對于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的作用重大，政府或適當(dāng)賦予知識產(chǎn)權(quán)交易中心一些公共服務(wù)的職能，但是基于企業(yè)的性質(zhì)，經(jīng)營性的知識產(chǎn)權(quán)交易中心在營利激勵機制下往往不愿意發(fā)展公共服務(wù)，只注重發(fā)展存在收益可能的商業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)交易平臺交易項目的有效供應(yīng)不足，無法滿足社會公共需要，所以需要一定的公法規(guī)制。目前，在國內(nèi)已經(jīng)建成的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺均采用市場化自主經(jīng)營的公司模式運行，或多或少地忽視了其公共服務(wù)的職能，并未充分發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)交易平臺促進(jìn)社會科技進(jìn)步，推動企業(yè)自主創(chuàng)新能力加強，加快知識產(chǎn)權(quán)流通的作用。②

所以，海峽西岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)以市場主導(dǎo)，政府引導(dǎo)、監(jiān)管的模式運作，建立以企業(yè)運營模式為內(nèi)涵的組織構(gòu)架。福建省知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、福建省知識產(chǎn)權(quán)局、福建省金融辦公室、福建省銀行監(jiān)督管理局、福建省證券監(jiān)督管理局、福建省版權(quán)局、福建省發(fā)展與改革委員會、福建省財政廳、福建省科技廳、福建省工商局、福建省國資委等單位組成的指導(dǎo)委員會。指導(dǎo)委員會設(shè)立工作組，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易中心的建立、運行。在指導(dǎo)委員會的指導(dǎo)下，福建國資委出資吸引社會資金和臺灣地區(qū)資金組建知識產(chǎn)權(quán)交易中心。知識產(chǎn)權(quán)交易中心下設(shè)交易處、融資處、登記處，結(jié)算處，評估與法律事務(wù)服務(wù)咨詢處，另外設(shè)立網(wǎng)上交易平臺，提供知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)的真實信息，并以為信息的真實性提供擔(dān)保的形式對知識產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行補貼，以維持并支持知識產(chǎn)權(quán)交易中心不斷發(fā)展，直至獨立經(jīng)營。

海峽西岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)以知識產(chǎn)權(quán)交易平臺為根本職能。知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以提供融資、評估和法律服務(wù)等經(jīng)紀(jì)服務(wù)，但是不應(yīng)當(dāng)自營融資、評估和法律服務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)交易中心的核心功能是提供盡可能豐富的知識產(chǎn)權(quán)交易品種，如專利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)專用權(quán)等。在條件成熟的時候還可以發(fā)展以知識產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)交易等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。知識產(chǎn)權(quán)交易中心提供必備的信息審核、信息發(fā)布、組織交易、結(jié)算交割等服務(wù)，并制定完善的交易程序，按規(guī)定公開披露交易信息，并進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的托管服務(wù)。

待知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)展成熟時，知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培育工作。自己篩選具有發(fā)展前景的知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行評估，并經(jīng)過策劃包裝，將具有產(chǎn)業(yè)決定影響力的知識產(chǎn)權(quán)融合打包，進(jìn)行導(dǎo)向性投資。待到培育工作進(jìn)一步成熟時，組建相應(yīng)的企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)孵化基地或者在創(chuàng)業(yè)板上市。

按照《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》，知識產(chǎn)權(quán)交易中心的首要工作是規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為。具體包括：（1）嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。主要涉及知識產(chǎn)權(quán)的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。（2）健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識產(chǎn)權(quán)交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督。項目披露應(yīng)包括項目財務(wù)、經(jīng)營管理、研發(fā)、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，交易機構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權(quán)益。（3）建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機制與運營網(wǎng)絡(luò)。通過現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。

海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺經(jīng)過制度構(gòu)建及初期發(fā)展，將逐步完善技術(shù)中介服務(wù)、技術(shù)咨詢服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評估、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、風(fēng)險投資、知識產(chǎn)權(quán)抵押貸款擔(dān)保服務(wù)等衍生業(yè)務(wù)以及以知識產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的企業(yè)整體產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)，為知識產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐，逐步形成以知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險投資公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機制。鼓勵各類政策性銀行及商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對象的信貸業(yè)務(wù)；支持各類信用擔(dān)保機構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資；引導(dǎo)民間資本投入知識產(chǎn)權(quán)交易活動，形成完整的組織框架和運作模式。

（三）建立知識產(chǎn)權(quán)信息公示平臺

在建立基本的交易平臺的同時，也應(yīng)當(dāng)隨之建立起相應(yīng)的信息公示服務(wù)，提供知識產(chǎn)權(quán)公示公信的登記信息檢索服務(wù)。因為知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人對于創(chuàng)造性智力成果和商業(yè)識別符號的財產(chǎn)所有權(quán)，相對于物權(quán)所有權(quán)以占有行使顯示的公示公信效力，知識產(chǎn)權(quán)更加依賴于法律上的公示公信形式以保障交易安全。

登記制度在當(dāng)代法律制度中似乎只是技術(shù)性規(guī)范，很少有人認(rèn)為其有多少理論含量。在物權(quán)法中，物權(quán)之存在及其變動必須以一定的方法，使當(dāng)事人與第三人均能夠從外部認(rèn)識其存在及現(xiàn)象，保障交易安全，這就是近代物權(quán)法中的公示原則與公信原則。在近代立法例中，物權(quán)變動的公示方法在不動產(chǎn)物權(quán)中表現(xiàn)為登記，在動產(chǎn)中則為交付。物權(quán)法第九條規(guī)定：“不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外?！钡怯浻挚煞譃樾问降牡怯浿髁x與實質(zhì)的登記主義兩種。形式的登記主義以登記為物權(quán)變動之對抗要件，未經(jīng)登記不得對抗善意第三人；實質(zhì)的登記主義則以登記為物權(quán)變動之成立要件，未經(jīng)登記物權(quán)的變動行為將不成立，不受法律的保護。登記不僅是物權(quán)中不動產(chǎn)變動和存在的公示方法，目前也已經(jīng)成為保障大多數(shù)財產(chǎn)權(quán)利的公示方法，尤其是證券、知識產(chǎn)權(quán)等新興財產(chǎn)。

近代以來，不動產(chǎn)及其他財產(chǎn)登記制度發(fā)生變化并逐漸受到重視的原因從根本上說是從個人利益出發(fā)，維護神圣的個人私權(quán)。隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，土地及房屋的商品化，由于其交易標(biāo)的的特殊性及交易的日趨頻繁，交易安全越來越受到人們的重視。不動產(chǎn)登記也隨之發(fā)生了質(zhì)的變化，人們意識到通過登記對不動產(chǎn)狀況進(jìn)行公開說明，能夠降低交易風(fēng)險，縮短交易時間，節(jié)約交易成本。知識產(chǎn)權(quán)雖然不是土地或者房屋這類特殊商品，但是它的無形性、變化性也為權(quán)利人之間的交易活動增加了許多的不穩(wěn)定因素。若知識產(chǎn)權(quán)的交易活動缺乏權(quán)威機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利狀態(tài)進(jìn)行公示和說明，那么知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)就隨時都處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，想要對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行利用及交易的各方都無法確切評估該項知識產(chǎn)權(quán)的價值，無法對自身交易所存在的風(fēng)險和收益進(jìn)行有效的評估，對于知識產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展是十分不利的。

專利技術(shù)、商標(biāo)符號等之所以能夠成為財產(chǎn)權(quán)的客體，一個重要的前提就是登記制度的完善，使得政府能夠建立一套完善的專利和商標(biāo)登記制度。然而，目前我國政府的知識產(chǎn)權(quán)登記偏重于行政管理而不是交易安全的保護，且登記、管理部門不統(tǒng)一。專利和集成電路布圖設(shè)計登記在國家知識產(chǎn)權(quán)局，商標(biāo)登記在國家工商總局，版權(quán)和計算機軟件著作權(quán)登記在國家版權(quán)局，植物新品種在農(nóng)業(yè)部和林業(yè)總局，原產(chǎn)地標(biāo)記在國家質(zhì)量監(jiān)督局。知識產(chǎn)權(quán)的分部門登記、分散管理不符合知識產(chǎn)權(quán)的財產(chǎn)屬性，不利于知識產(chǎn)權(quán)在快速流動中實現(xiàn)其價值。

在我國，知識產(chǎn)權(quán)登記不僅僅是權(quán)利歸屬和變動的公示方法以及交易公信力的依據(jù)，而且是權(quán)利效力的前提。例如《專利法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定，發(fā)給發(fā)明專利證書，同時予以登記和公告。發(fā)明專利自公告之日起生效?！薄渡虡?biāo)法》第三十七條規(guī)定：“注冊商標(biāo)的有效期為十年，自核準(zhǔn)注冊之日起計算?！睆囊陨系姆梢?guī)定中可以看出，我國目前的知識產(chǎn)權(quán)公示公信制度還僅僅停留在公權(quán)力機關(guān)對于申請人關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的申請進(jìn)行受理、審批及公告，向社會公眾宣示該種知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)國家有關(guān)部門認(rèn)證，具有法律效力，是受到國家保護的智慧財產(chǎn)。而對于知識產(chǎn)權(quán)在交易流轉(zhuǎn)過程中所需要的權(quán)利內(nèi)容的具體信息、權(quán)利人信息、該項知識產(chǎn)權(quán)的交易歷史等關(guān)乎知識產(chǎn)權(quán)交易價值及交易前景的公示公信項目則毫無規(guī)定，但是由于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利性質(zhì)的特殊性，若是沒有一個高效的、完善的、信用的信息登記和發(fā)布系統(tǒng)，知識產(chǎn)權(quán)交易的公信力基礎(chǔ)將被動搖，知識產(chǎn)權(quán)的融資擔(dān)保也將失去安全保障。目前我國知識產(chǎn)權(quán)登記的復(fù)雜性、分散性及在知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的缺位已經(jīng)使得知識產(chǎn)權(quán)登記信息難以確認(rèn)或者確認(rèn)成本較高，影響了知識產(chǎn)權(quán)交易和融資擔(dān)保的效率。

作為區(qū)域性的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，我們無法對國家層面的行政管理體系做出改變，但是可以在有限的范圍內(nèi)依托平臺的影響力及中立的性質(zhì)，建立起一個完善的知識產(chǎn)權(quán)信息登記和發(fā)布系統(tǒng)，對海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利信息、交易信息進(jìn)行統(tǒng)一的公示。該公示雖然不具有法律效力，但是在一個開放且公正的平臺中所進(jìn)行的信息發(fā)布，其咨詢作用及對于交易所具有的參考價值不容小覷，對于海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的流動以及避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)都將起到重要作用。對于該系統(tǒng)的具體建設(shè)，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取免費形式，其支出由政府補貼，建立海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)登記信息網(wǎng)作為發(fā)布平臺，建立數(shù)據(jù)庫，以供免費查詢，包括專利和植物新品種法律狀態(tài)的登記信息、專利和植物新品種轉(zhuǎn)讓的登記信息、專利和植物新品種質(zhì)押登記信息、專利和植物新品種許可合同的登記信息；版權(quán)和創(chuàng)意設(shè)計資源登記信息、版權(quán)轉(zhuǎn)讓登記信息、版權(quán)許可合同登記信息、版權(quán)質(zhì)押登記信息；商標(biāo)權(quán)法律狀態(tài)登記信息、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同登記信息、商標(biāo)許可登記信息、商標(biāo)質(zhì)押登記信息；原產(chǎn)地標(biāo)記登記信息、原產(chǎn)地許可合同登記信息等囊括與知識產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)信息的發(fā)布平臺，使交易各方能夠在一個網(wǎng)站或系統(tǒng)中就能得到所有相關(guān)交易信息，從而改變分散無序，效率低下的狀況。

在目前的法律框架下，上述知識產(chǎn)權(quán)登記信息雖然不具有法律效力，但是集中地登記信息可以降低知識產(chǎn)權(quán)交易和設(shè)定擔(dān)保的信息成本，為海峽兩岸的知識產(chǎn)權(quán)交易提供一個初步的權(quán)威信息搜索平臺，實現(xiàn)信息共享，增強知識產(chǎn)權(quán)變動的公信力，從而保障交易安全，促進(jìn)交易。

（四）關(guān)于海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心地點的選擇

同時，筆者建議也將海峽西岸知識產(chǎn)權(quán)交易中心建立在廈門。從地區(qū)特色來看，廈門是經(jīng)濟特區(qū)，具有先行先試的特色?！督⒑屯晟浦R產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》指出建立知識產(chǎn)權(quán)交易平臺要堅持重點布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合，重點布局帶動力強、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場。而廈門正是福建省重點布局對象；從人才優(yōu)勢來看，廈門是福建地區(qū)人才聚集中心，高等教育發(fā)達(dá)，產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)市場較為先進(jìn)；從整體環(huán)境來看，廈門的資產(chǎn)評估和律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)完善，能為知識產(chǎn)權(quán)交易提供配套服務(wù)，且廈門已經(jīng)連續(xù)舉辦投資貿(mào)易洽談會和海峽兩岸高新技術(shù)展示會、圖書貿(mào)易展示會和文化博覽會，知識產(chǎn)權(quán)整體環(huán)境較為優(yōu)越；從供需情況來看，廈門具有眾多創(chuàng)新活躍的中小企業(yè)，對于知識產(chǎn)權(quán)交易有廣泛的需求；從地緣優(yōu)勢來看，廈門是區(qū)域金融中心，是海峽兩岸的交流前沿，在建設(shè)兩岸金融中心的大背景下，兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺是一個獨特的亮點，與兩岸金融中心相互配合，在臺灣地區(qū)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗下，知識產(chǎn)權(quán)交易將更加國際化、規(guī)范化、市場化。

結(jié)語

知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)制度的完善程度影響到一個國家在整個國際競爭中的成敗。為提高知識產(chǎn)權(quán)的市場化程度和保護力度，在創(chuàng)造者與社會之間建立起一個可靠的、完善的平臺為知識產(chǎn)權(quán)的交易提供保障就顯得尤為重要。在海峽兩岸合作日益緊密，經(jīng)濟聯(lián)系日益加深的今日，成立海峽兩岸知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，無疑對兩岸知識經(jīng)濟合作的發(fā)展和成熟有重大的利好作用，同時也是平衡公共利益與私人利益的知識產(chǎn)權(quán)實踐所面臨的重要課題。[7]30

注釋

① 廣東省在2005年10月發(fā)布《關(guān)于提高自主創(chuàng)新能力提升產(chǎn)業(yè)競爭力的決定》，2007年頒布《廣東省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2007年-2020年）》，2008年印發(fā)《廣東省建設(shè)創(chuàng)新型廣東行動綱要》，2010年實施《廣東省專利條例》。浙江省1998年頒布實施《浙江省專利保護條例》，2003年制定《創(chuàng)新知識企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通用規(guī)范》。上海市2009年發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)本市促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作實施意見的通知》，2010年制定《上海市知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估實施辦法》，2011年修訂了《上海市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》。

② 《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》指出建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺應(yīng)“發(fā)揮市場基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專業(yè)中介組織參與交易活動，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公開公正有序交易，形成有效的保護和監(jiān)管體系”。

[1] [美]威廉·M·蘭德斯, 理查德·A·波斯納. 知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)[M]. 金海軍, 譯. 北京: 北京大學(xué)出版社, 2005.

[2] 胡祖六. 知識產(chǎn)權(quán)保護和中國經(jīng)濟的未來[J]. 國際經(jīng)濟評論, 2002(7).

[3] 周光召. 自主創(chuàng)新能力是國家最重要的核心競爭力[J]. 中國信息界, 2005(16).

[4] 溫家寶. 關(guān)于科技工作的幾個問題[J]. 求是, 2011(14).

[5] 天津市科委. 天津濱海國際知識產(chǎn)權(quán)交易所揭牌加速破解知識產(chǎn)權(quán)融資難[EB/OL]. (2012-12-24)[2011-06-17].http://www.most.gov.cn/dfkj/tj/zxdt/201106/t20110616_87555.html.

[6] 陳惟, 朱燕亮. 滬知識產(chǎn)權(quán)交易中心揭牌[N]. 文匯報, 2009-10-12(4).

[7] 盛亞, 孔莎莎, 孫津. 知識產(chǎn)權(quán)政策以及法規(guī)中利益相關(guān)者權(quán)利分析[J]. 浙江樹人大學(xué)學(xué)報, 2012(1).

D923.4; F204

A

1674-8557（2013）02-0018-07

2013-03-19

本文是福建省教育廳2011年度A類社會科學(xué)研究項目“福建制造業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境完善研究”（JA11006S）成果之一。

詹一璟（1990-），女，福建南平人，廈門大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院碩士研究生。張新鋒（1977-），男，河南新野人，廈門大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院副教授，法學(xué)博士。

陳 馳）