晏聰 王磊

為了確保自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和世界領(lǐng)先地位以及國(guó)家安全，二戰(zhàn)后日本政府對(duì)我國(guó)采取了嚴(yán)格的出口管制措施。日本的出口管制政策既阻礙了中國(guó)從日本進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口，也嚴(yán)重影響了與中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易交往的日本企業(yè)的積極性。目前，日本政府的出口管制政策仍然是中日經(jīng)貿(mào)合作的重要障礙，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。

日本出口管制體系概況

二戰(zhàn)后，日本逐漸成為美國(guó)的盟友和支持者，尤其在出口管制上，一直追隨美國(guó)的出口管制政策。目前，日本已經(jīng)建立起一套既與國(guó)際接軌又具有其特色的出口管制體系。

1.法律基礎(chǔ)

根據(jù)出口審查及管制的需要，日本政府建立了以《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》、《進(jìn)出口交易法》和《出口貿(mào)易管理令》為主體的出口管理法律體系。其中，1949年頒布的《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》是日本實(shí)施出口管制的核心依據(jù)。根據(jù)該法，大規(guī)模殺傷性武器、核能相關(guān)物品、化學(xué)及生物武器相關(guān)物品、尖端材料等均被列為出口管制范圍。以《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》為基礎(chǔ)，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省隨后還制定了《出口貿(mào)易管制條例》，作為出口管制的具體管理辦法。

2.管理機(jī)構(gòu)

根據(jù)《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》、《關(guān)稅法》、《進(jìn)出口貿(mào)易法》和《出口貿(mào)易管制條例》等規(guī)定，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局在出口管制相關(guān)事務(wù)上具有直接的管轄權(quán)，海關(guān)、財(cái)務(wù)省、日本銀行及日本授權(quán)外匯銀行根據(jù)各自職責(zé)進(jìn)行相應(yīng)管理。由于軍民兩用品和技術(shù)輸出地的不同，受理出口審批申請(qǐng)的部門也有所不同。為增強(qiáng)出口管制政策的有效性，2006年4月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省在其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)委員會(huì)所屬安全出口管制委員會(huì)下成立了一個(gè)由出口管制和防擴(kuò)散專家組成的工作組。該工作組的目的是加強(qiáng)和修訂《外匯和外貿(mào)法》，以協(xié)助日本當(dāng)局防止敏感技術(shù)非法轉(zhuǎn)讓。

3.管制對(duì)象

自2002年日本實(shí)施“全面控制”（Catch－All）政策以來(lái)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省收集信息，制定并公布了《全面控制出口管制外國(guó)最終用戶名單》（以下簡(jiǎn)稱“名單”），每年4月修訂一次。截至2009年，日本名單上的企業(yè)已達(dá)247家，是2002年的3倍（見表1）。日本出口企業(yè)在向被列入《名單》的企業(yè)和組織出口有關(guān)敏感物項(xiàng)和技術(shù)時(shí)，須向日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省進(jìn)行“事前咨詢”。如得不到該省認(rèn)可，貨物或技術(shù)不得出口。

從實(shí)施對(duì)象看，除了恐怖組織，中國(guó)和朝鮮等被日本政府認(rèn)為“有潛在威脅”的國(guó)家。根據(jù)這一制度，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省會(huì)定期公布有可能涉足大規(guī)模殺傷性武器研發(fā)的最終需求者的“外國(guó)用戶清單”。從其管理方法看，這一制度以事先申報(bào)、企業(yè)自查、事后嚴(yán)懲為主。

從管制領(lǐng)域看，“全面控制”政策涉及極為廣泛，除了食品和木材等物品，幾乎所有的貨物和技術(shù)都被列入了管制對(duì)象（見表2）。在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省公布的“全面控制”管制對(duì)象目錄表中，日本出口貨物按HS分類的97類出口產(chǎn)品中，有49類處于管制范圍。雖然表面上看起來(lái)管制類別僅占了50.5%，但其囊括了日本對(duì)外貿(mào)易的所有具備一定技術(shù)水平的產(chǎn)品，而剩余的49.5%的出口產(chǎn)品基本上是資源密集型和勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，并且其出口比重非常低，對(duì)這一部分產(chǎn)品幾乎沒(méi)有任何管制的必要。經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省還開列了琳瑯滿目的有關(guān)敏感“貨物”的清單，如果出口公司的商品在這個(gè)清單之列，必須向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省進(jìn)行申報(bào)，獲取經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)大臣的同意。

4.處罰措施

近年來(lái)，日本的出口管制政策出現(xiàn)了逐漸強(qiáng)化的趨勢(shì)。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省于2007年6月宣布對(duì)違反《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》行為的懲罰力度將加大。2008年10月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省曾向某機(jī)械制造企業(yè)發(fā)出警告的行政處分，但未能追究其法律責(zé)任。為了使這一懲罰獲得法律上的支持，2009年2月，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省向國(guó)會(huì)提交了《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》修正案，對(duì)于可能轉(zhuǎn)為軍用的出口貨物，規(guī)定企業(yè)必須實(shí)施恰當(dāng)?shù)某隹诠芾?，?duì)于管理混亂的企業(yè)，將加重懲罰。

根據(jù)新的《外匯及外國(guó)貿(mào)易法》修訂案，對(duì)于違反管制無(wú)證出口物項(xiàng)或技術(shù)的公司實(shí)體，每件出口產(chǎn)品最高罰款額可達(dá)2000萬(wàn)日元(約合255750美元)，并將現(xiàn)行最高個(gè)人違反出口管制刑期從5年提高至10年，還對(duì)偽造出口申請(qǐng)進(jìn)行刑事處罰。此外，日本企業(yè)員工等通過(guò)電子郵件等方式向國(guó)外提供重要情報(bào)時(shí)也必須取得許可。對(duì)未經(jīng)許可擅自出口的行為，將強(qiáng)化處罰標(biāo)準(zhǔn)。

表1日本全面控制名單各國(guó)（地區(qū)）企業(yè)數(shù)量對(duì)照表

表2日本出口管制貨物類別表

日本出口管制的特點(diǎn)

日本政府非常注重防擴(kuò)散出口管制的建設(shè)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐，目前已經(jīng)建立起一套比較成熟的出口管制體系。

1.追隨美國(guó)，共享其經(jīng)驗(yàn)及情報(bào)

自20世紀(jì)50年代開始，日本政府就追隨美國(guó)的出口管制政策。在冷戰(zhàn)時(shí)期，日本參加了對(duì)社會(huì)主義國(guó)家禁運(yùn)的“巴統(tǒng)”，對(duì)向中國(guó)等國(guó)家出口進(jìn)行了各種限制。伴隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，“巴統(tǒng)”于1994年解散后，日本政府又作為“瓦森納協(xié)定”的成員國(guó)繼續(xù)追隨美國(guó)出口管制政策。雖然美國(guó)與英國(guó)、加拿大、新西蘭、澳大利亞等盟友共享其出口管制情報(bào)，但作為在亞洲的戰(zhàn)略盟友，日本的現(xiàn)行政策也與美國(guó)步調(diào)一致，并通過(guò)其共同防衛(wèi)的相關(guān)條約獲取更多情報(bào)?，F(xiàn)在日本政府實(shí)行名為“全面控制”的安全保障出口管制制度，將這一管制延伸到了外國(guó)企業(yè)，其“黑名單”中的企業(yè)大致都在美國(guó)的名單中出現(xiàn)過(guò)。

2.產(chǎn)官學(xué)結(jié)合體制

日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、地方經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)局、全國(guó)產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會(huì)和大學(xué)的科研機(jī)構(gòu)通過(guò)多種形式，共享信息和科研成果、對(duì)法律規(guī)章提出建議進(jìn)行修改、開展國(guó)際合作及研討等，推動(dòng)日本全國(guó)的出口管制體系有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。

3.充分發(fā)揮民間團(tuán)體的作用

安全保障貿(mào)易情報(bào)中心（CISTEC）是日本1989年成立的唯一關(guān)于出口管制問(wèn)題的非營(yíng)利性綜合推進(jìn)機(jī)構(gòu)。此機(jī)構(gòu)以確保并維持國(guó)際和平安全為宗旨，以實(shí)現(xiàn)日本協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和出口管制為目的。安全保障貿(mào)易情報(bào)中心在出口管制方面作為“產(chǎn)官學(xué)一體化”的渠道，有以下幾方面作用：一、集合了日本出口管制領(lǐng)域的專家，積累并活用安全保障出口管理知識(shí)；二、通過(guò)該中心招募會(huì)員，舉辦講座，委派專家、發(fā)行刊物等手段對(duì)日本產(chǎn)業(yè)界的自主出口管制工作進(jìn)行支援。特別是該中心接受對(duì)于出口許可申請(qǐng)的各階段及貨物、技術(shù)是否為管制物項(xiàng)等具體問(wèn)題的咨詢；三、促進(jìn)日本安全保障出口管制信息提供的IT化；四、代表日本產(chǎn)業(yè)界，協(xié)助促進(jìn)包含亞洲各國(guó)在內(nèi)的國(guó)際出口管制的發(fā)展。通過(guò)主辦以亞洲各國(guó)為對(duì)象的出口管制研討會(huì)與國(guó)際企業(yè)團(tuán)體及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際交流等形式，促進(jìn)國(guó)際化的出口管制體制建立。

日本出口管制對(duì)中國(guó)的影響

由于一直追隨美國(guó)的對(duì)外政策，日本對(duì)華實(shí)行嚴(yán)格出口管制政策。如二戰(zhàn)結(jié)束之初，日本政府所執(zhí)行的對(duì)中國(guó)禁運(yùn)貨物清單也遠(yuǎn)比其他國(guó)家還要嚴(yán)格，它不僅追隨美國(guó)同意對(duì)華禁運(yùn)兩單的全部物品，而且還加上了美日兩國(guó)在安全領(lǐng)域內(nèi)共同確定的必須對(duì)華禁運(yùn)的物品。中日兩國(guó)邦交正?；?，隨著日本企業(yè)對(duì)華出口和投資的興起，兩國(guó)大學(xué)間交流合作的密切，日本政府更加擔(dān)心中國(guó)掌握其先進(jìn)技術(shù)后成為日本在亞洲乃至世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，因而一直對(duì)面向中國(guó)的高新技術(shù)出口采取嚴(yán)格的審查和管制措施，以防止其先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備外流。

日本政府的出口管制政策影響中日經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)一步的發(fā)展。首先，阻礙我國(guó)從日本進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品和設(shè)備。根據(jù)日本總務(wù)省的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2009年日本技術(shù)出口總額為2.02萬(wàn)億日元，其中向中國(guó)技術(shù)出口額約占13.8%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日本向美國(guó)技術(shù)出口額所占比例35.6%。其次，嚴(yán)重影響了日本企業(yè)與中國(guó)開展貿(mào)易往來(lái)的積極性以及兩國(guó)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)間開展深層次合作研究的可能性。因?yàn)閾?dān)心遭到日本政府相關(guān)部門的調(diào)查、警告甚至處罰，日本企業(yè)在與中國(guó)企業(yè)交往時(shí)變得越來(lái)越謹(jǐn)慎。

針對(duì)日本政府對(duì)華采取的出口管制，我國(guó)政府可從以下幾方面入手推動(dòng)日本政府放松對(duì)華出口管制：

一是加強(qiáng)出口管制交流。我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)出口管制領(lǐng)域的宣傳，通過(guò)與日本政府或非政府組織間出口管制的交流與合作，使日本各界充分了解到中國(guó)出口管制近年來(lái)所取得的成績(jī)，增信釋疑，從而進(jìn)一步放寬對(duì)華出口管制。

二是利用在華投入巨資與我國(guó)擁有巨大共同利益的日本跨國(guó)公司向日本政府施加影響，推動(dòng)日本政府放松對(duì)中國(guó)的出口管制。

三是依靠國(guó)內(nèi)巨大的市場(chǎng)規(guī)模。我國(guó)可以通過(guò)加強(qiáng)與歐洲國(guó)家的高新技術(shù)合作，促使日本政府認(rèn)識(shí)到，對(duì)華實(shí)施出口管制給其自身也帶來(lái)了重大經(jīng)濟(jì)損失，而放寬管制才對(duì)其有利。