趙俊芳　姜檢平

摘 要：“21世紀卓越中心計劃”是日本文部省為創(chuàng)建卓越大學而實施的一項“卓越”工程。日本政府鑒于“卓越中心基地建設計劃”的顯著成效，于2001年提出并完成“21世紀卓越中心計劃”。該計劃實施主旨明晰、評價主體多元、監(jiān)督審查機制完備、資助對象多樣、資助領域廣泛，值得我國“985工程”等卓越工程借鑒。

關鍵詞：日本；21世紀；卓越中心；計劃

中圖分類號：G649 文獻標識碼：A 文章編號：1671-1610（2013）01-0070-08

日本“21世紀卓越中心計劃”（“21世紀COEプログラム”；其中英文字母“COE”是Center Of Excellence的縮寫，意指卓越研究中心或卓越研究中心基地，“プログラム”是引進詞，是英語 program的譯音詞。），是日本文部省基于日本科技發(fā)展緩慢以及高等教育市場化、大眾化的總體背景，為推進科技創(chuàng)新、創(chuàng)建世界高水平大學、滿足國家社會需求于上世紀末葉實施的卓越研究基地建設資助計劃。該計劃先后經(jīng)歷了“卓越中心基地建設計劃”、“21世紀卓越中心計劃”和“全球卓越中心計劃”三個階段。日本“21世紀卓越中心計劃”是日本文部科學省在原“卓越中心基地建設計劃”的基礎上于2001年發(fā)布的“大學（國立大學）の構(gòu)造改革の方針”即“遠山計劃”或“21世紀卓越中心計劃”，該計劃是推進世界一流大學建設、培養(yǎng)高端創(chuàng)新型人才的一項質(zhì)量工程。

一、“21世紀卓越中心計劃” 的實施背景

世紀交替之際，日本基于本國社會需求與大學發(fā)展相對滯后、國際影響力較弱及大學的社會服務功能不強等問題，鑒于“卓越中心基地建設計劃”的顯著成效及中韓等國的“卓越工程”，實施了新一輪次的“卓越中心計劃”即“21世紀卓越中心計劃”。

（一）本國社會的強烈要求

二戰(zhàn)后，日本政府確立了經(jīng)濟趕超、從國外引進科學技術的發(fā)展戰(zhàn)略，在這一戰(zhàn)略目標推動下，日本于20世紀80年代一躍成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟強國。但是，由于戰(zhàn)后日本國家發(fā)展戰(zhàn)略僅重視技術引進，忽視技術革新及基礎理論研究，隨著全球社會經(jīng)濟發(fā)展及國際間各種競爭的日益激烈，日本科技、經(jīng)濟的緩慢發(fā)展，使其難于應對國際競爭的復雜環(huán)境。與此同時，產(chǎn)業(yè)界及社會各界期待大學在技術創(chuàng)造、基礎研究方面有所作為。于是，文部科學省于1996年發(fā)布的教育白皮書指出：“步入21世紀，為了社會的日趨繁榮和國民生活的日益富足以及能在國際舞臺上有所作為，這就需要創(chuàng)造新的知識技術、打造新的產(chǎn)業(yè)?！盵1]

作為亞洲一流的經(jīng)濟教育強國之一的日本，為保持其在國際競爭中的領先優(yōu)勢，決定進行高等教育改革，旨在通過建立一套新的完備的高等教育機制，加快建設世界一流創(chuàng)新型大學的步伐，為日本的社會經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展源源不斷地輸送大批優(yōu)質(zhì)的科學技術人才。

（二）20世紀末“卓越中心基地建設計劃”的成效

日本政府通過實施一期“卓越中心基地建設計劃”，使大學、企業(yè)、公的研究機構(gòu)等部門的科學研究獲得了長足進步，公的研究機構(gòu)和大學在發(fā)表論文數(shù)量方面尤為突出。根據(jù)阪彩香等統(tǒng)計，如表1[2]及圖1[2]、圖2[2]顯示，1993-1995年日本全社會年均發(fā)表論文47747篇，其中，大學（含國、公、私立大學）年均發(fā)表科研論文33570篇，大學發(fā)表的論文數(shù)量占論文總量的70.31%；獲資助后，1997-1999年日本全社會年均發(fā)表論文55147篇，其中，大學年均發(fā)表科研論文39437篇，大學發(fā)表論文數(shù)量占論文總量的71.51%。就大學而言，1997-1999年較1993-1995年年均增長17.48%。日本通過實施“卓越中心基地建設計劃”，大學所發(fā)表的科研論文有顯著提高，大學成為日本科學研究的主要力量。

趙俊芳 姜檢平：日本“21世紀卓越中心計劃”研究

（三）各國“卓越工程”的相繼影響

隨著經(jīng)濟全球化與國際競爭的加劇，世界各國紛紛把創(chuàng)建世界一流大學、推行大學改革擺在國家發(fā)展的突出位置。美國作為老牌的學術帝國主義國家，雖擁有占全球3/4的一流“研究型大學”[3]，但仍十分重視卓越人才的培養(yǎng)?！皬睦锔摹秶姨幱谖ｋU之中》到克林頓政府‘2000年目標，其教育改革的目標都定位在打造高標準的大學和培養(yǎng)高質(zhì)量的人才”[4]以確保美國在世界上的領先地位。

在亞洲，中韓等國家紛紛對本國的高等教育加大投入，重點資助一批頂尖大學。中國實施了著名的“985工程”，重點支持國內(nèi)部分高校以創(chuàng)建世界一流大學和國際知名的高水平研究型大學；韓國政府于1999年啟動“智慧韓國21工程”，其目標是將部分高校建設成具有世界一流水平的研究生院和地方優(yōu)秀大學，培養(yǎng)一流人才；印度在第九個五年計劃（1997-2002）期間，也實施“具有卓越潛力的大學”計劃，對尼赫魯大學、海得拉巴大學、馬德拉斯大學、賈代普爾大學和普內(nèi)大學等5所大學進行專項資助建設。

（四）大學對社會的突出貢獻

大學通過知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)在經(jīng)濟發(fā)展社會進步等方面發(fā)揮重要作用，尤其在基礎研究方面日本大學對日本科技的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。從日本國內(nèi)科技資金投入與產(chǎn)出的效益看，日本政府及社會對大學的投入較低，但科技產(chǎn)出效益最高，對日本社會各行業(yè)貢獻最大。以2001年投入與產(chǎn)出情況為例，2001年，企業(yè)、公的機構(gòu)、大學研究人員的人均研究費用分別為272萬日元，475萬日元，114萬日元[5]，企業(yè)研究人員的人均研究經(jīng)費是大學的2.39倍，公的研究機構(gòu)研究人員的研究經(jīng)費是大學的4.17倍，大學研究人員的人均研究經(jīng)費不及企業(yè)與公的研究機構(gòu)；而三類機構(gòu)研究人員的人均論文分別為0.02篇、0.35篇、0.19篇[7]，大學研究人員的人均產(chǎn)出是企業(yè)的9.5倍，公的研究機構(gòu)研究人員的研究經(jīng)費是大學的4.17倍，但公的研究機構(gòu)的人均產(chǎn)出僅為大學的1.84倍，效益仍不及大學。因此，日本政府于2002年實行“21世紀卓越中心計劃”，以項目形式重點資助大學的科研建設。

（五）大學發(fā)展的迫切需要

二次世界大戰(zhàn)以來，日本的高等教育體制有了重大轉(zhuǎn)變，大學數(shù)量激增，2001年，日本已有本科大學669所，在校學生達276萬余人。[8]大學的快速發(fā)展，滿足了日本社會對各類人才的需求，回應了高等教育大眾化和民主化的浪潮，但也存在大學教育質(zhì)量下降、研究經(jīng)費不足、原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出少等問題。根據(jù)日本文部省2002年12月10日[5]和12月19日[6]的《科學技術要覽：平成23年版》，2001年，日本研究人員人均研究費用為220萬日元，美國為256萬日元，德國為214萬日元，英國為176萬日元，法國為202萬日元，五國研究人員人均研究費用差異不大，甚至日本的人均科研經(jīng)費高于德國、法國和英國，但其科研成果產(chǎn)出遠不及上述國家（表2[9]所示）。2001年，日本研究人員的人均論文數(shù)為0.08篇，美國0.15篇，是日本的1.9倍；德國0.21篇，是日本的2.6倍；英國0.29篇，是日本的3.6倍；法國0.23篇，是日本的2.9倍?？梢?，日本研究人員的研究成果與以美國為首的西方國家存在較大差距，而大學是日本科技成果產(chǎn)出的主體。從各國歷年諾貝爾獲得者總?cè)藬?shù)來看，1901年至2000年，日本共有8人獲得諾貝爾獎，美國196人，德國63人，英國69人，法國25人。[9]與其他四國相比，日本在頂尖人才方面同樣不占優(yōu)勢。文部省認為：“以學歷為取向的考試競爭、接受性的灌輸型教育使大學培養(yǎng)的人才缺乏創(chuàng)新精神和能力，從事創(chuàng)新研究的人才嚴重不足。加之戰(zhàn)后教育民主化思想影響，雖然帶來教育的普及和平等，但同時造成教育體制的劃一、僵化和對拔尖人才培養(yǎng)的忽視。”[10]日本前首相小淵惠三直呼“今后教育的大目標是培養(yǎng)高質(zhì)量的創(chuàng)造型人才?！盵11]

（六）國家投入的相對不足

國際上通常采用R&D;研究費用指標來反映一個國家的科技實力和核心競爭力。20世紀90年代以來，由于日本經(jīng)濟陷入長期低迷，日本政府的財政赤字不斷擴大，政府在公共領域承擔的角色弱化，其表現(xiàn)之一是政府在科學技術研究領域的投入相對不足。根據(jù)日本文部省2002年12月10日[5]和12月19日[6]的《科學技術要覽：平成23年版》，2001年，日本政府承擔的研究費用占研究費用總額的比例為21.0%，占當年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比值為0.70%。但與美、德、法等西方發(fā)達國家相比，存在較大差距，同期上述國家的對應數(shù)據(jù)分別為27.2%、0.74%，31.4%、0.77%，36.9%、0.81%。從這兩日的《科學技術要覽：平成23年版》還可以看出，在政府對大學研究人員人均研究經(jīng)費投入方面，日本也落后于美、德兩國，如圖3所示。2001年，日本政府給大學研究人員的人均研究經(jīng)費為114萬日元，美國205萬日元，德國136萬日元。

基于上述背景，日本文部科學省在“卓越中心基地建設計劃”的基礎上，于2002年實行“21世紀卓越中心計劃”，其宗旨為通過建設若干個世界一流水平的研究基地從而帶動一批大學成為具有國際競爭力、個性十足的世界一流大學。

二、“21世紀卓越中心計劃”的實施過程

“21世紀卓越中心計劃”是一項系統(tǒng)工程，文部科學省制定了卓越中心項目的公募要領，21世紀卓越中心計劃委員會據(jù)此要領進行卓越中心項目的遴選和評價。

（一）資格申請

文部科學省規(guī)定卓越中心項目的申請資格必須具有博士學位授予權的國、公、私立大學。其申請主體有三種形式：一是研究生院某學科領域單獨申請或多個學科領域組合提出申請；二是大學附屬的研究所，研究中心等研究組織單獨申請或多個研究組織聯(lián)合提出申請；三是兩者的組合。

文部科學省對卓越中心項目研究人員有如下規(guī)定：只有大學校長具備卓越中心項目的申請資格；卓越中心項目負責人必須是某個專業(yè)的全職教授，而項目成員（不含負責人）可以由全職或兼職教師組成；非本大學研究人員若想要成為卓越中心項目的負責人，須征得該大學校長的同意；卓越中心項目負責人不能同時提出兩項申請。與此同時，在卓越中心項目申請時，需提交大學將來構(gòu)想報告書、卓越中心項目建設計劃報告書、研究教育活動報告書。

（二）遴選

卓越中心計劃的遴選主要由遴選機構(gòu)、遴選基準、遴選程序等部分構(gòu)成。遴選機構(gòu)：日本學術振興會受文部科學省的委托，在大學評估/學位授予機構(gòu)、日本私立學校振興/共濟事業(yè)團以及大學基準協(xié)會的協(xié)助下，設立21世紀卓越中心計劃委員會，具體負責制定規(guī)則和事務性操作，如卓越中心計劃專項補助金的審查和評價業(yè)務。“21世紀卓越中心計劃”的審查評價機制實行三級制：第一級是“21世紀卓越中心計劃委員會”，由大學校長、知名教授、國立機構(gòu)負責人等著名人士共27人組成，其職責是確定審核評議的方法及審核基準，審核并最終公布結(jié)果；第二級是綜合評價部會，由各學科領域?qū)彶椴康牟块L組成，職責是協(xié)調(diào)各個學科領域研究基地的審核工作，以確保總體平衡以及重點領域突出；第三級是各學科領域?qū)彶樵u價部會，成員是各領域的知名學者，負責各領域研究基地的審核工作。

遴選基準：包括申請者在該學科領域的研究上已取得出色的成果，也有將來的發(fā)展前途，具備高度的研究能力，有條件成為培養(yǎng)優(yōu)秀人才的研究教育基地；在校長負責制經(jīng)營下，學校擁有建設世界最高水平的研究教育基地作為學校的重點發(fā)展戰(zhàn)略；通過開拓有特色的學科領域，取得獨創(chuàng)的、劃時代的成果；在21世紀卓越中心計劃結(jié)束之后，能夠作為世界最高水平的研究教育基地繼續(xù)進行研究教育活動。

遴選程序：21世紀卓越中心委員會制定遴選的方法和主旨，然后委托綜合評價部會、各學科審查評價部會進行遴選，這兩部會依據(jù)審查綱要的說明以及評審專家的意見舉行遴選聽證和審查聽證，接著依據(jù)聽證結(jié)果確立卓越中心候選名單并上報給綜合評價部會，最終由21世紀卓越中心委員會公示卓越中心名單[12]。日本學術委員會于2002年7月接受各大學的申請，9月由21世紀卓越中心計劃委員會公示名單，公示期10天，結(jié)束后文部省開始撥付資金。

（三）評價

評價視“運營狀況”和“今后展望”兩方面內(nèi)容而確定。在評價“運營狀況”時，主要側(cè)重校長負責制下卓越中心項目是否能調(diào)動全校資源支援基地的重點建設使之成為世界一流的教育研究基地；是否在研究活動方面有新學術領域的拓展及新知識的誕生；是否培養(yǎng)了杰出的青年研究者；是否使核心領導者與其推進者保持了有機的聯(lián)合；是否積極組織、開展了有效的研究活動；是否有助于國際競爭力的大學產(chǎn)生；是否合理使用研究經(jīng)費；是否積極地與國內(nèi)外進行信息交流。在評價“今后展望”時，重點關注卓越中心計劃的成效，關注中間評價的效度。

卓越中心項目在建設周期內(nèi)接受兩次評價：一是兩年后的中間評價，二是周期結(jié)束時的事后評價。中間評價主要就卓越中心項目建設中出現(xiàn)的問題給予指導，對不能完成目標的卓越中心項目給予辭退，關注目標的達成度，尤其在革新性學術領域，主要考核卓越中心項目開拓性目標是否按計劃推進及達成。通過中間評價，可以控制卓越中心項目質(zhì)量，對卓越中心項目發(fā)展起推進和指導作用，確保卓越中心計劃按計劃進行，中間評價的結(jié)果也可為四年后補助金的合理分配提供依據(jù)。而事后評價關注中間評價的有效性，如：卓越中心研究基地是否具備可續(xù)發(fā)展，卓越中心計劃是否得到國民的認可，杰出的青年學者是否對卓越中心基地建設做出了貢獻，卓越中心計劃目標是否實現(xiàn)——成為世界最高水平教育研究基地。事后評價可以使決策者適時對卓越中心計劃進行控制，其評價結(jié)果可為日本政府今后是否繼續(xù)開展卓越中心計劃以及如何開展提供科學依據(jù)，也有助于卓越中心項目結(jié)束后各研究基地持續(xù)開展研究活動。

在2002至2004年間，日本共有274個項目，中期評價發(fā)現(xiàn)：按當初計劃順利進行的項目有109個，占總項目的40%；需要改進的項目162個，占59.1%；辭掉3個項目。[13]而事后評價的結(jié)果是充分達成設定目標的項目有106個，基本達成設定目標的項目有141個，某種程度達成設定目標的項目有24個。[14]

三、“21世紀卓越中心計劃”的實施特點

“21世紀卓越中心計劃”是日本政府針對大學實施的一項卓越工程，著重對前沿科學、基礎科學領域、交叉學科、新興學科以及重大民生課題等領域進行資助，體現(xiàn)實施主旨明晰、資助對象多樣、評價主體多元、實施項目資助特點。

（一）實施主旨明晰

早在一期“卓越中心基地建設計劃”時，日本政府即確定實施卓越研究機構(gòu)支援計劃，即對某一學科領域已具備若干卓越中心特征的研究機構(gòu)（主要包括大學、大學附屬研究機構(gòu)、公的研究機構(gòu)等全國共用型研究機構(gòu)）進行支援，為高水平研究人員能夠潛心地投入研究營造一個良好的環(huán)境。日本的“21世紀卓越中心計劃”是在一期“卓越中心基地建設計劃”基礎上，主要針對國家社會亟需解決的重大問題，以項目形式重點資助大學某一學科或若干學科領域內(nèi)的某一問題，以期獲得一流的科學技術成果和培養(yǎng)一批高素質(zhì)創(chuàng)新型人才隊伍。

（二）評價主體多元

日本學術振興會受文部科學省委托具體執(zhí)行“21世紀卓越中心計劃”。日本學術振興會是一個半官方組織，其下設21世紀卓越中心計劃委員會，21世紀卓越中心計劃委員會人員構(gòu)成身份多樣，以2002年、2004年為例，2002年21世紀卓越中心計劃委員會委員共27人，其中大學教授6人（含普林斯頓大學教授1人），校長9人，獨立研究所所長5人，社會團體理事長5人，企業(yè)董事長2人，委員會委員中非大學人士12人，占總量的44%；2004年委員共29人，其中大學教授6人，校長9人，學部長1人，獨立研究所所長7人，社會團體理事長4人，企業(yè)董事長1人，記者1人，[15]委員中非大學人士13人，占總量的45%。在各學科領域?qū)彶樵u價部會中，2002年五個學科領域共有專家107位，其中教授70人，其他人員37人；2003年五個學科領域共有專家106位，其中教授61人，其他人員45人；2004年一個學科領域共有專家45位，其中教授25人，其他人員45人。[15]評審專家以教授為主體，從以上人員的構(gòu)成來看，審查的結(jié)果具有一定的說服力。

（三）資助對象多樣

日本學術振興會一份審查報告[16]顯示，如表3 所示，“21世紀卓越中心計劃”主要面向具有博士授予權的國、公、私立大學，從采納的狀況來看，各類型大學都有機會獲得卓越中心的專項補助。此外，大學研究生院、附屬研究所、大學研究中心也都可以提出申請。公立、私立大學的加入，增強了國立大學的危機感，最終將促進日本大學的良性發(fā)展；競爭主體的多元化激發(fā)了大學間的競爭，使大學更加關注自身的比較優(yōu)勢，可切實提高大學的辦學質(zhì)量。

（四）資助領域廣泛

多元化的競爭主體有利于特色大學和大學內(nèi)特色學科的發(fā)展壯大。日本學術振興會一份審查報告[16]顯示，如表4顯示，“21世紀卓越中心計劃”3年累計資助卓越中心項目274項，其中，人文社會學科獲得卓越中心資助項目合計46項，數(shù)理化等基礎學科獲得45項，生命醫(yī)學學科63項，電子信息與土木工程等應用學科為43項，交叉學科以及革新性學術領域為77項，獲資助項目覆蓋生物學、農(nóng)學、藥學、醫(yī)學、化學、材料科學、數(shù)學、物理學、地球科學、情報科學、信息通信工學、機械工學、土木工學、建筑工學、文學、史學、哲學、心理學、教育學、藝術學、法學、政治學、經(jīng)濟學、社會學、環(huán)境科學、地域研究、國際關系學、能源科學等5大領域30余個學科。

（五）內(nèi)容側(cè)重應用

縱覽274個卓越中心項目，絕大多數(shù)與日本國家、社會經(jīng)濟發(fā)展息息相關，應用類項目約占90%。[16]21世紀卓越中心確立的項目雖然涉及數(shù)學、化學、物理學以及人文基礎學科，但主要集中在應用科學領域，以2002年度（平成14年）分類采納項目為例，2002年日本卓越中心計劃共有113個項目獲得采納，其中生命科學28件，化學·材料科學21件，情報·電氣·電子科學20件，人文科學20件，交叉學科及新領域24件。在21件化學·材料科學項目中，除東京大學的“基于動態(tài)分子論的先端基礎化學”項目具有明顯的基礎科學屬性外，其余20個項目均具有應用性，如：東北大學的“大分子復雜型待開拓化學”、 名古屋大學的“關于仿生學材料的創(chuàng)造”、鳥取大學的“干燥地科學研究”、秋田大學的“細胞命運決定控制”東京工業(yè)大學的“納米未來材料”與“分子多樣性的創(chuàng)生與機能拓展”等卓越中心項目。

（六）實施項目資助

21世紀卓越中心計劃是以項目形式開展的，2002年有113個項目獲得采納，2003年采納數(shù)為133項，2004年新添28個革新性學術領域。[16]以項目的形式開展研究有如下優(yōu)點：一是有利于解決社會亟待破解的難題，能夠較好地體現(xiàn)效率；二是從問題入手，操作性強；三是有利于培育優(yōu)秀學科和特色學科，使那些綜合實力一般但有鮮明辦學特色的大學有機會和名牌大學同臺競爭并獲得資助，可以鼓勵更多的大學重視學科建設，辦出水平、辦出特色。東北大學“大分子復雜型待開拓化學”卓越中心項目是首批資助項目之一，它是基礎與應用的完美結(jié)合，是理工一體化的產(chǎn)物。經(jīng)過5年建設，已建成巨大分子多環(huán)狀海產(chǎn)天然物醚（3 nm以上）世界研究基地，能自由地合成這種持有復雜結(jié)構(gòu)的天然物，首次在世界上成功地將含有復雜結(jié)合狀態(tài)的硅多重結(jié)合；在人才培養(yǎng)方面，共培養(yǎng)了4名博士研究生以及資助了2名青年教師；在學科建設方面，2002年，東北大學化學學科在《基本科學指標》（ESI） 1%世界排名為第21名（國內(nèi)第5名），2007年已升至第18名（國內(nèi)第4名）；在論文產(chǎn)出方面，5年累計發(fā)表論文（或?qū)Ｖ?3篇，其中不乏《自然》（Nature）等世界頂級水平的專業(yè)期刊。[15]

總之，日本政府主導的21世紀卓越中心計劃，通過建立十分有效的審查、監(jiān)督、評價機制，在實踐過程中取得了較大成效，推動了大學發(fā)展及社會科技進步。京都大學“尖端生命科學的融合及相互作用”卓越中心項目是2002年生命科學領域獲得資助的28個項目之一，該項目是為了應對全球日益增長的新知識對生命科學的挑戰(zhàn)以及確立新的生命科學領域范疇，它涉獵生命科學中的細胞，染色體的構(gòu)造、功能及分配，腦神經(jīng)，免疫等研究領域。5年后，該研究基地成果顯著，具體而言，在人才培養(yǎng)方面，共走出去164名博士課程研究生；在學科建設方面，設立生命科學研究科；在科研產(chǎn)出方面，發(fā)表學術論文658篇，其中《自然》4篇，《細胞》（Cell）6篇，《科學》（Science）3篇，在影響因子大于10的頂級期刊發(fā)表論文111篇；在師資構(gòu)造方面，引進諾貝爾獎學者亨特（Tim Hunt）博士和前巴塞爾大學免疫學研究所所長梅爾徹斯（Fritz Melchers）博士等。[15]《泰晤士高等教育》排行榜顯示，如表5[17]所示，2004年日本共有6所大學進入泰晤士報高等教育副刊公布的世界一流大學前200名，2007年發(fā)展至8所，其中，6所大學的排名較2004年大幅提升；湯森路透數(shù)據(jù)庫一份統(tǒng)計表顯示，如表6[18]所示，就學科發(fā)展而言，2002至2007年，日本一流大學的全部22個學科的世界排名整體上升明顯。

但在推進過程中，也存在指標體系單一、過于重應用研究輕基礎研究等問題，需日本政府、社會及學界進一步討論、調(diào)整，并為他國“卓越工程”提供鑒戒。

參考文獻

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（責任編輯 張少雄）