張 誠，蒙大斌

(1.南開大學(xué)跨國公司研究中心，天津300071;2.南開大學(xué)國際經(jīng)濟研究所，天津300071)

一、引 言

1957年索洛在其增長核算方程中發(fā)現(xiàn)了不能以要素投入解釋的殘余項，經(jīng)研究命名為全要素生產(chǎn)率(TFP)，也稱為技術(shù)進步［1］。全要素生產(chǎn)率的概念提出后，成為了最重要的經(jīng)濟指標(biāo)之一，2008年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主克魯格曼就曾說過，“生產(chǎn)率不是一切，但在長期中近乎一切”。那么，究竟全要素生產(chǎn)率增長的動力機制是什么?哪些因素會影響全要素生產(chǎn)率的進步?從行業(yè)層次來看，為什么同一國家不同行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長有所不同?而不同國家相同行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長也存在著差異?

數(shù)十年來，學(xué)者們廣泛的研究這些問題。新經(jīng)濟增長理論強調(diào)研究開發(fā)、知識外溢對全要素生產(chǎn)率增長的作用。上世紀(jì)八十年代，伴隨著新經(jīng)濟增長理論興起，人們對內(nèi)生技術(shù)進步的認(rèn)識日益深入。Romer與Lucas的第一代模型認(rèn)為，物質(zhì)資本和人力資本投資可能是產(chǎn)生收益遞增的外部因素，因此，增長在國家之間可能產(chǎn)生持續(xù)的差異［2-3］;隨后產(chǎn)生了第二代模型，重點強調(diào)大量的創(chuàng)新和發(fā)明是廠商為追求利潤最大化而有意識投資的產(chǎn)物，在Romer和Aghion建立的研發(fā)、中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品的三部門模型中，勾勒出新的圖景，即通過研究開發(fā)，擴大中間產(chǎn)品種類，實現(xiàn)報酬遞增和規(guī)模效應(yīng)的動態(tài)增長［4-5］。

新經(jīng)濟增長模型指出，行業(yè)部門的研發(fā)投入和知識溢出是行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要來源，并且揭示了諸多影響因素的作用機理。與此同時，行業(yè)層次上也展開了大量的實證研究。Nadiri在1993年就直接證明了各個行業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率與R＆D 投入存在因果關(guān)系［6］;我國的陳濤濤［7］、蔣殿春和張宇［8］在行業(yè)層面分析了外商直接投資的溢出對于中國行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的影響;而Keller則于2000年從工業(yè)行業(yè)層面進行的研究則發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易促進了生產(chǎn)率水平的提高，國際貿(mào)易解釋了生產(chǎn)率增長的20%，而且中間產(chǎn)品的貿(mào)易導(dǎo)致技術(shù)的擴散效應(yīng)更大［9］。

這些理論分析與計量研究充實了我們對行業(yè)間全要素生產(chǎn)率增長差異的認(rèn)識，但他們的研究所使用的是新古典的研究方法，忽略了技術(shù)進步與復(fù)雜的外部環(huán)境及特定行業(yè)技術(shù)條件的聯(lián)系。創(chuàng)新開發(fā)活動是在一個特定的市場背景下進行的，是多種因素相互作用的過程與結(jié)果，因而各個行業(yè)研發(fā)投入的密集度存在著巨大差異［10］。新增長理論將技術(shù)進步的微觀機制作為“黑箱”處理，技術(shù)的起源、性質(zhì)和變化過程卻被束之高閣了，所以它不可能從根本上解釋行業(yè)全要素生產(chǎn)率進步的復(fù)雜原因。進一步講，這種忽略了技術(shù)進步微觀機制的方法更不能揭示出像中國這樣一個后發(fā)的轉(zhuǎn)型國家行業(yè)生產(chǎn)率進步的獨有特質(zhì)與問題。比如，中國轉(zhuǎn)型期間的制度環(huán)境會對行業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生什么影響?作為后發(fā)興起的國家，工業(yè)行業(yè)同國外相比存在相當(dāng)?shù)募夹g(shù)差距時，又如何實現(xiàn)技術(shù)進步?中國工業(yè)特有的微觀產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)對全要素生產(chǎn)率進步產(chǎn)生了什么作用?對于這些問題，現(xiàn)有的研究還沒有很好的解決。

我們的研究有兩點貢獻:其一，運用熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)分析行業(yè)層面全要素生產(chǎn)率進步的微觀機制，并且在這一理論框架下揭示諸多行業(yè)特征因素對于全要素生產(chǎn)率進步的影響機理;其二，探討像中國這樣一個轉(zhuǎn)型的后發(fā)國家，行業(yè)層面全要素生產(chǎn)率進步有何特性與問題，并且利用中國大中型工業(yè)企業(yè)分行業(yè)的數(shù)據(jù)進行實證檢驗。

二、理論分析與經(jīng)驗假說

(一)學(xué)習(xí)、創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率

全要素生產(chǎn)率進步來源于技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與組織創(chuàng)新，因此探討其進步的問題不得不涉及創(chuàng)新的來源和動力機制。不同于新經(jīng)濟增長理論，我們采用的理論分析框架為熊彼特經(jīng)濟學(xué)，包括:熊彼特創(chuàng)新理論、行業(yè)創(chuàng)新體系以及其技術(shù)變遷的進化論。這些理論一個共同的特點是技術(shù)進步與復(fù)雜的微觀機制有關(guān)。

1.企業(yè)家創(chuàng)新

熊彼特指出，經(jīng)濟發(fā)展過程實質(zhì)上就是以“創(chuàng)造性破壞”為特征的動態(tài)競爭過程，創(chuàng)新過程最終導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化和經(jīng)濟周期性波動?！皠?chuàng)新”由作為資本主義“靈魂”的“企業(yè)家”來實現(xiàn)，企業(yè)家目的是獲得潛在的利潤，即最大限度地獲取超額利潤。熊彼特指出這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合具有五種情況:“一是生產(chǎn)新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新;二是采用新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新;三是開辟新的市場，即市場創(chuàng)新;四是獲得原料或半成品的新供給來源，即材料創(chuàng)新;五是實行新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新。”因此，全要素生產(chǎn)率的進步必須依賴企業(yè)家在動態(tài)的市場環(huán)境中不斷創(chuàng)新。

2.行業(yè)創(chuàng)新體系

熊彼特認(rèn)為現(xiàn)實中的創(chuàng)新過程是知識的生產(chǎn)、傳播與商業(yè)化的過程，不同階段會交織成一個循環(huán)和反饋網(wǎng)絡(luò)。受到這一觀點的啟發(fā)，F(xiàn)reeman于1987年以及Nelson于1993年 提出了“國家創(chuàng)新體系”理論，它的基本含義是:在市場環(huán)境中，企業(yè)、中介網(wǎng)絡(luò)、大學(xué)和科研機構(gòu)等組成網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，它們之間相互作用，創(chuàng)造、改進和擴散各種新知識和新技術(shù)，使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效［11-12］。Malarba認(rèn)為在行業(yè)層面，存在“行業(yè)創(chuàng)新體系”，即在特定的技術(shù)與市場環(huán)境中，創(chuàng)新和學(xué)習(xí)活動發(fā)生在每一個行業(yè)部門［13］。在一個特定的行業(yè)中，行業(yè)創(chuàng)新體系中知識生產(chǎn)與擴散的速度越快，說明技術(shù)進步的越快，即全要素生產(chǎn)率進步越快。

3.技術(shù)創(chuàng)新的進化論

有些研究者試圖把熊彼特經(jīng)濟學(xué)與進化論經(jīng)濟學(xué)加以綜合，來說明技術(shù)創(chuàng)新的過程。Nelson和Winter認(rèn)為，經(jīng)濟變遷的突變、非均衡性質(zhì)，以及創(chuàng)新的不確定性，說明熊彼特經(jīng)濟學(xué)是一種演化的理論。企業(yè)通過“慣例”、“搜尋”及選擇來適應(yīng)所面臨的不確定性問題，提高經(jīng)濟活動的效率［14］?！皯T例”是企業(yè)的組織記憶，執(zhí)行著傳遞技能和信息的功能，企業(yè)通過“搜尋”使得新奇事物不斷的產(chǎn)生，經(jīng)濟社會系統(tǒng)以優(yōu)勝劣汰的法則進行“選擇”。進化論用來解釋技術(shù)創(chuàng)新體系的特點以及不同行業(yè)生產(chǎn)力的差異，特別是國際技術(shù)能力與國際競爭力。

(二)行業(yè)特征與全要素生產(chǎn)率

可見，企業(yè)家主導(dǎo)的創(chuàng)新活動(技術(shù)引進與自主創(chuàng)新)是行業(yè)全要素生產(chǎn)率進步的源泉，并且這種機制相當(dāng)復(fù)雜。根據(jù)以上的理論基礎(chǔ)，我們進一步分析行業(yè)特征因素對于全要素生產(chǎn)率的影響，提出若干理論假說加以檢驗:

第一，國有經(jīng)濟比重與全要素生產(chǎn)率。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家是創(chuàng)新的發(fā)起者，以挖掘潛在利潤為直接目的，從事“創(chuàng)新性的破壞”。不能否認(rèn)，企業(yè)家在企業(yè)的戰(zhàn)略導(dǎo)向、組織管理、學(xué)習(xí)創(chuàng)造等方面發(fā)揮著核心的作用。但是，我國的國有企業(yè)中沒有單個人或機構(gòu)對企業(yè)財產(chǎn)擁有完全的所有權(quán)，中國人稱之為“沒有真正老板的體制”或者“所有權(quán)虛置的體制”。因此，我們猜測國有經(jīng)濟比重較高的行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長是緩慢的。我們得到假說1。

假說1:國有經(jīng)濟比重較高的行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長慢。

第二，隱性知識含量與行業(yè)全要素生產(chǎn)率。行業(yè)創(chuàng)新體系強調(diào)知識的創(chuàng)造與吸收是全要素生產(chǎn)率進步的關(guān)鍵。知識基本上可以分為兩類:顯性知識與隱性知識，顯性知識是指可以用語言和符號表達且易于交流的知識，隱性知識無法以信息的形式加以傳輸，主要是通過實踐和實例來學(xué)習(xí)，隱性知識難以為競爭對手所模仿，對于維持競爭力更為基本［15］。隱性知識的傳播與創(chuàng)造，依賴于經(jīng)常的和面對面的交流，膠粘于特定空間的知識形態(tài)，需要特定文化、社會關(guān)系、組織和制度。作為以學(xué)習(xí)和模仿為主的后發(fā)國家，隱形知識的含量過高顯然是不利的，所以我們提出假說2。

假說2:隱性知識含量高的產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長慢。

第三，市場結(jié)構(gòu)與全要素生產(chǎn)率。創(chuàng)新理論關(guān)于競爭程度對創(chuàng)新能力的影響有兩種不同的觀點:一種觀點是熊彼特假說，由于在規(guī)模經(jīng)濟、分擔(dān)風(fēng)險和融資渠道等方面擁有相對優(yōu)勢，具有壟斷地位的大企業(yè)比小企業(yè)具有更強的創(chuàng)新能力;另一種觀點是阿羅假說，在特定的條件下，競爭性產(chǎn)業(yè)比壟斷產(chǎn)業(yè)能產(chǎn)生更多的R＆D激勵，壟斷企業(yè)的地位可能會削弱其創(chuàng)新激勵，進而抑制創(chuàng)新能力的提高。近年來，關(guān)于中國工業(yè)企業(yè)規(guī)模和R＆D投入之間的關(guān)系的實證文獻較多，得出的結(jié)論基本都支持熊彼特假說［16］。

假說3:市場集中度越大，行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高越快。

第四，行業(yè)出口與全要素生產(chǎn)率。第一，競爭效應(yīng)。出口使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不得不暴露于激烈競爭的國際環(huán)境之中，這就要求企業(yè)對技術(shù)、需求和價格的變動能做出迅速而靈活的反應(yīng)，使之按照國際市場的要求，不斷地調(diào)整競爭戰(zhàn)略。第二，需求驅(qū)動。由于出口導(dǎo)向是以滿足外國顧客的高精尖需求為條件的，所以與外國顧客更密切的交互作用，強化了國內(nèi)R＆D、生產(chǎn)和營銷之間的密切聯(lián)系，大大縮小了外國市場需求與國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新重點的差距，這不僅增強了企業(yè)的國際競爭力，同時對國內(nèi)新產(chǎn)品、新工藝和新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，也產(chǎn)生了強大的誘導(dǎo)作用。

假說4:出口依存度高的產(chǎn)業(yè)，行業(yè)全要素生產(chǎn)率較高。

第五，壟斷企業(yè)出口競爭與全要素生產(chǎn)率。我國工業(yè)企業(yè)普遍存在“模仿—套利—殺價”的競爭模式，以低成本的優(yōu)勢進行數(shù)量上擴張。長期來看，從而使這些企業(yè)失去可持續(xù)發(fā)展能力，墜入貧困化增長陷阱。另外，發(fā)達國家對發(fā)展中國家存在“縱向壓榨”效應(yīng)以及“鎖定”或“俘獲”效應(yīng)。所以說，出口并且具有完全競爭市場結(jié)構(gòu)的行業(yè)，喪失了實現(xiàn)創(chuàng)新回報的激勵機制，難以實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)換，將不利于全要素生產(chǎn)率的提高。綜合假說1與假說2我們得到假說5。

假說5:擁有出口壟斷企業(yè)的行業(yè)，全要素生產(chǎn)率提高的快。

三、計量模型與變量定義

(一)計量模型的推導(dǎo)

在開放的經(jīng)濟系統(tǒng)中，全要素生產(chǎn)率受自主研發(fā)、國外技術(shù)引進和人力資本的影響。我們設(shè)定一個行業(yè)部門的知識轉(zhuǎn)化效率函數(shù):

其中，A為全要素生產(chǎn)率變化率，X為投入變量，分別代表各個行業(yè)的自主研發(fā)、國外技術(shù)引進，人力資本影響投入產(chǎn)出效率的行業(yè)特征變量。參照Hu、吳延兵等人的做法，f(.)函數(shù)設(shè)定為柯布—道格拉斯形式，得到:

對上式取對數(shù)，得到計量模型:

ai表示未觀測個體效應(yīng)，是指每個行業(yè)所特有的不隨時間而變化的未觀測到的影響生產(chǎn)率的因素。εit為隨機誤差項。

(二)變量選取和定義

全要素生產(chǎn)率增長率、行業(yè)投入變量和行業(yè)特征變量是模型當(dāng)中重要的變量，以下我們對這三組變量的指標(biāo)逐一進行說明。

1.全要素生產(chǎn)率增長率

為避免人為設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)及其具體參數(shù)帶來的估計誤差，我們采用Fare等人基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的曼奎斯特指數(shù)法來計算全要素生產(chǎn)率的變動［17］。曼奎斯特指數(shù)的實質(zhì)是通過兩個不同時刻距離函數(shù)的比值來刻畫生產(chǎn)率的變化，而距離函數(shù)的求解則需要借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的數(shù)學(xué)線性規(guī)劃模型，DEA是一種非參數(shù)前沿效率分析技術(shù)，包括產(chǎn)出導(dǎo)向和投入導(dǎo)向兩種，其基本邏輯是利用投入產(chǎn)出觀測數(shù)據(jù)構(gòu)造出最佳生產(chǎn)前沿面，然后計算每一個決策單元在兩個時期分別相對于最佳生產(chǎn)前沿面的距離，并以此定義相對效率的變化。

我們以各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，實際固定資產(chǎn)凈值以及年平均從業(yè)人員數(shù)量作為投入變量，在規(guī)模報酬非遞增和投入要素弱可處置條件下，利用投入導(dǎo)向的DEA模型，估算內(nèi)資工業(yè)企業(yè)的曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)，這就是各工業(yè)相對全要素生產(chǎn)率的增長率。

2.行業(yè)投入變量

X1各行業(yè)創(chuàng)新能力，用各行業(yè)專利數(shù)量表示;

X2各行業(yè)引進技術(shù)，用進口的機械設(shè)備占總的機械設(shè)備比重表示(比重 ×100);

X3各行業(yè)人力資本，研發(fā)人員占總從業(yè)人員比重表示(比重 ×100);

3.行業(yè)特征變量

(三)數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計描述

在大中型工業(yè)行業(yè)中，因為統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)的不齊全，我們剔除其他采礦業(yè)，塑料制品業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，剩余36個行業(yè)作為研究樣本。在時間維度上，我們采取1999年至2009年的數(shù)據(jù)集合。各個行業(yè)的從業(yè)人員數(shù)、行業(yè)總產(chǎn)值、與固定資本凈存量、研發(fā)人員數(shù)、行業(yè)專利數(shù)、技術(shù)引進費用，來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》中分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計;大中型行業(yè)出口交貨值、行業(yè)工資水平，來自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》;在《CCER經(jīng)濟金融數(shù)據(jù)庫》中，查找上市公司的數(shù)據(jù)，營業(yè)收入，計算行業(yè)集中度CR4。為了透明我們的實證研究過程，將變量的描述性統(tǒng)計與相關(guān)系數(shù)列于表1。

表1 變量的相關(guān)系數(shù)與描述性統(tǒng)計

四、計量方法與結(jié)果分析

(一)行業(yè)投入變量與全要素生產(chǎn)率

我們使用的模型實質(zhì)上是流量模型，相當(dāng)于行業(yè)投入變量與全要素生產(chǎn)率取一階差分，即研究行業(yè)投入量與全要素生產(chǎn)率增長率之間的統(tǒng)計關(guān)系，一階差分有助于解決多重共線性的問題，另外對于異方差也有效果。首先，為了探討自主創(chuàng)新、引進技術(shù)與人力資本對于全要素生產(chǎn)率的影響，我們估計如下帶有交互項的模型:

β4表示R＆D對國外技術(shù)引進的吸收能力。如果β在統(tǒng)計上不顯著，表明企業(yè)沒能通過R＆D途徑有效地吸收國外先進技術(shù)，從而對全要素生產(chǎn)率增長沒有促進作用。如果β4顯著為正，則表明R＆D與技術(shù)引進存在著互補效應(yīng)，R＆D成功地吸收了國外先進技術(shù)，從而有利于全要素生產(chǎn)率增長。如果β4顯著為負(fù)，則表明R＆D與技術(shù)引進存在著替代效應(yīng)，對于全要素生產(chǎn)率增長有損害作用。類似，我們分別建立人力資本與技術(shù)引進，人力資本與R＆D兩個交互項進行估計。

表2 行業(yè)投入變量混合模型估計結(jié)果

計量的結(jié)果有兩點需要說明:首先，源于我們采用的是對數(shù)模型，帶有彈性的經(jīng)濟學(xué)含義解釋，可以看出技術(shù)引進的百分比變動引起全要素生產(chǎn)率增長率的百分比變動較大，因此我們得出結(jié)論，引進技術(shù)在我國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率進步的過程中起到了最重要的作用;其次，交互項的分析表明，人力資本、技術(shù)引進與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系是相互促進的關(guān)系，而不是相互替代的關(guān)系。

(二)行業(yè)投特征變量與全要素生產(chǎn)率

我們估計(3)式的計量模型，將行業(yè)特征變量逐個納入到模型中。為了進一步處理多重共線性問題，我們?nèi)サ糇灾鲃?chuàng)新解釋變量，其他解釋變量取滯后一期。表2的估計結(jié)果說明，中國的自主創(chuàng)新是以引進消化吸收的二次創(chuàng)新為主。首先，我們進行Hausman檢驗，結(jié)果支持固定效應(yīng)模型，因此我們采取固定效應(yīng)模型OLS估計。

我們的估計結(jié)果發(fā)現(xiàn)，效率工資提升行業(yè)全要素生產(chǎn)率的作用未能通過假設(shè)檢驗。更令我們驚奇的是，估計結(jié)果拒絕了假說1，結(jié)果表明國有經(jīng)濟比重對行業(yè)生產(chǎn)率增長速度有明顯的正向影響?？赡艿慕忉屖?國有企業(yè)在政策、市場與融資等方面具有優(yōu)勢，這有利于國有企業(yè)引進技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)進步;另外，國有企業(yè)在效率提升方面有很大空間，隨著我國市場經(jīng)濟改革的推進，國有企業(yè)受到市場競爭的約束，技術(shù)效率也增速明顯。但是國有企業(yè)在當(dāng)前的積極作用與熊彼特經(jīng)濟學(xué)的理論分析并不一致，因此這種正的顯著性影響并不能持續(xù)。而其他假說得到了計量分析的支持。

(三)穩(wěn)健性檢驗GMM估計

我們采取動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，引入滯后項TFP-1，使模型能夠涵蓋未考慮到的可能影響全要素生產(chǎn)率增長的其他因素，從而可以降低計量模型的設(shè)定偏誤，但是這樣帶來了內(nèi)生性的問題。一階差分GMM可以很好的處理異方差和內(nèi)生性問題，我們選擇TFP-1與技術(shù)創(chuàng)新為內(nèi)生變量，分別選取滯后兩期與滯后一期作為工具變量。

表3 固定效應(yīng)模型OLS估計

表4 動態(tài)面板差分GMM估計

在一階差分GMM估計中，各控制變量估計系數(shù)的符號及顯著性與固定效應(yīng)模型OLS估計相一致，且相關(guān)統(tǒng)計檢驗結(jié)果也令人滿意，Sargan檢驗P值沒有拒絕工具變量的選擇滿足過度識別的約束條件，AR(2)檢驗結(jié)果也表明殘差并不存在顯著的二階自相關(guān)，這表明一階差分GMM估計較好的克服了解釋變量的內(nèi)生性問題，其估計結(jié)果更加穩(wěn)健，因此，我們將更加信賴其估計結(jié)果。

五、研究結(jié)論

本文主要從行業(yè)層面研究了全要素生產(chǎn)率進步的動力機制、影響因素及其產(chǎn)業(yè)組織特征。一方面，突破新增長理論的束縛，我們在熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的框架下，從理論上闡述若干機理;另一方面，立足于向中國這樣一個后發(fā)轉(zhuǎn)型的國家，從實證上給予檢驗。

我們的研究得出如下基本結(jié)論:第一，物化的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進、以及非物化的人力資本，是全要素生產(chǎn)率進步的源泉，其中引進技術(shù)發(fā)揮了最重要的作用;第二，行業(yè)的國有經(jīng)濟比重對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，雖然國有經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率提升較快，但是長遠(yuǎn)來看，國有經(jīng)濟比重較大仍然會是中國工業(yè)進步的包袱;第三，競爭性的市場結(jié)構(gòu)并不是最有利于生產(chǎn)率進步的組織形式，出口壟斷的行業(yè)生產(chǎn)率進步明顯，而中國的制造業(yè)行業(yè)卻呈現(xiàn)出典型的出口競爭和國內(nèi)行政壟斷的市場結(jié)構(gòu);第四，隱性知識含量較高的行業(yè)生產(chǎn)率進步緩慢，生產(chǎn)率進步是更可能發(fā)生有更多顯性知識和體現(xiàn)在更容易進口機器和裝備的行業(yè)部門;隱性知識黏著在經(jīng)濟組織上，隱性知識含量的負(fù)顯著性說明微觀的制度與組織變遷沒有實現(xiàn)。

中國工業(yè)被譽為“高速跨越式發(fā)展”的神話，但是我們的研究表明，中國制造業(yè)以引進吸收國外技術(shù)為主，相應(yīng)的經(jīng)濟制度建設(shè)卻相當(dāng)滯后，這意味著:中國工業(yè)發(fā)展的問題將會逐漸暴露，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式仍然面臨著諸多方面的挑戰(zhàn)。

［1］ Solow R.Technical change and the aggregate production function［J］.The Review of Economics and Statistics，1957，8:312-320.

［2］ Romer P.Increasing returns and long-run growth［J］.Journal of Political Economy，1986，53:1002-1037.

［3］ Lucas R.On the mechanics of economic development［J］.Journal of Monetary Economics，1988，22:3-42.

［4］ Romer P.Endogenous technological change［J］.Journal of Political Economy，1990，98:71-102.

［5］ Aghion P，Howitt P.A model of growth through creative destruction［J］.Econometrica，1992，60(2):315-323.

［6］ Nadiri M I.Innovations and technological spillovers［R］.NBER Working Paper，1993，No.4423.

［7］ 陳濤濤.影響中國外商直接投資溢出效應(yīng)的行業(yè)特征［J］.中國社會科學(xué)，2003，4(3):33-44.

［8］ 蔣殿春，張宇.行業(yè)特征與外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng):基于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗分析［J］.世界經(jīng)濟，2006，10:24-34.

［9］ Keller W.Do trade patterns and technology flows affect productivity growth?［J］.World Bank Economic Review，2000，14(1):17-47.

［10］ Cohen W M，Levinthal D A.Innovation and learning:the two faces of R＆D［J］.Economic Journal，1989，99:569-596.

［11］ Freeman C J，Soete L.Unemployment and technical innovation［M］.Pinter:London，1982.

［12］ Nelson R.National innovation systems:A comparative analysis［M］.Oxford University Press:New York and Oxford，1993.

［13］ Malerba F，Orsenigo L.Knowledge，innovative activities and industrial evolution［J］.Industrial and Corporate Change，2000，11:289-314.

［14］ Nelson R R，Winter S G .An evolutionary theory of economic change［M］.The Belknap Press of Harvard University Press:Cambridge，USA，1982.

［15］ 賈根良.創(chuàng)新體系與東亞模式的精髓［J］.南開學(xué)報，2001，5:75-83.

［16］ 吳延兵.R＆D與生產(chǎn)率:基于中國制造業(yè)的實證研究［J］.經(jīng)濟研究，2006，11:60-71.

［17］ Fare R，Grosskopf S.Lovell C A K .Production frontiers［M］.Cambridge:Cambridge University Press，1994.