林瑞基,胡國棟

摘要：組織傳播這一學(xué)科引入中國已有20多年，目前多數(shù)專家學(xué)者對(duì)組織傳播的研究主要集中在其學(xué)術(shù)領(lǐng)域的界定、研究模式與意義的探究以及研究范式的創(chuàng)新等方面，鮮有關(guān)于組織傳播應(yīng)用領(lǐng)域的探討，特別是經(jīng)濟(jì)組織領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)組織作為組織這一寬泛概念中重要組成部分之一，對(duì)其進(jìn)行研究尤其具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文擬選我國證券公司作為研究對(duì)象，從管理學(xué)的角度詳細(xì)闡述我國證券公司中的組織傳播內(nèi)容，深入分析我國證券公司組織傳播的特征。

關(guān)鍵詞：證券公司；組織傳播；傳播內(nèi)容；傳播特征

中圖分類號(hào)：G206文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-8122（2012）02-0015-03

一、證券公司組織傳播的界定

（一）組織傳播的概念

對(duì)于組織傳播的定義，國內(nèi)外學(xué)者可謂各執(zhí)一詞，這本身無可厚非，只是各自研究領(lǐng)域和關(guān)注重點(diǎn)不同。美國的著名傳播學(xué)家羅杰斯（E.M.Rogers）將組織傳播定義為“發(fā)生在組織內(nèi)，組織與組織之間，以及組織與環(huán)境之間的傳播活動(dòng)”。他認(rèn)為，傳播是將一個(gè)觀念從送訊者傳送到受播者并試圖去改變其行為的過程。組織是一個(gè)穩(wěn)定體系里的人，經(jīng)由只能分化和勞動(dòng)分工以達(dá)成共同目標(biāo)。傳播乃是組織之血液，它遍及組織的所有活動(dòng)[1]。凱瑟琳?米勒在羅杰斯的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)此種傳播活動(dòng)必須圍繞組織相應(yīng)的組織目標(biāo)而進(jìn)行[2]。艾森伯格（Eric.M.Eisenberg）和古多爾（H.L.Goodall，Jr.）的“平衡模式”則認(rèn)為組織傳播就是一個(gè)“平衡”過程，是一個(gè)不斷調(diào)節(jié)個(gè)人創(chuàng)意和體制約束之間矛盾的過程[3]。

我國著名的組織傳播學(xué)家胡河寧教授從傳播學(xué)的角度對(duì)組織傳播作出這樣的定義：組織傳播是指一個(gè)組織使用其特有的組織媒體工具和傳播措施的綜合，其目的是形成組織氛圍，凝聚組織力量，展示組織影響，促進(jìn)組織內(nèi)部、組織之間和組織外部的良性互動(dòng)[4]。還有學(xué)者認(rèn)為組織傳播是組織憑借組織和系統(tǒng)的力量所進(jìn)行的有領(lǐng)導(dǎo)、有秩序、有目的的信息傳播活動(dòng)，這種活動(dòng)強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制力，遵循組織本位[5]。

綜合以往的文獻(xiàn)，組織傳播主要有兩大學(xué)派：管理學(xué)派和社會(huì)文化學(xué)派。

管理學(xué)派認(rèn)為組織傳播屬于組織管理的一部分，我們之所以研究組織情境中的傳播行為，是為了解和控制組織，完善組織的功能，從而提高生產(chǎn)率和組織效率，完成組織的目標(biāo)。其研究的重點(diǎn)放在傳播與組織效率之間的因果關(guān)系上，強(qiáng)調(diào)用科學(xué)方法分析組織的傳播行為，使組織能順利地運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)組織進(jìn)行有效管理。

社會(huì)文化學(xué)派則認(rèn)為組織傳播的研究屬于社會(huì)文化范疇，組織只不過是整個(gè)社會(huì)文化中的一個(gè)細(xì)胞，社會(huì)由無數(shù)個(gè)這樣的細(xì)胞構(gòu)成，而傳播就像神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)一樣把這些細(xì)胞有機(jī)地組合成完整的社會(huì)文化系統(tǒng)。它強(qiáng)調(diào)要在一般的社會(huì)文化環(huán)境中來研究組織傳播，認(rèn)為組織傳播是社會(huì)文化研究的基本部分，而不應(yīng)該作為一種組織管理的手段和工具[6]。

（二）證券公司組織傳播的界定

本文選取我國的證券公司作為研究對(duì)象，專注于組織傳播在經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)用領(lǐng)域的研究，采用的是管理學(xué)派的觀點(diǎn)，即把提高組織效率、完成組織目標(biāo)看成是組織傳播的直接目的。所以本文所分析討論的證券公司組織傳播是指一切能夠使證券公司有效運(yùn)營，通過合理的溝通來促進(jìn)人際關(guān)系、增加員工工作滿意度或提高士氣，通過適當(dāng)?shù)男麄魈镜闹群推髽I(yè)形象，從而達(dá)到組織目標(biāo)的手段和行為。

它包括組織內(nèi)部和組織外部所有與公司有關(guān)的傳播活動(dòng)，雖然這一界定也強(qiáng)調(diào)以組織本位為核心，但并不認(rèn)為組織傳播一定要以強(qiáng)制力為保證，不認(rèn)為從傳播內(nèi)容到傳播者和受播者之間的關(guān)系都要符合一定的組織規(guī)范。

比如證券公司散發(fā)宣傳資料、播映廣告、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，其中不存在任何強(qiáng)制力的約束也沒有標(biāo)準(zhǔn)的組織規(guī)范，但同樣屬于我們研究的組織傳播的范疇。

二、我國證券公司組織傳播的內(nèi)容

數(shù)十年來，我國證券公司經(jīng)歷了從無到有，從小到大的發(fā)展歷程。伴隨著證券公司資本的增長和業(yè)務(wù)的擴(kuò)張，證券公司的組織規(guī)模也愈加龐大和復(fù)雜。一方面，其業(yè)務(wù)從單一的代理買賣證券、股票的承銷上市發(fā)展到投資咨詢、資產(chǎn)管理和兼并收購等業(yè)務(wù)，證券公司內(nèi)部劃分為很多事業(yè)部；另一方面，證券公司業(yè)務(wù)的推廣導(dǎo)致其業(yè)務(wù)范圍從單一區(qū)域發(fā)展到全國，證券公司在各地的分公司和區(qū)域管理總部建立；第三，隨著其證券公司業(yè)務(wù)的增長，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要，促使負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的“前臺(tái)”和負(fù)責(zé)監(jiān)管的“后臺(tái)”的分離，證券公司內(nèi)部逐漸成立了行使監(jiān)察、分析、支持等多職能的后臺(tái)部門，導(dǎo)致我國的證券公司組織傳播活動(dòng)較之其他組織更為豐富多樣。

證券公司組織傳播按其傳播范圍分為組織內(nèi)傳播和組織外傳播，二者都是組織正常、高效運(yùn)作的信息溝通保障，兩者缺一不可。下面我們分別從這兩方面對(duì)證券公司的組織傳播進(jìn)行詳細(xì)的梳理。

（一）證券公司組織內(nèi)傳播

組織內(nèi)傳播有以下三種傳播形式：下行傳播，上行傳播和橫向傳播。下行傳播是指有關(guān)的組織目標(biāo)、任務(wù)、方針、政策等信息自上而下的傳達(dá)貫徹過程，是一種指示、命令、教育、說服為主的傳播活動(dòng)。上行傳播是下級(jí)部門或者部下向上級(jí)、上司匯報(bào)情況，提出建議或要求的傳播活動(dòng)，以反饋、請(qǐng)示為主要手段。橫向傳播是組織同級(jí)部門或者成員之間相互溝通情況、分享信息的活動(dòng)，其目的是為了相互之間的協(xié)調(diào)和配合，這時(shí)傳播雙方不存在上下級(jí)的隸屬關(guān)系，平等是關(guān)鍵詞。

下行傳播主要包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容：1.定期召開股東大會(huì)和全體員工大會(huì)；2.股東大會(huì)通過公司章程并公示公司內(nèi)部各單位；3.董事會(huì)制定公司發(fā)展計(jì)劃和投資戰(zhàn)略并將其指示到各部門及分公司；4.監(jiān)事會(huì)和公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查部門出具監(jiān)管意見，并要求各單位對(duì)其改進(jìn)和修訂；5.各管理層定期召開會(huì)議，研究和處理下級(jí)部門的經(jīng)營狀況和出現(xiàn)問題；6.確保公司員工知悉、遵守國家法律法規(guī)、公司章程，部門規(guī)章及分公司的規(guī)則制度；7.公司投資決策委員會(huì)制定投資決策并下達(dá)；8.確保各部門員工知悉個(gè)人職責(zé)所涉職務(wù)事項(xiàng)范圍；9.上級(jí)部門對(duì)下級(jí)部門及分公司的定時(shí)或不定時(shí)的檢查考核；10.上級(jí)部門或管理人員對(duì)下級(jí)部門人員的表現(xiàn)、業(yè)績的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)賞或懲罰過程；11.股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免以及各部門對(duì)其下級(jí)管理人員或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任免；12.上級(jí)向下級(jí)下達(dá)的各種指示，執(zhí)行各種信息披露內(nèi)容等。

上行傳播內(nèi)容主要包括：1.董事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告上年度工作業(yè)績，提交年度財(cái)務(wù)預(yù)算、利潤分配、虧損彌補(bǔ)等各種報(bào)告；2.總經(jīng)理向董事會(huì)提請(qǐng)聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，并反映下級(jí)對(duì)于上級(jí)的工作意見；3.責(zé)任單位向監(jiān)事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查部門提交所需的一切相關(guān)信息文件；4.下級(jí)向上級(jí)或向總公司定期提交工作報(bào)告；5.項(xiàng)目管理人員向上級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告；6.下級(jí)員工向上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議和請(qǐng)求；7.下級(jí)向上級(jí)即時(shí)提交報(bào)告的各類信息，包括各類項(xiàng)目進(jìn)展情況；8.人力資源部門對(duì)公司基層員工的工作能力和績效等各種指標(biāo)的測評(píng)、收集；9.市場分析人員通過調(diào)研分析宏微觀經(jīng)濟(jì)信息形成的調(diào)查報(bào)告等。

橫向傳播內(nèi)容主要包括兩方面?zhèn)鞑ィ和?jí)部門之間的信息分享和溝通（在此須特別注意的是，由于證券公司特殊的行業(yè)性質(zhì)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制的要求非常嚴(yán)格，因此這里所謂同級(jí)部門之間的信息溝通不包括需要嚴(yán)格獨(dú)立，以有效保護(hù)投資者利益的兩個(gè)部門之間的信息溝通），比如各證券營業(yè)部之間共享的信息處理系統(tǒng)、“后臺(tái)”分析部門給“前臺(tái)”市場部門提供分析報(bào)告等；再者就是公司成員之間為促進(jìn)人際關(guān)系，和諧企業(yè)氛圍的各種互動(dòng)交流，包括公司組織的運(yùn)動(dòng)會(huì)、野外拓展活動(dòng)以及員工個(gè)人之間的人際交往活動(dòng)等。

（二）證券公司組織外傳播

相較證券公司組織內(nèi)傳播，組織外傳播同樣不可或缺，因?yàn)槿魏谓M織都不是一個(gè)孤立的個(gè)體，而是與其他組織相互聯(lián)系，相互影響的社會(huì)系統(tǒng)。這種相互聯(lián)系，相互影響的過程即證券公司和其他各類組織進(jìn)行信息交換的過程。此過程又涵蓋信息輸入和信息輸出兩部分。

信息輸入，即組織為進(jìn)行目標(biāo)管理和應(yīng)對(duì)環(huán)境變化從外部廣泛收集、接收信息的過程。證券公司組織外傳播的信息輸入可總結(jié)為以下內(nèi)容：1.收到的國家相關(guān)主管部門、央行等權(quán)威機(jī)構(gòu)新做出的經(jīng)濟(jì)決策文件；2.證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等有關(guān)國家監(jiān)管部門制定頒布的法律法規(guī)及其遵行；3.證券交易所有關(guān)規(guī)章制度的制定及遵行；4.定期或不定期從證券交易所獲得的市場信息及其監(jiān)督反饋；5.從事保薦、承銷等業(yè)務(wù)并從相關(guān)企業(yè)獲得的各類信息；6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提交證券公司的相關(guān)報(bào)告文件；7.機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者向證券公司反饋的需求、建議等信息；8.各分公司、證券營業(yè)部收集的各類信息；9.通過互聯(lián)網(wǎng)、電視、雜志等媒介所獲的相關(guān)國內(nèi)外行業(yè)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)信息；10.向證券交易所、合作銀行、登記結(jié)算公司等單位收集的各類反饋信息；11.上市企業(yè)的年度、季度以及突發(fā)事件等各類信息披露報(bào)告；12.競爭對(duì)手經(jīng)營信息；13.公司員工從外界獲取的相關(guān)零碎信息等。

組織的信息輸出，從廣義上說，是指組織內(nèi)任何與外界有關(guān)的活動(dòng)及結(jié)果均帶有信息輸出的性質(zhì)，包括主動(dòng)的信息輸出和無意識(shí)的信息輸出。證券公司主動(dòng)信息輸出內(nèi)容涵蓋以下幾方面：1.向證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等相關(guān)國家監(jiān)管部門提交的各種資格申請(qǐng)、證明文件；2.向證券交易所、登記結(jié)算公司、合作銀行傳遞的各類文件和市場交易信息；3.向會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)反饋的各類信息；4.協(xié)同合作企業(yè)共同發(fā)布的招股說明書、上市公告書等各類文件；5.向機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者和普通投資者發(fā)布的各類信息；6.召開記者招待會(huì)，通過電視、報(bào)紙、雜志等各種媒介發(fā)布的企業(yè)情況介紹信息；7.公司對(duì)外發(fā)行的報(bào)刊；8.公司網(wǎng)站等。

證券公司無意識(shí)的信息輸出也在證券公司組織外傳播中占據(jù)一定比例，發(fā)揮極其重要的作用，主要包括：1.公司知名度和美譽(yù)度在公眾中的傳播；2.公司LOGO和營業(yè)部建筑物外形；3.公司員工的形象和精神面貌等。

三、我國證券投資公司組織傳播的特征

不同于大眾傳播和人際傳播，組織傳播處在一個(gè)更為具體復(fù)雜的環(huán)境中，它更強(qiáng)調(diào)其傳播功能的完成和傳播目的的實(shí)現(xiàn)，傳播手段也更為多樣。經(jīng)濟(jì)組織，其組織傳播的特點(diǎn)表現(xiàn)尤為明顯。通過對(duì)證券公司的組織傳播內(nèi)容進(jìn)行分析，證券公司的組織傳播特征主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）傳播對(duì)象繁多，信息處理中心

在所有的經(jīng)濟(jì)組織中，證券公司較為特殊，與其有直接或間接關(guān)系的傳播對(duì)象繁多，傳播的信息量極大。證券公司須遵守證監(jiān)會(huì)等上級(jí)主管機(jī)構(gòu)頒布的法律法規(guī)，進(jìn)行業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查、反饋；需要和證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銀行及時(shí)交換市場信息；需要從相關(guān)企業(yè)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等有關(guān)服務(wù)性機(jī)構(gòu)獲得信息，提出意見；需要分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，競爭對(duì)手經(jīng)營戰(zhàn)略；需要為機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者以及普通投資者提供服務(wù)；需要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，向社會(huì)公眾宣傳公司，樹立正面企業(yè)形象。可以說證券公司在上述傳播對(duì)象之間充當(dāng)信息傳播樞紐的角色。

（二）傳播手段多樣，現(xiàn)代化趨勢明顯

證券公司的傳播對(duì)象繁多，對(duì)每一個(gè)傳播對(duì)象的具體要求又不盡相同，證券公司須運(yùn)用多種的傳播手段來達(dá)到其傳播目的，滿足傳播雙方的信息需求。這些傳播手段包括正式的、非正式的，傳統(tǒng)的、現(xiàn)代的，例如政策文件、調(diào)查報(bào)告、會(huì)議等；還有口頭交流、海報(bào)宣傳；有電視電話、廣告雜志，也有內(nèi)部信息系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)。而且證券公司許多關(guān)鍵的業(yè)務(wù)對(duì)于信息的安全性、即時(shí)性要求非常高，隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，證券公司也與時(shí)俱進(jìn)地采納能更好地滿足安全性、即時(shí)性要求的現(xiàn)代化傳播手段。龐大復(fù)雜的信息系統(tǒng)，功能繁多、操作便捷的現(xiàn)代溝通工具在證券公司內(nèi)部得到廣泛的運(yùn)用。

（三）傳播內(nèi)容規(guī)范，重視規(guī)避傳播風(fēng)險(xiǎn)

證券公司由于其所在行業(yè)的特殊性，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制的要求特別高，公司內(nèi)外部的一切活動(dòng)都須以保護(hù)投資者利益為根本。這就要求證券公司的組織傳播活動(dòng)，包括組織外傳播和組織內(nèi)傳播，都必須接受相關(guān)法律和社會(huì)道德的約束，遵循嚴(yán)格的規(guī)則制度。證監(jiān)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)對(duì)于證券公司提交的文件、報(bào)告以及其向投資者、社會(huì)公眾披露的各種信息都有嚴(yán)格的格式要求、發(fā)布時(shí)間要求、傳播范圍要求，證券公司對(duì)要求須無條件遵守。另外在證券公司內(nèi)部，證券公司亦須建立合適的組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避制度，“前臺(tái)”“后天”嚴(yán)格分離，員工明確各自的職責(zé)范圍，組織內(nèi)傳播鏈條清晰。對(duì)涉及公司和投資者的經(jīng)濟(jì)信息，不僅僅正式傳播執(zhí)行規(guī)范，員工之間、員工與組織外部之間的也不存在非法的非正式傳播。

（四）上行傳播凸顯，部門間的橫向傳播較少

在傳統(tǒng)的組織傳播，甚至大部分的經(jīng)濟(jì)組織傳播中，下行傳播一般占主導(dǎo)地位，它保證組織決策和相關(guān)信息能夠順利傳達(dá)，以實(shí)現(xiàn)組織行動(dòng)的統(tǒng)一，而上行傳播和橫向傳播則處于輔助的地位。而在證券公司中，每一個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略的制訂，每一個(gè)投資決策的發(fā)出，每一個(gè)市場變化的應(yīng)對(duì)都必須建立在獲得翔實(shí)準(zhǔn)確的外部信息的基礎(chǔ)上，這就要求下級(jí)有關(guān)部門和人員做好信息的收集、分析工作，并及時(shí)向上級(jí)反饋。由于證券市場變化莫測，每一細(xì)微的信息處理不當(dāng)都可能造成嚴(yán)重的后果，因此證券公司的上行傳播須時(shí)時(shí)進(jìn)行。此外我國的證券公司基本上采取的是事業(yè)部和分公司制的組織結(jié)構(gòu)，每一事業(yè)部和分公司都是一個(gè)單獨(dú)的利潤中心，其相互之間存在著激烈的競爭，導(dǎo)致事業(yè)部與事業(yè)部之間，各分公司之間的橫向傳播相比其他各類組織要少很多。

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