鄧寧

淺析多邊體制內(nèi)非關稅措施對國際貿(mào)易的影響

鄧寧

世界各國所采取的對外貿(mào)易措施可分為關稅措施和非關稅措施兩類，合理必要的非關稅措施有助于政府實現(xiàn)對國際貿(mào)易的宏觀調(diào)控。然而，非關稅措施在實施過程中不可避免地會產(chǎn)生貿(mào)易保護的效果，從而阻礙國際貿(mào)易的正常發(fā)展。因此有必要加強在多邊貿(mào)易體制框架內(nèi)對各國非關稅措施的規(guī)制，盡量降低其對國際貿(mào)易的不利影響。

非關稅措施；國際貿(mào)易；多邊貿(mào)易

一、非關稅措施的發(fā)展態(tài)勢

對外貿(mào)易作為國民經(jīng)濟重要組成部分，一直受到各國高度重視。為了實現(xiàn)各自的經(jīng)濟目標，世界各國均根據(jù)其國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平，以立法、行政等形式建立相應的對外貿(mào)易管理制度。無論是實行相對自由的貿(mào)易政策還是實行貿(mào)易保護政策，各國所采取的對外貿(mào)易措施均可分為關稅措施和非關稅措施兩類。

非關稅措施（Non-Tariff Measures，NTMS），指除關稅措施以外的一切對外貿(mào)易管理手段。構成非關稅措施者，應具備兩項條件：其一，非屬于關稅性質(zhì)；其二，必須具有扭曲貿(mào)易的效果，如不發(fā)生此種效果，亦不構成所謂非關稅措施。[1]由于在實踐中，一些國家出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的目的，將非關稅措施用于限制外國產(chǎn)品的進口，因此在這種情況下也將非關稅措施稱之為“非關稅壁壘”。

自1970年代以來，越來越多的國家將非關稅措施用于保護本國市場，形成了以非關稅措施為主，關稅措施為輔的新貿(mào)易保護主義。在此大背景下，非關稅措施的種類不斷增加，根據(jù)《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》（General Agreement on Taniffs and Trade）有關機構的統(tǒng)計，在1986年烏拉圭回合談判開始時，非關稅措施的種類約2500種。到烏拉圭回合結束后，非關稅壁壘已經(jīng)達到2700多種，并借助于免除條款等形成系統(tǒng)的貿(mào)易保護體系。[2]

在新的世紀里，非關稅措施將會呈現(xiàn)出以下發(fā)展態(tài)勢：

第一，種類不斷增加。早在1960年代，GATT就要求締約方通報其實行的非關稅措施。1970年代GATT確認締約方實行的非關稅措施達800多項；到1980年代末，經(jīng)確認的非關稅措施已達1000多項。[3]

第二，非關稅措施中技術因素的提高。在眾多的非關稅措施中，與貿(mào)易有關的技術性規(guī)定（也稱之為技術性貿(mào)易壁壘）以及《實施動植衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議》（簡稱SPS）措施占據(jù)著引人注目的位置。據(jù)有關資料統(tǒng)計，進入20世紀后，國際貿(mào)易壁壘中有80%是技術性貿(mào)易壁壘。[4]1據(jù)美國商務部1998年的報告和歐盟的研究，僅受技術法規(guī)影響的出口產(chǎn)品價值就占世界出口總額的25%，全世界出口因此減少15～25%；因標準和認證減少的出口相當于出口總額的3.75～6.25%。[4]10這是因為隨著經(jīng)濟的發(fā)展和科學技術的進步，參與流通的商品和服務的技術含量越來越高。

為了適應新的形勢，各國采用的技術壁壘也不斷升級，具體表現(xiàn)為技術要求的提高，這一點在發(fā)達國家制定的技術壁壘中表現(xiàn)得尤為明顯。例如日本厚生省于1993年制定了大米質(zhì)量市場準入技術法規(guī)，凡是進入日本市場的大米必須通過46個項目的檢驗，1999年，這個數(shù)字增加到104項，2000年又增加到114項。日本政府要求我國出口的大米，不管數(shù)量多少，當?shù)貦z驗部門都要按照有關標準提取樣品，并寄給日方檢驗部門檢驗農(nóng)藥殘留量，合格后出口公司才能加工。裝船前日方還要來人再次檢驗，合格后方允許出口。[5]

第三，逐步形成多層次的非關稅措施體系。非關稅措施在早期大多屬于全球性的，即對所有進口產(chǎn)品不分國家均適用同一標準，但隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，這種情形發(fā)生了相當大的變化。在一些比較成功的區(qū)域經(jīng)濟組織（如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)）內(nèi)存在著多層次的非關稅措施體系。以《北美自由貿(mào)易區(qū)》（簡稱NAFTA）為例，在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》于1994年1月1日生效后，美國、加拿大、墨西哥三國除了繼續(xù)保留各自國內(nèi)法規(guī)定的非關稅措施外，NAFTA內(nèi)部的貿(mào)易往來則運用《北美自由貿(mào)易協(xié)定》所規(guī)定的非關稅措施。

第四，非關稅措施在對外貿(mào)易的管理上發(fā)揮著越來越大的作用。政府管理對外貿(mào)易的手段不外乎關稅與非關稅措施兩種。隨著各國關稅稅率的大幅降低，關稅壁壘的作用已不同昨日。特別在自由貿(mào)易區(qū)和關稅同盟等區(qū)域經(jīng)濟組織中，成員之間的貿(mào)易將實現(xiàn)零關稅。①《關稅及貿(mào)易總規(guī)定》第21條。因此，各國政府必須依靠非關稅措施才能調(diào)控區(qū)域內(nèi)發(fā)生的國際貿(mào)易。另外，對國際服務貿(mào)易而言，傳統(tǒng)的關稅措施是無能為力的，只有非關稅措施才能有效地調(diào)控。因此，非關稅措施的調(diào)整范圍比關稅措施應更大一些。

二、非關稅措施對國際貿(mào)易的影響

各種各樣的非關稅措施如同一把雙刃劍，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了積極和消極的影響。首先，合理必要的非關稅措施有助于政府實現(xiàn)對國際貿(mào)易的宏觀調(diào)控；其次，非關稅措施在實施過程中不可避免地會產(chǎn)生貿(mào)易保護的效果，從而阻礙國際貿(mào)易的正常發(fā)展。

（一）非關稅措施成為政府管理對外貿(mào)易的重要手段

當今的國際貿(mào)易屬于“有組織的自由貿(mào)易”，它可以表述為以協(xié)調(diào)為中心，政府干預為主導，對本國進出口貿(mào)易和全球貿(mào)易活動進行干預、協(xié)調(diào)和管理的一種貿(mào)易體制。作為管理者的國家在國際經(jīng)貿(mào)關系中的作用顯得非常突出和重要，國家既要促進對外貿(mào)易的發(fā)展，也要規(guī)范國際貿(mào)易活動，降低甚至避免對國家的經(jīng)濟穩(wěn)定、環(huán)境保護以及人民的生命健康造成危害。當政府基于經(jīng)濟主權干預對外貿(mào)易時，非關稅措施是一種非常重要的手段。以反傾銷措施為例：1997年我國新聞紙行業(yè)基本陷入了舉步為艱的困境，各紙業(yè)公司的負責人在當年行業(yè)例會上對市場狀況進行討論，并一致認為新聞紙行業(yè)的不景氣不是自身原因所致，而是國外進口新聞紙的傾銷造成的。產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量90%的九大國內(nèi)新聞紙生產(chǎn)企業(yè)達成協(xié)議，委托律師向外經(jīng)貿(mào)部申請反傾銷調(diào)查。外經(jīng)貿(mào)部和國家經(jīng)貿(mào)委于1997年12月10日正式?jīng)Q定對來自美國、加拿大、韓國的新聞紙進行立案調(diào)查，經(jīng)過半年多的調(diào)查，外經(jīng)貿(mào)部初步認為，國外新聞紙主要采取降低價格的方式進入國內(nèi)市場，擠占市場份額，它們向中國出口的價格不同程度低于其國內(nèi)市場銷售價格，如美國、加拿大對中國出口價格每噸為460美元，而在其本國市場上的價格為每噸530美元；國家經(jīng)貿(mào)委初步調(diào)查表明，我國新聞紙企業(yè)1996年失業(yè)率為4%，1997年上升至17%，且全面虧損。據(jù)此，我國反傾銷機構初步裁定原產(chǎn)于上述三國的新聞紙在我國已構成法律意義上的傾銷，造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害，并且傾銷與損害之間存在因果關系，遂于1999年6月3日正式做出肯定性終裁，決定對三國進口新聞紙征收9%～78%不等的反傾銷稅。[6]

（二）非關稅措施是貿(mào)易保護的工具

非關稅措施對本國市場和產(chǎn)業(yè)的保護作用是顯而易見的，即使是“中性”的非關稅措施也有可能對某種產(chǎn)品的進口造成阻礙。

換言之，盡管非關稅措施的制定者主觀上可能無貿(mào)易保護的意圖，但在客觀上也會產(chǎn)生相同的結果，從“溫州打火機”一案中可以看到這一點。該案主要涉及到歐盟CR標準的實施問題，所謂CR標準是歐盟授權歐洲標準化委員會（簡稱CEN）制定的關于在打火機上加裝防止兒童開啟裝置并提高打火機安全性能的標準的簡稱。CR標準最早起源于美國，在1993年7月美國頒布的CR標準中，要求在出廠價低于兩美元的打火機上安裝CR裝置。

其后，澳大利亞、加拿大、新西蘭等國也制定了自己的CR標準。1998年歐盟稱CNISO9994打火機安全標準未涵蓋兒童玩打火機這類錯誤使用的問題。在整個歐洲，與打火機使用相關的嚴重事故，造成重大損失的火災以及傷亡的人數(shù)隨著打火機銷售量的增加而上升。

有鑒于此，有必要提高安全標準。CEN得到授權制定新的打火機安全標準，包括CR標準。經(jīng)過近4年的討論，歐盟的CR標準基本參照美國的標準，規(guī)定單價（出廠價或海關報價）低于2歐元的打火機上必須安裝防止5歲以下的兒童開啟的安全鎖，且有關型號的打火機必須通過歐盟有關檢驗機構的認定。我國生產(chǎn)的打火機（尤其溫州地區(qū)）在歐盟市場占據(jù)著較大的份額，而且價格基本都在2歐元以下。

歐盟CR標準一旦通過并執(zhí)行，勢必對我國打火機對歐盟出口造成相當大的沖擊：首先，CR技術由國外廠商壟斷，無論向其購買專利技術還是自主研發(fā)，都將提高國產(chǎn)打火機的成本，削弱產(chǎn)品的價格優(yōu)勢；其次，安裝了CR裝置的打火機都要通過歐盟的認證。根據(jù)美國的情況，這種認證程序需要1年時間，耗資1.5萬至2萬美元，冗長的認證程序和相當昂貴的認證費使得國產(chǎn)打火機在價格上減少優(yōu)勢。[7]

歐盟CR標準目的在于保護消費者的生命健康和財產(chǎn)的安全，且對歐盟內(nèi)外的打火機生產(chǎn)廠商平等適用，并未違反WTO規(guī)定的非歧視原則，有一定的合理性；但同樣不可否認的是，歐盟此舉將有助于擁有技術優(yōu)勢的歐盟產(chǎn)品趁機擴大市場份額，從這個意義上說它也具有一定的保護性。

三、結論

非關稅措施作為政府管理對外貿(mào)易的一種重要手段，它對維護正常的經(jīng)濟秩序，克服市場經(jīng)濟的自發(fā)性是有積極意義，在實踐中，實行完全自由貿(mào)易政策的只是個別國家、個別歷史時期的現(xiàn)象，通常情況是各國都實行程度不等的貿(mào)易保護政策，因此，對于非關稅措施中包含的貿(mào)易保護的成分不應反應過度，應該加強在多邊貿(mào)易體制內(nèi)（如WTO）或區(qū)域經(jīng)濟組織中對各國的非關稅措施的規(guī)制，盡量降低其對國際貿(mào)易的不利影響。

[1]陳立虎.對外貿(mào)易的行政法制度[M].北京：中國商業(yè)出版社，2000：6.

[2]王傳麗.國際貿(mào)易法——政府管理貿(mào)易的法律和制度[M].北京：中國政法大學出版社，2002：41.

[3]王傳麗.國際貿(mào)易法[M].北京：中國政法大學出版社，1999：475.

[4]李金寧.技術性貿(mào)易壁壘及其應對措施研究[D].南寧：廣西大學，2003.

[5]李志軍.怎樣打造技術壁壘的矛與盾[M].北京：經(jīng)濟日報出版社，2002：189.

[6]李圣敬.反傾銷法律與訴訟代理[M].北京：法律出版社，2000：228-230.

[7]吳莉芳.貿(mào)易保護研究——多邊貿(mào)易體制下中國的貿(mào)易保護[D].北京：中共中央黨校，2003.

F791.2

A

1673-8616（2011）04-0084-03

2011-06-01

鄧寧，武漢大學法學院博士研究生、廣西政法管理干部學院講師（湖北武漢，430072）。

[實習編輯：覃艷英]