王紅坤 孫希堯

【摘要】作為國(guó)際法組成部分的國(guó)際條約在英美國(guó)家有著各自的適用方式，英國(guó)以轉(zhuǎn)化為主，美國(guó)以納入為主。文章以相關(guān)國(guó)際條約在中國(guó)的適用為切入點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，建議國(guó)際條約在中國(guó)適用時(shí)的效力位階由憲法明確規(guī)定，同時(shí)以轉(zhuǎn)化為主，兼采納入，規(guī)范條約生效形式。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際條約 轉(zhuǎn)化 納入 條約入憲 保留式簽約

作為國(guó)際法的重要組成部分，國(guó)際條約在一國(guó)內(nèi)部如何正確定位及適用，逐漸成為各國(guó)國(guó)際法學(xué)者日益關(guān)注的問題。入世以后，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易迅速擴(kuò)大，國(guó)際雙邊、多邊條約簽訂的數(shù)量也達(dá)三千多個(gè)①，但隨之而來的國(guó)際貿(mào)易糾紛、政治沖突等，也成為不可忽視的問題。如何正確地處理國(guó)際條約與我國(guó)國(guó)內(nèi)法律的關(guān)系問題，是我國(guó)保持穩(wěn)定的對(duì)外關(guān)系、構(gòu)建和諧法治社會(huì)乃至和諧世界所必須解決的問題。

國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的傳統(tǒng)理論

傳統(tǒng)國(guó)際法學(xué)在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系上的觀點(diǎn)。可總結(jié)為“兩派三說”，“兩派”即“一元論”和“二元論”，“三說”即“國(guó)際法優(yōu)先說”、“國(guó)內(nèi)法優(yōu)先說”和“平行說”。

一元論分為國(guó)際法優(yōu)先說和國(guó)內(nèi)法優(yōu)先說。國(guó)際法優(yōu)先說來源于康德哲學(xué)，其主張是國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法屬于同一法律體系，國(guó)際法高于國(guó)內(nèi)法，原因是在同一法律體系中，各種規(guī)范的效力來源于更高的規(guī)范，直至一種終極的、無法從更高的規(guī)范中獲得效力來源的基礎(chǔ)規(guī)范②，即“條約必須遵守原則”。國(guó)內(nèi)法優(yōu)先說來源于黑格爾的國(guó)家主權(quán)理論，認(rèn)為國(guó)內(nèi)法高于國(guó)際法，國(guó)際法是國(guó)內(nèi)法的對(duì)外公法，其效力、淵源是國(guó)內(nèi)法，國(guó)家作為主權(quán)實(shí)體，有權(quán)支配國(guó)際法。

二元論又稱平行說，是指國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法分屬兩個(gè)不同的法律體系，二者地位平等，相互聯(lián)系、相互區(qū)別、相互獨(dú)立、相互限制。立足國(guó)際法學(xué)，平行說比較符合客觀實(shí)際，國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法分屬兩個(gè)不同的法律體系，它們的效力、淵源、執(zhí)行方式等各不相同。但它們也是相互聯(lián)系的，是同一制定主體在不同領(lǐng)域發(fā)揮作用的結(jié)果?！皣?guó)家既是制定國(guó)內(nèi)法的主體，也是參與制定國(guó)際法的主體”③。

處理國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的國(guó)際實(shí)踐

國(guó)外處理國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法的實(shí)踐，大致有兩種情況：

一是轉(zhuǎn)化方式，即當(dāng)一國(guó)政府批準(zhǔn)某一國(guó)際條約后，還需國(guó)內(nèi)立法機(jī)關(guān)以立法形式將其轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)內(nèi)法，從而在國(guó)內(nèi)具體適用④，其典型代表是英國(guó)。按照英國(guó)憲法，條約的締結(jié)和批準(zhǔn)是英王的特權(quán)。條約“如果影響到私人權(quán)利或者一般地需要修改現(xiàn)行法律以履行條約，在英國(guó)法院能使條約所要求的法律變動(dòng)具有效力以前，法律的必要變動(dòng)必須是國(guó)會(huì)采取行動(dòng)或國(guó)會(huì)法案授權(quán)的對(duì)象”⑤。換種說法就是，條約簽訂后必須經(jīng)過國(guó)會(huì)立法才能具有國(guó)內(nèi)法的效力，從而才能適用于國(guó)內(nèi)。

二是納入方式，又稱吸收方式，即一次性原則地在憲法性法律中規(guī)定條約是該國(guó)法律體系的一部分，一項(xiàng)條約在國(guó)內(nèi)公布或在國(guó)際上生效的同時(shí)即在國(guó)內(nèi)生效。換言之，國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)的生效方式，不必經(jīng)過國(guó)內(nèi)立法的轉(zhuǎn)換，只要經(jīng)過本國(guó)政府的批準(zhǔn)，即可獲得國(guó)內(nèi)法的效力，并且適用于國(guó)內(nèi)。

中國(guó)適用國(guó)際條約的現(xiàn)狀及利弊分析

中國(guó)對(duì)國(guó)際條約的接受無明確憲法規(guī)定。無論是從立法規(guī)定還是司法審判的實(shí)踐，還是法學(xué)理論研究，中國(guó)都接受了國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)的適用。從立法規(guī)定看，我國(guó)已有多部法律法規(guī)對(duì)條約適用問題進(jìn)行了規(guī)定；從司法審判實(shí)踐看，我國(guó)也多次適用有關(guān)國(guó)際條約解決案件沖突；從法學(xué)理論看，我國(guó)國(guó)際法學(xué)界著名人士都在其著述或論文中明確國(guó)際條約是中國(guó)法律的一種淵源⑥。首先，條約接受方式目的在于國(guó)家更好地履行國(guó)際義務(wù)，使國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)得到更好的執(zhí)行；其次，在中國(guó)，法官采用國(guó)際條約判案的前提是國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法產(chǎn)生沖突，也就是說法官并不是主動(dòng)采用國(guó)際條約來實(shí)現(xiàn)司法公正的，更多的時(shí)候是運(yùn)用國(guó)際條約背后的習(xí)慣規(guī)則加以權(quán)衡；最后，條約一旦簽訂，便具有整體性和穩(wěn)定性，我國(guó)整體性地賦予條約國(guó)內(nèi)法的效力，而未區(qū)分不同的條約給予不同的效力。因此，我國(guó)對(duì)國(guó)際條約的接受方式是以納入為總趨勢(shì)的。

中國(guó)關(guān)于國(guó)際條約的法律位階尚未明確。從我國(guó)《立法法》第七十八條至八十三條的規(guī)定中可以看出，我國(guó)法律第一位階為憲法，第二位階為法律，第三位階為行政法規(guī)，第四位階為地方性法規(guī)、部門規(guī)章，但并沒有說明國(guó)際條約的法律位階，這可以說是中國(guó)法律體系的一大缺陷。自中國(guó)加入世貿(mào)組織以來，中國(guó)越來越廣泛地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，也越來越多地面臨國(guó)際糾紛，當(dāng)這些糾紛納入法律的解決途徑時(shí)，適用國(guó)內(nèi)法還是國(guó)際條約的選擇便擺在立法者、司法者的面前。

中國(guó)對(duì)國(guó)際條約的適用方式尚未統(tǒng)一。目前，在我國(guó)大致存在直接適用、間接適用及混合適用三種方式。對(duì)條約的直接適用主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，如在民事合同方面，1995年“上海振華港口機(jī)械有限公司訴美國(guó)聯(lián)合包裹運(yùn)送服務(wù)公司國(guó)際航空貨物運(yùn)輸合同標(biāo)書快遞延誤賠償糾紛案”中，上海市靜安區(qū)人民法院依據(jù)我國(guó)加入的《統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約》及修改議定書中第十一條第二項(xiàng)規(guī)定，判令被告應(yīng)按“修改議定書”規(guī)定的承運(yùn)人最高限額賠償原告經(jīng)濟(jì)損失。

立法建議和完善之策

國(guó)際條約入憲法。一種法律或約定的實(shí)施必須有它的上位法依據(jù)，國(guó)際條約在一國(guó)內(nèi)部的實(shí)施當(dāng)然也需要本國(guó)國(guó)內(nèi)法律給予其實(shí)施上的依據(jù)。美國(guó)憲法第六條第二款、德國(guó)基本法第二十五條、法國(guó)現(xiàn)行憲法第五十三條等都對(duì)國(guó)際條約的效力、位階及適用做了明確規(guī)定。我國(guó)有必要將如何接受國(guó)際條約，如何對(duì)國(guó)際條約的效力、位階加以明確，這是完善社會(huì)主義法治的必要之舉。因而，中國(guó)立法機(jī)關(guān)應(yīng)明確以下幾點(diǎn)：一，國(guó)際條約為我國(guó)接受，接受方式兼采轉(zhuǎn)化和納入，更多地采用轉(zhuǎn)化的接受方式；二，國(guó)際條約的法律位階低于憲法，高于一般性法律；三，國(guó)際條約的效力優(yōu)先于一般法律適用，繼續(xù)采用保留式簽約的方式。

確立國(guó)際條約的法律位階。在接受國(guó)際條約的過程中，特別是在以納入方式接受國(guó)際條約的過程中，難免會(huì)造成國(guó)際條約與國(guó)內(nèi)法的沖突，此時(shí)，明確普遍適用的法律位階就顯得尤為重要；而且，一個(gè)國(guó)家在接受國(guó)際條約后，實(shí)際上已經(jīng)承認(rèn)該條約為其法律體系中的一部分，如果不給予其相應(yīng)的地位，所謂的接受就名存實(shí)亡。首先，國(guó)際法上的主體，最主要的是主權(quán)國(guó)家，而國(guó)際條約絕大多數(shù)也是各締約方意志的表現(xiàn)。將憲法置于國(guó)際條約之上，為的是保護(hù)各主權(quán)國(guó)家的自由意志；其次，國(guó)際法是多個(gè)國(guó)際法律關(guān)系主體意志的集體表現(xiàn)，作為調(diào)整國(guó)際關(guān)系的重要規(guī)范，國(guó)際條約必須有著相應(yīng)的地位，特別是一些國(guó)際條約，并不具有強(qiáng)制力，如果將其地位放在國(guó)內(nèi)法律之后，勢(shì)必出現(xiàn)一些國(guó)家利用其國(guó)內(nèi)法律的規(guī)定排除國(guó)際法適用的狀況，這必將會(huì)大大削弱國(guó)際條約的執(zhí)行效率，甚至?xí)?dǎo)致條約成為一個(gè)空殼。

以轉(zhuǎn)化方式為主，兼采納入，規(guī)范條約適用方式。國(guó)際條約在一定程度上是多個(gè)利益集團(tuán)交鋒的產(chǎn)物，不可能完全適用于我國(guó)，因而在我國(guó)簽訂條約、履行條約義務(wù)時(shí)，有必要對(duì)其進(jìn)行地域化的轉(zhuǎn)化或根據(jù)條約另行立法，從而使條約在國(guó)內(nèi)具有適用上的可操作性。以轉(zhuǎn)化方式適用國(guó)際條約，并不否認(rèn)納入方式，考慮到條約轉(zhuǎn)化所需要的成本及不同類型條約的不同適用性，轉(zhuǎn)化方式適用國(guó)際條約亦應(yīng)被確立為條約的適用方式之一，但應(yīng)限制在一定領(lǐng)域或條約類型，對(duì)于政治軍事性條約及少數(shù)經(jīng)濟(jì)性條約，宜采用轉(zhuǎn)化適用的方式；對(duì)于一些程序性、涉及到公民權(quán)利的條約及部分經(jīng)濟(jì)條約，可以采用納入適用的方式。

繼續(xù)使用保留式簽約方式。該種方式目前通行于各國(guó)，存在于大部分國(guó)際條約的簽訂過程中。我國(guó)在以前的實(shí)踐中，基于本國(guó)的國(guó)情及條約適用上的特殊性，對(duì)允許保留的條約（一般為多邊條約）在涉及國(guó)家利益的方面采取了保留措施，無論是從穩(wěn)定國(guó)內(nèi)法律，社會(huì)秩序健康發(fā)展，還是從履行條約義務(wù)方面，都是一種可行的方式，也是預(yù)防條約與國(guó)內(nèi)法沖突的具體途徑，我國(guó)采取保留的方式簽訂條約，能夠在不違背條約義務(wù)的前提下，保持國(guó)內(nèi)發(fā)展與穩(wěn)定，能夠在融入國(guó)際社會(huì)的同時(shí)，保持中國(guó)特色。因而，保留式簽約是一種實(shí)際可行的締約方式，應(yīng)當(dāng)在締約過程中充分運(yùn)用。

（作者分別為山東大學(xué)（威海）法學(xué)院碩士研究生，山東大學(xué)（威海）法學(xué)院副教授）

注釋

①顧肖榮主編：《新中國(guó)國(guó)際法60年》，上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2009年，第129頁。

②袁松：《國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法關(guān)系的再探討》，《鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2005年第5期。

③周鯁生著：《國(guó)際法》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2009年，第17頁。

④張娜：《論國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系》，《呼倫貝爾學(xué)院學(xué)報(bào)》，2004年第4期。

⑤王獻(xiàn)樞主編：《國(guó)際法》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社 ，1994年，第41頁。

⑥王獻(xiàn)樞主編：《國(guó)際法》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002年，第29頁。