凌金鑄

（上海交通大學(xué) 媒體與設(shè)計(jì)學(xué)院，上海，200240）

美國(guó)是為數(shù)不多的不設(shè)文化部的國(guó)家，加之美國(guó)政府一向宣稱沒(méi)有官方的文化立場(chǎng)，所以人們對(duì)美國(guó)的文化體制頗多費(fèi)解。而處于關(guān)注焦點(diǎn)的國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)究竟是一個(gè)什么機(jī)構(gòu)，是聯(lián)邦政府文化行政職能機(jī)構(gòu)，還是非政府文化組織，它是什么體制構(gòu)造和運(yùn)行機(jī)制，它在美國(guó)文化政策中究竟扮演什么角色，一直是研究美國(guó)文化政策的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

一

一個(gè)國(guó)家的文化體制與其歷史文化傳統(tǒng)密不可分。獨(dú)特的歷史文化傳統(tǒng)造就了美國(guó)的文化體制。無(wú)論是第一批乘坐五月花號(hào)到達(dá)北美大陸的歐洲移民，還是作為他們后裔的美國(guó)開國(guó)者們，其核心價(jià)值理念在《獨(dú)立宣言》中清晰地表述了出來(lái)：“我們堅(jiān)信這些都是不言自明的真理，即所有人都是生來(lái)平等的，所有人生來(lái)即被造物主賦予某些不可奪權(quán)利，如生命、自由和追求幸福?！边@一理念在憲法第一修正案中得到了具體闡釋：“國(guó)會(huì)不得制定關(guān)于下列事項(xiàng)的法律：確立國(guó)教或禁止信教自由；剝奪言論自由或出版自由；或剝奪人民和平集會(huì)和向政府請(qǐng)?jiān)干煸┑臋?quán)利?！币虼俗越▏?guó)以來(lái)，美國(guó)一方面明確文化藝術(shù)創(chuàng)作的自由原則，一方面始終不渝地維護(hù)著這個(gè)原則，謹(jǐn)慎地防范政治對(duì)文化藝術(shù)的介入。

在時(shí)任總統(tǒng)亞當(dāng)斯在給杰斐遜的信中，清楚地表明了這位開國(guó)者對(duì)政治與文化藝術(shù)關(guān)系的態(tài)度：“您所衷愛并精妙體驗(yàn)的藝術(shù)，是屈從于牧師、國(guó)王、貴族、君主、平民、王國(guó)與共和國(guó)的。自從有史以來(lái)美術(shù)就被猥褻而成為迷信與專制的玩偶?！保?］由于大多數(shù)開國(guó)者們對(duì)歐洲藝術(shù)長(zhǎng)期被君主、貴族所豢養(yǎng)傳統(tǒng)的記憶猶新，因此他們對(duì)政治介入文化藝術(shù)有天然的抵觸，并以此為理念來(lái)重新構(gòu)建與歐洲文化體制不一樣的美國(guó)文化體制。而這一任務(wù)亞當(dāng)斯則把它留給后輩：“我必須學(xué)習(xí)政治和戰(zhàn)爭(zhēng)，這樣我的兒子們就能自由的選擇學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)、哲學(xué)、地理、自然歷史、建筑工程、航海、商業(yè)、農(nóng)業(yè)，這樣一來(lái)，他們的孩子們就有權(quán)選擇繪畫、詩(shī)歌、音樂(lè)和建筑?！保?］

盡管如此，文化藝術(shù)并不可能在真空之中，完全撇清文化藝術(shù)與政治的關(guān)系幾乎是徒勞的。華盛頓總統(tǒng)看到了藝術(shù)在社會(huì)發(fā)展中的重要作用，認(rèn)為藝術(shù)和科學(xué)是國(guó)家繁榮和國(guó)民幸福的必要條件。其后美國(guó)政界和藝術(shù)界都一直努力嘗試找到政府與文化藝術(shù)關(guān)系的契合點(diǎn)。1826年美國(guó)藝術(shù)學(xué)院院長(zhǎng)首次向總統(tǒng)提出了“聯(lián)邦政府應(yīng)當(dāng)為藝術(shù)提供永久性的支持”的建議。1859年布坎南總統(tǒng)成立了國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)。盡管這個(gè)機(jī)構(gòu)沒(méi)有國(guó)會(huì)的認(rèn)可而得到財(cái)政撥款，僅僅存在了兩年時(shí)間，但它是聯(lián)邦政府第一個(gè)藝術(shù)機(jī)構(gòu)。1896年美國(guó)公共藝術(shù)聯(lián)盟成立，主要致力于影響國(guó)會(huì)的藝術(shù)立法。1909年羅斯福（Theodore Roosevelt）總統(tǒng)任命了有三十個(gè)成員組成美術(shù)委員會(huì)（The Council of Fine Arts），該委員會(huì)也因資金問(wèn)題于次年被塔夫脫總統(tǒng)解散，作為政治妥協(xié)的結(jié)果，取而代之的是一個(gè)規(guī)模和職能更小的美術(shù)委員會(huì)（The Fine Arts Commission），主要為總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提供關(guān)于華盛頓建筑樣式的具體建議。

美國(guó)政府正式介入文化藝術(shù)始于羅斯福（Franklin Roosevelt）總統(tǒng)的“新政”。經(jīng)濟(jì)大蕭條也使大批藝術(shù)家失業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，羅斯福當(dāng)政伊始，加入失業(yè)大軍的藝術(shù)家就有一萬(wàn)多名。藝術(shù)家們組成“藝術(shù)家協(xié)會(huì)”（The Artists Union），舉行游行和示威，敦促政府為改善藝術(shù)家的生活采取必要措施。羅斯福政府首先實(shí)施了公共工程藝術(shù)計(jì)劃（Public Works of Art Project），總共雇用3749名藝術(shù)家，每周資助平均數(shù)從26到42美元不等，得到了有關(guān)公共設(shè)施的15663件藝術(shù)作品。政府還在財(cái)政部下設(shè)立繪畫和雕塑部門，專門負(fù)責(zé)為全國(guó)的公共建筑采購(gòu)適合的繪畫和雕塑，總共購(gòu)買1100多幅壁畫和300件雕塑作品。其后又在工程振興局下設(shè)立了聯(lián)邦藝術(shù)計(jì)劃（Federal Art Project），進(jìn)一步擴(kuò)大資助范圍。數(shù)千名貧困的藝術(shù)家、教師、工匠、攝影師、設(shè)計(jì)師和研究者受雇于聯(lián)邦藝術(shù)計(jì)劃，共完成公共壁畫2500幅，架上繪畫108000幅，雕塑18000件，版畫25萬(wàn)幅等。［3］

盡管經(jīng)濟(jì)危機(jī)給政府介入文化藝術(shù)提供了機(jī)會(huì)，但這些都是臨時(shí)性資助，而非文化體制層面的長(zhǎng)久構(gòu)建。隨著經(jīng)濟(jì)的好轉(zhuǎn)，相關(guān)政府部門的藝術(shù)計(jì)劃也陸續(xù)終結(jié)。表面上看起來(lái)，文化藝術(shù)似乎又回到了先前的狀態(tài)，其實(shí)不然。隨著“孤立主義”外交政策的重大調(diào)整，美國(guó)深深地卷入國(guó)際事務(wù)之中，國(guó)際政治因素開始對(duì)文化藝術(shù)產(chǎn)生重要影響，并推動(dòng)了美國(guó)文化政策的重大轉(zhuǎn)折。為了與納粹德國(guó)爭(zhēng)奪拉丁美洲國(guó)家，美國(guó)在國(guó)務(wù)院設(shè)立文化關(guān)系司，首開文化外交政策的先例。盡管由于國(guó)會(huì)擔(dān)心它會(huì)影響思想自由的傳播，所以撥給該司的款項(xiàng)并不十分充足，但該司通過(guò)與私人基金會(huì)的合作，使得政府介入文化合法化，文化輸出在實(shí)現(xiàn)美國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略目標(biāo)過(guò)程中的巨大作用顯現(xiàn)了出來(lái)。［4］

而隨著冷戰(zhàn)的到來(lái)，美蘇爭(zhēng)霸的越演越烈，美國(guó)越來(lái)越清楚地意識(shí)到“世界的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)已經(jīng)落到了美國(guó)的肩上，美國(guó)不能只停留在擁有卓越的軍力、財(cái)富和技術(shù)，而必須切實(shí)建立起讓全世界對(duì)美國(guó)思想和精神領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)者崇高品質(zhì)的尊重和欽佩”，［5］而“要想成為世界名副其實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)美國(guó)生活這一部分也就是現(xiàn)代藝術(shù)絕不能忽視，或者至少應(yīng)與美國(guó)社會(huì)的其他方面一視同仁”。［6］意識(shí)形態(tài)因素的凸顯，最終使得美國(guó)國(guó)內(nèi)主張通過(guò)立法讓政府名正言順地介入文化藝術(shù)的聲音漸大，盡管有人堅(jiān)持反對(duì)“政府文化集權(quán)”，認(rèn)為政府對(duì)藝術(shù)提供資助，會(huì)導(dǎo)致政府對(duì)藝術(shù)的控制，從而限制藝術(shù)的自由和創(chuàng)新的發(fā)展，但國(guó)會(huì)1964年還是通過(guò)了《國(guó)家藝術(shù)與文化發(fā)展法案》（The National Arts and Cultural Development Act，即88-579號(hào)公法），同年9月經(jīng)約翰遜總統(tǒng)簽署，成立了國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)（National Council on the Arts）。經(jīng)過(guò)近一年時(shí)間準(zhǔn)備，1965年9月29日在第89屆國(guó)會(huì)上，89-209號(hào)公法得以通過(guò)并由約翰遜總統(tǒng)簽署實(shí)施。這項(xiàng)法案提出了建立藝術(shù)與人文基金會(huì)（National Foundation on the Arts and the Humanities），根據(jù)該法案正式建立了國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)（The National Endowment of the Arts），美國(guó)政府介入文化藝術(shù)制度化的構(gòu)建得以形成。［7］

二

國(guó)會(huì)法案開宗明義，認(rèn)為對(duì)文化藝術(shù)發(fā)展的支持首先應(yīng)是地方、私人團(tuán)體和個(gè)人自發(fā)行為，聯(lián)邦政府的作用僅限于扮演協(xié)調(diào)者和鼓勵(lì)者的角色：

對(duì)人文藝術(shù)事業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)與資助既是個(gè)人和地方政府的首要任務(wù)，也是聯(lián)邦政府應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。對(duì)于聯(lián)邦政府來(lái)說(shuō)，補(bǔ)充扶持由各級(jí)政府和私人組織機(jī)構(gòu)所創(chuàng)立的旨在推動(dòng)人文藝術(shù)發(fā)展的項(xiàng)目是必要的，也是合適的。藝術(shù)實(shí)踐和人文研究需要高度的專注和堅(jiān)定的奉獻(xiàn)精神，沒(méi)有任何政府可以任意地創(chuàng)造出偉大的藝術(shù)家或?qū)W者，因此，政府不僅要營(yíng)造一個(gè)鼓勵(lì)自由探索，想象和思考的環(huán)境，還要為藝術(shù)家和人文學(xué)者們提供必要的物質(zhì)保障，從而使它們?nèi)硇牡赝度氲骄駝?chuàng)造中，而不用為生存操心。

約翰遜總統(tǒng)在簽署這個(gè)法案時(shí)進(jìn)一步明確了這個(gè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)：“政府不能創(chuàng)造偉大的藝術(shù)”，而要“提供創(chuàng)造偉大藝術(shù)的環(huán)境”：“政府應(yīng)該采取措施營(yíng)造一種有助于藝術(shù)繁榮的環(huán)境，這些措施包括對(duì)藝術(shù)成就的認(rèn)可，幫助那些希望提升自身創(chuàng)作能力的人們，增加并拓寬人民群眾享受藝術(shù)的機(jī)會(huì)與途徑，以及將藝術(shù)作為偉大的美國(guó)精神追求的一部分?！保?］因此，成立國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)不是建立一個(gè)聯(lián)邦文化部或相關(guān)的文化行政主管部門，而是通過(guò)該機(jī)構(gòu)以資助和獎(jiǎng)勵(lì)的手段，來(lái)營(yíng)造和培育文化藝術(shù)發(fā)展的有益氛圍。

從機(jī)構(gòu)設(shè)置上看，國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金會(huì)）各項(xiàng)工作的開展在基金會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。主席直接向總統(tǒng)報(bào)告工作?；饡?huì)有執(zhí)行和咨詢兩個(gè)系統(tǒng)。從執(zhí)行系統(tǒng)看，為了便于主席開展工作，基金會(huì)設(shè)有負(fù)責(zé)政策和計(jì)劃的副主席、藝術(shù)總顧問(wèn)、國(guó)會(huì)聯(lián)絡(luò)主任等職位，此外還設(shè)3名主席助理，具體協(xié)助主席處理新聞媒體事務(wù)、少數(shù)民族事務(wù)和主席私人事務(wù)。具體業(yè)務(wù)工作的開展，則根據(jù)不同的項(xiàng)目部門設(shè)置理事、助理理事和職員等職位?；饡?huì)還將全國(guó)劃分為7個(gè)區(qū)，各個(gè)區(qū)設(shè)置藝術(shù)代表1人，由他們每月向主席報(bào)告工作。從咨詢系統(tǒng)看，設(shè)有國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)（National Council on the Arts）。委員會(huì)由基金會(huì)的主席和26名在藝術(shù)訓(xùn)練、興趣與實(shí)踐中廣為認(rèn)可的個(gè)體公民組成，基金會(huì)主席擔(dān)任藝術(shù)委員會(huì)的主席。該委員會(huì)成員主要是來(lái)自于音樂(lè)評(píng)論家、出版家、演員、建筑家、作家、畫家、教授、制作人、戲劇影片和電視總監(jiān)、博物館館長(zhǎng)、圖書館館長(zhǎng)、爵士音樂(lè)家、歌劇團(tuán)經(jīng)理、舞蹈團(tuán)負(fù)責(zé)人、表演藝術(shù)中心負(fù)責(zé)人、州藝術(shù)委員會(huì)主席、藝術(shù)贊助人、編舞者和民俗專家等不同文化藝術(shù)界的專業(yè)人士，也有一些州議員和聯(lián)邦政府的官員。

從機(jī)構(gòu)職能上看，基金會(huì)的主要職能包括：（1）擴(kuò)大公眾參與藝術(shù)，并提供更為廣泛的專業(yè)活動(dòng)和訓(xùn)練的機(jī)會(huì)；（2）提供各種機(jī)會(huì)讓藝術(shù)家發(fā)揮才能；（3）協(xié)助推進(jìn)有價(jià)值的藝術(shù)形式和新藝術(shù)的創(chuàng)作和表演，促進(jìn)各項(xiàng)表演藝術(shù)的普及和推廣；（4）維護(hù)和發(fā)掘傳統(tǒng)文化資源；（5）鼓勵(lì)聯(lián)邦政府之外的個(gè)人和團(tuán)體大力資助文化藝術(shù)活動(dòng)；（6）鼓勵(lì)將有意義的藝術(shù)活動(dòng)列入教育課程或教科書；（7）提升文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)能力；（8）提供給藝術(shù)家、藝術(shù)團(tuán)體和藝術(shù)受眾健全的資訊。

從資助對(duì)象來(lái)看，基金會(huì)在“通過(guò)資助計(jì)劃和激勵(lì)措施，鼓勵(lì)政府以外的各種資源支持文化藝術(shù)活動(dòng)，協(xié)助藝術(shù)家和文化藝術(shù)團(tuán)體獲得經(jīng)濟(jì)上的支持，以全力從事文化藝術(shù)創(chuàng)作和活動(dòng)，促進(jìn)美國(guó)文化藝術(shù)的發(fā)展”的原則下，摒棄性別、種族、宗教、年齡、風(fēng)俗習(xí)慣和殘障等方面的歧視，把百分之九十的國(guó)會(huì)撥款用在資助上。具體提供三種類型的資助：首先，為具有特殊才能的藝術(shù)家提供無(wú)需配套款的獎(jiǎng)勵(lì)資助；其次，為非營(yíng)利文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)提供配套資助款（matching grant），為具有高水準(zhǔn)的在全國(guó)或地區(qū)有重要影響文化藝術(shù)活動(dòng)提供配套資助款（配套款是指項(xiàng)目申請(qǐng)者必須自行承擔(dān)項(xiàng)目全部經(jīng)費(fèi)的百分之五十以上，同時(shí)承擔(dān)基金會(huì)配套資助款一比一比例的配套款項(xiàng)）；最后，為州及地方藝術(shù)機(jī)構(gòu)或地區(qū)性文化藝術(shù)團(tuán)體提供配套資助款。

基金會(huì)有嚴(yán)格的資助政策：（1）在審核申請(qǐng)資助項(xiàng)目的時(shí)候，品質(zhì)和質(zhì)量被視為考察的最核心內(nèi)容。（2）一般不資助新成立的文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)或團(tuán)體，資助審核的重點(diǎn)是作品的質(zhì)量和對(duì)社會(huì)的價(jià)值，同時(shí)審核申請(qǐng)者獲得非聯(lián)邦資助的能力。（3）對(duì)能夠籌足了項(xiàng)目配套款之外還能取得非聯(lián)邦資助款的項(xiàng)目計(jì)劃予以優(yōu)先支持。（4）對(duì)把聯(lián)邦資助款作為舉辦活動(dòng)的主要預(yù)算來(lái)源的項(xiàng)目計(jì)劃或把聯(lián)邦資助款用來(lái)泥補(bǔ)機(jī)關(guān)和機(jī)構(gòu)財(cái)政赤字的，一般不予資助。（5）資助對(duì)象無(wú)論是作為藝術(shù)家的個(gè)人還是作為團(tuán)體的文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)，都必須具備一定程度的藝術(shù)造詣和發(fā)展?jié)摿?，具有作品的?chuàng)新能力。

在資助資格上也有嚴(yán)格的要求：（1）凡申請(qǐng)資助的個(gè)人或機(jī)構(gòu)、團(tuán)體，應(yīng)該符合各類項(xiàng)目所規(guī)定的資格條件，必須提供其作為州政府或地方政府所屬單位的正式證明文件，或者提出其非營(yíng)利機(jī)構(gòu)免稅資格的證明文件；（2）必須遵守美國(guó)的法律；（3）必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成申請(qǐng)手續(xù)，否則不予受理；如獲得資助，則必須提交成果報(bào)告，否則不再資助；（4）在評(píng)審期間內(nèi)，申請(qǐng)者不得打探任何消息。

資助的項(xiàng)目類別因年而異，一般包括以下五項(xiàng)：（1）獎(jiǎng)勵(lì)性資助。這項(xiàng)資助是獎(jiǎng)勵(lì)給美國(guó)公民或有永久居留權(quán)的優(yōu)秀藝術(shù)家，便于他們專心于藝術(shù)創(chuàng)作。（2）項(xiàng)目資助。資助個(gè)人和機(jī)構(gòu)，支持其藝術(shù)活動(dòng)或項(xiàng)目。對(duì)機(jī)構(gòu)的資助一般需要配套款。（3）專項(xiàng)資助。這項(xiàng)資助同項(xiàng)目資助相似，主要資助藝術(shù)項(xiàng)目，所不同的是，需要更多的配套款，資助款與非聯(lián)邦資助款一般要達(dá)到一比三的比例。（4）挑戰(zhàn)性資助。這項(xiàng)資助1976年由國(guó)會(huì)設(shè)立，資助那些擁有對(duì)藝術(shù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)，資助是一次性的，可以持續(xù)三年，所需的配套款也是一比三的比例。（5）發(fā)展性資助。資助藝術(shù)機(jī)構(gòu)解決自身的經(jīng)理管理、技術(shù)平臺(tái)以及開發(fā)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展計(jì)劃等方面的問(wèn)題。

資助項(xiàng)目一直處于變動(dòng)之中。從變動(dòng)的特點(diǎn)來(lái)看，第一，資助的藝術(shù)門類越來(lái)越齊全，第二，資助的目標(biāo)越來(lái)越明晰。大致包括以下十二個(gè)類別。

（1）表演藝術(shù)。具體包括舞蹈、音樂(lè)、戲劇和歌劇。首先，舞蹈項(xiàng)目主要支持舞蹈領(lǐng)域的專業(yè)舞蹈家、團(tuán)體以及其他推出舞蹈項(xiàng)目和為舞蹈界服務(wù)的機(jī)構(gòu)（個(gè)人），具體資助內(nèi)容包括舞蹈指導(dǎo)、舞蹈創(chuàng)作、巡回演出、影視記錄以及有杰出表現(xiàn)的舞蹈項(xiàng)目。其次，音樂(lè)項(xiàng)目主要支持音樂(lè)創(chuàng)作和演奏，重點(diǎn)是對(duì)美國(guó)音樂(lè)發(fā)展和音樂(lè)家的扶持，具體包括對(duì)作曲家的獎(jiǎng)勵(lì)性資助、爵士樂(lè)（資助包括演奏、作曲、拜師學(xué)習(xí)、專業(yè)研究、名家以及樂(lè)團(tuán)的經(jīng)營(yíng)）、獨(dú)唱（奏）、音樂(lè)演出和音樂(lè)節(jié)、合唱（包括專業(yè)合唱團(tuán)、一般合唱團(tuán)和業(yè)界服務(wù)）、管弦樂(lè)（提升藝術(shù)和經(jīng)營(yíng)能力、創(chuàng)作和業(yè)界服務(wù)）、作曲家駐留、合作性委托性創(chuàng)作、音樂(lè)專業(yè)訓(xùn)練、獨(dú)唱（奏）家的專業(yè)發(fā)展、對(duì)作曲家的服務(wù)、特殊創(chuàng)作項(xiàng)目以及影視記錄等。第三，戲劇項(xiàng)目主要支持戲劇界專業(yè)藝術(shù)家作品的創(chuàng)作和表演、具有特殊才能的藝術(shù)家的發(fā)展、巡回演出、專業(yè)訓(xùn)練和能夠改善藝術(shù)環(huán)境的各項(xiàng)活動(dòng)，具體對(duì)象是專業(yè)劇團(tuán)、滑稽戲團(tuán)、劇作家、職業(yè)性演出和業(yè)界服務(wù)等。第四，歌劇項(xiàng)目主要支持專業(yè)歌劇和輕歌劇的創(chuàng)作機(jī)構(gòu)、新作品的開發(fā)、排練和制作、地區(qū)性的巡回演出、全國(guó)性和地區(qū)性的服務(wù)機(jī)構(gòu)、特殊制作人的項(xiàng)目等。（2）視覺(jué)藝術(shù)。這個(gè)項(xiàng)目的資助既可以獎(jiǎng)勵(lì)視覺(jué)藝術(shù)的特殊人才，也可以資助有關(guān)機(jī)構(gòu)，具體包括：對(duì)藝術(shù)家的獎(jiǎng)勵(lì)性資助，旨在鼓勵(lì)繪畫、雕塑、攝影、制圖、工藝、錄影、表演等領(lǐng)域的藝術(shù)家潛心于創(chuàng)作；視覺(jué)藝術(shù)團(tuán)體；視覺(jué)藝術(shù)的研討；公共場(chǎng)所的藝術(shù)展示；視覺(jué)藝術(shù)與設(shè)計(jì)藝術(shù)的合作以及特殊項(xiàng)目等。（3）設(shè)計(jì)藝術(shù)。這個(gè)項(xiàng)目旨在提升建筑、景觀、都市設(shè)計(jì)、鄉(xiāng)村設(shè)計(jì)、室內(nèi)設(shè)計(jì)和工業(yè)設(shè)計(jì)等藝術(shù)水平以及對(duì)歷史性建筑的保護(hù)，對(duì)具有全國(guó)性或地區(qū)性意義的杰出設(shè)計(jì)和創(chuàng)新項(xiàng)目提供資助，具體資助對(duì)象包括專業(yè)設(shè)計(jì)家、創(chuàng)新設(shè)計(jì)的杰出設(shè)計(jì)家、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、藝術(shù)團(tuán)體和機(jī)構(gòu)、大學(xué)和學(xué)院、地方和州政府及其所屬機(jī)構(gòu)，資助內(nèi)容包括對(duì)提升設(shè)計(jì)水平的資助、頒發(fā)杰出設(shè)計(jì)者的獎(jiǎng)金、對(duì)頒發(fā)設(shè)計(jì)獎(jiǎng)金的機(jī)構(gòu)的資助和對(duì)州、地方藝術(shù)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)劃的資助。（4）文學(xué)。這個(gè)項(xiàng)目主要資助有創(chuàng)造力的作家（包括詩(shī)人、小說(shuō)家、劇作家、散文家和文學(xué)評(píng)論家等）、文學(xué)翻譯家和非營(yíng)利的文藝團(tuán)體，而對(duì)商業(yè)性的出版品和雜志、學(xué)生刊物、機(jī)關(guān)通訊、學(xué)術(shù)作品、教育機(jī)構(gòu)的固定課程、新聞報(bào)紙和私人出版物等則不予資助。具體包括：對(duì)杰出的作家和文學(xué)翻譯家提供獎(jiǎng)勵(lì)性資助，使他們能夠?qū)Ｐ挠趯懽?、研究和旅行；?duì)文學(xué)出版物的資助（包括文學(xué)雜志、小型出版社以及文學(xué)作品的普及等）、讀者群的開發(fā)（包括資助非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的作家駐留計(jì)劃、資助非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的藝術(shù)中心活動(dòng)和讀者開發(fā)）等。（5）媒體藝術(shù)。該項(xiàng)目旨在資助電影、廣播、電視等媒體藝術(shù)的從業(yè)人員以及非營(yíng)利機(jī)構(gòu)完成其創(chuàng)作。具體包括：資助杰出影片和錄影帶的制作（制作人為個(gè)人或非營(yíng)利機(jī)構(gòu)）；劇情影片的推廣；美國(guó)電影學(xué)院獨(dú)立制片計(jì)劃（包括卡通影片、紀(jì)錄片、劇情片、實(shí)驗(yàn)電影和錄影帶的制作）；地區(qū)性的獎(jiǎng)金；藝術(shù)性的公共電視節(jié)目和全國(guó)廣播節(jié)目；媒體藝術(shù)中心的資助；全國(guó)性服務(wù)；影片保存；優(yōu)秀廣播節(jié)目制作；研討、駐留和廣播服務(wù)等。（6）博物館。博物館項(xiàng)目為必要的博物館功能提供支持。任何類型的博物館以及博物館的專業(yè)人員都有資格獲得資助，具體包括：博物館和其他組織（如博物館購(gòu)買計(jì)劃、特展、合作項(xiàng)目、博物館藏品的利用、編目、藏品維護(hù)及修復(fù)、專業(yè)培訓(xùn)等）以及個(gè)人（如博物館專業(yè)人員的獎(jiǎng)勵(lì)性資助）。（7）民俗藝術(shù)。民俗藝術(shù)項(xiàng)目鼓勵(lì)并保護(hù)國(guó)家小群體的傳統(tǒng)藝術(shù)，促進(jìn)社會(huì)大眾接觸并欣賞這些藝術(shù)。主要包括包括音樂(lè)、舞蹈、歌曲、詩(shī)歌、傳說(shuō)、演講、工藝和禮儀等。社區(qū)和文化組織、部落、媒體中心、教育機(jī)構(gòu)、專業(yè)社團(tuán)、國(guó)家和地方代理機(jī)構(gòu)都可以得到資助。它支持的內(nèi)容主要包括傳統(tǒng)藝術(shù)的展演、傳統(tǒng)藝術(shù)的媒體記錄、傳承人培養(yǎng)以及對(duì)杰出的民俗藝術(shù)家和工匠的獎(jiǎng)勵(lì)等。（8）藝術(shù)創(chuàng)新。藝術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是一種特別的項(xiàng)目設(shè)計(jì)，為不符合基金會(huì)上述項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的，但又具有潛在的國(guó)家和地區(qū)影響力的項(xiàng)目提供資助，旨在鼓勵(lì)藝術(shù)創(chuàng)新。該項(xiàng)目既資助藝術(shù)家對(duì)新藝術(shù)形式的實(shí)驗(yàn)性創(chuàng)作以及藝術(shù)機(jī)構(gòu)推出融合兩個(gè)或兩個(gè)以上藝術(shù)領(lǐng)域的表演節(jié)目，也資助為藝術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（9）藝術(shù)拓展。藝術(shù)拓展項(xiàng)目反映了基金會(huì)希望每一個(gè)美國(guó)人都能參與藝術(shù)的愿望，鼓勵(lì)國(guó)家多種文化團(tuán)體進(jìn)行藝術(shù)表達(dá)。該項(xiàng)目通過(guò)支持專業(yè)人士指導(dǎo)城市、城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村中的社區(qū)藝術(shù)組織來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。該項(xiàng)目為以下八個(gè)類別提供資助：介紹和培訓(xùn)、藝術(shù)陳列項(xiàng)目、特別項(xiàng)目、社區(qū)文化中心、社區(qū)藝術(shù)服務(wù)組織、區(qū)域巡演活動(dòng)、社區(qū)藝術(shù)聯(lián)盟和綜合技術(shù)援助項(xiàng)目（服務(wù)項(xiàng)目）。（10）藝術(shù)教育。藝術(shù)教育項(xiàng)目旨在促進(jìn)藝術(shù)成為基礎(chǔ)教育的一個(gè)重要方面。該項(xiàng)目通過(guò)讓學(xué)生與老師、專業(yè)藝術(shù)家們?cè)诮淌一蛏鐓^(qū)計(jì)劃中一同工作，讓學(xué)生有機(jī)會(huì)能提高自己的藝術(shù)欣賞水平。資助的內(nèi)容有：學(xué)?；A(chǔ)藝術(shù)教育、藝術(shù)家進(jìn)校園和藝術(shù)教育課程和教材開發(fā)等。（11）藝術(shù)行政。藝術(shù)行政項(xiàng)目主要對(duì)三個(gè)方面進(jìn)行資助：州政府藝術(shù)計(jì)劃（對(duì)州藝術(shù)委員會(huì)的基本補(bǔ)助、對(duì)地區(qū)性藝術(shù)節(jié)目的資助和對(duì)為州政府藝術(shù)計(jì)劃提供服務(wù)的資助等）、地方藝術(shù)計(jì)劃（對(duì)地方政府藝術(shù)計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)性資助和對(duì)地方藝術(shù)機(jī)構(gòu)發(fā)展的資助）和文化藝術(shù)行政人員交流學(xué)習(xí)的資助。（12）國(guó)際交流。藝術(shù)基金會(huì)設(shè)有專門的國(guó)際文化活動(dòng)機(jī)構(gòu)，并通過(guò)專門的國(guó)際交流項(xiàng)目資助，開展藝術(shù)文化交流活動(dòng)，以增進(jìn)國(guó)際了解。

為了保證將有限的預(yù)算撥款公平合理地分配給最值得資助的藝術(shù)家或藝術(shù)團(tuán)體，基金會(huì)制定了嚴(yán)格的資助程序：（1）研訂、發(fā)布申請(qǐng)須知。每年研訂的申請(qǐng)須知包括各項(xiàng)資助計(jì)劃的目標(biāo)與要求、申請(qǐng)者的資格條件、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、接受資助應(yīng)注意事項(xiàng)和申請(qǐng)流程等。（2）為申請(qǐng)者提供技術(shù)協(xié)助和咨詢服務(wù)。（3）基金會(huì)初審。初審主要涉及非藝術(shù)內(nèi)容，包括申請(qǐng)者的資格條件、材料齊備和承諾保證書（除了要求遵守美國(guó)的法律以外，還要求申請(qǐng)項(xiàng)目不得涉及同性戀、性暴露等猥褻內(nèi)容）等。（4）專家評(píng)審。申請(qǐng)項(xiàng)目由項(xiàng)目評(píng)審小組負(fù)責(zé)審核，評(píng)審小組由各個(gè)方面的專家學(xué)者組成，成員經(jīng)常更換。評(píng)審小組對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目慎重提出資助與否以及資助數(shù)額的建議。（5）國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)根據(jù)專家小組的建議，進(jìn)行復(fù)審并提出建議提交委員會(huì)主席，由主席作出最后的決定。（6）資助款撥付。申請(qǐng)者會(huì)收到同意或不同意資助的信函。被資助者須提交要求撥款的申請(qǐng)和遵守勞工法律的保證書，經(jīng)基金會(huì)審核后同意后，由財(cái)政部門撥款。［8］

三

從行政體制上看，國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)屬于聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)（Independent Agency）。聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)大體可分為三種類型：行政部門（Executive Department）、獨(dú)立機(jī)構(gòu)和半官方機(jī)構(gòu)（Quasi-Official A-gency）。也就是說(shuō)，一方面基金會(huì)不是半官方的機(jī)構(gòu)，更不是非政府機(jī)構(gòu)，而是一個(gè)純粹的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)；另一方面，基金會(huì)雖然是聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，但它不是聯(lián)邦政府的行政部門。上述三種機(jī)構(gòu)之所以都隸屬于聯(lián)邦政府，是因?yàn)樗鼈兌汲袚?dān)著聯(lián)邦政府的某種職能或某些職能，或者與政府職能有某種關(guān)聯(lián)；而之所以又作出嚴(yán)格的區(qū)分，是因?yàn)樗鼈兂袚?dān)職能的方式不同。行政部門可以提出政策建議并具體執(zhí)行政策，而獨(dú)立機(jī)構(gòu)的主要職能是幫助執(zhí)行政策或提供特別的服務(wù)?；饡?huì)作為一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，以其獨(dú)特的方式承擔(dān)著聯(lián)邦政府特別的職能。

由于基金會(huì)是美國(guó)傳統(tǒng)價(jià)值理念與現(xiàn)實(shí)政治妥協(xié)的產(chǎn)物，因而它是一項(xiàng)特別的制度安排。既然政府介入文化藝術(shù)勢(shì)在必然，因此必須防止政府對(duì)藝術(shù)的管制。在制度設(shè)計(jì)上，就是政府文化行政職能的中介化。與聯(lián)邦行政職能部門僅是政府意志的執(zhí)行者角色不同，基金會(huì)一方面必須承擔(dān)政府的職責(zé)，一方面又不能體現(xiàn)政府的意志。作為政府文化藝術(shù)事務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，在行使職能時(shí)，不能用行政指導(dǎo)，更不能用行政命令。這種職能定位就是中介（Intermediate）性，即政府與文化藝術(shù)的中介。而這種中介職能不是文化部或者文化行政職能部門所能勝任的，必須交給一個(gè)獨(dú)立的政府機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)?；饡?huì)的產(chǎn)生就是為了嘗試創(chuàng)造這個(gè)重要的媒介，即在沒(méi)有政府的干預(yù)下對(duì)資助和獎(jiǎng)勵(lì)文化藝術(shù)的聯(lián)邦財(cái)政資金進(jìn)行合理有效的配置。

中介職能的制度設(shè)計(jì)源于臂距原則（Arm＇s Length Principle）。在研究國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)年度報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)，在首份年度報(bào)告中，披露了國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)最初幾次會(huì)議的重要信息。在第二次會(huì)議上，重點(diǎn)討論了基金會(huì)和藝術(shù)委員會(huì)的組織結(jié)構(gòu)。而就在這次會(huì)議上，出現(xiàn)了唯一一個(gè)外國(guó)嘉賓的名字——英國(guó)藝術(shù)委員會(huì)秘書長(zhǎng)（Nigel Abercrombie）。英國(guó)是首創(chuàng)這一原則的國(guó)家，政府對(duì)文化藝術(shù)采取一種分權(quán)式的行政體制，其特點(diǎn)是政府不直接管理文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)，而是在政府和藝術(shù)機(jī)構(gòu)之間設(shè)立一種中介機(jī)構(gòu)，這類機(jī)構(gòu)可以向政府提供文化政策建議和咨詢，也可以接受政府委托，決定資助文化藝術(shù)項(xiàng)目，并進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，其目的是政府免受干預(yù)藝術(shù)自由的指責(zé)。根據(jù)這一原則，這次會(huì)議發(fā)表了一項(xiàng)特別聲明，以避免該機(jī)構(gòu)沾染任何政治或其他利益團(tuán)體的色彩：

國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)針對(duì)整個(gè)組織成員及員工制定以下聲明，作為其行動(dòng)準(zhǔn)則：對(duì)于可能與本委員會(huì)及國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)產(chǎn)生重要聯(lián)系的組織、協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)，國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)認(rèn)為成員應(yīng)盡量避免與其產(chǎn)生關(guān)聯(lián)。只要有可能，成員會(huì)被敦促解除其在該類組織中的現(xiàn)任職務(wù)，并避免將來(lái)加入該類組織。而且，國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)的執(zhí)行人員嚴(yán)禁與該類組織有任何關(guān)聯(lián)。［9］

不僅如此，臂距原則還貫徹于基金會(huì)與委員會(huì)的體制構(gòu)建以及機(jī)制運(yùn)行上。首先，為了保證基金會(huì)不受政府任何政府職能部門的轄制，把基金會(huì)從政府行政部門中分離出來(lái)，從體制上保證了基金會(huì)作為政府獨(dú)立機(jī)構(gòu)運(yùn)行的地位。其次，由于基金會(huì)實(shí)行的是主席直接向總統(tǒng)報(bào)告工作的體制，因此為了防止總統(tǒng)可能對(duì)基金會(huì)的干預(yù)，基金會(huì)主席須有參議院批準(zhǔn)后，總統(tǒng)方可任命，每屆任期4年。第三，雖然基金會(huì)主席處于基金會(huì)金字塔的頂部，有最終決定項(xiàng)目撥款的權(quán)力，但其權(quán)力也受到極其嚴(yán)格的限制，按照規(guī)定，項(xiàng)目評(píng)審小組向主席報(bào)告評(píng)審意見后，主席需將評(píng)審意見交給藝術(shù)委員會(huì)審議，若果沒(méi)有委員的認(rèn)可，主席不可發(fā)布最終決定；此外，經(jīng)委員會(huì)授權(quán)，主席有直接對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目提供3萬(wàn)美元以內(nèi)的資助權(quán)限，但這一權(quán)限的運(yùn)用受到資助總額的限制，即主席決定的直接資助額度不能超過(guò)當(dāng)年資助預(yù)算的10%。第四，為了使委員會(huì)既能有效運(yùn)行又受到必要限制，26名委員會(huì)成員須得到參議院批準(zhǔn)后，由總統(tǒng)任命，任期6年，并分別指派不同的任期（藝術(shù)委員會(huì)根據(jù)88-579號(hào)公法成立，又根據(jù)89-209號(hào)公法進(jìn)行改組，由原先隸屬于總統(tǒng)的行政辦公室變?yōu)閲?guó)家藝術(shù)基金會(huì)的一個(gè)附屬機(jī)構(gòu)，為基金會(huì)主席提供有關(guān)政策、項(xiàng)目、程序以及財(cái)政資助申請(qǐng)方面的建議，旨在削弱行政干預(yù)，強(qiáng)化基金會(huì)的獨(dú)立運(yùn)作 ）。［7］委員會(huì)在審查撥款申請(qǐng)和評(píng)議小組推薦意見后進(jìn)行逐一投票，并向主席提交結(jié)果和建議，由主席實(shí)行終審并決定。最后，由于項(xiàng)目評(píng)審小組的工作是委員會(huì)審議和主席決定的基礎(chǔ)，處于委員會(huì)評(píng)審運(yùn)行的中樞，因此，評(píng)審小組是整個(gè)基金會(huì)體制設(shè)計(jì)的核心，處于基金會(huì)金字塔塔基的地位。

評(píng)審小組既是體制設(shè)計(jì)的最基礎(chǔ)部分，也是藝術(shù)委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制的核心環(huán)節(jié)。評(píng)審小組主要由藝術(shù)家和專家構(gòu)成（1990年開始，要求每個(gè)小組至少要有一個(gè)有知識(shí)的外行人）。從歷史上看，小組的規(guī)模從5人到20人不等，經(jīng)過(guò)基金會(huì)工作人員、藝術(shù)游說(shuō)者、委員會(huì)成員、當(dāng)選官員及文化社團(tuán)的其他成員的推薦，接受藝術(shù)委員會(huì)主席為期1年的任命（一般可連任3年）。小組成員的挑選條件包括：專業(yè)知識(shí)、性別、民族、職業(yè)以及審美個(gè)性等。小組成員是作為個(gè)人而非作為其機(jī)構(gòu)的代表為基金會(huì)服務(wù)的。為了確保多樣化的代表性以及公平性，小組的成員身份每年輪換一次，至少三分之一的成員會(huì)發(fā)生變化。

評(píng)審小組會(huì)定期從全國(guó)各地被召集到華盛頓，審查檢閱各種類別的項(xiàng)目申請(qǐng)。按照慣例，評(píng)審小組會(huì)議由一名小組成員主持。各小組在為期一到六天的時(shí)間里，評(píng)估申請(qǐng)項(xiàng)目的價(jià)值，提出專業(yè)性的意見，并建議是否撥款及撥款數(shù)額。評(píng)審也可以就關(guān)于每個(gè)小組審查的對(duì)象、對(duì)修訂申請(qǐng)準(zhǔn)則和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)作出初步政策建議。多年來(lái)，隨著基金會(huì)申請(qǐng)量的增大，審查小組承擔(dān)著評(píng)估申請(qǐng)最重要的責(zé)任，并在確定撥款的程序當(dāng)中成為決定性的一環(huán)。每年根據(jù)國(guó)會(huì)預(yù)算撥款和項(xiàng)目申報(bào)的情況，會(huì)有上千名專家被邀請(qǐng)參與到上百個(gè)小組中去。國(guó)家藝術(shù)基金的評(píng)審小組體系構(gòu)成了美國(guó)最廣泛、最綜合的國(guó)家藝術(shù)同行評(píng)議體系。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)的建立對(duì)美國(guó)文化藝術(shù)具有重要意義。首先，促進(jìn)和推動(dòng)了多層的政府文化藝術(shù)組織體系的形成。1965年前州和地方的藝術(shù)機(jī)構(gòu)為數(shù)寥寥。國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)的資金支持促進(jìn)了州和地方藝術(shù)機(jī)構(gòu)的相繼設(shè)立，一個(gè)全國(guó)性的州、地方和區(qū)域性的藝術(shù)支持體系得以形成。其次，標(biāo)志著聯(lián)邦政府開始嘗試實(shí)踐一項(xiàng)全國(guó)性的文化藝術(shù)政策。在此之前，政府明確針對(duì)文化藝術(shù)的行為是個(gè)別的、偶發(fā)的和斷斷續(xù)續(xù)的。比如聯(lián)邦政府首次對(duì)藝術(shù)的直接支持行為是對(duì)國(guó)會(huì)大廈的設(shè)計(jì)、建筑和裝飾，此后通過(guò)了一些零星的文化保護(hù)遺產(chǎn)的措施，如接受私人捐贈(zèng)建立國(guó)會(huì)圖書館和史密森尼學(xué)會(huì)。政府還試圖建立全國(guó)性的文化藝術(shù)組織，如1859年成立的國(guó)家藝術(shù)委員會(huì)和1909年成立的美術(shù)委員會(huì)都因沒(méi)有得到國(guó)會(huì)的撥款支持而夭折，1911年成立的美術(shù)委員會(huì)的職責(zé)也僅僅是對(duì)首都華盛頓的建筑樣式和選址提出具體建議。而國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)的建立實(shí)現(xiàn)了通過(guò)全國(guó)性的項(xiàng)目資助和多層的政府文化藝術(shù)機(jī)構(gòu)的協(xié)作來(lái)發(fā)揮其領(lǐng)導(dǎo)作用。第三，標(biāo)志著美國(guó)政府顯性文化藝術(shù)政策的出現(xiàn)。此前政府并非沒(méi)有文化藝術(shù)政策，比如版權(quán)法、稅法、就業(yè)政策以及對(duì)外政策等都對(duì)文化藝術(shù)產(chǎn)生了重要影響，但這些政策都是隱性的，也就是說(shuō)，這些政策意圖的指向不是文化藝術(shù)而是其他領(lǐng)域，但間接地對(duì)文化藝術(shù)起到了作用。國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)的建立表明聯(lián)邦政府首次明確地將文化藝術(shù)作為政策指向，并明確表達(dá)了政府支持文化藝術(shù)的意圖。

由于美國(guó)文化藝術(shù)所依賴的是一個(gè)復(fù)雜的多元資助體系，而在這一體系中，沒(méi)有哪一個(gè)組織和機(jī)構(gòu)是占據(jù)主導(dǎo)地位的，因此國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)像其他眾多的組織一樣并不能決定文化藝術(shù)的走向。而且這個(gè)體系還處于動(dòng)態(tài)之中。由于國(guó)家藝術(shù)基金是歷史與現(xiàn)實(shí)、文化與政治以及政治力量之間妥協(xié)的產(chǎn)物，因而也處于變動(dòng)之中，有關(guān)它的爭(zhēng)論和角力從未停止過(guò)。隨著1979年的“文化戰(zhàn)爭(zhēng)”事件到2011年165名國(guó)會(huì)共和黨議員要求取消該機(jī)構(gòu)，美國(guó)政府對(duì)待文化藝術(shù)的資助額度和資助方式也發(fā)生一些明顯的變化。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)實(shí)際上是美國(guó)文化藝術(shù)政策的一個(gè)風(fēng)向標(biāo)。

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