涂湘波，晁 蓉，廖紅四

(湖南大學(xué)圖書館，湖南 長沙410082)

專利文獻(xiàn)包含了世界上95%的研發(fā)成果，如果能夠有效地利用專利信息，不僅可以縮短60%的研發(fā)時(shí)間，還可以節(jié)省40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。由于受傳統(tǒng)學(xué)術(shù)價(jià)值觀的影響，高等院校的學(xué)者對于取得的研究成果總是急于以論文或著作的形式公開發(fā)表或出版，很少以申請專利的形式來體現(xiàn)，還有部分學(xué)者雖然有申請專利的意識，卻不注意專利的保護(hù)而導(dǎo)致專利失效，導(dǎo)致研究者個(gè)人、高等院校以及我們國家的知識產(chǎn)權(quán)蒙受損失。所以，高等院校要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，改變傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)價(jià)值觀，把專利提到與論文和著作同等重要的學(xué)術(shù)地位，提高專利在學(xué)術(shù)評價(jià)的權(quán)重，促進(jìn)專利的申請和保護(hù)，使之適合科學(xué)技術(shù)競爭形勢的發(fā)展。

一 專利的學(xué)術(shù)價(jià)值

《中華人民共和國專利法》第22 條規(guī)定:授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這是專利申請獲得專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，是對專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步;新穎性是發(fā)明和實(shí)用新型被授予專利權(quán)的最基本條件;實(shí)用性是為了在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用，如果沒有應(yīng)用價(jià)值，就不值得給予保護(hù)。所以專利與學(xué)術(shù)論文和著作具有同等的學(xué)術(shù)價(jià)值。

從專利文獻(xiàn)的被引情況來看，因?yàn)閷＠墨I(xiàn)具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，專利文獻(xiàn)也常常被學(xué)術(shù)論文引用。早在1999年我國就有學(xué)者就中國專利被《SCI》來源刊論文引用的情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，中國專利主要被引用于化學(xué)類、工程類、物理類期刊，被引用專利的申請人主要集中在大專院校和中科院研究所［1］。

從專利申請的過程看，專利申請獲得授權(quán)的難度不低于學(xué)術(shù)論文與著作的發(fā)表難度。依據(jù)專利法，發(fā)明專利申請的審批程序包括:受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)5 個(gè)階段，審查員將在檢索的基礎(chǔ)上對專利申請是否具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性以及專利法規(guī)定的其它實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行全面審查，認(rèn)為申請不合授權(quán)條件的，或者經(jīng)至少一次答復(fù)或修改后申請仍不符合要求的，予以駁回［2］。所以，專利的申請和審批過程，與科研論文的發(fā)表要經(jīng)過論文審核和同行專家評議的方法一樣，專利的獲得在某種程度上比論文發(fā)表的要求更高更嚴(yán)。

既然高校專利與高?？蒲姓撐摹⒖蒲许?xiàng)目和著作具有同等的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)價(jià)值，就應(yīng)該將其提高到同等的學(xué)術(shù)地位，在教師聘任、職稱晉升等學(xué)術(shù)評價(jià)中增加專利的權(quán)重，使越來越多的研究者重視專利的申請，更好地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。

二 把專利納入高校人才學(xué)術(shù)評價(jià)的意義

專利的多少是國家自主創(chuàng)新能力高低的一個(gè)重要標(biāo)志;專利的水平是自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，其中，發(fā)明專利更體現(xiàn)了一國的原始創(chuàng)新能力。我國新制定的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中，每萬人發(fā)明專利擁有量被首次寫入，規(guī)劃提出，到2015年，每萬人發(fā)明專利擁有量要從2010年的1.7 件提高到3.3 件。近年來，我國國家自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎等科技類獎項(xiàng)評獎中，擁有發(fā)明專利成為評審的要件和重要標(biāo)志，這不僅體現(xiàn)了發(fā)明專利是技術(shù)創(chuàng)新水平的標(biāo)志，也反映了我國大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略取得的良好效果。

1989 ～2011年，中國專利獎共評出170 多項(xiàng)金獎，高校共獲41 項(xiàng)，占總數(shù)的23.43%［3］。從高校獲中國專利獎的等級和數(shù)量來看，我國高校的自主創(chuàng)新能力和水平還有待進(jìn)一步提高。近年來，在相關(guān)政策措施的推動下，我國高校專利工作已經(jīng)大有改觀，取得了一系列成績。從北大方正的電腦排版系統(tǒng)到我國超級計(jì)算機(jī)的研發(fā)應(yīng)用，以至近來備受矚目的“神舟九號”載人航天、“蛟龍?zhí)枴陛d人潛水作業(yè)刷新世界紀(jì)錄等高科技活動中，都運(yùn)用了大量來自我國高校自主研發(fā)的專利。從某種意義上說，正是由于高校知識產(chǎn)權(quán)成果的有效運(yùn)用，與各類創(chuàng)新主體一同推動著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐，推動著“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變，推動著創(chuàng)新型國家建設(shè)的進(jìn)程。

把專利納入高校人才學(xué)術(shù)評價(jià)的意義，一方面是高校順應(yīng)我國科技發(fā)展的需要和我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要，另一方面也是高校自我完善自我發(fā)展的需要。把專利指標(biāo)納入高校人才引進(jìn)、崗位聘任、職稱晉升、業(yè)績考核等相關(guān)學(xué)術(shù)評價(jià)中來，使得高校的學(xué)者越來越重視專利的申請及專利的維護(hù)，越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得我國高校專利發(fā)展呈現(xiàn)良好態(tài)勢，專利技術(shù)得到很好的保護(hù)，高校在我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的地位和作用將會更加重要。

三 高校人才學(xué)術(shù)評價(jià)的專利指標(biāo)研究

作為高校人才學(xué)術(shù)評價(jià)的指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)能與國家知識產(chǎn)權(quán)局現(xiàn)有數(shù)據(jù)形成的評價(jià)體系相吻合，又能全面反映高校人才在專利方面的成就和影響力。筆者建議選取具有操作性、便于量化、有指導(dǎo)意義的指標(biāo)，能引導(dǎo)高校的專利向著良性循環(huán)的方向發(fā)展，向著提升專利品質(zhì)的方向發(fā)展，向著產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的方向發(fā)展，如:專利的質(zhì)量(或強(qiáng)度)、專利的授權(quán)狀態(tài)、專利的有效性、專利的許可轉(zhuǎn)讓等指標(biāo)。

(一)專利的質(zhì)量(或強(qiáng)度)

Innography 數(shù)據(jù)庫根據(jù)專利的強(qiáng)度把專利分為三類:專利強(qiáng)度在0% ～30%的為一般專利，專利強(qiáng)度在30% ～80%的為重要專利，專利強(qiáng)度在80% ～100%的為核心專利。2012年底，湯森路透發(fā)布了《2012年度全球創(chuàng)新力百強(qiáng)》榜單。這是一份圍繞專利產(chǎn)生的榜單，具體來說，它的評選依據(jù)主要來自于專利申請的數(shù)量、專利申請的成功率、專利的全球覆蓋范圍以及專利的影響力。中國無論是企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)還是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，沒有一個(gè)入選2012年度全球創(chuàng)新力百強(qiáng)。截至2012年7月，中國用了27年時(shí)間，發(fā)明專利累計(jì)授權(quán)量突破100 萬件，成為全世界范圍實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)最快的國家，顯而易見，中國專利數(shù)量雖在增加，但連續(xù)兩年無緣全球創(chuàng)新力百強(qiáng)，說明專利數(shù)量與專利質(zhì)量嚴(yán)重不匹配［4］。我國專利法在1985年開始實(shí)施，專利工作起步較晚，我國在培訓(xùn)了研究機(jī)構(gòu)和研究者的專利意識，經(jīng)歷了專利數(shù)量積累階段之后，需要做的是提升專利品質(zhì)，由專利求量轉(zhuǎn)化到專利求質(zhì)階段。

(二)專利的授權(quán)狀態(tài)

2011年，我國高校共提交7.933 2 萬件專利申請，獲得中國專利授權(quán)量為4.315 3 萬件［5］。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局全面調(diào)查了我國國際專利(《專利合作條約》即“PCT”)申請進(jìn)入國家階段的實(shí)際情況，調(diào)查顯示，我國國際專利申請只有五成進(jìn)入國家階段，獲得國際專利授權(quán)的比例就更低了。

影響高校專利授權(quán)比例偏低的因素比較多，主要包括:(1)中國專利制度的逐步完善，審核員的綜合素質(zhì)提升以及信息化程度導(dǎo)致檢索結(jié)果的提升，會讓專利的審核逐步嚴(yán)格，授權(quán)比例下降;(2)由于政策引導(dǎo)、科研能力提升等原因?qū)е驴蒲腥藛T的專利保護(hù)意識提升，但專利撰寫水平尚有局限，從而造成專利申請量增加，但授權(quán)量不能同比增加;(3)專利服務(wù)機(jī)構(gòu)如專利代理所及專利代理人的業(yè)務(wù)水平不能與專利量同比提高，導(dǎo)致授權(quán)比例下降;(4)國際專利申請存在誤區(qū)，很多專家只申請PCT 國際專利，而不進(jìn)入國家階段，這樣是不能獲得專利授權(quán)的，因?yàn)镻CT申請僅為多國同族的申請?zhí)峁┓奖?，并不授?quán)，申請PCT國際專利后，還必須在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)入國家狀態(tài)，具體在某個(gè)國家遞交了專利申請，才能取得該國的專利授權(quán)。

(三)專利的有效性

《中華人民共和國專利法》第四十二條規(guī)定:發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計(jì)算。要維持一個(gè)專利持續(xù)有效需要定期向?qū)＠掷U納一定的費(fèi)用，如果不按時(shí)繳納專利費(fèi)，該項(xiàng)專利將會在有效期限屆滿之前失效。但事實(shí)上我國高校有效發(fā)明專利的平均維持期限僅為3.7年，目前維持10年以上有效的發(fā)明專利更是少之又少［6］。

我國高校在專利申請上存在一種弊病，那就是為申請專利而申請專利，有些專家申請專利只是為了在科研成果上多增加一項(xiàng)，之后就不再關(guān)注專利的維護(hù)，不再繳納費(fèi)用而使其失效，其實(shí)很多專利的價(jià)值由于原始創(chuàng)新性強(qiáng)，難以被企業(yè)和潛在的使用者所關(guān)注、了解和認(rèn)可，往往是在申請后三四年才逐漸體現(xiàn)出其價(jià)值來。如果不注重對專利的維護(hù)，致使其專利價(jià)值還未體現(xiàn)就已失效，是我國知識產(chǎn)權(quán)的重大損失。所以，為了鼓勵(lì)研究者重視專利有效性的維護(hù)，學(xué)術(shù)評價(jià)也必須考核專利的有效性，對并不是新增的、已經(jīng)獲得授權(quán)的、并長期維護(hù)其有效性的專利在每年的考核中也應(yīng)賦予一定的評價(jià)分值。

(四)專利的許可、轉(zhuǎn)讓

“一個(gè)國家核心競爭力包含很多因素，其中一項(xiàng)非常重要，那就是高校的創(chuàng)新成果多大程度上轉(zhuǎn)化為對社會生產(chǎn)力的推動?！敝袊鴮＠陼M委會秘書長劉燕新在接受《中國經(jīng)濟(jì)周刊》采訪時(shí)表示。美國和日本這兩個(gè)發(fā)達(dá)國家的很多大學(xué)都承擔(dān)著基礎(chǔ)研發(fā)的角色。而且，它們所進(jìn)行的基礎(chǔ)研發(fā)數(shù)量已經(jīng)分別占到了全國基礎(chǔ)研發(fā)數(shù)量的62%和46.5%。在我國，許多高校也承擔(dān)著一些國家的科研項(xiàng)目，雖然近年來高校申請專利的數(shù)量有了幾十倍甚至上百倍的增長，但高?？蒲谐晒虍a(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移效率并不高，這些專利的轉(zhuǎn)化率普遍低于5%［7］。

是什么導(dǎo)致高校的科研成果無法有效地轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力?這其中的影響因素很多，關(guān)鍵是，產(chǎn)學(xué)研交流渠道不暢導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研之間的脫節(jié)，高校的部分研發(fā)項(xiàng)目在一定程度上仍存在著從課題出發(fā)的問題，高校與企業(yè)相互間缺乏了解，從而導(dǎo)致高校的部分研發(fā)成果雖然提交了專利申請，但無法轉(zhuǎn)化。從高校來說，一方面，身為科技成果提供者的高校，要立足企業(yè)的需求進(jìn)行研發(fā);另一方面，高校要走出校門，把科研成果向企業(yè)推介出去，主動把高校的科研成果有效地轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力。

把專利的許可、轉(zhuǎn)讓納入學(xué)術(shù)評價(jià)體系，其目的是鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，從研發(fā)立項(xiàng)源頭上抓起，在科研立項(xiàng)前要認(rèn)真地進(jìn)行市場調(diào)研，深入企業(yè)了解主攻方向，選準(zhǔn)突破口進(jìn)行立項(xiàng)，克服高校為申請專利而申請專利的弊病，有些專家申請專利只是用于職稱的評審和課題的鑒定，一旦職稱評審?fù)昊蛘n題鑒定完，就不再關(guān)注專利的有效性和專利的轉(zhuǎn)化。所以，高校專利的許可、轉(zhuǎn)讓的次數(shù)以及許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)用也應(yīng)是高校專利評價(jià)的一個(gè)重要衡量指標(biāo)［8］，對并不是新增的、已經(jīng)獲得授權(quán)的專利，在其產(chǎn)生許可或轉(zhuǎn)讓時(shí)都應(yīng)該在該年的考核中賦予一定的評價(jià)分值。

四 相關(guān)思考

把專利納入高校人才學(xué)術(shù)評價(jià)的指標(biāo)體系，既是順應(yīng)時(shí)代發(fā)展對高校人才評價(jià)的一種手段，也是促進(jìn)高校專利發(fā)展的有力措施。各高校應(yīng)制定并實(shí)施長遠(yuǎn)的專利戰(zhàn)略，使高校的創(chuàng)新成果得到有效的法律保護(hù)，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的專利評審和指標(biāo)考核體系，完善專利激勵(lì)機(jī)制，建立基金推進(jìn)專利技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化。對此，筆者有幾點(diǎn)想法:

1.完善專利管理部門的反饋機(jī)制，對申請中的專利(尤其是國外專利)給予高度關(guān)注，及時(shí)回復(fù)審查員的意見和繳納相關(guān)費(fèi)用，PCT 國際專利申請后要及時(shí)進(jìn)入國家狀態(tài)，確保專利的授權(quán)和有效性。

2.加強(qiáng)高校專利管理人員的素質(zhì)培養(yǎng)，定期對科研人員進(jìn)行專利基礎(chǔ)知識的普及教育，可以通過開辦講座、集中學(xué)習(xí)等方式加強(qiáng)專利管理人員與科研人員之間的交流。

3.建立一個(gè)穩(wěn)定的、具有公信力的溝通體制，連接高校與企業(yè)，并提供一個(gè)交流平臺，建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新模式。

［1］楊祖國，陳 虹，褚金濤，等.中國專利被《SCI》來源刊論文引用情況的統(tǒng)計(jì)與分析［J］.情報(bào)科學(xué)，1999(7):423 －428.

［2］林章明.論我國化工裝置專利權(quán)的保護(hù)［D］.北京:對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2010.

［3］2012 中國大學(xué)大學(xué)專利排行榜［EB/OL］.http://www.gaokao.com/e/20120109/4f0a9c68a8f4e.shtml，2012 － 01－09.

［4］中國無緣2012 全球創(chuàng)新力百強(qiáng)榜，專利數(shù)量與質(zhì)量不匹 配［EB/OL］.http://finance.cnr.cn/gs/201212/t20121206_511501573.shtml，2012 －12 －06.

［5］高校專利轉(zhuǎn)化困局有待突破［EB/OL］.http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2012/201207/t20120704_719676.html，2012 －07 －04.

［6］知識產(chǎn)權(quán)專家建議:高校專利盡快“走出課題”［EB/OL］.http://www.jyb.cn/high/gdjyxw/201104/t20110430_428080.html，2011－04－30.

［7］中國高校申請專利數(shù)量倍增，向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效率不高［EB/OL］.http://www.chinanews.com/edu/2011/11－29/3492669.shtml，2011 －11 －29.

［8］湯亞非，鄒綱明.對我國高校專利現(xiàn)狀分析與思考［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2009，29(1):140 －143.