[摘 要]在我國，探討政治合法性問題不僅具有理論意義，而且具有重大的現(xiàn)實意義。尤其是在我國政治體制改革需要繼續(xù)深化，以及整個社會處于轉(zhuǎn)型期這個背景下，研究政治統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)可以打破當(dāng)代政治體制改革的瓶頸，堅持正確的發(fā)展道路。

[關(guān)鍵詞]政治合法性； 政治體制改革

[中圖分類號]D616 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2013）02 — 0013 — 02

一、政治合法性的含義及其理論淵源

政治合法性的含義

洛克曾說過：“政治正當(dāng)性來自被管治者的同意”；美國政治社會學(xué)家西繆·馬丁·李普賽特指出：“正當(dāng)性也涉及到一個政治體系有多少能力去制造和維持一種認(rèn)同現(xiàn)存政治機制是對該社會最適合和適當(dāng)?shù)男拍??！雹匐m然，古今中外的政治哲學(xué)家們并未給政治合法性下一個統(tǒng)一嚴(yán)格的定義，但是他們對于政治合法都形成一個最基本的共識，即政府的統(tǒng)治必須基于民意以及公義的基礎(chǔ)之上。

在道德哲學(xué)中，“ 正當(dāng)性”經(jīng)常被正面的解讀為一種由人民授予其管治者、相關(guān)機構(gòu)、職位及行為的規(guī)范性地位，其基礎(chǔ)是人民同意現(xiàn)政府組成的合法性以及統(tǒng)治手段的正當(dāng)性。 在政治科學(xué)當(dāng)中，合法性又可被稱為正當(dāng)性、正統(tǒng)性，它是人民對法律或者政權(quán)作為一種的權(quán)威的認(rèn)可。簡單而言，就是政府所實施的統(tǒng)治在多大程度上是符合公民所認(rèn)為的“正義”的。古往今來，任何一個國家或政府要想實現(xiàn)有效的統(tǒng)治都離不開自身統(tǒng)治合法性理論的支持，因此，研究政治合法性具有十分重要的意義。

政治合法性的理論淵源

在現(xiàn)代以前，為政權(quán)提供各種統(tǒng)治基礎(chǔ)的意識形態(tài)一般可以歸結(jié)為各種形式

“天命論”和“君權(quán)神授”論。中國古籍《左傳》中記載說：“國之大事，在祀與戎?！雹谶@里的“祀”即祭祀天神，“戎”即武力或軍隊。掌握有組織的暴力，抵御外來侵略，維持國內(nèi)治安，是政權(quán)得以存在的現(xiàn)實保障；而祭天拜祖，神道設(shè)教，則為政權(quán)提供了一種不可缺少的正當(dāng)性基礎(chǔ)。這充分說明在古代，人們就已經(jīng)認(rèn)識到政治的合法性對于國家統(tǒng)治的重要性。

西方在中世紀(jì)更加是以“君權(quán)神授”論當(dāng)做自身統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)。不過，正如中國的“天命論”一樣，“君權(quán)神授”也為不同的解釋和利用留下了空間。它不僅為各種教派爭奪權(quán)力提供了可能，而且為各國君主反對羅馬教會，即王權(quán)與教權(quán)的斗爭留下了余地。從某種意義上來說，“君權(quán)神授”理論的模糊性與隨意性也是造成歐洲“黑暗時代”的部分原因。

隨著歐洲文藝復(fù)興與啟蒙運動的興起，人文主義逐漸成為人們認(rèn)識的主流。“天命論”和“君權(quán)神授”論逐漸失去作為政治統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)，取而代之的是“社會契約論”和民主憲政的理論。政治權(quán)力來自于社會契約，政治統(tǒng)治合法性的基礎(chǔ)來自被統(tǒng)治者的“認(rèn)同”。社會成員定期選舉統(tǒng)治者，誰贏得選舉，誰就可以合法的成為統(tǒng)治者。在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，政治統(tǒng)治和被統(tǒng)治者的關(guān)系可以歸結(jié)為一種世俗的交易關(guān)系“納稅人出錢養(yǎng)活政府，政府則為納稅人提供公共安全和社會福利；誰能提供更好的公共福利，誰就有資格組建政府。在現(xiàn)代政治生活中，人們把主權(quán)和治權(quán)分開，主權(quán)屬于全體人民，而治權(quán)則是政府的職能。人們用定期選舉領(lǐng)導(dǎo)人的憲政程序結(jié)束了以“天命論”、“君權(quán)神授”論為統(tǒng)治基礎(chǔ)的隨意性，結(jié)束了以暴力為基礎(chǔ)的王朝循環(huán)，實現(xiàn)了社會的穩(wěn)定與創(chuàng)新的動態(tài)平衡。③

縱觀歷史發(fā)展，社會契約論可以算是學(xué)理上系統(tǒng)探討政治合法性基礎(chǔ)的開始。社會契約論者在考察公民是否具有尊重國家并服從國家法律的時候，他們探討的就是合法性問題。英國早期思想家霍布斯和洛克都討論過這樣的問題：什么時候，在什么基礎(chǔ)上，政府就可以對社會合法的實施其權(quán)威？盧梭更是明確的指出“即是是最強者也絕不會強的永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)，強力并不構(gòu)成權(quán)利，而人們只有對合法的權(quán)力才有服從的義務(wù)?！?/p>

在現(xiàn)代社會，人們繼承了社會契約論中有價值的思想，逐漸形成將民主、法制作為統(tǒng)治者統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)的共識，無論是西方社會，還是在我們國家，民主憲政都必然成為國家未來發(fā)展的趨勢。只有將民主、自由、法制、程序正義融入國家的政治治理中，才可能獲得人們的普遍認(rèn)同。

二、當(dāng)代中國政治合法性的歷史與現(xiàn)狀

以毛澤東新中國建立時期進(jìn)行的合法性建設(shè)

以毛澤東為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)中國人民建立了新民主主義共和國，建國初期的政府，在合法性基礎(chǔ)上類似于韋伯所劃分的“個人魅力型”政府，即民眾對黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人個人魅力的崇拜構(gòu)成了其認(rèn)可國家政權(quán)的基礎(chǔ)。比如，民眾將毛主席比作“人民的大救星”，甚至將毛主席語錄視作真理，這種類型的政權(quán)，可以整合全國人民的意志，有助于建構(gòu)與統(tǒng)治相適應(yīng)的意識形態(tài)。但是，它亦有無法解除的弊端：國家的各項決策往往受到領(lǐng)導(dǎo)人個人意志的支配。在這種意識形態(tài)的支配下，我國在建國初期就形成了黨和國家高度控制政治、經(jīng)濟(jì)、社會的局面，計劃經(jīng)濟(jì)體制必然會成為新中國的選擇。①

改革開放時期的合法性建設(shè)

20世紀(jì)70年代，隨著第一代領(lǐng)導(dǎo)人的相繼去世，個人魅力型政權(quán)的合法性基礎(chǔ)受到挑戰(zhàn)。如何加強政治合法性建設(shè)成為新一代領(lǐng)導(dǎo)人面臨的首要難題。1978年底，以鄧小平為核心的第二代領(lǐng)導(dǎo)人召開了十一屆三中全會，這次大會客觀評價了毛澤東的功過是非，制定了改革開放的政策，將黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，進(jìn)一步強化了“實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”這一思想。自此之后，中國進(jìn)入了 改革開放的新時代，民眾對政府的認(rèn)同逐漸向“法制化權(quán)威”轉(zhuǎn)化，鄧小平提出的“三個有利于”更是大大的解放和發(fā)展了生產(chǎn)力。這一時期，民眾對政府合法性認(rèn)同的基礎(chǔ)在于，黨和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的成就以及人民生活水平的提高。

21世紀(jì)以來，中國政治的合法性建設(shè)

以江澤民為代表的第三代領(lǐng)導(dǎo)人和以胡錦濤為代表的第四代領(lǐng)導(dǎo)人為探索中國未來的發(fā)展，以及社會主義的建設(shè)作出了巨大的貢獻(xiàn)。新時期的領(lǐng)導(dǎo)人不僅繼續(xù)堅持鄧小平同志關(guān)于社會主義初級階段的各種理論政策，而且還與時俱進(jìn)的提出了一系列有價值的理論。在當(dāng)代，隨著改革開放的不斷深入，社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展，社會利益結(jié)構(gòu)、生活組織方式都發(fā)生 深刻的變化，再加上全球化的影響，我國需要面對一系列更為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)?！叭齻€代表”的提出，“科學(xué)發(fā)展觀”的出現(xiàn)，都是新時期，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人面對新形勢進(jìn)行理論創(chuàng)新的結(jié)果。以人為本理念的提出，法治的完善，進(jìn)一步深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革，重視民生，這些都構(gòu)成當(dāng)代政府加強其合法性的舉措。

建國到如今，我國政治的合法性在不同的時期有不同的表現(xiàn)形式。我國民眾從建國之初“領(lǐng)袖崇拜”式的狂熱，到當(dāng)今對于民主、法制的追求，充分體現(xiàn)出我國政治的合法性向著更為理性的方向發(fā)展。因此，當(dāng)代中國政治只有不斷的完善民主、法治，才能夠加強其政治合法性基礎(chǔ)。

三、中國的路徑選擇：在有效的政治改革中積累合法性

第一，在政治體系結(jié)構(gòu)與功能的自我完善中累積合法性。中國政治體制改革和政治發(fā)展是在社會主義制度自我完善的框架內(nèi)進(jìn)行的。在肯定黨的領(lǐng)導(dǎo)和中國政治制度的合理性的前提下，正視黨和國家制度中存在的問題，因此黨的建設(shè)和政治體制改革就是消除這種不合理性，從而不斷完善和鞏固國家整體的政治架構(gòu)和整個政治制度。因而，我國的政治體制改革是一種自我完善的改革。它主要是在鞏固社會主義政治制度的前提下進(jìn)行的，主要通過三個途徑展開：一是吸納現(xiàn)代政治文明中的積極成果，比如政府信息公開制、分稅制、引咎辭職制等等；二是繼續(xù)開發(fā)、完善中國既有政治制度的資源，比如完善人民代表大會制、大力支持基層民主制等；三是與時俱進(jìn)的進(jìn)行制度創(chuàng)新，以提升黨和國家應(yīng)對外部發(fā)展的需要。②

第二，在政治體系有效的推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中累積合法性。我國的改革開放就是為了實現(xiàn)國家政治制度的有效性而展開的。發(fā)展的成效直接關(guān)系到國家的進(jìn)一步發(fā)展而民眾的幸福，它不僅深刻的影響著民眾對于黨和國家的信心以及對社會主義的信念，而且也影響著世界上其他國家對中國政府的判斷和認(rèn)同。所以，積極有效的發(fā)展既是改革開放和現(xiàn)代化發(fā)展的本質(zhì)要求，也是中國獲得統(tǒng)治基礎(chǔ)和認(rèn)同的核心任務(wù)。經(jīng)濟(jì)是政治的基礎(chǔ)，現(xiàn)代社會，任何政治的發(fā)展都是以經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為前提的；但是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能離開政治的保障作用。所以，中國的政治在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展中積累合法性，首先是政治要充分保障它對社會和經(jīng)濟(jì)的有效作用，即通過有效的政治來創(chuàng)造有效的發(fā)展；其次是在有效性中積累合法性基礎(chǔ)，簡單來說，就是不僅要在有效的發(fā)展中滿足民眾對于提高物質(zhì)、精神生活水平的需要，而且要使得發(fā)展成果為社會普遍共享，實現(xiàn)社會的基本公平。③

第三，在政治體系預(yù)防危機和駕馭風(fēng)險中累積合法性。任何社會發(fā)展都會遇到風(fēng)險和危機。因此中國共產(chǎn)黨把抵御危險，預(yù)防危機作為自身執(zhí)政能力考察的重要方面。事實上，改革開放三十余年來，中國經(jīng)歷了各種風(fēng)險和危機，但是由于中國政治制度內(nèi)在的穩(wěn)定性和強大的領(lǐng)導(dǎo)力，使得中國不僅將一次次的風(fēng)險化險為夷，而且使既有政治體系在不斷的實踐中抗御風(fēng)險的能力不斷提升，這使得其統(tǒng)治的合法性也得到進(jìn)一步的鞏固。

對合法性問題的研究，能夠加深人們對民主化進(jìn)程的認(rèn)識，同時也可以理解當(dāng)代中國政治體制改革的緊迫性和復(fù)雜性。同時，對合法性問題的關(guān)注，必然會促使我們進(jìn)一步研究政治穩(wěn)定和政治發(fā)展等問題，這些問題的研究對打破當(dāng)代中國政治體制改革的瓶頸有重要的作用。

加強對合法性問題的研究，能夠使人們充分認(rèn)識到傳統(tǒng)心理、社會觀念、法律道德等非制度因素的獨立作用，有助于使人們用一種更為全面的眼光來審視經(jīng)濟(jì)與政治、以及文化與政治之間的關(guān)系。打破以前經(jīng)濟(jì)決定一切的傳統(tǒng)思維模式，重視社會主義文化的建設(shè)。

提高政治合法性，實現(xiàn)政治秩序的穩(wěn)定持久是各個國家政治發(fā)展的目標(biāo)。我國三十年來改革開放的成就充分證明，中國政治發(fā)展的路徑選擇是正確的，并且得到我國民眾以及世界其它國家的一致認(rèn)同。因此，我們應(yīng)該應(yīng)該繼續(xù)堅持以實現(xiàn)民主、法制為目標(biāo)的政治體制改革，不斷提升我國政治統(tǒng)治的合法性基礎(chǔ)。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕盧梭.社會契約論〔M〕.北京：商務(wù)印書館，1982.

〔2〕哈貝馬斯.公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型〔M〕. 上海：學(xué)林出版社，1999.

〔3〕朱國云.政治社會學(xué)概論〔M〕. 北京：清華大學(xué)出版社，1998.

〔4〕陳振明.政治學(xué)前沿〔M〕. 福州：福建人民出版社，2000.

〔5〕楊善華.當(dāng)代西方社會學(xué)理論〔M〕. 北京：北京大學(xué)出版社，1999.

〔6〕尤爾根·哈貝馬斯.合法化危機〔M〕. 上海：上海人民出版社，2000.

〔7〕繆沙琪，師艷玲.當(dāng)代中國政治合法性建設(shè)的演變〔J〕. 牡丹江大學(xué)學(xué)報 ，2011.

〔責(zé)任編輯：馮延臣〕