劉蓓

摘 要：區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是國家經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)，客觀評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的績效是制定區(qū)域創(chuàng)新政策的前提。選取3個輸入和4個輸出指標，運用DEA中的C2R模型對我國各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效進行實證研究，從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效、投入要素影子價格和規(guī)模報酬展開分析。結(jié)果表明，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效和經(jīng)濟發(fā)展水平無必然聯(lián)系，各地的相對稀缺資源不盡相同。根據(jù)各地技術(shù)創(chuàng)新績效值對不同區(qū)域分類，有針對性地提出促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的對策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域；技術(shù)創(chuàng)新；績效；DEA模型

中圖分類號：F270文獻標識碼：A 文章編號： 1673-291X（2012）08-0007-04

引言

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源泉，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要有機組成部分，是國家經(jīng)濟發(fā)展的重要基礎(chǔ)。提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是推進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與建設的重要途徑，作為區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的重點，它必將受到各級各類政府的高度重視。對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效進行客觀評價，有利于進一步把握技術(shù)創(chuàng)新活動的規(guī)律，也有利于在更大范圍內(nèi)對于不同地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新活動進行橫向比較，從而為制定區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策提供科學依據(jù)。

本文采集技術(shù)創(chuàng)新輸入和輸出的若干統(tǒng)計指標，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》中的原始數(shù)據(jù)，運用DEA方法中C2R模型對中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效進行實證研究和分析，最后有針對性地提出了促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的政策建議。

一、DEA方法及其模型

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是運籌學、管理科學和數(shù)理經(jīng)濟學交叉研究的一個新的領(lǐng)域，它是由著名的運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes等人于1978年在“相對效率評價”概念的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是評價同類型決策單元相對有效性的一種系統(tǒng)分析方法[1]。Macmillan（1986）將DEA模型應用于區(qū)域經(jīng)濟研究，指出DEA模型結(jié)果可以用于評價區(qū)域產(chǎn)出行為[2]。Charnes（1989）等人應用DEA模型分析了28個中國城市經(jīng)濟發(fā)展狀況，研究結(jié)果表明，DEA可以用于評價城市效率[3]。Bannistter和Stolp（1995）研究了墨西哥不同區(qū)域的制造業(yè)效率，揭示了區(qū)域規(guī)模、城市經(jīng)濟與技術(shù)效率之間的正相關(guān)關(guān)系[4]。Athanassopoulos（1997）等人評估了希臘北部20個縣的經(jīng)濟社會效率[5]。在我國，也有學者利用DEA方法來評價區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的績效問題，如劉順忠（2002）等運用DEA方法分析了我國各地區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)的特點，并對各系統(tǒng)的創(chuàng)新績效進行了評價。他們根據(jù)各創(chuàng)新系統(tǒng)的特點和創(chuàng)新績效，將我國各地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行分類。針對每一類創(chuàng)新系統(tǒng)，提出了制定區(qū)域創(chuàng)新政策的建議[6]。其不足是在考慮投入指標時僅僅選擇了人力和財力兩個方面，沒有涉及到物力資源。官建成（2005）等應用兩階段模型，以專利作為中間產(chǎn)品，將區(qū)域創(chuàng)新活動分為技術(shù)產(chǎn)出階段和經(jīng)濟產(chǎn)出階段以及二者的綜合階段，并運用DEA方法中的C2R模型，分別對創(chuàng)新活動的技術(shù)有效性、經(jīng)濟有效性以及綜合有效性進行評價[7]。其兩階段模型的思想值得借鑒，但不足之處是沒有充分考慮若干指標存在的相關(guān)性，如第一階段投入指標中的技術(shù)引進費用、購買國內(nèi)技術(shù)費用和技術(shù)合同金額等之間顯然存在著較強的相關(guān)性甚至重合性。白俊紅（2009）等應用DEA分析方法對我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率進行了測評和分析[8]。此外，湯建影和周德群（2002）利用DEA模型對我國礦業(yè)城市的經(jīng)濟發(fā)展效率進行評價，研究結(jié)果表明，我國中西部地區(qū)的中小型礦業(yè)城市處于規(guī)模效益遞增階段，國家應當從地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展均衡的角度出發(fā)，鼓勵西部地區(qū)中小型礦業(yè)城市的發(fā)展[9]；吳雷（2009）運用DEA方法對企業(yè)生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新績效進行評價[10]；傅利平和王中亞（2010）運用DEA中的C2R模型研究我國34個典型資源型城市的經(jīng)濟發(fā)展效率[11]，這些成果對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效研究也有一定的借鑒意義和啟示作用。

DEA方法的基本思想是建立一個線性規(guī)劃模型，對各個決策單元（Decision Making Unit，簡記為DMU）做出相應的評價。作為一種效率評價方法，DEA方法能夠?qū)ν幌到y(tǒng)內(nèi)的各個決策單元的有效性進行評價，它主要是根據(jù)系統(tǒng)的輸入和輸出指標，建立相應的評價模型，從而得到每個評價單元的效率評價值。DEA方法具有以下優(yōu)點：（1）相對的客觀性；（2）不需要考慮量綱，進而不需要進行歸一化處理，簡化了評價工作的流程；（3）全面評估DMU的生產(chǎn)狀況；（4）為主管部門提供許多管理信息[12]。

DEA方法也存在著一些局限性和問題：（1）測量誤差和其他噪聲將會影響前沿的形狀及位置；（2）異常值可能影響到結(jié)果；（3）排除掉一個重要的投入或產(chǎn)出要素將會導致有偏結(jié)果；（4）所獲得的效率分值僅是對于樣本中的最佳廠商而言，增加其他廠商于樣本中將減少效率分值，等等[13]。

DEA方法包括很多模型，諸如C2R模型（1978年）、C2GS2模型（1985年）、C2W模型（1986年）、C2WH模型（1987年）、C2WY模型（1988年）和逆DEA模型（1999年）等等[14]。

在本文中我們用于評價各個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效的模型是DEA方法中的具有非阿基米德無窮小的C2R模型。模型如下：

該模型的最優(yōu)值θ為第j0個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)相對有效性，表示該地區(qū)相對于其它地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率。若θ=1，則第j0個地區(qū)為弱DEA有效（總體）；如果θ=1，且s-=0，s+=0，則第j0個地區(qū)為DEA有效（總體）。若存在，使，則第j0個地區(qū)為規(guī)模報酬不變，若存在，使，則第j0個地區(qū)為規(guī)模報酬遞增， 若存在，使，則第j0個地區(qū)為規(guī)模報酬遞減[1]。

二、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效及評價指標

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效是用來反映某個區(qū)域用人財物各種資源創(chuàng)造新知識，并進而將新知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務能力的一個概念。一個地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績效高意味著該地區(qū)的企業(yè)、科研機構(gòu)等能利用較少的投入獲得較高的產(chǎn)出，從事技術(shù)創(chuàng)新的人財物各種資源得到了充分利用。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標的選擇應該遵循一定的原則，如綜合性、系統(tǒng)性、層次性和可操作性等[15]。除此之外，指標選擇還應簡明扼要。遵循以上原則，本文選擇的指標主要有七個，其中輸入指標包括三個：研究與發(fā)展人員投入、研究與發(fā)展經(jīng)費支出和高校的研發(fā)機構(gòu)數(shù)目。研究與發(fā)展人員投入選用的數(shù)據(jù)是《中國科技統(tǒng)計年鑒》中的各地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）人員全時當量，研究與發(fā)展經(jīng)費投入選用的數(shù)據(jù)是上述資料中的各地區(qū)研究與試驗發(fā)展（R&D）內(nèi)部經(jīng)費支出，高校的研發(fā)機構(gòu)數(shù)目同樣來自上述資料。參考文獻[6]在衡量技術(shù)創(chuàng)新效率時，用到了前兩個指標。本文之所以添加了高校的研發(fā)機構(gòu)這一指標作為輸入指標，是因為資源必然包括人財物三個方面，而高校擁有了大量的實驗室、圖書館等各種科學技術(shù)創(chuàng)新所不可或缺的物質(zhì)資源。輸出指標包括四個：國外三大檢索論文數(shù)目、國內(nèi)三種專利申請授權(quán)數(shù)目、新產(chǎn)品產(chǎn)值率和人均產(chǎn)值。前三個指標原始數(shù)值來自于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，第四個指標數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》。其中，新產(chǎn)品產(chǎn)值率是指大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重，人均產(chǎn)值選取人均地區(qū)生產(chǎn)總值。選擇二者的理由是技術(shù)創(chuàng)新包括技術(shù)產(chǎn)出和經(jīng)濟產(chǎn)出兩個階段[7]。用于研發(fā)的各種資源首先要轉(zhuǎn)化成各種新知識、新技術(shù)，然后進一步轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝，最后要提高人們的收入和生活水平。

三、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效評價的實證研究與分析

利用《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》的原始數(shù)據(jù)，根據(jù)DEA方法中的C2R模型（2-1），利用Excel中的規(guī)劃求解工具和DEAP軟件[16]，計算的最終結(jié)果如表1所示。表中除列出了計算出的各個地區(qū)創(chuàng)新績效值，還列出了各種投入資源的影子價格，最后一列是規(guī)模報酬。

表1各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新DEA模型計算結(jié)果

注：1.不包括港澳臺和西藏

2.取值為10－6

1.技術(shù)創(chuàng)新績效分析

根據(jù)表1計算結(jié)果，按照創(chuàng)新績效值高低對不同區(qū)域進行分類，結(jié)果如表2所示。從表2可以看出，北京、吉林、黑龍江、上海、浙江、湖南、廣東、海南、重慶、貴州、青海、寧夏、新疆等地處于技術(shù)創(chuàng)新前沿面，為DEA有效；天津、安徽、湖北和甘肅四省市的技術(shù)創(chuàng)新績效值介于0.8和0.9之間，技術(shù)創(chuàng)新水平較高；內(nèi)蒙古、遼寧、福建、廣西、四川、云南、陜西的技術(shù)創(chuàng)新效率較低；而河北、山西、江蘇、江西、山東、河南等地的技術(shù)創(chuàng)新效率低于0.6，屬于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率低的地區(qū)，山東的創(chuàng)新效率只有0.5。由此看來，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的高低和經(jīng)濟發(fā)展水平并不存在著必然的聯(lián)系。

2.影子價格分析

投入資源的影子價格表示單位資源投入變化所引起的創(chuàng)新績效的改變，是針對具體創(chuàng)新系統(tǒng)而存在的特殊價格。創(chuàng)新系統(tǒng)某種創(chuàng)新投入的影子價格相對于其它創(chuàng)新系統(tǒng)該投入的影子價格較高時，說明該投入對其創(chuàng)新績效影響較大，是系統(tǒng)的稀缺資源，系統(tǒng)應加大對該資源的投入。例如，吉林的研發(fā)人員投入的影子價格為0.033，相對較高，為該地區(qū)的相對稀缺資源；而黑龍江的研發(fā)資金支出影子價格為0.04，相對較高，為其稀缺資源；浙江高校研發(fā)機構(gòu)的影子價格為0.022，相對較高，為該地區(qū)的相對稀缺資源，等等。每個地區(qū)應因地制宜，采取有效措施克服資源瓶頸，從而實現(xiàn)科學發(fā)展。

表2 按技術(shù)創(chuàng)新效率對各區(qū)域的分類

3.規(guī)模報酬分析

規(guī)模報酬分為規(guī)模報酬不變（CRS）、規(guī)模報酬遞增（IRS）和規(guī)模報酬遞減（DRS）三種情況。技術(shù)創(chuàng)新活動也要經(jīng)歷規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬遞減三個階段。從表1的規(guī)模報酬一列可知，北京、吉林、黑龍江等14省市技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模報酬不變，約占總數(shù)的46.67%；天津、山西、內(nèi)蒙古等8省市技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模報酬遞減；而河北、遼寧、安徽等8省市技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模報酬遞增，它們均占總數(shù)的26.67%。對于技術(shù)創(chuàng)新處于規(guī)模報酬遞增階段的省份而言，其技術(shù)創(chuàng)新水平還沒有達到經(jīng)濟規(guī)模，增長和進步的空間還很大，必須加大技術(shù)創(chuàng)新投入的力度，加快技術(shù)創(chuàng)新的步伐。

結(jié)束語

本文運用DEA方法中C2R模型對中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效進行實證研究和分析。結(jié)果表明，我國各區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之間，無論從創(chuàng)新的投入、創(chuàng)新的產(chǎn)出，還是從創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率來說，都存在著較大的差距。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績效并無本質(zhì)聯(lián)系。各地區(qū)在制定創(chuàng)新政策時應因地制宜，在著重解決影響創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新能力的主要問題時，應通過科學的方法發(fā)現(xiàn)其經(jīng)濟發(fā)展過程的瓶頸因素，有針對性地加強技術(shù)創(chuàng)新人力、財力和物力資源的投入，并努力提高各種資源的利用效率。

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Study on the regional technical innovation performance evaluation based on the DEA model

LIU Pei

（Yellow river,River work bureau,Henan ,Zhengzhou 450003,China）

Abstract:The district renovation system is the important foundation of national economic development, the results of objective technique innovation in the evaluation district is the premise that draws up innovation policy in the district.Select by examinations 3 importations and 4 exportation index signs, make use of the C2 R model in DEA to our country everyplace area technique innovation the results carry on a substantial evidence research and innovate from the district technique results, throw in main factor shadow price and scale guerdon to launch analysis.Express as a result that district technique creative results and economy develop level have no inevitable contact, opposite sparse lack a resources not to exert a homology everywhere.According to everywhere technique the creative results value categorize to the different district and have already suggested to sex ground counterplan that puts forward to help the district technique to innovate.

Key words:region; technical innovation; performance ; DEA model責任編輯 張宇霞