孟 韜，衛(wèi)趙斌

（1.華北科技學(xué)院 黨委辦公室；2.華北科技學(xué)院 建筑工程學(xué)院，北京 101601）

1 引言

招標(biāo)投標(biāo)是一種買(mǎi)賣(mài)行為，這種買(mǎi)賣(mài)行為建立在雙方同意的基礎(chǔ)上，它的特點(diǎn)主要是買(mǎi)主是具有唯一性的，具體來(lái)說(shuō)就是：買(mǎi)主（即為招標(biāo)人）來(lái)定標(biāo)，并由買(mǎi)主召請(qǐng)若干賣(mài)主（即投標(biāo)人）來(lái)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，再通過(guò)秘密報(bào)價(jià)的方式，選定出最優(yōu)的投標(biāo)人，并最終達(dá)成買(mǎi)賣(mài)雙方的協(xié)議.不難看出，采用這種這方式進(jìn)行的招標(biāo)確實(shí)能夠不但為招標(biāo)方（業(yè)主）帶來(lái)經(jīng)濟(jì)同時(shí)又保證質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)工程，因此現(xiàn)階段，無(wú)論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外（甚至已經(jīng)形成了國(guó)際慣例），工程貿(mào)易中的許多領(lǐng)域都采用招標(biāo)的方式.隨著2000年招投標(biāo)法的實(shí)施，我國(guó)的工程項(xiàng)目招投標(biāo)方面的法律法規(guī)逐漸完善，為工程項(xiàng)目建設(shè)提供了法律依據(jù)和保障，此外，隨著我國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)的不斷規(guī)范化，使得其本身的領(lǐng)域和范圍也在不斷地?cái)U(kuò)大和延伸，并日益廣泛應(yīng)用.

在建筑行業(yè)中采用招投標(biāo)的方式進(jìn)行建筑工程項(xiàng)目的交易，在許多方面都會(huì)有積極的作用.比如交易雙方的行為都有法律約束，同時(shí)提供了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，并最終就保證了投資方資金的合法及有效利用使用度等問(wèn)題.招投標(biāo)的這種方式的有利之處就在于：一方面體現(xiàn)了建筑價(jià)格的形成，另一方面反應(yīng)出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的功能.這對(duì)于建筑行業(yè)價(jià)格形成機(jī)制的完善和改革，對(duì)于充分發(fā)揮市場(chǎng)在建設(shè)市場(chǎng)的作用，規(guī)范招投標(biāo)整體過(guò)程有重要意義.

然而從近幾年的招投標(biāo)情況來(lái)看，我國(guó)企業(yè)的招投標(biāo)情況不容樂(lè)觀(guān).很多企業(yè)每年都參投，但是中標(biāo)機(jī)會(huì)卻很少.造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，但是對(duì)建筑企業(yè)的經(jīng)營(yíng)等都造成了不良影響，因此有必要對(duì)該現(xiàn)象進(jìn)行研究分析.以下從招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的角度切入，進(jìn)行深入分析，旨在與為建筑企業(yè)的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理提供建對(duì)策議.

2 建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

工程中的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)招標(biāo)中的所提供的工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)來(lái)分散或是轉(zhuǎn)移其中可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)，但是這并不意味著就是可以避開(kāi)或是解決所有的風(fēng)險(xiǎn).一項(xiàng)建筑工程的實(shí)施涉及到很多方面，例如工程自身的風(fēng)險(xiǎn)、復(fù)雜的外部環(huán)境帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等.這些風(fēng)險(xiǎn)都給工程的設(shè)計(jì)和實(shí)施帶來(lái)很大的困難，這在工程招標(biāo)過(guò)程中都要考慮到.在諸多風(fēng)險(xiǎn)中，有些是可以分散或是轉(zhuǎn)移的，而有些就不是能通過(guò)這種方式進(jìn)行分散或是轉(zhuǎn)移，如：設(shè)計(jì)或施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)或合同風(fēng)險(xiǎn)、人員或材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、以及組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)只能依靠項(xiàng)目管理人員進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，具有很多的變數(shù).

2.1 設(shè)計(jì)或施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

以后的所有程序都會(huì)成為無(wú)用之功，并造成浪費(fèi).很多工程索賠都是因?yàn)檎袠?biāo)和合同設(shè)計(jì)變更造成的，因此招標(biāo)前要將工程設(shè)計(jì)做到完美，考慮周全，這樣才能盡量避免由于招標(biāo)設(shè)計(jì)的變化引起的各種風(fēng)險(xiǎn)，盡量減少損失.

2.2 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)計(jì)方案確定之后就需要考慮施工方案，并且施工是工程中最為重要的一項(xiàng).客觀(guān)地說(shuō)，考慮到施工方案本身存在的獨(dú)有缺點(diǎn)和局限性，任何施工方案都不能保證不出任何差錯(cuò).可以說(shuō)，不管是傳統(tǒng)的還是新型的方案，由于施工方案不合適導(dǎo)致的變更和索賠經(jīng)常出現(xiàn).特別是工程過(guò)程中由于采用新的施工方法和技術(shù)就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)加大.因此，適合的方案一定要因地制宜，考慮實(shí)際情況.目前業(yè)主比較重視工程造價(jià)，在此基礎(chǔ)上，也對(duì)施工方案進(jìn)行不斷地分析論證，以保證工程質(zhì)量.

2.3 自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

2.4 政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是影響各個(gè)行業(yè)一個(gè)共有的風(fēng)險(xiǎn)，不可避免，且突發(fā)性很強(qiáng).對(duì)于建筑行業(yè)，政治風(fēng)險(xiǎn)很多，這就要求項(xiàng)目管理人員不僅要了解自然環(huán)境，也要對(duì)突發(fā)的政治風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)應(yīng)變，學(xué)會(huì)處理.舉例說(shuō)明，在國(guó)內(nèi)某建筑工程的招標(biāo)工作已完成的情況下，由于政府投資方的原因，如：發(fā)現(xiàn)工程的整體投資規(guī)模過(guò)大而又要求重新進(jìn)行規(guī)模調(diào)整時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)開(kāi)標(biāo)半年后仍未定標(biāo)，投標(biāo)書(shū)早已超出投標(biāo)有效期這樣的風(fēng)險(xiǎn).再舉一例，商貿(mào)大樓項(xiàng)目在招投標(biāo)已完成情況下，但是但由于政府此時(shí)的宏觀(guān)調(diào)控措施等，只能停止運(yùn)營(yíng)該項(xiàng)目，否則招投雙方都會(huì)有更大的損失.但是，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，當(dāng)上述情況出現(xiàn)的時(shí)候，招標(biāo)人應(yīng)該付出一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，即招標(biāo)人要給予投標(biāo)人一定的經(jīng)濟(jì)賠償.目前為止，施工中拆遷賠償問(wèn)題是投標(biāo)人承擔(dān)最普遍的政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，由于工期延誤等問(wèn)題，投標(biāo)人需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)很大，除了需要承擔(dān)工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)之外，還需要承擔(dān)工程延期索賠的風(fēng)險(xiǎn)，即所謂的雙重風(fēng)險(xiǎn).投標(biāo)人應(yīng)該靈活分析拆遷的各種風(fēng)險(xiǎn)，并加以妥善處理以分散風(fēng)險(xiǎn).

2.5 合同風(fēng)險(xiǎn)

工程合同不僅僅是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)和基礎(chǔ).由于合同包含的信息量?jī)?nèi)容非常大，所以項(xiàng)目管理者有必要仔細(xì)研究，進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)分析，并以風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看待和調(diào)整合同，逐項(xiàng)對(duì)條款進(jìn)行仔細(xì)的研究，分析其中存在的風(fēng)險(xiǎn)，盡量避免項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)及其帶來(lái)的各種損失.

2.5.1 合同計(jì)價(jià)形式的選擇要合理.根據(jù)不同工程項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，合同計(jì)價(jià)形式就會(huì)有很多種類(lèi).根據(jù)不同合同的內(nèi)容和情況選擇不同的計(jì)價(jià)形式，從而能最大程度的發(fā)揮不同合同類(lèi)型的優(yōu)勢(shì)，降低成本，避免風(fēng)險(xiǎn).例如，如果招標(biāo)階段建材市場(chǎng)價(jià)格較高，那么一定要考慮到這種影響對(duì)施工的影響，就要采取措施，如增加材料調(diào)價(jià)條款，因?yàn)闀r(shí)間差的關(guān)系，價(jià)格可能存在漲價(jià)或降價(jià)空間，這都會(huì)影響招標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn).

2.5.2 在合同中語(yǔ)言的使用一定要嚴(yán)密，合同就是法律依據(jù)，所以一應(yīng)要按照法律語(yǔ)言的要求，即：表達(dá)明確，措辭嚴(yán)謹(jǐn)而周全.當(dāng)出現(xiàn)索賠時(shí)，就可以防止和減少不必要的糾紛，否則就可能由于歧義等原因留下索賠隱患，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)就會(huì)造成額外的不必要的損失.

2.5.3 合理分配風(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方來(lái)說(shuō)，為了各方效益的綜合最大化，我們可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分配或是分散，所以要由建設(shè)工程中有關(guān)各方進(jìn)行分擔(dān).根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論分可知，“任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失擔(dān)保的一方承擔(dān)”，因此，符合這一原則的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就是合理的和有效的.

3 建筑工程項(xiàng)目招投標(biāo)存在的其他風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

在建筑工程項(xiàng)目的招投標(biāo)過(guò)程中，除了存在著上述風(fēng)險(xiǎn)外，還有以下風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題值得注意.

3.1 國(guó)內(nèi)外機(jī)制不同造成的問(wèn)題

（1）國(guó)際的項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)程序上與國(guó)內(nèi)的項(xiàng)目審批程序有所不同，國(guó)內(nèi)外協(xié)調(diào)不好；

對(duì)貴鉛樣品進(jìn)行測(cè)定，并對(duì)大量試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行總結(jié)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)貴鉛樣品中主要共存雜質(zhì)元素的質(zhì)量分?jǐn)?shù)范圍分別如下所示：鉛，15.2%～75.5%；銻，1.6%～38.9%；鉍，0.4%～19.5%；鐵，0.2%～12.4%；銅，1.8%～6.3%；砷，1.9%～4.2%；碲，0.3%～1.8%。

（2）由于國(guó)際與國(guó)內(nèi)審批程序的不銜接，這會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的拖延，甚至產(chǎn)生其他變化，結(jié)果是既浪費(fèi)時(shí)間又降低效率.

3.2 地方保護(hù)主義造成的問(wèn)題

一般來(lái)講，城市的規(guī)模越大小與業(yè)主的地位成正比，而與地方保護(hù)主義成反比.

3.3 招投標(biāo)文件編制不規(guī)范造成的問(wèn)題

如在有些項(xiàng)目的標(biāo)段劃分的過(guò)程中，由于劃分過(guò)小過(guò)細(xì)等原因，就會(huì)使得有質(zhì)量保證的大規(guī)模的施工企業(yè)很難投標(biāo)，這就帶有了明顯的傾向性，目的是使某些施工企業(yè)中標(biāo).

4 招標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)與相應(yīng)的處理措施

4.1 “量”的風(fēng)險(xiǎn)與處理措施

“量”的風(fēng)險(xiǎn)主要是指招標(biāo)方提供的工程量清單內(nèi)容在范圍上（即“量”上）不能完全覆蓋工程中可能帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn).一般對(duì)于該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可以采取以下措施：

（1）清單項(xiàng)目需要考慮充分，尤其是對(duì)工程所在的自然環(huán)境和所處的社會(huì)環(huán)境以及招標(biāo)工程的范圍等因素.例如有的工程因施工場(chǎng)地狹小而導(dǎo)致二次搬運(yùn)，這就會(huì)增加措施項(xiàng)目費(fèi).

（2）清單項(xiàng)目的設(shè)置要考慮到風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工期、質(zhì)量等相關(guān)因素的影響.

（3）招標(biāo)文件或合同條件的規(guī)定是基礎(chǔ)，所以，清單項(xiàng)目中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用要以其為指導(dǎo).

（4）可以通過(guò)設(shè)置保護(hù)性的條款來(lái)合法、合理轉(zhuǎn)嫁合同中的風(fēng)險(xiǎn).

4.2 “價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)與防范處理措施

招標(biāo)人“價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)是指在某階段或某個(gè)時(shí)期由于工程量變化或者其他因素造成的風(fēng)險(xiǎn).對(duì)于這種風(fēng)險(xiǎn)，我們通常采取以下的防范處理措施：

（1）可以采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并用來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn).在處理“價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以根據(jù)招標(biāo)方憑的以往經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)階段的實(shí)際情況，約定一些具體的、在某些情況下可以進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整的條款來(lái)達(dá)到“價(jià)”的風(fēng)險(xiǎn)防范和降低的目的.

（2）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān).風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)自留，是指企業(yè)自己非理性或理性地主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，即指一個(gè)企業(yè)以其內(nèi)部的資源來(lái)彌補(bǔ)損失.和保險(xiǎn)同為企業(yè)在發(fā)生損失后主要的籌資方式，重要的風(fēng)險(xiǎn)管理手段.目前在發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)中較為盛行.一般是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估太小或者是在不得已的情況下而采用的一種方式，如：不論何種情況均不調(diào)整單價(jià).當(dāng)投資工期較短的規(guī)模較小的建設(shè)項(xiàng)目的時(shí)候，可以考慮這種情況.

4.3 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與處理措施

任何技術(shù)都會(huì)在一定時(shí)期發(fā)生更新或是變化，就會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此，在整個(gè)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)中，往往有可能發(fā)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn).常用的風(fēng)險(xiǎn)防范處理措施有：

（1）利用綜合評(píng)分法等進(jìn)行評(píng)標(biāo).綜合評(píng)分法可以根據(jù)合理低價(jià)中標(biāo)的評(píng)定原則進(jìn)行制定.

（2）制定相應(yīng)的修正方法.例如制定多種方法，如：錯(cuò)、漏、重等.當(dāng)然，要考慮很多其它因素.如：一定要考慮到某項(xiàng)目招標(biāo)書(shū)中的算術(shù)性錯(cuò)誤.

（3）設(shè)置一定的保密性條款.這樣可以防止一些因?yàn)樯虡I(yè)機(jī)密泄漏而造成的損失.

5 投標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)與處理措施

5.1 報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)及防范處理措施

所謂報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)，就是因?yàn)閳?bào)價(jià)失誤因素而引起的一種風(fēng)險(xiǎn).所以，就會(huì)出現(xiàn)低于成本價(jià)指標(biāo)等這樣的問(wèn)題.因此，為了防范這樣的報(bào)價(jià)失誤風(fēng)險(xiǎn)，就要采取以下的措施來(lái)進(jìn)行預(yù)防：

（1）投標(biāo)報(bào)價(jià)必須以招標(biāo)書(shū)的相關(guān)要求為指導(dǎo)，因?yàn)楦鶕?jù)我國(guó)《招標(biāo)法》規(guī)定，“只有按照招標(biāo)書(shū)的要求，投標(biāo)報(bào)價(jià)才有可能參與競(jìng)爭(zhēng)”，相應(yīng)地，在招標(biāo)文件中就要提出的實(shí)質(zhì)性的條件并以此要求作出回應(yīng).

（2）在一般情況下，不要以低于成本價(jià)的總價(jià)或者是單價(jià)去報(bào)價(jià)（除非有特殊原因）.

（3）對(duì)清單競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目報(bào)價(jià)要充分考慮到施工方案的選擇是否合理這樣的因素，如施工排水、降水費(fèi)等都可能影響投標(biāo)方的報(bào)價(jià).

5.2 保護(hù)性條款的風(fēng)險(xiǎn)

保護(hù)性條款是不公平的，會(huì)對(duì)一方帶來(lái)不利影響.因此對(duì)于投標(biāo)方來(lái)說(shuō)就需要盡量對(duì)其進(jìn)行降低或是避免.具體的處理措施如下：

（1）在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)該適當(dāng)?shù)膱?bào)高有利于索賠的項(xiàng)目的價(jià)格.

（2）支付因素等一定要在在報(bào)價(jià)時(shí)要充分考慮.如，可以制定先支付的可以報(bào)價(jià)高一點(diǎn)，后支付的可報(bào)價(jià)低一點(diǎn)這樣的迂回方式來(lái)保證自己的最大利益.

（3）在簽約階段就要考慮到去降低其危害產(chǎn)生的范圍.

〔1〕中華人民共和國(guó)建筑法[S].北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1997.

〔2〕中華人民共和國(guó)合同法[S].北京：專(zhuān)利文獻(xiàn)出版社，2000.

〔3〕造價(jià)工程[M].北京：高等教育出版社，2002.

〔4〕韓蕾.建設(shè)工程招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].經(jīng)濟(jì)管理，2010：40.

〔5〕莫意聽(tīng).淺談工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].科海故事博覽?科教創(chuàng)新,2009(2):1-3.