揮內(nèi)部審計(jì)在證券公司內(nèi)部治理上的作用值得我們思考。本文立足于證券行業(yè)，分析梳理了證券公司內(nèi)部審計(jì)工作存在的主要問(wèn)題和不足，提出針對(duì)性的工作優(yōu)化措施，以期為證券公司內(nèi)部審計(jì)的優(yōu)化實(shí)踐提供一些思考。關(guān)鍵詞：證券公司；內(nèi)部審計(jì)；優(yōu)化實(shí)踐中圖分類(lèi)號(hào)：F23?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.16.0540?引言在資本市場(chǎng)全面深化改革背景下，證券行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)持續(xù)增加，投資業(yè)務(wù)、信

目前證監(jiān)會(huì)在證券公司發(fā)展過(guò)程中提出了多項(xiàng)措施，以打造航母級(jí)別頭部證券商為目標(biāo)，對(duì)證券公司進(jìn)行資本的充實(shí)、服務(wù)功能的優(yōu)化完善、激勵(lì)約束機(jī)制的創(chuàng)新、技術(shù)的開(kāi)發(fā)研究、國(guó)際化布局的完善、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行指導(dǎo)和引導(dǎo)，使證券公司和國(guó)際領(lǐng)先券商之間的發(fā)展距離縮短。而引入管理會(huì)計(jì)可以幫助證券公司做出更多優(yōu)化決策，助力證券公司進(jìn)一步發(fā)展。對(duì)此，全面有效發(fā)揮管理會(huì)計(jì)優(yōu)勢(shì)，改善經(jīng)營(yíng)管理模式，能夠促使證券公司提高經(jīng)濟(jì)效益。論文在管理會(huì)計(jì)內(nèi)涵解析基礎(chǔ)上，闡述了證券公司管理會(huì)計(jì)應(yīng)用

助力下，會(huì)對(duì)證券公司的日常財(cái)務(wù)管理工作帶來(lái)一定的積極影響。因此，財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)應(yīng)主動(dòng)做到完善計(jì)劃，證券公司也應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實(shí)工作的情況，基于發(fā)展中所需融入信息化的方法為有效指引，促進(jìn)相關(guān)目標(biāo)和相關(guān)成果的優(yōu)化創(chuàng)新。在結(jié)合化和聯(lián)合化的體系中推動(dòng)相關(guān)先進(jìn)模式的運(yùn)行，確保信息化管理體系能夠真正意義上在證券公司發(fā)揮出重要作用?；诖?，本文主要分析了證券公司財(cái)務(wù)管理信息化建設(shè)中存在的問(wèn)題和優(yōu)化措施。關(guān)鍵詞：證券公司；財(cái)務(wù)管理；信息化；問(wèn)題及措施；分析隨著信息時(shí)代的不斷到來(lái)，從

的不斷增多，證券公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量如雨后春筍般增加，為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展環(huán)境，各證券公司在不斷探索適合自身的財(cái)務(wù)集中管理模式上下了不少功夫。目前所實(shí)施的集中管理模式也暴露出不少問(wèn)題，健全和完善證券公司財(cái)務(wù)集中管理模式，提升財(cái)務(wù)管理的質(zhì)量和水平，便成為時(shí)下當(dāng)務(wù)之急。本文就通過(guò)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)集中管理現(xiàn)狀的分析，闡述了當(dāng)前存在的問(wèn)題和不足，并針對(duì)性地提出了幾點(diǎn)建議和對(duì)策。關(guān)鍵詞：證券公司;財(cái)務(wù)集中管理;對(duì)策在現(xiàn)代企業(yè)管理中，財(cái)務(wù)管理起著至關(guān)重要的作用，有效的財(cái)務(wù)管理體系關(guān)

要：以我國(guó)H證券公司為例，進(jìn)行券商的最主要業(yè)務(wù)——營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的方案設(shè)計(jì)探究。首先，進(jìn)行環(huán)境分析；其次，以市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，尋找年輕用戶，挖掘潛在的客戶資源，為不同需求客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢顧問(wèn)；最后，加強(qiáng)咨詢服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，通過(guò)為投資者提供更豐富的投資咨詢產(chǎn)品，加強(qiáng)與投資者之間的溝通和交流。關(guān)鍵詞：證券公司；營(yíng)銷(xiāo)方案；H證券公司中圖分類(lèi)號(hào)：F274 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（20

益增強(qiáng)，這為證券公司實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型提供了契機(jī)。文章梳理了搭建客戶分層管理體系，精細(xì)化管理客戶關(guān)系；構(gòu)建數(shù)字券商全面推動(dòng)券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型；強(qiáng)化財(cái)富管理隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化財(cái)富管理組織架構(gòu)；搭建大類(lèi)資產(chǎn)配置體系，適應(yīng)不同風(fēng)格市場(chǎng)五個(gè)方面的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型抓手，全方位提升證券公司競(jìng)爭(zhēng)力。[關(guān)鍵詞]證券公司；財(cái)富管理轉(zhuǎn)型；競(jìng)爭(zhēng)力中圖分類(lèi)號(hào)： F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-1722（2022）04-0028-03我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，居民財(cái)富累積不斷增加，財(cái)富

展。關(guān)鍵詞：證券公司;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù);風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)引言外部衍生品是證券企業(yè)滿足市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)配置等要求的重要金融工具。離岸衍生品市場(chǎng)是對(duì)國(guó)內(nèi)交易所、商品期貨和市場(chǎng)的重要補(bǔ)充，可有效滿足風(fēng)險(xiǎn)管理的個(gè)人和個(gè)人要求，縮小國(guó)內(nèi)交易所的供應(yīng)差距，縮小商品市場(chǎng)。多年來(lái)，證券公司以外的衍生品交易從零開(kāi)始向市場(chǎng)擴(kuò)展，市場(chǎng)規(guī)模發(fā)生了變化，承包人越來(lái)越多樣化，業(yè)務(wù)發(fā)展很快。注意，證券業(yè)務(wù)以外的整個(gè)衍生品市場(chǎng)仍處于起步階段;國(guó)內(nèi)證券公司與國(guó)外成熟的國(guó)外衍生品市場(chǎng)相比，在定價(jià)、產(chǎn)

業(yè)中，傳統(tǒng)的證券公司在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的壓力下面臨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抉擇?，F(xiàn)階段證券公司提供的服務(wù)已經(jīng)無(wú)法滿足客戶對(duì)于資產(chǎn)管理的需求，證券公司業(yè)務(wù)服務(wù)模式的創(chuàng)新，對(duì)于證券公司的發(fā)展而言既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。未來(lái)證券行業(yè)的發(fā)展必然是“互聯(lián)網(wǎng)+證券”模式為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)體系，公司如果不能進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，就會(huì)被市場(chǎng)所淘汰。本文針對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下證券公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究，分析現(xiàn)狀與存在不足，提出轉(zhuǎn)型的策略，為證券公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供借鑒。關(guān)鍵詞：“互聯(lián)網(wǎng)+證券”

文章意在為H證券公司進(jìn)行財(cái)務(wù)共享中心搭建。希望為其優(yōu)化管理，提升效率，人才培養(yǎng)貢獻(xiàn)力量。 關(guān)鍵詞：財(cái)務(wù)共享中心;降本增效;證券公司 一、H證券公司核算現(xiàn)狀及問(wèn)題 H證券公司目前按照獨(dú)立核算事業(yè)部，總部職能部門(mén)，分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行分塊核算。獨(dú)立核算事業(yè)部及總部職能部門(mén)業(yè)務(wù)由總部會(huì)計(jì)核算，分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)由核算中心人員進(jìn)行核算，部分異地事業(yè)部由當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)的會(huì)計(jì)進(jìn)行核算。現(xiàn)階段總部會(huì)計(jì)16人，核算中心及異地會(huì)計(jì)50人。由此可見(jiàn)現(xiàn)在的核算方式會(huì)產(chǎn)生一些問(wèn)題。核算標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)

劇的情況下，證券公司的戰(zhàn)略選擇尤為重要。公司全面預(yù)算管理工作也需與戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行緊密鏈接。文章回顧并借鑒Kaplan預(yù)算管理模式，提出了嵌入平衡計(jì)分卡模式的全面預(yù)算管理的設(shè)計(jì)思路和實(shí)施路徑。建議證券公司全面預(yù)算管理工作需要以戰(zhàn)略規(guī)劃為預(yù)算編制起點(diǎn)，構(gòu)建多維度的目標(biāo)體系，并建立與預(yù)算管理相匹配的績(jī)效考核系統(tǒng)及信息管理系統(tǒng)?！娟P(guān)鍵詞】證券公司；全面預(yù)算；平衡記分卡；Kaplan模式【中圖分類(lèi)號(hào)】F234.3全面預(yù)算管理的重要特征之一在于將公司戰(zhàn)略引入預(yù)算管理工作

文的研究對(duì)于證券公司進(jìn)行分析，通過(guò)分析其在全面預(yù)算管理中存在的問(wèn)題，并且提出了一定的解決對(duì)策，以期能為證券公司的發(fā)展做出有益的嘗試。關(guān)鍵詞：證券公司;全面預(yù)算;發(fā)展對(duì)策一、全面預(yù)算管理的特點(diǎn)（一） 全面預(yù)算管理的概念預(yù)算是一種系統(tǒng)的方法，用來(lái)分配企業(yè)的財(cái)務(wù)、實(shí)物及人力等資源，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。企業(yè)可以通過(guò)預(yù)算來(lái)監(jiān)控戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)度，有助于控制開(kāi)支，并預(yù)測(cè)企業(yè)的現(xiàn)金流量與利潤(rùn)。全面預(yù)算反映了公司的未來(lái)一段時(shí)間（財(cái)務(wù)計(jì)劃的一般不超過(guò)一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期

注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該指導(dǎo)意見(jiàn)從完善制度規(guī)則、全面強(qiáng)化立體追責(zé)、做實(shí)“三道防線”以及完善激勵(lì)約束機(jī)制等五個(gè)方面對(duì)證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)提出了要求，除擬上市公司外在保薦業(yè)務(wù)活動(dòng)中具備重要作用的中介機(jī)構(gòu)主要有證券公司、會(huì)計(jì)師和律師等，本文通過(guò)解讀相關(guān)法規(guī)制度以及監(jiān)管處罰案例對(duì)當(dāng)前注冊(cè)制實(shí)施的強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中關(guān)鍵中介機(jī)構(gòu)之證券公司、會(huì)計(jì)師和律師的工作成果專(zhuān)業(yè)價(jià)值體現(xiàn)不足以及責(zé)任邊界不清等問(wèn)題進(jìn)行分析探討。關(guān)鍵

吳桐摘要：證券公司目前正處在改革發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，唯有實(shí)現(xiàn)財(cái)富管理工作的創(chuàng)新調(diào)整，才可以充分滿足證券行業(yè)在新時(shí)期的發(fā)展需要。本文首先對(duì)證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型存在的問(wèn)題進(jìn)行了研究分析，并結(jié)合證券行業(yè)的實(shí)際情況，制定了提升財(cái)富管理工作綜合質(zhì)量的策略。關(guān)鍵詞：證券公司;財(cái)富管理;轉(zhuǎn)型路徑財(cái)富管理工作的轉(zhuǎn)型可以使證券公司在新時(shí)期實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。因此，對(duì)當(dāng)前證券公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)，并制定符合證券公司實(shí)際情況的改良策略，是很多證券公司發(fā)展戰(zhàn)略制定人員重

海民族大學(xué)）證券公司是一種具有資源密集以及資產(chǎn)巨大的微觀經(jīng)濟(jì)主體，也正是因?yàn)樗馁Y源密集和資產(chǎn)巨大使得證券公司本身具備較大的經(jīng)濟(jì)能量。因此，證券公司的發(fā)展對(duì)于我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響是不容忽視的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境日益復(fù)雜多元的情況下，證券公司的發(fā)展也將面臨著更多嚴(yán)峻激烈的挑戰(zhàn)。各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)將成為證券公司發(fā)展與運(yùn)營(yíng)中重要的影響因子，因此在我國(guó)證券公司的發(fā)展過(guò)程中要通過(guò)不斷的完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系來(lái)強(qiáng)化自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力?！?證券公司風(fēng)險(xiǎn)及其特征的相關(guān)概述（一）證券公司的風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)一步促進(jìn)了證券公司的轉(zhuǎn)型與升級(jí)，這一系列變化在新時(shí)期環(huán)境之下都會(huì)不可避免地對(duì)證券公司的差異化經(jīng)營(yíng)提出挑戰(zhàn)?；诖?，本文對(duì)新時(shí)期環(huán)境下金融領(lǐng)域證券公司的發(fā)展進(jìn)行深入研究，并著眼于發(fā)展環(huán)境，提出具體的應(yīng)對(duì)策略。關(guān)鍵詞：新時(shí)期;證券公司;金融領(lǐng)域;發(fā)展策略本文索引：徐桃.[J].中國(guó)商論，2021（20）：-109.中圖分類(lèi)號(hào)：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）10（b）--03目前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，居民財(cái)富的快速增長(zhǎng)提

。但同時(shí)，在證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中，也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其發(fā)展受到阻礙。鑒于此，本文基于證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的優(yōu)勢(shì)和意義，深入分析出現(xiàn)的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以及信用風(fēng)險(xiǎn)等，并提出有效應(yīng)對(duì)措施，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)托管發(fā)展質(zhì)量，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和諧。關(guān)鍵詞：證券公司;資產(chǎn)托管;風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)對(duì)隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷完善，證券公司已經(jīng)成為市場(chǎng)中最為重要的中介機(jī)構(gòu)，極大的推動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。最近十年，為擴(kuò)大證券公司發(fā)展空間，打破商業(yè)銀行在資產(chǎn)

般企業(yè)而言，證券公司的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)涵和外延上不同，用資業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)更加突出，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理更加嚴(yán)格，操作風(fēng)險(xiǎn)給證券公司帶來(lái)的危害更大，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)證券公司未來(lái)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生較大影響。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制是證券公司的核心能力，如果財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)，會(huì)嚴(yán)重影響證券公司的盈利能力和可持續(xù)發(fā)展能力。以財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，概括證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征和來(lái)源，論述加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)實(shí)意義，詳細(xì)說(shuō)明了目前證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范過(guò)程中存在的主要問(wèn)題，并提出了對(duì)策建議，以期為證券公司提

：目前而言，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)兒的責(zé)任重大，他們需要對(duì)異常的管理和異常的交易進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督，并且對(duì)異常的交易進(jìn)行分析。本篇文章將從證券公司的異常交易管理?xiàng)l件下進(jìn)行討論，以此來(lái)提高證券公司。在進(jìn)行監(jiān)管的過(guò)程中，幫助他們提高工作效率。關(guān)鍵詞：證券公司;異常交易;監(jiān)管管理一、證券市場(chǎng)的發(fā)展證券市場(chǎng)在我國(guó)市場(chǎng)中發(fā)揮著重要的作用，根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，各國(guó)都表明，證券交易本身具有責(zé)任不對(duì)等以及信息不相同的問(wèn)題。如果沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)管部門(mén)，因?yàn)樽C券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，就很容易存在

常態(tài)化，一些證券公司發(fā)生了信用風(fēng)險(xiǎn)事件。證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平通常較難識(shí)別，但隨著數(shù)字金融技術(shù)的發(fā)展，借助另類(lèi)數(shù)據(jù)有助于分析其信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平。本文通過(guò)選取司法訴訟、資產(chǎn)減值損失、信用減值損失三類(lèi)數(shù)據(jù)，對(duì)證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)行分析。結(jié)果表明，信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平相對(duì)較高的證券公司占比約為28%，大多數(shù)證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平需要進(jìn)一步提升。建議證券公司建立線上與線下相結(jié)合的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以更好地適應(yīng)信用評(píng)估的實(shí)際需要。關(guān)鍵詞：證券公司??債券

主要針對(duì)我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位展開(kāi)分析，目的是豐富該領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容，為其提供一定的參考。關(guān)鍵詞：證券公司;經(jīng)紀(jì)人;法律地位目前我國(guó)理論學(xué)界對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位有著不一樣的觀點(diǎn)，有些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)紀(jì)商與顧客之前存在信托關(guān)系，有些學(xué)者認(rèn)為兩者之間是證券交易居間法律關(guān)系，還有學(xué)者認(rèn)為是委托代理關(guān)系。本文主要從我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)系以及經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利與義務(wù)展開(kāi)分析，論述了我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位。如下所述。一、我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)

VaR模型;證券公司;投資【Keywords】VaR model; securities companies; investment【中圖分類(lèi)號(hào)】F830.91;F224? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）10-0067-031 引言2020年突如其

發(fā)展和推進(jìn)，證券公司呈現(xiàn)出跨越式的發(fā)展變化，在發(fā)展過(guò)程中存在著一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)具有易發(fā)性、普遍性以及政策性等特點(diǎn)，這些情況會(huì)影響公司的發(fā)展。只有強(qiáng)化對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理才能確保證券公司的順利發(fā)展。隨著證券行業(yè)的不斷發(fā)展，我們要強(qiáng)化對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范，只有這樣才能提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。關(guān)鍵詞：證券公司;流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn);現(xiàn)狀;監(jiān)管本文索引：楊瀅.[J].中國(guó)商論，2021（18）：-093.中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：20

峻的挑戰(zhàn)，而證券公司在金融領(lǐng)域占據(jù)著至關(guān)重要的地位，面對(duì)復(fù)雜多變、競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，證券公司的利潤(rùn)收入出現(xiàn)下滑趨勢(shì)，這其中有證券公司持續(xù)擴(kuò)大規(guī)模而引發(fā)的財(cái)務(wù)成本攀升的原因，也有證券公司分支機(jī)構(gòu)眾多管控難的原因，在證券公司陷入財(cái)務(wù)困境的局面下，要激發(fā)其活力，應(yīng)重視創(chuàng)新管理模式，變革組織架構(gòu)。財(cái)務(wù)管理機(jī)制是影響證券公司管理水平、決定公司成敗的關(guān)鍵，在證券公司規(guī)模性增長(zhǎng)的形勢(shì)下，引入財(cái)務(wù)共享模式刻不容緩，財(cái)務(wù)共享作為一種全新的管理理念，打破了傳統(tǒng)的集權(quán)制管理局

也趨于激烈，證券公司要在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟，需要與財(cái)政管理接軌，將全面預(yù)算管理方案應(yīng)用于其中。但就目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)證券公司全面預(yù)算管理還存在一定的問(wèn)題。文章探究了證券公司全面預(yù)算管理存在的問(wèn)題，并找出針對(duì)性的解決措施，以使證券公司的預(yù)算管理工作得到強(qiáng)化，確保證券公司能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;預(yù)算管理;全面預(yù)算在新形勢(shì)背景下，我國(guó)證券公司在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)極為激烈。證券行業(yè)各公司根據(jù)自身的發(fā)展?fàn)顩r，制定了相應(yīng)的戰(zhàn)略目標(biāo)，通常情況下會(huì)設(shè)置至少5年的戰(zhàn)

大幅度強(qiáng)化了證券公司財(cái)務(wù)管理的效率與精確度。面對(duì)新時(shí)代，傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理已然愈發(fā)不適應(yīng)當(dāng)下時(shí)代的需要。文章從人工智能推動(dòng)財(cái)務(wù)管理工作者轉(zhuǎn)型，進(jìn)而促使財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型開(kāi)始討論，歸納了財(cái)務(wù)管理人員轉(zhuǎn)型后出現(xiàn)的類(lèi)別，其中包括管理型財(cái)務(wù)專(zhuān)家、風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)家、智能化顧問(wèn)。介紹了人工智能背景下財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型的意義，得出了有利于證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高，有利于證券公司科學(xué)配置風(fēng)險(xiǎn)與收益的結(jié)論。討論了針對(duì)人工智能背景下證券公司財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型的策略并做出了分析，其中包括強(qiáng)化管理會(huì)計(jì)應(yīng)用

? 要】我國(guó)證券公司面臨日益嚴(yán)峻的監(jiān)管環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，為應(yīng)對(duì)證券監(jiān)管風(fēng)暴、激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及其相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)快速擴(kuò)張帶來(lái)的一定影響，證券公司只有繼續(xù)加快發(fā)展步伐，探索業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)用的新管理模式，才能在市場(chǎng)的快速發(fā)展下站穩(wěn)腳跟。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的管理效率是提升公司綜合管理水平的重要環(huán)節(jié)，而隨著各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展導(dǎo)致當(dāng)前財(cái)務(wù)管理面臨著巨大的挑戰(zhàn)，如何適當(dāng)合理的節(jié)約財(cái)務(wù)管理成本、降低財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)務(wù)管理在業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張中的作用，是當(dāng)前證券公司亟待解決的問(wèn)題。因

樹(shù)玨摘要：在證券公司中，財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力的提升有著直接的聯(lián)系，近年來(lái)，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，證券公司之間的競(jìng)爭(zhēng)變得越來(lái)越激烈，加強(qiáng)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理力度已經(jīng)成為當(dāng)下證券公司面臨的重要問(wèn)題。文章針對(duì)證券公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行深入分析，希望可以正確審視內(nèi)部潛在風(fēng)險(xiǎn)，有效提升公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理效率和水平，促進(jìn)證券公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)處理;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;應(yīng)對(duì)措施近年來(lái)，證券行業(yè)不斷進(jìn)行

案，不斷提升證券公司運(yùn)營(yíng)服務(wù)的水平，以提升投資者數(shù)據(jù)的完整性和可行性，實(shí)現(xiàn)對(duì)于系統(tǒng)的充分?jǐn)U展，以構(gòu)建更為優(yōu)質(zhì)的數(shù)據(jù)服務(wù)系統(tǒng)，讓客戶得以統(tǒng)籌管理資產(chǎn)視圖服務(wù)及智能賬單服務(wù)，同時(shí)，為其提供良好的推送服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)于公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)的充分支撐，并與投資者端進(jìn)行充分銜接。關(guān)鍵詞：證券公司;IDS項(xiàng)目;平臺(tái)建設(shè)1、實(shí)例分析本項(xiàng)目的主要方向在于為投資人員提供更為豐富和更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)服務(wù)，讓投資者可以針對(duì)自身的賬戶資產(chǎn)及交易信息實(shí)現(xiàn)高效處理。待系統(tǒng)升級(jí)優(yōu)化后，需要向其中引入

[摘 要]證券公司是資本市場(chǎng)的重要組成部分，如果員工行為出現(xiàn)失當(dāng)、失信甚至失德，輕者將給證券公司造成財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等方面的損失，重者則會(huì)危及公司生存，誘發(fā)系統(tǒng)性、行業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)。在當(dāng)前“防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)”的宏觀政策背景下，證券公司必須把員工行為風(fēng)險(xiǎn)管理置于重要地位，在復(fù)雜的內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下采取有力措施防范員工行為風(fēng)險(xiǎn)，提升證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為防范化解資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)、保持行業(yè)健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。文章分析了證券員工行為風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)及潛在后果，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提出

，越來(lái)越多的證券公司高度重視建設(shè)企業(yè)財(cái)務(wù)管理信息化建設(shè)，這一舉措能夠有效的提升對(duì)于證券公司資金的優(yōu)化利用，并加強(qiáng)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)對(duì)能力及管理能力，基于此背景，本文針對(duì)證券公司采取管理信息化及其內(nèi)部控制進(jìn)行探討。關(guān)鍵詞：證券公司;財(cái)務(wù)管理;信息化;內(nèi)部控制一、財(cái)務(wù)管理信息化對(duì)于證券公司內(nèi)部控制的作用（一）打造財(cái)務(wù)控制環(huán)境所謂財(cái)務(wù)控制環(huán)境，本質(zhì)上指的是證券公司優(yōu)化內(nèi)控體系的創(chuàng)建，并在此基礎(chǔ)上不斷強(qiáng)化其實(shí)際運(yùn)用效果，從而充分發(fā)揮內(nèi)控系統(tǒng)的價(jià)值。通過(guò)利用財(cái)務(wù)管理信

也遙遙領(lǐng)先，證券公司作為資本市場(chǎng)重要的組成部分，無(wú)論從數(shù)量上還是規(guī)模上都在快速增長(zhǎng)。在我國(guó)證券行業(yè)迎來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)和隱患，證券公司由于其業(yè)務(wù)的豐富性以及復(fù)雜性，所面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也呈多樣性。通過(guò)對(duì)我國(guó)證券公司面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出一些防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，能有效控制和防范可能出現(xiàn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，才能幫助證券公司規(guī)范有序的發(fā)展并實(shí)現(xiàn)更多的盈利，以便在復(fù)雜激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持長(zhǎng)久的發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司? 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)? 防范證券行業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中不

摘要：筆者對(duì)證券公司財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行概述，并基于人工智能發(fā)展背景，論述證券公司財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型現(xiàn)實(shí)路徑，針對(duì)工作變化、轉(zhuǎn)型意義、結(jié)合路徑進(jìn)行闡述，分析證券公司財(cái)務(wù)管理工作的未來(lái)發(fā)展方向。關(guān)鍵詞：人工智能;證券公司;財(cái)務(wù)管理;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì);管理會(huì)計(jì);結(jié)合路徑引言：人工智能技術(shù)的迅猛發(fā)展，給證券公司財(cái)務(wù)管理工作產(chǎn)生一定影響，為確保財(cái)務(wù)管理工作開(kāi)展的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，應(yīng)當(dāng)結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展需求，主動(dòng)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)行創(chuàng)新改革，打造全新的證券財(cái)務(wù)管理工作形態(tài)。一、證券公司財(cái)務(wù)管

摘要]本文以證券公司風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型內(nèi)部審計(jì)的現(xiàn)狀為切入點(diǎn)，探討了證券公司實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)的必要性、緊迫性，分別從內(nèi)部審計(jì)從業(yè)人員管理、內(nèi)部審計(jì)全流程管理、基于大數(shù)據(jù)的內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)三個(gè)方面對(duì)完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型內(nèi)部審計(jì)提出建議。[關(guān)鍵詞]證券公司? ? 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向? ? 內(nèi)部審計(jì)? ? 大數(shù)據(jù)新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，證券公司必須對(duì)資本市場(chǎng)的變化做出快速應(yīng)對(duì)、創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)模式、完善公司治理、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，才能在資本市場(chǎng)中獲得持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。證券公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)積極引入

展的背景下，證券公司的發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大。論文通過(guò)行業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀、證券公司人力資源管理的方法以及證券公司人力資源管理的發(fā)展前景，對(duì)證券公司人力資源管理進(jìn)行了研究和探討?！続bstract】Under the background of the sustainable development of China's economy， the development scale of securities companies is constantly e

析了數(shù)字化對(duì)證券公司固收業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的影響，歸納總結(jié)出數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中的常見(jiàn)困境，最后提出了證券公司固收業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的可行路徑和工作重點(diǎn)，試圖為證券公司固收業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型打開(kāi)新思路。關(guān)鍵詞：金融科技? 證券公司? 固定收益業(yè)務(wù)? 數(shù)字化轉(zhuǎn)型數(shù)字化將帶來(lái)固收行業(yè)的革新隨著新時(shí)代背景下科學(xué)技術(shù)的迅速更新迭代，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的號(hào)角在各行各業(yè)爭(zhēng)相響起，大有破竹之勢(shì)。其不僅極大地改變了我們的生活方式，也深刻影響了各行業(yè)的商業(yè)邏輯。數(shù)字化轉(zhuǎn)型已然成為行業(yè)發(fā)展

準(zhǔn)管理已成為證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。關(guān)鍵詞：證券公司;CRM;客戶管理CRM 系統(tǒng)是根據(jù)每位員工的崗位不同，給予賦權(quán)不同，登陸進(jìn)去查看賬戶信息不同。CRM系統(tǒng)主要核心分有是大塊，流程引擎、視圖引擎、任務(wù)調(diào)度、統(tǒng)一緩存服務(wù)、管理平臺(tái)、開(kāi)發(fā)平臺(tái)、客戶管理、員工管理、業(yè)務(wù)管理、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。下面主要對(duì)這六個(gè)方面進(jìn)行詳細(xì)介紹。一、CRM系統(tǒng)的流程引擎實(shí)現(xiàn)流程引擎是基于Activiti BPM開(kāi)源框架，將業(yè)務(wù)與流程無(wú)縫串聯(lián)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)本產(chǎn)品的高可用性。流程引擎的實(shí)現(xiàn)是符合國(guó)

網(wǎng)+”證券;證券公司;管理變革;證券市場(chǎng)探索[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.29.041“互聯(lián)網(wǎng)+”證券是在網(wǎng)上證券交易基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的新型證券業(yè)務(wù)，它是以互聯(lián)網(wǎng)信息媒介，為客戶提供的一種新型商業(yè)服務(wù)模式（龔映清，2013）。自互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)后，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)不僅方便快捷，而且大大降低了證券交易成本，使得證券交易傭金大幅下降，證券公司營(yíng)利能力大幅提升。進(jìn)入移動(dòng)互聯(lián)、跨界融合的“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，以提升傳統(tǒng)行業(yè)的效率進(jìn)而形成新

的基礎(chǔ)。針對(duì)證券公司而言，在其運(yùn)營(yíng)發(fā)展中將會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，保證證券公司穩(wěn)定發(fā)展，做好內(nèi)部控制管理工作是非常必要的。本文就結(jié)合內(nèi)部控制基本要素，重點(diǎn)分析當(dāng)前證券公司內(nèi)部控制存在的常見(jiàn)問(wèn)題，并根據(jù)不同的問(wèn)題，提出相應(yīng)的處理對(duì)策，希望可以給證券公司內(nèi)控工作順利開(kāi)展提供些許參考。關(guān)鍵詞：證券公司 內(nèi)部控制 常見(jiàn)問(wèn)題 對(duì)策針對(duì)證券公司來(lái)說(shuō)，其運(yùn)營(yíng)和發(fā)展在某種程度上將會(huì)受到內(nèi)部控制的影響。如果證券公司沒(méi)有給予內(nèi)部控制工作高度重視，沒(méi)有結(jié)合管理要求制定

回購(gòu)業(yè)務(wù)作為證券公司投融資平臺(tái)的創(chuàng)新產(chǎn)品，是解決中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)單一依靠銀行信貸融資難題的重要補(bǔ)充，在中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中起到了積極的作用。但作為證券公司的一種類(lèi)信貸業(yè)務(wù)，發(fā)展過(guò)程中不可避免的出現(xiàn)了一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。本文通過(guò)真實(shí)案例，對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了分析研究，并就如何防控風(fēng)險(xiǎn)提出了對(duì)策建議。關(guān)鍵詞：股票質(zhì)押式回購(gòu) 證券公司 金融風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)策建議一、引言證券公司開(kāi)展的股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是指符合條件的融資人以其合法持有的股票或

摘要 本文對(duì)證券公司中財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的常見(jiàn)影響因素進(jìn)行分析，多表現(xiàn)在財(cái)務(wù)管理制度流于形式、公司盈利結(jié)構(gòu)不夠均衡及財(cái)務(wù)監(jiān)管未保持獨(dú)立等方面，且結(jié)合證券公司的特點(diǎn)，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理策略。證券公司需要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的思維，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防性管理，引入先進(jìn)的理念及信息化管理技術(shù)，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、持續(xù)化發(fā)展。關(guān)鍵詞 證券公司;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)管理公司運(yùn)行中財(cái)務(wù)管理模式及質(zhì)量直接影響著企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，關(guān)聯(lián)著企業(yè)的各類(lèi)決策。特別是對(duì)證券公司而言，財(cái)務(wù)管理工作中各類(lèi)細(xì)節(jié)問(wèn)題都可

商企業(yè)不同的證券公司，并未構(gòu)建完善的全面預(yù)算管理體系，無(wú)法充分發(fā)揮預(yù)算管理的基本功能?；诖?，本文概述了全面預(yù)算管理的基本內(nèi)涵、基本特征以及基本方式，并分析了證券公司全面預(yù)算管理中暴露出來(lái)的問(wèn)題，根據(jù)實(shí)際情況給出相應(yīng)的解決策略，以求推動(dòng)證券公司財(cái)務(wù)管理的良好發(fā)展。關(guān)鍵詞：預(yù)算管理;證券公司;全面預(yù)算引言縱觀我國(guó)證券公司，大部分公司的預(yù)算管理水平相對(duì)較低，僅對(duì)收入及費(fèi)用預(yù)算工作較為重視，忽視了管理與控制工作，這就導(dǎo)致了預(yù)算數(shù)據(jù)變得可有可無(wú)，這樣一來(lái)公司在實(shí)現(xiàn)

究和完善我國(guó)證券公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對(duì)推動(dòng)中國(guó)所有制改革和提升公司治理效率、優(yōu)化資源配置具有重要的意義。關(guān)鍵詞：證券公司;治理;績(jī)效0 前言中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)相對(duì)成熟階段。證券公司作為金融市場(chǎng)的重要參與者和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)。其內(nèi)部治理效率也應(yīng)該緊跟社會(huì)發(fā)展，逐步得到提升，進(jìn)而形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色券商公司。馮根福和丁國(guó)榮（2011）認(rèn)為股權(quán)結(jié)構(gòu)方面僅股權(quán)集中度、國(guó)有控股與否會(huì)對(duì)績(jī)效產(chǎn)生影響，且兩者對(duì)績(jī)效的影響都是積極的;董事會(huì)治理對(duì)績(jī)

勢(shì)瞬息萬(wàn)變，證券公司也隨之邁入了求穩(wěn)求新求勝的階段，我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)理性面對(duì)當(dāng)今的形勢(shì)與挑戰(zhàn)，抓住其中蘊(yùn)藏的發(fā)展機(jī)遇。本文列舉了國(guó)內(nèi)證券公司三種主要的盈利模式，嘗試尋找證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，提出了優(yōu)化證券公司業(yè)務(wù)管理的具體措施，以期助益于我國(guó)證券公司的轉(zhuǎn)型與發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司;盈利模式;業(yè)務(wù)管理;措施中圖分類(lèi)號(hào)：F832.39 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ?文章編號(hào)：1003-2177（2020）09-0055-021 證券公司的三種盈利模式列舉1.1金融集

行的建議，對(duì)證券公司在互聯(lián)網(wǎng)金融下實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展提供可能的模式。關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)金融;證券公司;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);轉(zhuǎn)型中圖分類(lèi)號(hào)：F23 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.28.0570 引言20世紀(jì)以來(lái)，隨著金融產(chǎn)品網(wǎng)銷(xiāo)模式和第三方互聯(lián)網(wǎng)支付的興起與發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)金融交易規(guī)模迅速擴(kuò)大，給證券業(yè)帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。一方面促使傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)公司合作引流，交易功能轉(zhuǎn)移到線上。另一方面為證券公司的財(cái)務(wù)管理

展的過(guò)程中，證券公司對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對(duì)證券公司的現(xiàn)狀問(wèn)題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會(huì)現(xiàn)象對(duì)證券公司的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢(shì);分析隨著現(xiàn)目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問(wèn)題也越來(lái)越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來(lái)規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，對(duì)未來(lái)證券公司的發(fā)展趨勢(shì)

驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為適應(yīng)新時(shí)代的變化不斷謀求創(chuàng)新發(fā)展，混業(yè)經(jīng)營(yíng)是趨勢(shì)所向，將改變以往“圈地時(shí)代”的格局，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨著轉(zhuǎn)型升級(jí)的挑戰(zhàn)。在此背景下，中國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)采取不同的發(fā)展模式，注重金融科技的投入，創(chuàng)造特色化產(chǎn)品與服務(wù)，朝著財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)造經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。關(guān)鍵詞：證券公司;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);金融科技近年來(lái)證券公司傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通道收入呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢(shì)，傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以傭金戰(zhàn)、開(kāi)戶引流作為關(guān)鍵的“市場(chǎng)圈地”競(jìng)爭(zhēng)方式，反觀當(dāng)前行業(yè)平

展的過(guò)程中，證券公司對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對(duì)證券公司的現(xiàn)狀問(wèn)題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會(huì)現(xiàn)象對(duì)證券公司的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢(shì);分析引言：隨著現(xiàn)目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問(wèn)題也越來(lái)越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來(lái)規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，對(duì)未來(lái)證券公司的發(fā)

亮摘要：立足證券公司研究文獻(xiàn)整理，對(duì)其突出性業(yè)務(wù)特征與市場(chǎng)作用進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，著重闡述證券公司在改革開(kāi)放政策深化推進(jìn)中對(duì)我國(guó)市場(chǎng)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)增收的重要價(jià)值，探究剖析證券公司處于當(dāng)前新常態(tài)環(huán)境中存在的主要問(wèn)題與發(fā)展趨勢(shì)。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢(shì)1987年我國(guó)首家證券公司正式成立、投入社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)逐漸被有效盤(pán)活。這時(shí)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主旋律中，各類(lèi)別生產(chǎn)要素著眼跟隨資本市場(chǎng)大行情的導(dǎo)向與調(diào)整，向證券公司長(zhǎng)足進(jìn)步與深遠(yuǎn)發(fā)展給予了契合、良好的氛圍

展的過(guò)程中，證券公司對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義，并根據(jù)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的環(huán)境下，對(duì)證券公司的現(xiàn)狀問(wèn)題進(jìn)行分析，最后結(jié)合社會(huì)現(xiàn)象對(duì)證券公司的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析和研究。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)新常態(tài);證券公司;發(fā)展趨勢(shì);分析引言：隨著現(xiàn)目前社會(huì)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和接洽，受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的影響，證券公司近些年的發(fā)展問(wèn)題也越來(lái)越明顯。為幫助證券公司進(jìn)行后期的未來(lái)規(guī)劃和工作安排，所以我們就證券公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和意義進(jìn)行科學(xué)的分析，然后根據(jù)目前的現(xiàn)狀，結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，對(duì)未來(lái)證券公司的發(fā)

：金融科技;證券公司;回歸模型一、研究背景及意義20世紀(jì)90年代，金融科技（Fintech）的概念由歸屬于花旗銀行的研究項(xiàng)目“金融服務(wù)技術(shù)聯(lián)盟”首次提出，而根據(jù)央行2019年8月出臺(tái)的《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》對(duì)金融科技的定義可知，金融科技是指運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)流程以及經(jīng)營(yíng)模式等的改造與創(chuàng)新。隨著金融行業(yè)的蓬勃發(fā)展，國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)券商行業(yè)如今面臨其他傳統(tǒng)金融企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融公司以及

集中爆發(fā)后，證券公司資金管理部門(mén)逐步得到重視?；诖耍恼聡@證券公司的資金管理，主要闡述了建立合理的杠桿水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)管理等方面的內(nèi)容，以供相關(guān)證券公司參考，提高資金管理水平，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。關(guān)鍵詞：證券公司 資金管理 浮存資金2006年《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系。2014年《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》引入了《巴塞爾協(xié)議III》針對(duì)銀行業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管指標(biāo)。2016年《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》明確將流動(dòng)

李勇強(qiáng)摘要：證券公司資金管理源于對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。文章闡述了資金管理業(yè)務(wù)在公司中的定位以及資金管理與自營(yíng)投資業(yè)務(wù)的界線，并提出公司要保持合理的總體杠桿水平及警惕收益率曲線走平或斜率向下，以供相關(guān)證券公司參考。關(guān)鍵詞：證券公司 資金管理 收益率一、資金管理業(yè)務(wù)在公司中的定位與傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)不同，證券行業(yè)是輕資產(chǎn)行業(yè)，其最重要的生產(chǎn)資料是資金，因此資金管理應(yīng)當(dāng)成為證券公司內(nèi)部管理的核心樞紐。資金管理必須秉承公司的戰(zhàn)略意圖，站在公司管理的角度思考各項(xiàng)業(yè)務(wù)的

關(guān)系。本文就證券公司開(kāi)展基金服務(wù)的現(xiàn)狀及建議進(jìn)行一綜述，如下?！娟P(guān)鍵詞】?證券公司 基金服務(wù) 建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2013發(fā)布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自此開(kāi)始，證券公司證實(shí)進(jìn)入到基金托管這一行業(yè)當(dāng)中。截至到目前為止，共有14家證券公司獲得了基金托管這一業(yè)務(wù)的資格;包括證券子公司在內(nèi)，共有21加證券公司通過(guò)了基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金服務(wù)業(yè)務(wù)資格備案。目前市場(chǎng)當(dāng)中的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及托管機(jī)構(gòu)大部分為證券公司及商業(yè)銀行，其中，有基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的還有部分獨(dú)立的

辦理線上化，證券公司的互聯(lián)網(wǎng)+科技的發(fā)展路徑對(duì)檔案管理工作提出了新的挑戰(zhàn)，以往檔案管理工作主要將紙質(zhì)檔案進(jìn)行“單套制”歸檔即可，到現(xiàn)在紙質(zhì)檔案與電子檔案“雙套制”歸檔，本文從檔案工作的實(shí)際出發(fā)，淺談證券公司檔案歸檔中的單套制與雙套制歸檔的具體模式的選擇?！娟P(guān)鍵詞】證券公司;檔案管理;單套制;雙套制引言隨著信息技術(shù)日新月異的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)在辦公、商務(wù)交易及交流中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，證券公司在內(nèi)部運(yùn)營(yíng)中依托OA辦公自動(dòng)化、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等信息系統(tǒng)，逐

00072）證券公司是活躍金融市場(chǎng)的重要杠桿，一大批證券公司的出現(xiàn)，極大程度地增強(qiáng)了金融市場(chǎng)的發(fā)展活力。但我國(guó)證券公司作用的發(fā)揮、功能的發(fā)揮，都依賴(lài)于證券公司自身的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。當(dāng)前我國(guó)證券公司在發(fā)展的過(guò)程中，其內(nèi)部存在著諸多的問(wèn)題，缺乏科學(xué)合理的內(nèi)控機(jī)制，缺乏完善系統(tǒng)的內(nèi)控體系，缺乏對(duì)高層管理人員的約束管轄，缺乏科學(xué)合理的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，這些都在很大程度上限制著我國(guó)證券公司的良性發(fā)展。基于此，為推動(dòng)我國(guó)證券公司始終朝著健康科學(xué)的方向發(fā)展，推動(dòng)我國(guó)證券公司的穩(wěn)健