○李杰偉（華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430074）

轉(zhuǎn)型背景下的市場(chǎng)失靈與政府失靈
——對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)的考察

○李杰偉（華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430074）

本文從實(shí)際出發(fā)，考察了浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展中幾個(gè)市場(chǎng)失靈和政府失靈的例子。我們發(fā)現(xiàn)在轉(zhuǎn)型的背景下，浙江經(jīng)濟(jì)同時(shí)存在市場(chǎng)失靈和政府失靈的現(xiàn)象。市場(chǎng)失靈主要表現(xiàn)在長(zhǎng)期市場(chǎng)的失靈和公共物品提供上的失靈，政府失靈則主要是由于政治選擇所引起。這些都需要政府擇機(jī)決策，加以克服。

轉(zhuǎn)型 市場(chǎng)失靈 政府失靈 浙江

一、引言

浙江經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷來(lái)受到人們的關(guān)注，并作為浙江模式被廣泛研究。其中被關(guān)注最多的就是市場(chǎng)的高度發(fā)展以及政府與企業(yè)的良性互動(dòng)。美國(guó)前財(cái)政部長(zhǎng)保爾森訪華時(shí)甚至認(rèn)為浙江經(jīng)濟(jì)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，并對(duì)浙江的民營(yíng)企業(yè)給予了高度評(píng)價(jià)。這個(gè)評(píng)價(jià)背后實(shí)際上是對(duì)市場(chǎng)模式的高度贊揚(yáng)。然而，現(xiàn)在我們的經(jīng)濟(jì)仍然處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，如果我們考察實(shí)際情況，就會(huì)發(fā)現(xiàn)浙江經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)與政府在很多地方都存在失靈。如果不能很好克服，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力仍然很大。

二、市場(chǎng)的失靈

1、短期市場(chǎng)的效率與長(zhǎng)期市場(chǎng)的失靈

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中指出，市場(chǎng)在靜態(tài)配置資源方面是有效率的。但是筆者從浙江這二十多年的土地交易來(lái)看，雖然有市場(chǎng)不完善、產(chǎn)權(quán)缺位等因素的干擾，但是，短期的市場(chǎng)是有效率的。不過(guò)，市場(chǎng)的主體卻無(wú)法估計(jì)到經(jīng)濟(jì)的變化，因而長(zhǎng)期來(lái)看，這個(gè)配置是無(wú)效率的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析跨期交易時(shí)，總是會(huì)把生產(chǎn)要素所有者對(duì)生產(chǎn)要素的預(yù)期和市場(chǎng)利率做一個(gè)比較，認(rèn)為所有者會(huì)從中選擇一個(gè)最優(yōu)的方案。但是，從浙江的土地市場(chǎng)來(lái)看，以永康為例，二十年前，經(jīng)濟(jì)剛剛出于起步階段，人們對(duì)財(cái)富的渴求異常強(qiáng)烈，對(duì)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期卻不是那么好，因而各個(gè)村鎮(zhèn)都出讓土地以獲得收入，價(jià)格異常低廉。筆者曾經(jīng)記錄好幾個(gè)村以幾十元一畝的土地出讓?zhuān)迕癫](méi)有反對(duì)意見(jiàn)。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，土地需求暴漲，現(xiàn)在工業(yè)用地已經(jīng)上漲到幾千元一平方。這些變化都是市場(chǎng)主體所無(wú)法預(yù)期的。當(dāng)市場(chǎng)主體無(wú)法正確預(yù)期生產(chǎn)要素的變化時(shí)——在這里是預(yù)期過(guò)低，就會(huì)以自己的預(yù)期來(lái)使用生產(chǎn)要素，造成土地被廉價(jià)使用，因而造成浪費(fèi)。后果就是加速了土地的稀缺。因而，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我們要合理利用有限的資源，不能太過(guò)浪費(fèi)，否則，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移就會(huì)提前到來(lái)。而土地所有者在長(zhǎng)期市場(chǎng)的無(wú)效率也提醒我們：首先，要建立一個(gè)完善的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，讓要素真正的所有者能夠參與到市場(chǎng)交易中來(lái)——對(duì)農(nóng)村而言就是需要村里面的民主制度建設(shè)，完善土地出讓機(jī)制；其次，政府要做出前瞻性的規(guī)劃，適當(dāng)控制土地等等不可流動(dòng)生產(chǎn)要素的使用，將短期市場(chǎng)中無(wú)法反應(yīng)出來(lái)的長(zhǎng)期利益或者是全局利益包含進(jìn)來(lái)。

2、微觀主體在公共物品提供上的失靈

在知識(shí)有限或者說(shuō)知識(shí)接受速度有限的情況下，企業(yè)不是萬(wàn)能的。而且，在中國(guó)，更多的知識(shí)精英聚集在政府邊上，這就使得政府的能力、知識(shí)有可能比企業(yè)廣得多。這時(shí)候，政府的戰(zhàn)略指導(dǎo)就非常重要。因而，政府在知識(shí)普及、管理知識(shí)提升上，有很多公共物品可以提供，來(lái)提高企業(yè)的知識(shí)積累和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)的能力。

另外，當(dāng)企業(yè)知識(shí)有限，而地方又需要公共物品的提供時(shí)，企業(yè)是無(wú)法單獨(dú)完成的，也不知道如何去說(shuō)服政府。比如，永康為應(yīng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格上漲而采取的總部經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。因?yàn)檫@是一個(gè)整體戰(zhàn)略，企業(yè)不會(huì)去關(guān)注這方面的知識(shí)。就發(fā)展中的單個(gè)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們的知識(shí)層次、交往面等等都決定了他們沒(méi)有能力去了解這方面的知識(shí)。而且，即使想到了，總部經(jīng)濟(jì)需要很多相關(guān)的配套設(shè)施，這些都是公共物品，單個(gè)企業(yè)不會(huì)提供。兩者合到一起的時(shí)候，企業(yè)就很少會(huì)思考這方面的問(wèn)題。

從這方面來(lái)看，地方公共物品的提供，是一種藝術(shù)，隨著他們戰(zhàn)略的變化而變化。究竟需要什么公共物品，我們也不知道。因此，需要一種機(jī)制，能夠把政府和地方經(jīng)濟(jì)捆到一起，在企業(yè)發(fā)展層次有限的時(shí)候，兩者能夠相互促進(jìn)。企業(yè)有一種通暢的利益表達(dá)機(jī)制，而政府也有一種相對(duì)迅速的決策機(jī)制，能夠關(guān)注民間的需要，提供公共物品，幫助企業(yè)發(fā)展。

三、政府的失靈

1、地方政府的政治選擇與政府失靈

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有考慮以上問(wèn)題。當(dāng)生產(chǎn)要素價(jià)格上漲之后，企業(yè)會(huì)外遷到生產(chǎn)要素價(jià)格低的地方，同時(shí)會(huì)利用替代性的價(jià)格更低的生產(chǎn)要素。就全國(guó)或者全世界來(lái)說(shuō)，外遷到價(jià)格更低的地方，資源配置應(yīng)該是優(yōu)化了，但是，對(duì)該地區(qū)來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)就開(kāi)始衰退了——如果沒(méi)有新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的話。如果從政治經(jīng)濟(jì)考慮，這對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)是不利的。而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不一定轉(zhuǎn)到中西部地區(qū)，因?yàn)橘Y源是在全世界配置的。當(dāng)轉(zhuǎn)移的距離大到一定程度，運(yùn)輸、生產(chǎn)、到達(dá)市場(chǎng)的成本等等高到一定程度后，產(chǎn)業(yè)就有可能轉(zhuǎn)移到越南等發(fā)展中國(guó)家，因?yàn)閺娜騾^(qū)域成本角度考慮，那里才是最優(yōu)的。這樣一來(lái)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)而言就是不利的了。

因此，無(wú)論是對(duì)于經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的縣市地區(qū)，還是對(duì)于浙江地區(qū)，這種企業(yè)的外遷對(duì)于地方政府和地方居民的福利都是不利的。如果地方政府出于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的考慮，就會(huì)阻礙這些企業(yè)的外遷，甚至?xí)誀奚糠值胤嚼鏋榇鷥r(jià)，直至代價(jià)與收益相等。但是由于生產(chǎn)要素價(jià)格上漲——尤其土地價(jià)格上漲，企業(yè)投資放緩或者資本外流，企業(yè)外遷似乎是不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)了。外遷的原因主要有以下四個(gè)方面：第一，資本收益率下降，即資本沒(méi)有再投資的好環(huán)境；第二，研發(fā)環(huán)境不足，同樣在投資的環(huán)境不足，這點(diǎn)類(lèi)似于第一種情況；第三，政府難辭其咎，官商勾結(jié)、政府失靈，惡化了投資環(huán)境；第四，生產(chǎn)要素價(jià)格——尤其是不可流動(dòng)生產(chǎn)要素如土地價(jià)格的上漲。這里有土地等生產(chǎn)要素不合理利用的因素，也有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、需求增加的長(zhǎng)期不可避免的趨勢(shì)。

2、地方政府在教育投資上的市場(chǎng)失靈

教育在經(jīng)濟(jì)學(xué)上歷來(lái)都是公共物品，存在市場(chǎng)失靈，需要政府支持。然而在教育的提供上，不僅市場(chǎng)是失靈的，地方政府也是失靈的。筆者數(shù)次在浙江調(diào)研時(shí)都發(fā)現(xiàn)，雖然各地民工荒現(xiàn)象嚴(yán)重，但是其實(shí)普通的非技術(shù)工人并不缺，只是勞動(dòng)力價(jià)格略有上漲。真正缺乏的是中高級(jí)的技術(shù)工人以及質(zhì)量管理等高級(jí)一點(diǎn)的工人。這些工人需要長(zhǎng)時(shí)間的教育和培養(yǎng)，因而供給非常缺乏彈性。當(dāng)?shù)貐^(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，這些工人的需求大量上升時(shí)，供給就不能跟上，再原生型的經(jīng)濟(jì)也就不能自發(fā)地適應(yīng)市場(chǎng)的變化，最終經(jīng)濟(jì)會(huì)放緩。然而，教育不僅是一種正外部性很強(qiáng)的產(chǎn)品，而且是公共物品，耗資巨大，涉及面廣，與社會(huì)問(wèn)題掛鉤，如果純由私人來(lái)提供，難度很大。同時(shí)，教育不僅對(duì)于教育者本身來(lái)說(shuō)有巨大的外部性，對(duì)于某個(gè)地方來(lái)說(shuō)也有巨大的外部性。勞動(dòng)力在地區(qū)之間是很容易流動(dòng)的，某地方政府提供了教育，那么其他地區(qū)就會(huì)享受到教育的好處，而提供教育的地區(qū)所得到的收益過(guò)低，其提供的教育就必然會(huì)低于均衡點(diǎn)，從而出現(xiàn)教育投資的不足。如果每個(gè)地方出于自己的利益考慮，相互博弈，就會(huì)處于囚徒困境中。這就需要國(guó)家在教育體制上加以改革。從總體上增加職業(yè)教育的投入和職業(yè)教育地位的提升，提高職業(yè)教育的質(zhì)量。各個(gè)地方政府不必為此相互博弈，這些高級(jí)的生產(chǎn)要素供給充裕，為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展提供保障。

四、政策建議

以上的市場(chǎng)失靈和政府失靈最終都與地方政府的治理有關(guān)，都涉及到了政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。在應(yīng)對(duì)這些政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的問(wèn)題上，首先，要完善市場(chǎng)，改革政府機(jī)制，做好規(guī)劃以克服市場(chǎng)主體短期不理性，從而優(yōu)化投資環(huán)境；同時(shí)也要加強(qiáng)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使創(chuàng)新收益內(nèi)部化，從而鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)水平。另外，筆者認(rèn)為還有很重要的一個(gè)方面。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都是以規(guī)模報(bào)酬不變或者遞減為分析基礎(chǔ)的，而傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，如積累循環(huán)效應(yīng)和地理二元經(jīng)濟(jì)理論、增長(zhǎng)極理論、中心外圍理論，甚至新增長(zhǎng)理論，都是以規(guī)模報(bào)酬遞增為分析基礎(chǔ)的。在筆者觀察看來(lái)，在發(fā)展中國(guó)家或者地區(qū)，規(guī)模報(bào)酬遞增是比較合理的，因?yàn)榈貐^(qū)間的差距這幾十年來(lái)一直在擴(kuò)大。當(dāng)一種集聚產(chǎn)生時(shí)，會(huì)出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，但是最終會(huì)由于不可流動(dòng)生產(chǎn)要素的存在而出現(xiàn)報(bào)酬遞減，最終引起企業(yè)外遷。雖然市場(chǎng)上最終的邊際回報(bào)率可能相同，但是，當(dāng)一種創(chuàng)新出現(xiàn)時(shí)，由于新技術(shù)或者由于新的生產(chǎn)要素組合方式等等，資本的邊際報(bào)酬率會(huì)突然高速上升，然后隨著資本的不斷進(jìn)入使邊際報(bào)酬下降。但是這個(gè)過(guò)程可能會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，期間企業(yè)或者地區(qū)能夠獲得高額的超額利潤(rùn)。這在馬克思看來(lái)，是企業(yè)采用技術(shù)或者創(chuàng)新的動(dòng)力源泉。在這個(gè)過(guò)程中，由于技術(shù)變化，相同的不可流動(dòng)生產(chǎn)要素可能就能夠容納更多的資本，而資本的邊際報(bào)酬仍然不變。比如相同的土地上，技術(shù)和邊際報(bào)酬一定時(shí)，所能容納的資本是相對(duì)穩(wěn)定的，隨著技術(shù)上升，相同土地就能夠容納更多的資本，即舒爾茨所說(shuō)的，新生產(chǎn)要素出現(xiàn)使投資收益增加。這就等于平均資本報(bào)酬率提高，地區(qū)所能容納的資本增加。另外，這些創(chuàng)新的出現(xiàn)，有可能能夠改變?cè)械纳a(chǎn)要素組合方式，使得原本一些不可流動(dòng)的生產(chǎn)要素由稀缺變得不稀缺。比如永康，以前主要以小五金工業(yè)生產(chǎn)為主，經(jīng)濟(jì)發(fā)展，土地資源就非常緊缺，很多企業(yè)紛紛往金華、武義、縉云、浦江等地方遷移。后來(lái)，永康政府做出規(guī)劃，主要以發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)為主?？偛拷?jīng)濟(jì)所需要的土地資源就少很多，但是仍然能夠保持很高的收益。這就類(lèi)似與一個(gè)地方由粗放型經(jīng)濟(jì)向集約型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，或者由資本密集型向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)變，形成新的集聚方式，那么原先不可流動(dòng)的生產(chǎn)要素，如土地就不在是稀缺的了。反而人才是稀缺的生產(chǎn)要素，但人是可以流動(dòng)的，地區(qū)也能容納。這樣就能夠大大防止企業(yè)外遷，但是地區(qū)仍然能夠保持很高的收入。而新的產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)積累循環(huán)等報(bào)酬遞增的方式，仍然能夠獲得持續(xù)的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：李文斐）