孫鵬程

(溫州大學(xué)人文學(xué)院，浙江溫州 325035)

體裁與時(shí)空關(guān)系論
—— 巴赫金《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式》中的歷史類型學(xué)思想

孫鵬程

(溫州大學(xué)人文學(xué)院，浙江溫州 325035)

《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式》是一篇重要但長(zhǎng)期被忽略的比較文學(xué)理論文獻(xiàn)。通過汲取維謝洛夫斯基的歷史詩(shī)學(xué)資源，巴赫金將歷史方法和美學(xué)沉思結(jié)合起來，從而在歷史類型學(xué)的方法論上取得突破，并在此基礎(chǔ)上對(duì)西方小說的歷史類型作了清晰的分類和描述。

時(shí)空體；比較詩(shī)學(xué)；巴赫金

從“歷史詩(shī)學(xué)”這個(gè)名詞就可以看出《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式——?dú)v史詩(shī)學(xué)概述》是一篇重要的比較詩(shī)學(xué)文獻(xiàn)。作為維謝洛夫斯基的比較文學(xué)遺產(chǎn)，歷史詩(shī)學(xué)包含“多源性”、“歷史類型學(xué)”和“個(gè)別階段論”等重要比較詩(shī)學(xué)思想。巴赫金繼承并發(fā)展了維謝洛夫斯基的歷史詩(shī)學(xué)，提出了時(shí)空體理論，將“歷史方法和批評(píng)精神結(jié)合起來，把考據(jù)和文章分析結(jié)合起來”[1]，從而在“影響研究”和“平行研究”領(lǐng)域均給人重要的啟示。

歷史類型學(xué)作為歷史詩(shī)學(xué)最重要的部分，恰恰是時(shí)空體理論論述的潛在背景，這一點(diǎn)理應(yīng)引起研究者的重視。但非常遺憾的是，目前的時(shí)空體理論研究均忽視了這個(gè)歷史詩(shī)學(xué)視域。另外，時(shí)空體理論雖不能稱為晦澀難懂，但其詩(shī)學(xué)理路之奇詭，跳躍性之大，卻是事實(shí)。因此在比較詩(shī)學(xué)視域下，揭示《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式——?dú)v史詩(shī)學(xué)概述》（以下簡(jiǎn)稱《時(shí)空體》）這篇比較詩(shī)學(xué)理論文文獻(xiàn)的邏輯起點(diǎn)及主體，就顯得非常必要。

一、《時(shí)空體》的邏輯起點(diǎn)：歷史類型學(xué)的“認(rèn)識(shí)論突破”

《小說的時(shí)間形式和時(shí)空體形式——?dú)v史詩(shī)學(xué)概述》邏輯起點(diǎn)是建立在認(rèn)識(shí)論和類型學(xué)的“交叉地帶”上，采用的是演繹和歸納的歷史類型學(xué)新方法。

因?yàn)樵诓煌褡宓南嗤瑲v史發(fā)展階段中，存在著受社會(huì)發(fā)展規(guī)律制約的文學(xué)現(xiàn)象，所以可以對(duì)這些文學(xué)現(xiàn)象（如體裁風(fēng)格情節(jié)主題流派思潮等）進(jìn)行比較。因此，歷史類型學(xué)認(rèn)為：“社會(huì)歷史發(fā)展制約著文學(xué)的發(fā)展，文學(xué)發(fā)展的規(guī)律與歷史規(guī)律相一致，而人類歷史發(fā)展具有某種程度上的結(jié)構(gòu)相似性，因而文學(xué)發(fā)展及對(duì)其研究進(jìn)行比較歷史類型研究成為可能?！盵2]在赫拉普欽科看來，歷史類型學(xué)“要求揭示那些能夠使人們談?wù)撃撤N文學(xué)的和審美的共同體、談?wù)撃骋滑F(xiàn)象屬于一定類型和種類的原則和因素。這些從屬關(guān)系經(jīng)常也在文學(xué)事實(shí)互相之間不發(fā)生直接聯(lián)系的時(shí)候時(shí)表現(xiàn)出來”[3]。需要指出的是，受19世紀(jì)學(xué)術(shù)風(fēng)氣影響，該學(xué)派主張歷史比較要在實(shí)證基礎(chǔ)上進(jìn)行，“它重事實(shí)，重實(shí)證，重歸納，著重考慮各種事實(shí)系列的連續(xù)性、重復(fù)性，從大量事實(shí)的比較分析中歸納和概括出某種因果性、規(guī)律性，并反復(fù)用新的可比系列來加以驗(yàn)證”[4]9。當(dāng)然，這種方法有其局限性，正如有論者所指出的那樣：“由于受西方實(shí)證主義哲學(xué)的影響，維謝洛夫斯基認(rèn)為，只有現(xiàn)象或事實(shí)是‘實(shí)證的東西’，通過對(duì)現(xiàn)象的歸納就可以得到科學(xué)的定律，強(qiáng)調(diào)‘只要經(jīng)常用事實(shí)來加以檢驗(yàn)’，‘就會(huì)達(dá)到最終的、最充分的概括’。因此，他企圖在排斥任何哲學(xué)和美學(xué)的理論指導(dǎo)的前提下，單憑對(duì)各種文學(xué)現(xiàn)象、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的對(duì)比和歸納，揭示出社會(huì)歷史和文學(xué)發(fā)展的共同規(guī)律。而這是根本違背‘從生動(dòng)直觀到抽象的思維，并從抽象的思維到實(shí)踐’這一認(rèn)識(shí)真理、認(rèn)識(shí)客觀實(shí)在的辯證的途徑的?！盵5]20

時(shí)空體理論在繼承了歷史比較的整體思路的同時(shí)，對(duì)其方法做了改造。它在對(duì)康德時(shí)空學(xué)說創(chuàng)造性理解的基礎(chǔ)上，通過時(shí)空與小說類型之間的內(nèi)在聯(lián)系，既在歷史上也在邏輯上，使比較成為可能。巴赫金認(rèn)為：“時(shí)空體在文學(xué)中有著重大的體裁意義。可以直截了當(dāng)?shù)恼f，體裁和體裁類別恰是由時(shí)空體決定的。而且在文學(xué)中，時(shí)空體里的主導(dǎo)因素是時(shí)間?！盵5]275該觀點(diǎn)是時(shí)空體與體裁之間關(guān)系的一種理論判定。那么，時(shí)空體是如何決定體裁和體裁類別的呢？

時(shí)空體概念指在小說中占有主要地位、與小說的情節(jié)展開有重要聯(lián)系的時(shí)間和空間構(gòu)成形式，這種形式在某種程度上與作者感受時(shí)間和空間的形式有著密切聯(lián)系。因此，將時(shí)空作為體裁劃分的標(biāo)準(zhǔn)也是有學(xué)理上依據(jù)的。這是因?yàn)椋瑫r(shí)間和空間是主體的直觀形式。既然我們無法擺脫這種直觀形式，那么，將這些認(rèn)識(shí)上的直觀形式與劃分不同體裁的依據(jù)聯(lián)系起來，就具有一定學(xué)理性。換言之，既然體裁是認(rèn)識(shí)世界的一種形式，因此，時(shí)空作為主體的直觀形式，就必然也要成為體裁判斷的主要標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)然，如前面所說，時(shí)空體理論的展開正是在對(duì)康德時(shí)空理論的創(chuàng)造性運(yùn)用的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。其創(chuàng)造性在于，時(shí)空體理論采納了“康德對(duì)這些形式在認(rèn)識(shí)過程中的意義的評(píng)價(jià)”[6]，但卻將時(shí)空視為人與世界溝通的橋梁，從而使時(shí)空體理論與文學(xué)的歷史經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，通過對(duì)文學(xué)類型的歷史描述（即早期歷史詩(shī)學(xué)所采用的歸納方法），對(duì)小說歷史類型譜系提出自己看法，在此，演繹和歸納的方法得到了較成功的結(jié)合，可以將之視為歷史類型學(xué)研究“當(dāng)代形態(tài)”[7]的重要成果。

總之，正是在對(duì)歷史類型學(xué)的認(rèn)識(shí)論突破上，即在演繹與歸納的方法結(jié)合點(diǎn)上，時(shí)空體理論展開了對(duì)小說體裁的歷史跟蹤?！拔覀兛吹降氖顷P(guān)于一種體裁的歷史的優(yōu)秀概述，它深入研究了小說中的一些最為重要的變體……主要的是——對(duì)小說體裁精神的闡釋，這種闡釋是通過時(shí)空關(guān)系的透鏡折射出來的?！盵8]時(shí)空體理論以大量的事實(shí)證明，時(shí)空體是聯(lián)系體裁的紐帶，不同的時(shí)空體的運(yùn)用意味著不同的體裁，而不同的體裁之間必然有著不同的時(shí)空體。在上面的邏輯起點(diǎn)上，時(shí)空體理論對(duì)小說體裁的歷史類型展開了精彩的描述。

二、《時(shí)空體》的主體：小說體裁的歷史類型

在歷史類型學(xué)的認(rèn)識(shí)論突破以及在演繹和歸納相結(jié)合的基礎(chǔ)上，時(shí)空體理論展開了對(duì)小說歷史類型的論述。首先，在歷史類型學(xué)的基礎(chǔ)上，通過時(shí)空體將整個(gè)西方小說分為幾種大的類型。其次，通過歷史比較的方法，對(duì)這些小說類型與時(shí)間之間的關(guān)系進(jìn)行歷史對(duì)比，并結(jié)合源流關(guān)系、影響關(guān)系詳細(xì)論述。

“傳奇時(shí)間”、“世俗時(shí)間”、“傳記時(shí)間”、“田園詩(shī)時(shí)空體”和“民間文學(xué)時(shí)空體”是時(shí)空體理論對(duì)西方文學(xué)源頭的幾種時(shí)空體作的主要?dú)w納，在這個(gè)基礎(chǔ)上，時(shí)空體理論展開了自己的歷史比較之旅。需要指出的是，時(shí)空體理論首先是對(duì)希臘-古羅馬小說中幾種具有原型意味的時(shí)空體進(jìn)行分析，歸納出其中的主要特征，并認(rèn)為其中不少類型在后世得到了傳承，很認(rèn)真辨析其中影響關(guān)系，這就帶有幾分影響研究的色彩；其次，在這個(gè)基礎(chǔ)上，結(jié)合具體的淵源關(guān)系，但主要是從類型學(xué)的基礎(chǔ)上對(duì)不同的小說進(jìn)行對(duì)照、歸納，這又帶有平行研究的思路。這種研究融社會(huì)歷史方法與形式方法于一體，給人很大的啟示。

（一）“傳奇時(shí)間”與小說類型

巴赫金認(rèn)為，希臘的傳奇教喻小說中的時(shí)空體主要由傳奇時(shí)間構(gòu)成，并且，這種傳奇時(shí)間在小說中已經(jīng)運(yùn)用的非常高超和全面，以至后來的“純粹傳奇小說”直到今天也沒有任何重要的建樹。傳奇教喻小說雖為數(shù)眾多，但“實(shí)質(zhì)上是由相同的一些故事（成分）組成的?！盵5]277這些相同的故事成分猶如一個(gè)典型公式：首先是一對(duì)男女一見鐘情，勢(shì)不可遏，但是雙方未能馬上完婚，經(jīng)歷過小說設(shè)置的重重障礙后，終于走到了一起。盡管傳奇時(shí)間看似變化重重，實(shí)際上是靜止的：“主人公們是在適于婚嫁的年歲在小說開頭邂逅的；他們又同樣是在這個(gè)適于婚嫁的年歲，依然是那么年輕漂亮，在小說結(jié)尾結(jié)成了夫妻?！盵5]280成長(zhǎng)、變化的東西，在這類體裁中都找不到。

后世的騎士小說相當(dāng)接近希臘教喻小說，“騎士小說用的是傳奇時(shí)間，而且基本上是希臘型的”[5]346。但是巴赫金同樣認(rèn)為，在騎士小說的傳奇時(shí)間里，有著某種新的東西，所以，騎士小說的整個(gè)時(shí)空體既“舊”又“新”。其新處在于，首先，“機(jī)遇、命運(yùn)、上帝的干預(yù)”都“突然間”變成了正常的事情，成為某種決定一切的因素、幾乎是司空見慣的因素：“整個(gè)世界變得很奇特，而奇特本身變成了常規(guī)。（還繼續(xù)表現(xiàn)著奇特）?！盵5]347因此，“出人意料”反而成為常態(tài)了。其次，騎士小說的世界里正建立著功勛，功勛這個(gè)因素使騎士小說與希臘小說格格不入，而更接近史詩(shī)傳奇。因此，騎士小說既是希臘小說的繼承者，也有了一些新的變化。

（二）“世俗時(shí)間”與小說類型

世俗小說的源頭也是在希臘，巴赫金認(rèn)為，世俗時(shí)間在希臘階段還沒有完全成熟，因此，它往往與傳奇時(shí)間相結(jié)合。希臘小說中存在著世俗時(shí)間的典型是傳奇世俗小說。在這類小說中，世俗時(shí)間與傳奇時(shí)間往往緊密結(jié)合的。表現(xiàn)在小說的情節(jié)上，這超時(shí)間的空白，也就是主人公的生活道路取代傳奇時(shí)間。但是這種主人公的生活道路又是由一種偶然性所決定的，以危機(jī)與蛻變?yōu)橥獗淼纳畹缆烦闪诉@類體裁的時(shí)空體。這類小說主要可以用以下模式來表述：“過錯(cuò)——懲罰（報(bào)復(fù)）——贖罪——幸?！?，或以“罪過的生活——危機(jī)——贖罪——圣潔”來表述。

巴赫金認(rèn)為，諸如《小癩子》、《吉爾?布拉斯》等騙子小說，以及十七八世紀(jì)的歐洲小說，如笛福《摩爾?弗蘭德斯》和《羅克薩娜》以及“偉大的法國(guó)現(xiàn)實(shí)主義者”斯丹達(dá)爾、巴爾扎克和英國(guó)古典現(xiàn)實(shí)主義者狄更斯、薩克雷等小說中的“時(shí)空體”都是對(duì)古羅馬傳奇世俗小說中時(shí)空體的一種拓展。他認(rèn)為這些后世小說與之有關(guān)的時(shí)空體展現(xiàn)了一個(gè)新的意義上的日常生活世界。

到這里，我們看到一種歷史比較的視野，一種比較文學(xué)發(fā)生學(xué)的視野，正是通過這種歷史與形式的雙重視野，我們對(duì)《小癩子》等小說與傳統(tǒng)及其同時(shí)代的文學(xué)關(guān)系，認(rèn)識(shí)得更清楚了。

（三）“傳記時(shí)間”與小說類型

傳記小說的源頭，同樣來自古希臘傳記小說，傳記時(shí)間不再是毫無變化的時(shí)間，而是生活道路的展現(xiàn)。與這種傳記時(shí)間有關(guān)的主要有兩種類型體裁，一種是“柏拉圖類型”的傳記小說，它表現(xiàn)的是“尋求真知者的生活道路”；第二種是“雄辯體的自傳和傳記”，這里的一切全是公開的：“人整個(gè)是由內(nèi)向外的”[5]327。

歌德的成長(zhǎng)小說系列是對(duì)古希臘羅馬傳記時(shí)間的一種新的拓展：“完全在另一種基礎(chǔ)上復(fù)現(xiàn)古希臘羅馬的完整性和外在性，是歌德作出的”。同樣，歌德小說中的“人即沒有內(nèi)核，也沒有外殼，既不是外在的，也不是內(nèi)在的”[5]330。這是因?yàn)?，歌德小說中的時(shí)空體與希臘自傳時(shí)間具有一致性：希臘人恰恰不懂我們所作的外在與內(nèi)在的區(qū)分，“當(dāng)我們說希臘時(shí)代的人具有完全的外在性的時(shí)，自然這里采用的是我們自己的觀點(diǎn)”[5]329。在巴赫金看來，歌德創(chuàng)作性自傳的一個(gè)重要因素是來自羅馬和希臘化時(shí)期的重要的自傳形式——“關(guān)于自己的著述”的作品。

（四）“田園詩(shī)時(shí)空體”與小說類型

田園詩(shī)時(shí)空體對(duì)后世小說影響頗大。巴赫金認(rèn)為，盡管田園詩(shī)小說有多種類型及其變體，但它們有多方面的共同點(diǎn)。首先，田園詩(shī)時(shí)空體中的生活及其事件對(duì)地點(diǎn)有一種固有的附著性、粘合性。田園詩(shī)小說的生活和生活事件，脫離不開祖輩居住過、兒孫也將居住的這一具體空間。盡管這個(gè)不大的空間世界局限而自足，同世界的其他地方?jīng)]有什么重要的聯(lián)系，然而在這有限的空間世界中，代代相傳的局限性生活卻會(huì)是無限的綿長(zhǎng)。其次，田園詩(shī)小說的內(nèi)容僅僅局限于為數(shù)不多的基本生活事實(shí)，愛情、誕生、死亡、結(jié)婚、勞動(dòng)、飲食、年歲——這是田園詩(shī)生活的基本事實(shí)。最后，田園詩(shī)中人的生活與自然界是相結(jié)合的，節(jié)奏相統(tǒng)一。

巴赫金從五個(gè)角度歸納了田園詩(shī)對(duì)現(xiàn)代小說發(fā)展的影響：一是田園詩(shī)、田園詩(shī)時(shí)間和田園詩(shī)毗鄰關(guān)系及其對(duì)鄉(xiāng)土小說的影響；二是田園詩(shī)瓦解主題對(duì)歌德的教育小說和斯特恩式小說的影響；三是田園詩(shī)對(duì)盧梭式感傷小說的影響；四是田園詩(shī)對(duì)家庭小說和家族小說的影響；五是田園詩(shī)對(duì)各種類型小說的影響（這一點(diǎn)的影響主要通過小說中“來自民間的人物”完成的）。顯然，這是試圖通過類型來解決關(guān)于傳統(tǒng)與影響的論述。

（五）“民間時(shí)間形式”與小說歷史類型

民間時(shí)間形式是時(shí)空體理論研究的重點(diǎn)，巴赫金認(rèn)為，這是一種非常值得注意的時(shí)空體形式，主要有以下基本特征：首先，這是一種集體的時(shí)間；其次，這是一種勞動(dòng)的時(shí)間，用勞動(dòng)時(shí)間測(cè)定；第三，這是一種有效生長(zhǎng)的時(shí)間：發(fā)芽、開花、結(jié)果、成熟、增產(chǎn)、繁殖；第四，這是最大限度地向往未來的時(shí)間；第五，這種時(shí)間具有深刻的空間性和具體性。它沒有脫離大地和自然，而是如同人的整個(gè)生活一樣，它完完全全是外在的；第六，這種時(shí)間是循環(huán)的，具有消極性，它限制了這一時(shí)間的力量和思想效能。

拉伯雷小說可以歸為民間時(shí)間形式譜系中的一員。巴赫金指出，拉伯雷小說中時(shí)空體雖與希臘小說中傳記時(shí)間中的外在化嘗試有類似的地方，但它不是古希臘羅馬傳記時(shí)間基礎(chǔ)上展開的，是“不模仿古希臘羅馬形象的嘗試”[5]330。巴赫金認(rèn)為，盧安奇和彼特羅尼烏斯的作品對(duì)民間文學(xué)綜合體的處理對(duì)拉伯雷有直接或間接的影響，而“拉伯雷最近的也是最直接的淵源，是中世紀(jì)和文藝復(fù)興時(shí)代的民間笑謔藝術(shù)”[5]424。

三、結(jié) 語

以上就是時(shí)空體理論所論述的小說歷史類型與時(shí)空之間的關(guān)系。巴赫金繼承并發(fā)展了歷史類型學(xué)思想，對(duì)西方小說的歷史類型作了清晰的分類和描述。但值得關(guān)注的是，這種“譜系學(xué)”式的分析難度很大，有些分析可能“失于概括，幾乎是提綱式的分析”[9]，還有待后人深化。而且，雖然邏輯與歷史并不完全重合，但在時(shí)空體理論的論述中，存有按邏輯剪裁歷史的嫌疑，這也是今后引用時(shí)空體理論時(shí)需要注意的。

[1] 艾田伯. 比較不是理由: 比較文學(xué)的危機(jī)[C] // 艾田伯. 比較文學(xué)之道: 艾田伯文論選集. 北京: 生活·讀書·新知三聯(lián)書店, 2006: 28.

[2] 楊乃喬. 比較文學(xué)概論[M]. 北京: 北京大學(xué)出版社, 2002: 233.

[3] [俄]赫拉普欽科. 文學(xué)的類型學(xué)研究[C] // 赫拉普欽科. 赫拉普欽科文學(xué)論文集. 張捷, 劉逢祺, 譯. 北京: 人民文學(xué)出版社, 1997: 172.

[4] 劉寧. 歷史詩(shī)學(xué)[M]. 天津: 百花文藝出版社, 2003.

[5] [俄]巴赫金. 小說理論[M]. 白春仁, 曉河, 譯. 石家莊: 河北教育出版社, 1998.

[6] Bakhtin. Forms of the Time and of the Chronotope in the Novel [C] // Bakhtin. The Dialogic Imagination. Austin, Texas. The University of Texas Press, 1981: 86.

[7] 周啟超. 類型學(xué)研究: 定位與背景[J]. 中國(guó)比較文學(xué), 1997, (3) ; 13-15.

[8] [俄]孔金, 孔金娜. 巴赫金傳[M]. 張杰, 萬海松, 譯. 上海: 東方出版中心, 2000: 264.

[9] [俄]巴赫金. 詩(shī)學(xué)與訪談[M]. 白春仁, 譯. 石家莊: 河北教育出版社, 1998: 236.

Theory of Relations between Novel Types and Chronotope—— Bakhtin’s Thought of Historical Typology in Forms of the Time and of the Chronotope in the Novel

SUN Pengcheng
(School of Humanities, Wenzhou University, Wenzhou, China 325035)

Forms of the Time and of the Chronotope in the Novel is an important theoretical document in the field of comparative literature. But it has been long neglected. Bakhtin combined the historical method and aesthetic method, through absorbing theory of historical poetics of A. Vitielovski to achieve a breakthrough in the methodology of historical typology. On this basis, he made a clear classification and description of the Western novels’ historical types.

Chronotope; Comparative Poetic; Bakhtin

I0-03

A

1674-3555(2012)03-0031-05

10.3875/j.issn.1674-3555.2012.03.004 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：周斌)

2011-11-08

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金(10BZW003)；教育部社會(huì)科學(xué)研究基金青年項(xiàng)目(12YJCZH176)

孫鵬程(1980- )，男，浙江蒼南人，講師，碩士，研究方向：文藝?yán)碚?/p>