隨著全球競爭的加劇和信息技術(shù)（IT）的發(fā)展，越來越多的企業(yè)不得不將其復(fù)雜的信息技術(shù)外包。在信息技術(shù)外包關(guān)系中，外包方、承包方和外包項目是關(guān)系存在的基礎(chǔ)，缺一不可。此外，信息技術(shù)外包關(guān)系雙方處于一個復(fù)雜的、動態(tài)的外部大環(huán)境之中。基于此，在分析外包關(guān)系的主體、客體、環(huán)境三大要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了信息技術(shù)外包關(guān)系構(gòu)成要素模型，以期為企業(yè)進行信息技術(shù)外包提供借鑒。
　　1 IT外包關(guān)系的主體
　　IT外包關(guān)系的主體是指在IT外包中取得一定權(quán)力、承擔(dān)一定義務(wù)的當(dāng)事人，這里指將信息技術(shù)外包出去的企業(yè)（外包方）和提供信息技術(shù)外包服務(wù)的企業(yè)（承包方）。
　　1.1 IT外包方
　　IT外包方是信息技術(shù)外包關(guān)系的主體，是關(guān)系中的主要需求方，它在IT外包關(guān)系中有舉足輕重的作用。IT外包方必須根據(jù)組織戰(zhàn)略綜合考慮組織當(dāng)前的和未來的信息技術(shù)需求，評價目前自己信息化現(xiàn)狀是否滿足組織對信息技術(shù)的需要，以及能夠多大程度上滿足企業(yè)需求，然后再考慮是否外包以及找誰外包等問題。
　　一般情況下，企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)信息化建設(shè)決策的重要因素[1～2]，企業(yè)規(guī)模越大用于企業(yè)IT建設(shè)的財力越豐富，在議價中有比較明顯的優(yōu)勢，它是企業(yè)綜合實力的表現(xiàn)。另外，企業(yè)信息化過程是一個長期的、持續(xù)性、多次投資建設(shè)的累積過程[3]，企業(yè)信息系統(tǒng)成長的不同階段企業(yè)使用信息系統(tǒng)或技術(shù)的范圍、層次和深度不同，因此企業(yè)的IT成長階段直接影響著企業(yè)下一步的信息技術(shù)需求，從而影響著企業(yè)IT外包關(guān)系。
　　1.2 IT承包方
　　作為企業(yè)信息化建設(shè)進程中的重要角色，IT承包方對企業(yè)信息化各階段的決策及其實施效果都有著重要的推動作用，其在IT外包關(guān)系中扮演著重要角色。
　　IT外包服務(wù)商能夠提供什么樣的業(yè)務(wù)以及其綜合實力如何，對IT外包關(guān)系特別重要。企業(yè)規(guī)模是企業(yè)綜合實力的表現(xiàn)，企業(yè)實力強，在關(guān)系中的議價能力就強。不同的承包方可以提供從IT維護、IT咨詢、軟件定制到系統(tǒng)集成等一種或多種不同類型的服務(wù)，這對IT外包關(guān)系的形成、維系和發(fā)展都有一定的限制。
　　2 IT外包關(guān)系的客體
　　IT外包關(guān)系的客體是指參加信息技術(shù)外包關(guān)系的主體享受權(quán)力、承擔(dān)義務(wù)所共同指向的對象，也就是人們常說的標(biāo)的，它具體指外包企業(yè)外包的是什么，即外包的對象或者外包的項目。
　　2.1 IT外包對象
　　很多學(xué)者的IT外包定義中明確了IT外包的范圍，即外包的對象或者項目。如Lee JN認為IT外包是將組織的部分或全部IT資產(chǎn)、人員和活動委托給一個或多個外部提供商來完成執(zhí)行，它包括下面的任何一種類型或其多種形式的組合：系統(tǒng)規(guī)劃、應(yīng)用分析和設(shè)計、應(yīng)用開發(fā)、運營和維護、系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)中心實施、通信管理和維護、軟件、硬件產(chǎn)品、設(shè)備管理、最終用戶支持等[4] ；Reyes G等人認為IT外包意味著與組織內(nèi)IT相關(guān)的物理資源和人力資源要由組織以外專門的供應(yīng)服務(wù)商來提供或管理[5]。
　　2.2 IT外包對象分類
　　IT外包項目是分層次的，低層次的IT外包項目如IT基礎(chǔ)設(shè)施的外包、設(shè)備的管理與維護的外包，高層次的IT外包項目如戰(zhàn)略的開發(fā)與支持、信息系統(tǒng)的協(xié)同應(yīng)用 [6～8]。
　　IT外包項目的層次對于外包方的戰(zhàn)略影響程度是不同的，越高層次的IT外包項目對外包方的戰(zhàn)略影響越大。比較被認可的分類方式是Kevin基于IT外包項目對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度，將信息技術(shù)外包對象分為設(shè)備管理、系統(tǒng)管理、業(yè)務(wù)流程/價值鏈集成、協(xié)調(diào)、控制和戰(zhàn)略開發(fā)與支持。
　　3 IT外包關(guān)系的環(huán)境
　　企業(yè)與其外部客觀的經(jīng)營條件、經(jīng)濟組織及其他經(jīng)營因素之間處于一個相互作用、相互聯(lián)系、不斷變化的動態(tài)過程之中，這些影響企業(yè)成敗但又不在企業(yè)所能全部控制的外部因素就構(gòu)成了企業(yè)的外部環(huán)境[9]。首先，承包方與外包方分別處于自己特定的行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）環(huán)境之內(nèi)，其次產(chǎn)業(yè)環(huán)境和位于其內(nèi)部的各個企業(yè)均受到宏觀環(huán)境的影響。
　　3.1 IT外包關(guān)系的宏觀環(huán)境
　　宏觀環(huán)境是所有企業(yè)都面臨的外部環(huán)境，根據(jù)戰(zhàn)略管理PEST分析，一個企業(yè)面臨的宏觀環(huán)境包括政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境和技術(shù)環(huán)境。
　?。?）政治環(huán)境。中國2006—2020年國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略中明確指出，信息資源日益成為重要的生產(chǎn)要素、無形資產(chǎn)和社會財富，信息技術(shù)在國民經(jīng)濟和社會各領(lǐng)域的應(yīng)用效果日漸顯著，對經(jīng)濟增長的貢獻度穩(wěn)步上升，中國在未來應(yīng)該加強信息資源的開發(fā)與利用，鼓勵企業(yè)、個人和其他社會組織參與信息資源的開發(fā)與利用，鼓勵專業(yè)的信息服務(wù)企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢，承攬外包服務(wù)，幫助企業(yè)低成本、低風(fēng)險地推進信息化。
　?。?）經(jīng)濟環(huán)境。經(jīng)濟的發(fā)展對外包方和承包方的發(fā)展是至關(guān)重要的。目前，我國國民經(jīng)濟快速發(fā)展，這對信息技術(shù)行業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)對信息技術(shù)的使用有很大的促進作用。無論是外包方企業(yè)使用信息技術(shù)，還是承包方企業(yè)發(fā)展信息技術(shù)，都離不開大量的信息技術(shù)投資，這需要企業(yè)有相當(dāng)?shù)膶嵙?，而良好的?jīng)濟環(huán)境為信息技術(shù)投資提供了基礎(chǔ)。
　?。?）社會環(huán)境。隨著信息技術(shù)在國民經(jīng)濟和社會各領(lǐng)域的應(yīng)用效果的日漸顯著，人們對信息技術(shù)的認可程度越來越高，信息技術(shù)的應(yīng)用已經(jīng)成為了社會人的一種生活方式。外包方企業(yè)的高層管理對信息技術(shù)的認可直接決定了企業(yè)的信息化以及信息技術(shù)外包。在這種大的社會認可的環(huán)境下，企業(yè)采用信息化與信息技術(shù)外包的可能性越來越大。另外，社會教育促進了社會對信息技術(shù)的認可并為承包方企業(yè)培養(yǎng)了大量的信息技術(shù)專業(yè)人才，這大大促進了信息技術(shù)外包行業(yè)的發(fā)展。當(dāng)人們把信息技術(shù)的使用作為一種生活方式時，外包方企業(yè)的信息技術(shù)外包與專業(yè)的信息技術(shù)承包方的發(fā)展已經(jīng)成為一種社會的正?，F(xiàn)象。
　?。?）技術(shù)環(huán)境。信息技術(shù)對企業(yè)的作用是很明顯的，它可以幫助外包方企業(yè)降低成本、提高效率、改善自身績效。隨著企業(yè)信息化的不斷深入，信息技術(shù)在組織的戰(zhàn)略中扮演越來越重要的角色。但是，現(xiàn)代信息技術(shù)變得越來越復(fù)雜而企業(yè)信息技術(shù)實施又是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，這個過程具有高度復(fù)雜性和不確定性[10]，因此越來越多的外包方企業(yè)會將其信息技術(shù)外包給專業(yè)的承包方企業(yè)，且隨著技術(shù)的發(fā)展對承包方的依賴性越來越強。
　　3.2 IT外包關(guān)系的行業(yè)環(huán)境
　　根據(jù)波特（Poter）的觀點，一個行業(yè)中的競爭存在著五種基本的競爭力量，它們是潛在的行業(yè)新進入者、替代品的威脅、購買商討價還價的能力、供應(yīng)商討價還價的能力以及現(xiàn)有競爭者之間的競爭。
　?。?）現(xiàn)有競爭者之間的競爭。經(jīng)濟的全球化使得企業(yè)面臨著更多的競爭和挑戰(zhàn)，企業(yè)為了生存不得不將精力放在其核心競爭力上而將其他業(yè)務(wù)外包出去。全球信息技術(shù)外包服務(wù)產(chǎn)業(yè)也正在高速發(fā)展，我國也不例外，如東軟、聯(lián)想、用友、金蝶、大唐、中星微電子、浪潮等各類大型軟件服務(wù)企業(yè)層出不窮?，F(xiàn)有競爭者之間的競爭，一方面使得企業(yè)外包方越來越多、IT外包變成一種普遍現(xiàn)象；另一方面，IT外包服務(wù)業(yè)大力發(fā)展，越來越多的企業(yè)加入這個行業(yè)參與競爭，從而激勵著行業(yè)的發(fā)展。因此，越來越多的承包方和外包方的出現(xiàn)促進了IT外包關(guān)系的形成。
　?。?）潛在的行業(yè)新進入者和替代品的威脅。潛在的行業(yè)新進入者和替代品的威脅會加劇企業(yè)之間的競爭。一方面企業(yè)為了降低成本、提高效益和提升自己的競爭能力而將其需要巨額投資的信息技術(shù)外包是明智之舉。另一方面，信息技術(shù)外包服務(wù)業(yè)是一個門檻相對較低的行業(yè)，大量的小型企業(yè)可以輕松地加入其中，這樣不但會引起行業(yè)競爭的加劇，還會引來諸如人才等各種資源的搶奪。在相對激烈的競爭下，信息技術(shù)服務(wù)商需要主動出擊尋找業(yè)務(wù)機會，從而增加承包方為外包企業(yè)服務(wù)的機會，促進信息技術(shù)外包關(guān)系的形成。
　?。?）購買商與供應(yīng)商之間討價還價的能力。在信息技術(shù)外包關(guān)系中，外包方是購買商而承包方是供應(yīng)商。雙方討價還價所關(guān)注的焦點就是價格和服務(wù)質(zhì)量。雙方的討價還價能力主要看雙方的相對實力，如果供應(yīng)商是知名的信息技術(shù)外包服務(wù)商，服務(wù)專業(yè)優(yōu)良、資金雄厚、人才優(yōu)秀，承包方為了得到優(yōu)質(zhì)服務(wù)其討價還價能力就弱；如果外包方規(guī)模大、實力強，而承包方并不是實力雄厚的知名信息技術(shù)外包服務(wù)商，承包商為了得到該業(yè)務(wù)，其討價還價能力就弱。這就意味著不同的承包方和外包方之間由于討價還價能力不同會形成不同的信息技術(shù)外包關(guān)系。
　　4 IT外包關(guān)系解析
　　4.1 IT外包關(guān)系類型劃分
　　IT外包關(guān)系近年來受到了學(xué)術(shù)界的廣泛重視，但是由于研究角度不同，研究內(nèi)容存在很多差異，關(guān)于IT外包關(guān)系究竟應(yīng)該如何分類，目前還沒有形成共識。本文基于IT外包關(guān)系的主體和IT外包關(guān)系的客體兩個方面來思考IT外包關(guān)系類型劃分維度。關(guān)系質(zhì)量是反映IT外包關(guān)系主體之間關(guān)系的常用指標(biāo)，而作為外包對象，IT外包項目對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度直接影響外包主體雙方的關(guān)系[11～12]。所以，本文根據(jù)IT外包主體之間的關(guān)系質(zhì)量和IT外包客體對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度（外包項目層次）兩個維度的高低將IT外包關(guān)系劃分為：普通市場關(guān)系、普通伙伴關(guān)系、戰(zhàn)略市場關(guān)系和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系（如圖1所示）。
　　4.2 IT外包關(guān)系各類型特點
　　（1）普通市場關(guān)系的特點。普通市場關(guān)系是指IT外包關(guān)系主體之間的關(guān)系質(zhì)量低、IT外包客體對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度低的IT外包關(guān)系。在普通市場關(guān)系中，外包項目屬于外包企業(yè)較低層次的設(shè)備管理和系統(tǒng)管理，是戰(zhàn)術(shù)層次的合作，外包方和承包方之間對各自的行為、目標(biāo)和政策的相互理解程度低，溝通的效率與效用低，相互信任程度低。雙方簽訂的合約明確規(guī)定了各自的權(quán)利和義務(wù)，是一種剛性合約。
　?。?）普通伙伴關(guān)系的特點。普通伙伴關(guān)系是指IT外包關(guān)系主體之間的關(guān)系質(zhì)量高、IT外包客體對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度低的IT外包關(guān)系。在普通伙伴關(guān)系中，外包項目屬于外包企業(yè)較低層次的設(shè)備管理和系統(tǒng)管理，是戰(zhàn)術(shù)層次的合作，但是外包方和承包方之間對各自的行為、目標(biāo)和政策的相互理解程度高，溝通的效率與效用高，相互信任程度高，雙方簽訂的合約明確規(guī)定了各自的權(quán)利和義務(wù)，是一種剛性合約。
　　（3）戰(zhàn)略市場關(guān)系的特點。戰(zhàn)略市場關(guān)系是指IT外包關(guān)系主體之間的關(guān)系質(zhì)量低、IT外包客體對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度高的IT外包關(guān)系。在戰(zhàn)略市場關(guān)系中，外包項目屬于外包企業(yè)較高層次的業(yè)務(wù)流程或價值鏈集成、協(xié)調(diào)、控制和戰(zhàn)略開發(fā)與支持，是戰(zhàn)略層次的合作，但是由于項目難度增加、業(yè)務(wù)內(nèi)容不確定性增加，外包方和承包方之間對各自的行為、目標(biāo)和政策的相互理解程度并不高，此時溝通的效率與效用還比較低，相互信任程度也不高，雙方簽訂的合約是具有一定柔性的戰(zhàn)略框架協(xié)議，協(xié)議明確規(guī)定了各自的權(quán)利和義務(wù)，以及對未達到預(yù)期要求的懲罰措施。
　?。?）戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的特點。戰(zhàn)略伙伴關(guān)系是指IT外包關(guān)系主體之間的關(guān)系質(zhì)量高、IT外包客體對外包企業(yè)的戰(zhàn)略影響程度高的IT外包關(guān)系。在戰(zhàn)略伙伴關(guān)系中，外包項目屬于外包企業(yè)較高層次的業(yè)務(wù)流程或價值鏈集成、協(xié)調(diào)、控制和戰(zhàn)略開發(fā)與支持，是戰(zhàn)略層次的合作，雖然項目難度和業(yè)務(wù)內(nèi)容不確定性增加，但是外包方和承包方之間對各自的行為、目標(biāo)和政策的相互理解程度高，溝通的效率與效用高，相互信任程度高，雙方簽訂的合約是具有柔性的戰(zhàn)略框架協(xié)議，協(xié)議明確規(guī)定了各自的權(quán)利和義務(wù)，以及利益共享的激勵性措施和風(fēng)險分擔(dān)的方式。
　　5 IT外包關(guān)系構(gòu)成要素模型構(gòu)建
　　基于前文對信息技術(shù)外包關(guān)系的主體、信息技術(shù)外包關(guān)系的客體和信息技術(shù)外包關(guān)系的環(huán)境三大要素的詳細分析，構(gòu)建了信息技術(shù)外包關(guān)系構(gòu)成要素模型。
　　從圖2可知，宏觀環(huán)境中的政治、經(jīng)濟、社會和技術(shù)環(huán)境影響是信息技術(shù)外包關(guān)系的大環(huán)境，它們直接或間接地影響著信息技術(shù)外包關(guān)系；承包方和外包方又受到自己所處的行業(yè)的競爭者、替代品、新加入者、供應(yīng)商、購買商等行業(yè)環(huán)境的影響；外包方的企業(yè)規(guī)模與企業(yè)信息系統(tǒng)成長階段、承包方的企業(yè)規(guī)模和業(yè)務(wù)服務(wù)類型等四個要素直接影響著信息技術(shù)的外包項目的層次和雙方之間的關(guān)系質(zhì)量，從而影響著信息技術(shù)外包關(guān)系的類型及其演化。
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　　基金項目：吉林省社會科學(xué)基金項目“吉林省企業(yè)IT外包關(guān)系發(fā)展現(xiàn)狀及對策研究”（2012BS21）和吉林財經(jīng)大學(xué)項目“企業(yè)信息技術(shù)外包關(guān)系演進機理研究”（10XQ10） 作者簡介：段偉花（1978-），女，河南內(nèi)黃人，講師，博士，從事信息技術(shù)外包研究。
　?。重斀?jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）
　?。ㄘ?zé)任編輯：陳麗