黎建斌 聶衍剛 曾敏霞 竇 凱

(廣州大學(xué)教育學(xué)院，廣州 510006)

一、引 言

自我控制(self-control)是人類一種主動控制不合理思想、情緒和行為，以使內(nèi)在心理和外顯行為符合社會道德規(guī)范以及有助于實(shí)現(xiàn)長期目標(biāo)的重要心理機(jī)能。盡管自我控制十分重要，但人們卻常常表現(xiàn)出各種形式的自我控制失敗，如不能抑制自動化的消極的念頭(Gailliot，Schmeichel，＆ Baumeister，2006)、過量吸煙和飲酒(Leeman，O＇Malley，White，＆ McKee，2010;Muraven，Collins，＆ Nienhaus，2002)和暴力行為(Dewall，Baumeister，Stillman，＆ Gailliot，2007)等。中國社會目前一些嚴(yán)重傷害人民群眾的社會現(xiàn)象無一不與自我控制失敗息息相關(guān)，如社會誠信體系的缺失、治安與社會穩(wěn)定問題、道德冷漠、貪污腐敗等。

自我控制失敗是研究自我控制的一個(gè)獨(dú)特視角。在心理層面上，自我控制成功和自我控制失敗可能是同一連續(xù)體的兩端，但在神經(jīng)層面上兩者并非這樣。研究表明當(dāng)成功進(jìn)行情緒控制時(shí)，大腦中的“前額葉—紋狀體”回路被激活;當(dāng)情緒控制失敗時(shí)，其“前額葉—杏仁核”回路被激活(Wager，Davidson，Hughes，Lindguist，＆ Ochsner，2008)。自我控制成功和自我控制失敗在大腦中存在不同的反映，而非某個(gè)腦區(qū)被激活則表示成功，沒有被激活則表示失敗。這說明了自我控制成功和自我控制失敗在神經(jīng)機(jī)制上并非同一連續(xù)體的兩端，把兩者區(qū)分開來進(jìn)行研究是十分必要的。

以往的研究多數(shù)集中于解釋自我控制的形成和作用，卻甚少關(guān)注自我控制失敗。本文的主要目的在于系統(tǒng)梳理自我控制失敗的心理因素和神經(jīng)表達(dá)，提出幾個(gè)可用于解釋和研究自我控制失敗的交互作用視角以及指明自我控制失敗幾個(gè)有待解決的重要問題，以期促進(jìn)對自我控制失敗的研究。

二、自我控制失敗的心理因素

1.自我控制資源

自我控制資源模型是解釋自我控制失敗的重要模型(Baumeister，Vohs，＆Tice，2007)。該模型認(rèn)為自我控制是一種有限的資源，個(gè)體在前一階段進(jìn)行自我控制后會消耗一定的資源，這時(shí)個(gè)體的自我控制資源處于暫時(shí)的損耗狀態(tài)(即自我損耗)，因此接下來的自我控制任務(wù)表現(xiàn)較差(Baumeister，Bratslavsky，Muraven，＆Tice，1998)。例如，先讓被試看一段誘發(fā)悲傷情緒的短片，并要求實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行情緒控制，對控制組則沒有任何情緒控制的要求，所有被試隨后完成一個(gè)考察自我控制的握力堅(jiān)持性任務(wù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，實(shí)驗(yàn)組在握力任務(wù)上的堅(jiān)持時(shí)間顯著小于控制組，并且排除了心境、自我效能、習(xí)得性無助、挫折和喚醒程度等無關(guān)變量的影響(Baumeister et al.，1998)。這證實(shí)即使前后兩種任務(wù)并不屬于同一范疇，但卻占用同一種自我控制資源，表明自我控制資源的損耗是自我控制失敗的主要原因。

2.特質(zhì)性自我控制

早期的研究者認(rèn)為個(gè)體對公我和私我的關(guān)注是造成自我控制效果差異的重要原因。Carver和Scheier(1990)認(rèn)為高私我意識的個(gè)體關(guān)注自己的內(nèi)心并專注于自己的感受、愿望和標(biāo)準(zhǔn)，因而更容易忽略照顧他人的感受，使其在人際關(guān)系情景下表現(xiàn)出不利于人際交往的自我控制失敗行為。近期研究者把自我控制看成是一種穩(wěn)定的人格特質(zhì)。根據(jù)特質(zhì)的跨情景一致性，他們認(rèn)為高特質(zhì)自我控制的人在任何場合都有較好的自我控制，而低特質(zhì)自我控制的人進(jìn)行自我控制的頻率更低;而且，低特質(zhì)自我控制的個(gè)體比高特質(zhì)自我控制的個(gè)體更傾向于尋求那些引發(fā)沖動的信息和情景，因而又進(jìn)一步表現(xiàn)出自我控制失敗(Friese＆Hofmann，2009;Schemeichel＆ Zell，2007;Tangney，Baumeister，＆ Boone，2004)。總括而言，低特質(zhì)自我控制水平是造成自我控制失敗的另一種內(nèi)在心理原因。

3.消極情緒

消極情緒是產(chǎn)生自我控制失敗的一個(gè)重要因素。當(dāng)個(gè)體處于消極的心境狀態(tài)時(shí)，由于心境一致性的作用，個(gè)體更容易產(chǎn)生負(fù)面的認(rèn)知模式，從而更傾向于追求即時(shí)性的滿足而忽視長遠(yuǎn)目標(biāo)，目標(biāo)動機(jī)作用的削弱進(jìn)一步導(dǎo)致自我控制失敗行為(Heatherton＆Baumeister，1991)。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)處于消極情緒時(shí)，個(gè)體會作出更多自我控制失敗的行為，如產(chǎn)生攻擊行為、沖動性購買、無保護(hù)措施的性行為以及藥物成癮等(Heatherton＆Wagner，2011)。

4.線索激活

自我控制的一個(gè)核心問題在于對沖動的控制，而沖動往往是由外在環(huán)境線索引起的。社會充斥著各種各樣誘惑的信息，如香煙、佳釀、美色等。當(dāng)人們暴露于這些信息之中時(shí)，內(nèi)心的沖動就容易被激起。研究表明，給被試提供藥物情景會增加他們攝取藥物的傾向性(Jansen，1998)。盡管人們意識到這些線索的存在，但卻意識不到線索對他們行為的影響。人們的內(nèi)隱認(rèn)知受到外在線索的激活從而激發(fā)起內(nèi)心的沖動，如果沖動強(qiáng)度過大，那么個(gè)體就容易產(chǎn)生自我控制失敗(Rooke，Hine，＆Thorsteinsson，2008)。

三、自我控制失敗的神經(jīng)表達(dá)

1.自我控制失敗與前扣帶回皮層激活

前扣帶回皮層(anterior cingulated cortex，ACC)是自我控制的監(jiān)控系統(tǒng)的神經(jīng)基礎(chǔ)(Inzlicht＆Gutsell，2007)。當(dāng)個(gè)體預(yù)料并識別到?jīng)_突后，ACC就會產(chǎn)生較強(qiáng)的錯(cuò)誤相關(guān)負(fù)波(error-related negative，ERN)信號，進(jìn)而指導(dǎo)個(gè)體進(jìn)行自我控制。如果個(gè)體沒有識別或預(yù)料到?jīng)_突將要發(fā)生，就意味著大腦中ACC激活受限致使ERN信號較弱，這時(shí)個(gè)體就缺乏進(jìn)行自我控制的意識并產(chǎn)生自我控制失敗(van Veen＆Carter，2002;Nieuwenhuis，Ridderinkhof，Blom，Band，＆Kok，2001)。近期一項(xiàng)研究假設(shè)自我控制失敗主要與監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)，他們首先讓實(shí)驗(yàn)組進(jìn)行情緒抑制任務(wù)，要求被試在觀看情緒誘發(fā)影片時(shí)壓抑悲傷的情緒體驗(yàn)，而對控制組則不作情緒表達(dá)的限制。接著讓兩組被試完成Stroop任務(wù)，并采用EGG進(jìn)行記錄。研究結(jié)果顯示，與控制組相比，實(shí)驗(yàn)組的Stroop任務(wù)成績更差且他們的ERN信號更弱;該研究還發(fā)現(xiàn)ERN在第一和第二階段的任務(wù)之間起完全中介作用(Inzlicht＆Gutsell，2007)。這表明，前扣帶回皮層激活不足是自我控制失敗的神經(jīng)表達(dá)之一。

2.自我控制失敗與前額葉皮層激活

當(dāng)ACC監(jiān)測到?jīng)_突后，就會把沖突傳送到由前額葉皮層(prefrontal cortex，PFC)負(fù)責(zé)的調(diào)節(jié)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。Heatherton和Wagner(2011)提出的自我控制失敗的“前額葉皮層—皮層下組織結(jié)構(gòu)”平衡模型(prefrontal-subcortical balance model)認(rèn)為，自我控制失敗是由于自上而下和自下而上兩條路徑失衡而致的，其中自上而下控制路徑與執(zhí)行功能有關(guān)，該路徑由PFC負(fù)責(zé)。研究表明，社會性以及風(fēng)險(xiǎn)性決策領(lǐng)域的自我控制主要與大腦的右側(cè)前額葉有關(guān)(Knoch，Pascual-Leone，Meyer，Treyer，＆ Fehr，2006);而跨期選擇領(lǐng)域的自我控制則與左側(cè)前額葉有關(guān)，如果左側(cè)前額葉激活不足，那么被試則傾向選擇即時(shí)性的較小的獲益，忽視長遠(yuǎn)的更大的收益(Finger et al.，2010)。這些研究共同表明，當(dāng)PFC激活不足時(shí)，個(gè)體就會出現(xiàn)自我控制失敗;不同領(lǐng)域自我控制失敗表達(dá)于不同的PFC部位上。

3.自我控制失敗與杏仁核激活

“前額葉皮層—皮層下組織結(jié)構(gòu)”平衡模型認(rèn)為，一些皮層下的神經(jīng)回路過度激活與自我控制失敗有關(guān)，如杏仁核(amygdala)。在負(fù)性情緒自我控制領(lǐng)域，研究發(fā)現(xiàn)成功控制負(fù)性情緒表達(dá)的被試，其大腦的“前額葉—紋狀體”回路被激活;而對負(fù)性情緒控制失敗的被試，其大腦的“前額葉—杏仁核”回路被激活(Wager et al.，2008)。還有研究顯示，在控制種族偏見失敗時(shí)，被試的杏仁核同樣受到過度激活(Wheeler＆Fiske，2005)。Goleman(1995)認(rèn)為在進(jìn)行情緒控制時(shí)，杏仁核(情感)往往先于前額葉皮層(理性)激活，如果杏仁核過度激活，個(gè)體就會容易產(chǎn)生自我控制失敗。

四、交互作用視角下的自我控制失敗

以往關(guān)于自我控制失敗的研究多從某一種因素著手，目前較少從交互作用視角解釋自我控制失敗，這在很大程度上局限了對自我控制失敗的認(rèn)識。有鑒于此，我們嘗試從交互作用視角來理解自我控制失敗。

1.“狀態(tài)—特質(zhì)”的交互作用

我們認(rèn)為，盡管自我控制資源的狀態(tài)性損耗或低特質(zhì)自我控制水平都可能導(dǎo)致自我控制失敗，但這種效應(yīng)是存在交互作用的:對于那些高特質(zhì)自我控制的個(gè)體來說，低特質(zhì)自我控制的個(gè)體可能對自我控制資源的損耗更為敏感，從而表現(xiàn)出更多或更嚴(yán)重的自我控制失敗行為;而同等水平的自我控制資源損耗對高特質(zhì)自我控制水平的人的影響則相對較少，所引發(fā)的自我控制失敗也較少。例如，有研究指出自我控制資源受到損耗后，個(gè)體更難擺脫死亡意念的焦慮，并報(bào)告更多的恐懼感和焦慮感，但這種自我損耗效應(yīng)對高特質(zhì)自我控制個(gè)體的影響較少，對低特質(zhì)自我控制個(gè)體的影響較大(Gailliot et al.，2006)。狀態(tài)與特質(zhì)的交互作用也適用于情緒狀態(tài)與特質(zhì)自我控制，如個(gè)體處于負(fù)性情緒狀態(tài)時(shí)可能會更容易產(chǎn)生自我控制失敗行為，但當(dāng)高特質(zhì)自我控制個(gè)體處于負(fù)性情緒狀態(tài)時(shí)發(fā)生自我控制失敗行為的幾率理論上應(yīng)該比低特質(zhì)自我控制個(gè)體要小。

關(guān)于狀態(tài)與特質(zhì)的交互作用觀點(diǎn)有一些需要注意的地方。首先，狀態(tài)與特質(zhì)只是一種統(tǒng)稱。造成自我控制失敗的狀態(tài)既有自我控制資源損耗狀態(tài)也有負(fù)性心境狀態(tài)等，同時(shí)還可能存在其他一些尚未發(fā)掘的引發(fā)自我控制失敗的狀態(tài)。特質(zhì)也并非特指特質(zhì)性自我控制，而是包括了其他穩(wěn)定的人格特質(zhì)，如大五人格特質(zhì)等。其次，由特質(zhì)和狀態(tài)誘發(fā)的自我控制失敗是不同的。由于特質(zhì)是一種較為穩(wěn)定的行為傾向，因此由特質(zhì)造成的自我控制失敗可能更具跨情景和跨時(shí)間的一致性;而由資源的狀態(tài)性損耗或負(fù)性心境狀態(tài)引起的自我控制失敗可能隨著資源的恢復(fù)或心境的好轉(zhuǎn)而消失。

2.“意識—資源”的交互作用

自我控制的過程是一個(gè)個(gè)體先意識到動機(jī)沖突(沖動)的產(chǎn)生，然后進(jìn)行控制的過程。如果個(gè)體沒有意識到?jīng)_動的存在(即個(gè)體不知道眼前的思想、情緒或行為需要進(jìn)行自我控制)，或意識到?jīng)_動的存在但沒有足夠的控制能力或自控資源進(jìn)行控制，那么個(gè)體就會產(chǎn)生自我控制失敗。目前，考察自我控制的實(shí)驗(yàn)范式(如自我控制資源損耗的實(shí)驗(yàn)范式)多為單盲或雙盲實(shí)驗(yàn)，被試在實(shí)驗(yàn)過程中不清楚具體的實(shí)驗(yàn)任務(wù)是什么，因而很可能由于缺乏自我控制意識而導(dǎo)致自我控制失敗。正如Inzlicht和Gutsell(2007)的研究表示，監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運(yùn)作時(shí)，個(gè)體可能由于無法意識到?jīng)_突的存在而出現(xiàn)自我控制失敗。因此，從自我控制資源研究自我控制失敗是從調(diào)節(jié)系統(tǒng)的視角進(jìn)行研究，缺乏考慮監(jiān)控系統(tǒng)在其中的作用。

有鑒于此，我們認(rèn)為自我控制意識的高低與自我控制資源的高低對自我控制失敗的影響很可能存在交互作用:高自我控制意識的個(gè)體會產(chǎn)生更多的自我控制行為，但自我控制的成功或失敗則與其自控能力或資源有關(guān);而低自我控制意識的個(gè)體由于不知道要進(jìn)行自我控制，因而較少調(diào)動自控資源進(jìn)行自我控制，從而表現(xiàn)出更多的自我控制失敗行為。即是說，自我控制意識和自控資源都較高的個(gè)體，最不容易表現(xiàn)出自我控制失敗行為;兩者都較低的個(gè)體最容易表現(xiàn)出自我控制失敗行為。

3.“心理—神經(jīng)”的交互作用

自我控制失敗并非僅僅體現(xiàn)在外顯行為上，而且還在大腦皮層上得到反映。我們認(rèn)為自我控制失敗遵循“心理/行為—大腦皮層激活—心理/行為”的影響路徑。具體來說，個(gè)體首先在某一個(gè)任務(wù)上進(jìn)行了自我控制，自我控制資源因此受到損耗并在大腦皮層得到充分的反映，大腦皮層激活的變化進(jìn)而導(dǎo)致后一階段任務(wù)的自我控制失敗。例如，研究證實(shí)自我控制資源損耗降低了PFC和ACC的激活(Heatherton＆Wagner，2011;Inzlicht＆Gutsell，2007)，而PFC和ACC激活下降進(jìn)而產(chǎn)生自我控制失敗行為。最近一項(xiàng)研究指出，如果自我控制任務(wù)沒有超過個(gè)體的自我控制閾限，即個(gè)體完成自我控制任務(wù)后沒有產(chǎn)生相應(yīng)的生理變化時(shí)，那么其在之后就較少表現(xiàn)出自我控制失敗行為(van Dellen，Hoyle，＆Miller，2012)。換句話說，如果前一階段的行為沒有引起大腦皮層激活的變化，那么隨后的自我控制表現(xiàn)也就可能不會受到影響;如果第一階段的任務(wù)改變了大腦皮層的激活水平，那么個(gè)體接下來可能就容易表現(xiàn)出各種自我控制失敗行為。

在研究心理與神經(jīng)交互作用的時(shí)候，有一個(gè)問題特別值得注意，就是行為心理和神經(jīng)之間是否存在因果關(guān)系。對自我控制失敗神經(jīng)表達(dá)研究盡管發(fā)現(xiàn)某些腦區(qū)的過度激活或激活不足會導(dǎo)致自我控制失敗行為，然而這種關(guān)系只是現(xiàn)象學(xué)上的聯(lián)系，甚少有研究考察心理和行為是如何影響神經(jīng)表達(dá)的，以及PFC與ACC的激活水平在多種心理行為之間是否存在中介作用。從自我控制失敗的心理和神經(jīng)交互作用視角深入考察這一問題，有助于從更深的層次理解影響自我控制失敗的心身交互作用。

五、未來的研究方向

1.進(jìn)一步探索影響自我控制失敗的心理因素

雖然研究者對影響自我控制失敗的心理因素的研究已取得較豐富的成果，但仍有一些地方需要深入探索，例如，可以從上述幾個(gè)交互作用視角系統(tǒng)考察自我控制失敗。另外，未來關(guān)于自我控制失敗的心理因素研究還需要闡明一些理論性的問題，例如，通過考察自我控制資源與特質(zhì)性自我控制的相互關(guān)系，探索自我控制資源是否作為特質(zhì)性自我控制的一個(gè)重要成分;又如，借鑒自我控制失敗的“前額葉皮層—皮層下組織結(jié)構(gòu)”平衡模型(Heatherton＆Wagner，2011)，考察某些心理因素(例如特質(zhì)性自我控制、自我控制資源等)是否作為引發(fā)自我控制失敗的一般心理因素，而另一些因素(如線索暴露等)是否作為引發(fā)自我控制失敗的特定心理因素。

2.探尋自我控制失敗的一般神經(jīng)表達(dá)和特定領(lǐng)域的神經(jīng)表達(dá)

盡管“前額葉—皮層下組織結(jié)構(gòu)”平衡模型為自我控制失敗的神經(jīng)機(jī)制提供了很好的理論基礎(chǔ)(Heatherton＆Wagner，2011)，但該模型對一些問題并沒有進(jìn)行深入探討:第一，研究者只依據(jù)少數(shù)領(lǐng)域自我控制失敗的研究結(jié)果構(gòu)建此模型，缺乏考慮該模型在其他領(lǐng)域(尤其是社會適應(yīng)行為領(lǐng)域)的適用性;第二，此模型主要強(qiáng)調(diào)PFC作為自我控制失敗一般神經(jīng)機(jī)制，但卻沒有闡述ACC在其中的作用;第三，此模型沒有完全囊括除杏仁核和獎賞系統(tǒng)以外的其他皮層下組織結(jié)構(gòu)在自我控制失敗中的作用。我們認(rèn)為自我控制是一個(gè)由監(jiān)控沖突到調(diào)節(jié)沖突的過程，因此除了PFC外，ACC也可能是自我控制失敗的一般性神經(jīng)機(jī)制。另外，自我控制失敗可能還存在除杏仁核以外的特定領(lǐng)域神經(jīng)表達(dá)，如腦島在對厭惡情緒的控制中就起到重要的作用。因此，未來的研究可采用不同刺激類型的研究任務(wù)，考察自我控制失敗的一般性神經(jīng)表達(dá)和在特定領(lǐng)域上的神經(jīng)表達(dá)。

3.自我控制失敗干預(yù)的神經(jīng)表達(dá)研究

研究表明，自我控制能夠通過日記監(jiān)控、財(cái)務(wù)監(jiān)控以及力量訓(xùn)練等方法得到提高(Oaten＆Cheng，2006a;2006b;2007)。目前，研究者主要從心理行為層面上探討干預(yù)對自我控制失敗的影響，暫未見研究探討這種行為上的變化是否由于大腦上的變化而致的。例如，個(gè)體的自我控制資源或能力的提高是否使大腦結(jié)構(gòu)或功能發(fā)生改變，進(jìn)而預(yù)測個(gè)體之后自我控制的效果?大腦的可塑性研究表明，個(gè)體對認(rèn)知任務(wù)進(jìn)行練習(xí)，不僅在行為層面上發(fā)生改變，而且其大腦的灰質(zhì)也會產(chǎn)生有選擇性的結(jié)構(gòu)改變，而具體哪個(gè)結(jié)構(gòu)的改變需要根據(jù)特定的任務(wù)而定，如進(jìn)行視覺訓(xùn)練時(shí)，那些與復(fù)雜視覺運(yùn)動相關(guān)的灰質(zhì)就會發(fā)生改變(Draganski，Gaser，Busch，Schuierer，Bogdahn，＆May，2004)。最近的研究還證實(shí)，只要2小時(shí)的視覺空間任務(wù)訓(xùn)練就能使大腦的海馬體結(jié)構(gòu)產(chǎn)生改變，從而影響之后的視覺任務(wù)成績(Sagi，Tavor，Hofstet-ter，Tzur-Moryosef，Blumenfeld-Katzir，＆ Assaf，2012)。這些證據(jù)都表明，個(gè)體在進(jìn)行自我控制訓(xùn)練時(shí)，其大腦結(jié)構(gòu)或功能可能產(chǎn)生不同程度的變化，從而預(yù)測個(gè)體之后的自我控制水平。因此，對自我控制失敗干預(yù)的神經(jīng)表達(dá)研究是關(guān)于自我控制失敗神經(jīng)表達(dá)研究的一個(gè)重要增長點(diǎn)。

4.揭示自我控制失敗的發(fā)展規(guī)律

自我控制失敗可能存在一定的發(fā)展規(guī)律。例如，幼兒的大腦發(fā)育尚不成熟而老年人的大腦功能出現(xiàn)退化，他們可能只需要受到較少刺激就會出現(xiàn)自我控制失敗;而對于大腦發(fā)育成熟的成年人來說，他們可能需要較大的刺激才會產(chǎn)生自我控制失敗。執(zhí)行控制與自我控制是密切關(guān)聯(lián)的，如果個(gè)體的執(zhí)行控制不能正常發(fā)揮，那么就容易出現(xiàn)自我控制失敗(Baumeister，2002)。執(zhí)行功能的發(fā)展研究表明，兒童和老年人的執(zhí)行功能均差于成年人，其中的原因主要與大腦生理，尤其是與前額葉腦區(qū)的發(fā)展和衰退存在緊密的聯(lián)系(Brocki＆Gunilla，2004;Cohn，Dustman，＆Bradford，1984)。前額葉皮層和執(zhí)行控制是自我控制的生理因素和心理因素(Baumeister，2002;Heatherton＆Wagner，2011)，由于兒童和老年人的前額葉皮層和執(zhí)行控制功能顯著差于成年人，因此有理由推斷兒童群體和老年人群體很有可能比成年人更容易產(chǎn)生自我控制失敗行為，使自我控制失敗在人生發(fā)展中呈現(xiàn)“U”字型的發(fā)展規(guī)律。

六、結(jié) 語

研究自我控制失敗對教育、成癮臨床治療、社會文化建設(shè)、人際交往、消費(fèi)行為以及司法系統(tǒng)等方面具有重要的作用和意義。本文系統(tǒng)地梳理了國外關(guān)于自我控制失敗心理因素和神經(jīng)表達(dá)的研究，并提出幾個(gè)解釋自我控制失敗的交互作用視角，為日后的研究提供了重要的啟示。我們認(rèn)為，未來的研究應(yīng)在完善自我控制失敗基礎(chǔ)研究的同時(shí)加強(qiáng)實(shí)踐性研究，使對自我控制失敗的研究真正有助于解決實(shí)際的問題。

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