趙曉梅

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，北京 100029）

中國計算機制造行業(yè)的自我選擇和出口學(xué)習(xí)效應(yīng)
—— 基于企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)研究

趙曉梅

（對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，北京 100029）

采用中國計算機制造企業(yè)的面板數(shù)據(jù)（1998-2007年），從企業(yè)層面研究出口和企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系。實證研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)比非出口企業(yè)的生產(chǎn)率高，這既來源于自我選擇效應(yīng)又來源于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。

自我選擇效應(yīng)；出口學(xué)習(xí)效應(yīng)；出口企業(yè)；非出口企業(yè)

一、背景

在Bernard和Jensen[1]以及Clerides等人[2]有關(guān)出口和生產(chǎn)率關(guān)系的論文發(fā)表以后，對這個問題的研究開始成為一個熱點，并發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)[2-7]。關(guān)于產(chǎn)生這個現(xiàn)象的原因主要有兩種觀點，第一種是自我選擇效應(yīng)（Self-selection），即只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能進入出口市場，因為一個企業(yè)要進入出口市場必須面臨額外的成本，這個成本可能來自于為適應(yīng)外國消費者需要而改變產(chǎn)品，也可能來自于運輸和市場營銷費用，或者來自于管理國外的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)需要高技能的人才，因此需要支付更高的工資等，這些成本是進入出口市場的壁壘，生產(chǎn)率越高的企業(yè)越容易應(yīng)付[1,8]；國際市場比國內(nèi)市場競爭更加激烈，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能在激烈的國際市場上生存下來，因此想要出口的企業(yè)可能會在出口之前就故意提高生產(chǎn)率，以使自己在國際市場上有競爭力[9]。另一種觀點是出口學(xué)習(xí)效應(yīng)（Learning-by-exporting），即出口這一行為會使企業(yè)生產(chǎn)率增長速度較之非出口企業(yè)更快，主要原因在于出口企業(yè)可能會從國外買者那里得到技術(shù)援助，更加有可能吸收先進技術(shù)；出口企業(yè)必須迅速革新，才能在競爭更加激烈的國際市場中存活下來；國際市場要大于國內(nèi)市場，較大市場使企業(yè)有可能利用規(guī)模經(jīng)濟，提高生產(chǎn)率。

然而，實證研究結(jié)果并不一致，有些研究支持自我選擇效應(yīng)，而不支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)[1,2]，有些研究既發(fā)現(xiàn)了自我選擇效應(yīng)也發(fā)現(xiàn)了出口學(xué)習(xí)效應(yīng)[7,10]。實證研究結(jié)果不一致的原因可能是國家經(jīng)濟發(fā)展水平不同所導(dǎo)致的不同國家企業(yè)出口和生產(chǎn)率的關(guān)系不同。例如，在一個高度工業(yè)化的國家，出口對生產(chǎn)率增長的作用可能比較小，因為它的出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的差距可能會比較小，它的出口國的技術(shù)和管理技能等可能不如自己先進，所以它不太可能通過出口來吸收先進技術(shù)和提高管理技能；而在經(jīng)濟比較落后的國家，出口對企業(yè)生產(chǎn)率的增長作用可能會比較大，因為在這些國家中，出口企業(yè)有更多的機會接觸國外先進技術(shù)和先進管理經(jīng)驗等，因此出口對這些國家企業(yè)生產(chǎn)率的提高作用會比較明顯。

二、數(shù)據(jù)以及出口企業(yè)和非出口企業(yè)的比較

1. 數(shù)據(jù)

數(shù)據(jù)來自于“中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫”和“計算機整機制造業(yè)”，從1998-2007年共八年的數(shù)據(jù)（由于2001年的數(shù)據(jù)沒有“工業(yè)增加值”一項，無法計算企業(yè)的生產(chǎn)率；2004年的數(shù)據(jù)沒有“出口交貨值”一項，無法判斷一個企業(yè)是否是出口企業(yè)，所以把這兩年的數(shù)據(jù)刪除了，因此共計8年），這是一個非平衡的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)中一共有930個觀察點（企業(yè)數(shù)×年數(shù)）。其中，1998年共78家企業(yè)，1999年105家企業(yè)，2000年101家企業(yè)，2002年93家企業(yè)，2003年104家企業(yè)，2005年142家企業(yè)，2006年152家企業(yè)，2007年155家企業(yè)。

2. 出口企業(yè)和非出口企業(yè)的比較

圖1、圖2和圖3分別顯示了計算機整機制造業(yè)中出口企業(yè)和非出口企業(yè)的企業(yè)個數(shù)、產(chǎn)出以及所雇傭人數(shù)在行業(yè)總量中的比重。

圖1 企業(yè)個數(shù)在行業(yè)總量中的比重

圖2 產(chǎn)出在行業(yè)總量中的比重

圖3 所雇傭人數(shù)在行業(yè)總量中的比重

從圖1中可以看出，出口企業(yè)所占比重呈上升趨勢，1998-2003年，出口企業(yè)所占比例遠遠小于非出口企業(yè)，而自從2003年開始出口企業(yè)的比重顯著增大，增長了近20個百分點，2003-2008年出口企業(yè)和非出口企業(yè)的比重基本持平。圖2和圖3顯示出口企業(yè)在行業(yè)總產(chǎn)出中以及行業(yè)雇傭人數(shù)中所占的比重呈上升趨勢，而且其所占的比重均高于非出口企業(yè)（只有1998年出口企業(yè)的總產(chǎn)出比重高于非出口企業(yè)），2006、2007和2008年出口企業(yè)個數(shù)占行業(yè)總量的50%左右，而總產(chǎn)出和雇傭人數(shù)分別占到行業(yè)總量的95%左右和90%左右。這說明出口企業(yè)的平均總產(chǎn)出和平均雇傭人數(shù)遠大于非出口企業(yè)，也就是說出口企業(yè)的規(guī)模遠大于非出口企業(yè)。

表1 1998-2008年進口企業(yè)和非進口企業(yè)各方面比較

表1分別從銷售額（sales）、雇傭人數(shù)（employment）、工資（wage）、增加值（value added）以及勞動生產(chǎn)率（labor productivity）方面對出口企業(yè)和非出口企業(yè)進行了比較，和非出口企業(yè)相比出口企業(yè)的規(guī)模更大（銷售額、雇傭人數(shù)和增加值分別是非出口企業(yè)的6.89倍、2.51倍和2.25倍），支付的工資更高（平均工資是非出口企業(yè)的2.25倍），勞動生產(chǎn)率更高（是非出口企業(yè)的1.17倍）；這些結(jié)果和很多實證研究結(jié)果相一致[2-5,7]，然而出口企業(yè)較之非出口企業(yè)表現(xiàn)更好究竟是出口的原因（自我選擇效應(yīng)），或者是出口的結(jié)果（出口學(xué)習(xí)效應(yīng)），還是二者都有呢？下面將運用計算機整機制造業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)做進行實證分析。

三、實證研究

1. 是否存在自我選擇（Self-selection）效應(yīng)

Bernard and Jensen[11]的研究顯示企業(yè)的出口決策可以用下面的二元選擇模型來表示：

其中Yit表示現(xiàn)在企業(yè)是否出口，如果Yit=1，公司在本期出口，如果Yit=0，公司在本期不出口，N是如果企業(yè)Xit，是影響公司出口的在短期內(nèi)不隨時間改變的公司在上一期沒有出口，本期為了出口而必須投入的沉沒成本和特性，比如說公司的規(guī)模、生產(chǎn)率、平均工資、非生產(chǎn)職工數(shù)占職工總數(shù)的比重等。運用Bernard和Jensen[1]所采用的線性概率模型來進行估計，線性概率模型是：

其中Eit和Eit-1是虛擬變量，分別表示企業(yè)在本期和上一期是否出口，當(dāng)企業(yè)出口時取值為1，當(dāng)企業(yè)不出口時取值為0，用公司雇員總數(shù)和平均工資的對數(shù)分別表示公司的規(guī)模（Size）和人力資本（Human capital），生產(chǎn)率（Productivity）用人均增加值（公司的增加值除以公司的雇員總數(shù)）來測度。μi表示觀察不到并在短期內(nèi)不變的公司特性，比如說公司的管理能力、專有技術(shù)等。

分別用Pooled OLS, First Difference, Fixed effect, Random Effect, Logit和Probit6種方法估計方程（2），結(jié)果見表2，這幾種估計結(jié)果Productivityit-1和Sizeit-1的系數(shù)都是正的，而且是顯著的，這說明上一期的生產(chǎn)率和企業(yè)的規(guī)模和本期出口的概率是正相關(guān)關(guān)系，上一期企業(yè)的生產(chǎn)率越高、規(guī)模越大本期出口的概率就越高。這個結(jié)果支持了自我選擇（Self-selection）效應(yīng)，說明在計算機整機制造業(yè)中，生產(chǎn)率高和規(guī)模比較大的企業(yè)進入出口市場的概率較生產(chǎn)率低或規(guī)模較小的企業(yè)大，出口企業(yè)好于非出口企業(yè)（生產(chǎn)率更高、企業(yè)規(guī)模更大）是出口的原因。

表2 分別用Pooled OLS, First Difference, Fixed effect, Random Effect, Probit和Logit等6種方法估計的結(jié)果

2. 是否存在出口學(xué)習(xí)（Learning-by-exporting）效應(yīng)

檢驗出口是否能促進企業(yè)生產(chǎn)率的提高的方法之一是用現(xiàn)在的生產(chǎn)率對過去的出口做回歸，如GMM[2]、matching[12]等方法。運用Kraay[3]動態(tài)面板數(shù)據(jù)（dynamic panel data）方法可研究一階滯后出口對當(dāng)期生產(chǎn)率影響：

其中，其中Yit、Yit-1、Xit-1分別表示本期的生產(chǎn)率，上期的生產(chǎn)率，上期的出口份額（export intensity，由出口總值除以增加值計算得出）；μi、ηt分別表示公司固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，εit均值為零的隨機擾動項，假設(shè)它和Xit-1相互獨立，而且沒有序列相關(guān)。

公式(3)用Kraay[3]的方法估計，為了清除時間效應(yīng)ηt，分別把Y和E對時間虛擬變量（d98、d99、d00、d02、d03、d05、d06、d07、）做回歸，回歸所得到的殘差就是消除了時間效應(yīng)的Yit，Yit-1和Eit-1，分別把它們記為，和；其次，為了消除μi，分別對，和做一階差分，得到方程(4)：

由于一階差分導(dǎo)致了殘差項和解釋變量的相關(guān)，因此用Y*和E*的二階以及更高階的滯后項作為和的工具變量。

回歸的結(jié)果見表3，滯后的出口項（Yit-1）的系數(shù)是正的，而且在10%的顯著水平下是顯著的，即上一期的出口可以增加現(xiàn)在的生產(chǎn)率，上一期的出口份額（export intensity）增長10%，會導(dǎo)致本期的生產(chǎn)率增長1.29%；最后一行顯示ε*i無序列相關(guān)，表示存在著出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。

表3 用Kraay方法估計的回歸結(jié)果

四、結(jié)論

通過運用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)對中國計算機整機制造企業(yè)出口和生產(chǎn)率的關(guān)系進行實證分析，結(jié)果顯示上期的勞動生產(chǎn)率提高會顯著地增加當(dāng)期出口的概率，而且滯后的出口和當(dāng)前的生產(chǎn)率之間是正相關(guān)關(guān)系，出口企業(yè)的生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)的生產(chǎn)率既來源于自我選擇效應(yīng)，又來源于出口學(xué)習(xí)效應(yīng)。

[1] Bernard A. B., Jensen J. B. Exceptional exporter performance: cause, effect, or both?[J]. Journal of International Economics, 1999, 47(1): 1-26.

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（責(zé)任編輯、校對：孫尚斌）

The Study of Self-Selection and Learning-by-Exporting in Chinese Computer Industry

ZHAO Xiao-mei

(University of International Business and Economics, Beijing 100029, China)

Discussions of the role of exporting in promoting firm productivity have been ongoing for about 20 years, many empirical studies have founded that export enterprise are more productive than their counterparts which sell in the domestic market only. The reason for this is that knowledge from foreign buyers and competitors help to improve the post-entry performance of export starters. Furthermore, export enterprise are exposed to more intense competition and have to improve faster than non-exporters. Exporting makes firm more productive.

self-selection effect; learning-by-exporting effect; export enterprise; non-export enterprise

F740

A

1009-9115(2013)01-0085-04

10.3969/j.issn.1009-9115.2013.01.023

2012-09-21

趙曉梅（1979-），女，北京人，博士研究生，講師，研究方向為國際貿(mào)易學(xué)。