韓澤棟，周 宏

（1.河南大學(xué) 哲學(xué)與公共管理學(xué)院，河南 開封 475001；

2.常熟理工學(xué)院 社會(huì)科學(xué)部，江蘇 常熟 215500）

從晚年馬克思《人類學(xué)筆記》中可以推斷，他可能有一個(gè)關(guān)于史前社會(huì)理論的歷史哲學(xué)著作的寫作計(jì)劃，以便進(jìn)一步完善其唯物史觀。然而，由于健康和其他“必須完成”的研究工作等原因，馬克思未能完成這一計(jì)劃。為此，恩格斯在自己以往對(duì)史前社會(huì)研究成果的基礎(chǔ)上，沿著馬克思的研究思路，于1884年3-5月完成了《家庭、私有制和國(guó)家的起源》一書，并在1891年再版時(shí)作了較大的增補(bǔ)和修訂，從而最終創(chuàng)立了史前社會(huì)理論，對(duì)唯物史觀作出了重大貢獻(xiàn)。

一、《家庭、私有制和國(guó)家的起源》的寫作背景

早在19世紀(jì)40年代的《德意志意識(shí)形態(tài)》中，恩格斯就和馬克思一起依據(jù)當(dāng)時(shí)所掌握的材料，表達(dá)了對(duì)史前社會(huì)的初步見(jiàn)解。

70年代，恩格斯寫作《勞動(dòng)在從猿到人轉(zhuǎn)變過(guò)程中的作用》一文。據(jù)他的觀點(diǎn)，不僅可以說(shuō)“勞動(dòng)創(chuàng)造了人本身”，也可以說(shuō)勞動(dòng)創(chuàng)造了人類社會(huì)，這為創(chuàng)立馬克思主義史前社會(huì)理論作了理論準(zhǔn)備。在《反杜林論》中，他指出了研究史前社會(huì)的意義：“這個(gè)‘太古時(shí)代’在一切情況下，對(duì)一切未來(lái)的世代來(lái)說(shuō)，總還是一個(gè)最有趣的歷史時(shí)代，因?yàn)樗⒘巳恳院蟾叩陌l(fā)展的基礎(chǔ)，因?yàn)樗匀藦膭?dòng)物界分離出來(lái)為出發(fā)點(diǎn)，并且以克服將來(lái)聯(lián)合起來(lái)的人們永遠(yuǎn)不會(huì)再遭到的那些困難為內(nèi)容?！保?］457在其中，他還研究了私有制、階級(jí)和國(guó)家形成等問(wèn)題。但因材料的缺乏，他此時(shí)對(duì)史前社會(huì)的認(rèn)識(shí)還是模糊的。例如，他還是認(rèn)為：“新的事實(shí)迫使人們對(duì)以往的全部歷史作一番新的研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：以往的全部歷史，都是階級(jí)斗爭(zhēng)的歷史”［1］365。

重要的轉(zhuǎn)折發(fā)生在19世紀(jì)80年代。1884年1月初，恩格斯在整理馬克思遺稿時(shí)發(fā)現(xiàn)了馬克思在1880-1881年所作的關(guān)于摩爾根的筆記，這使他異常興奮。隨后他認(rèn)真研讀了摩爾根的《古代社會(huì)》。在認(rèn)識(shí)到馬克思有過(guò)聯(lián)系他的唯物主義歷史研究所得出的結(jié)論來(lái)闡述摩爾根的研究成果的打算后，恩格斯下定決心，廣泛地運(yùn)用馬克思的批語(yǔ)以及摩爾根書中的某些結(jié)論和材料，來(lái)寫一部專門的著作，以便“執(zhí)行遺言”，創(chuàng)立馬克思主義史前社會(huì)理論。1884年5月《家庭、私有制和國(guó)家的起源》完成。

需要說(shuō)明的是，恩格斯“執(zhí)行遺言”創(chuàng)立馬克思主義史前社會(huì)理論，主要是就馬克思《人類學(xué)筆記》中的《摩爾根〈古代社會(huì)〉一書摘要》而言的，《家庭、私有制和國(guó)家的起源》的副標(biāo)題就是“就路易斯·亨·摩爾根的研究成果而作”。但這并不排斥恩格斯從《人類學(xué)筆記》其他篇幅中吸取思想，目前收藏在荷蘭阿姆斯特丹國(guó)際社會(huì)史研究室中的《人類學(xué)筆記》的b146和b150兩個(gè)筆記本上，除了馬克思編的索引外，還有恩格斯編的索引；其中，前一本還有馬克思對(duì)摩爾根、菲爾和梅恩所作的筆記和評(píng)論。

二、史前社會(huì)歷史分期的方法論原則

史前社會(huì)的分期是創(chuàng)立馬克思主義史前社會(huì)理論的一個(gè)極其重要的問(wèn)題。摩爾根在《古代社會(huì)》中，自發(fā)地看到了生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)是歷史的促進(jìn)器：“在人類進(jìn)步的道路上，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)層出不窮，成為順序相承的各個(gè)進(jìn)步階段的標(biāo)志?！保?］11他根據(jù)生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)進(jìn)步，把人類社會(huì)的歷史分為蒙昧?xí)r代、野蠻時(shí)代和文明時(shí)代。其中，作為史前社會(huì)的蒙昧?xí)r代和野蠻時(shí)代又各自經(jīng)歷了低級(jí)、中級(jí)和高級(jí)三個(gè)發(fā)展階段。

摩爾根是第一個(gè)給史前社會(huì)歷史確定分期的人，他所提出的分期原則具有相當(dāng)?shù)暮侠硇裕海?）它拋棄了長(zhǎng)期以來(lái)用宗教唯心主義解釋史前社會(huì)史的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，而試圖運(yùn)用唯物主義的依據(jù)生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)進(jìn)步的原則來(lái)進(jìn)行歷史分期；（2）它表明了整個(gè)人類社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程的統(tǒng)一性；（3）這種分期的方法論原則同人自身生產(chǎn)的變化大體上一致。

但摩爾根并未從生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)出發(fā)，形成生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)這樣的物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系概念，進(jìn)而概括出原始社會(huì)全貌特別是其社會(huì)組織和社會(huì)關(guān)系狀況。他認(rèn)為在人類社會(huì)歷史發(fā)展中，生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)是第一類“事實(shí)”，此外還有三類“事實(shí)”：（1）“政治制度”，包括以血緣為基礎(chǔ)的“氏族社會(huì)”和以地域、財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的政治社會(huì)；（2）“家族制度”；（3）“財(cái)產(chǎn)制度”。在他看來(lái)：“上述四類事實(shí)沿著人類從蒙昧社會(huì)到文明社會(huì)的進(jìn)步途徑平行前進(jìn)”，“各種社會(huì)制度，因與人類的永恒需要密切相關(guān)，都是從少數(shù)原始思想的幼苗發(fā)展出來(lái)的，它們也同樣成為進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)”。［2］111由于他把后三類“事實(shí)”看作和第一類“事實(shí)”無(wú)關(guān)，而僅僅是從“思想的幼苗發(fā)展出來(lái)的”，所以，他在確定史前社會(huì)歷史分期的方法論原則時(shí)，沒(méi)有把唯物主義的原則堅(jiān)持到底，而是把觀念的東西與物質(zhì)的東西同樣作為進(jìn)行史前社會(huì)歷史分期的方法論原則。對(duì)這種方法論原則，他本身也心存疑慮。他在決定歷史時(shí)期劃分時(shí)，就不無(wú)躊躇地寫道：“順序相承的各種生存技藝每隔一段長(zhǎng)時(shí)間就出現(xiàn)一次革新，它們對(duì)人類的生活狀況必然產(chǎn)生很大的影響，因此，以這些生存技術(shù)作為上述分期的基礎(chǔ)也許最能使我們滿意。”［2］8

馬克思認(rèn)為，必須徹底克服摩爾根關(guān)于史前社會(huì)歷史分期方法論原則的唯物主義不徹底性。在《資本論》中，馬克思指出：“各種經(jīng)濟(jì)時(shí)代的區(qū)別，不在于生產(chǎn)什么，而在于怎樣生產(chǎn)，用什么勞動(dòng)資料生產(chǎn)。勞動(dòng)資料不僅是人類勞動(dòng)發(fā)展的測(cè)量器，而且是勞動(dòng)借以進(jìn)行的社會(huì)關(guān)系的指示器?！保?］204在《摩爾根〈古代社會(huì)〉一書摘要》中，馬克思摘錄了摩爾根關(guān)于史前社會(huì)歷史分期的具體論述；但他改變了原書的結(jié)構(gòu)和順序，使它從生產(chǎn)技術(shù)和家庭形式的變化到私有制和階級(jí)的產(chǎn)生，這就糾正了摩爾根在這個(gè)問(wèn)題上的不徹底性。

恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》第一章中，根據(jù)馬克思的思路，批判地吸取了摩爾根的合理思想，闡述了馬克思主義史前社會(huì)理論關(guān)于原始社會(huì)歷史分期的方法論原則。他說(shuō)：“我們可以把摩爾根的分期法概括如下：蒙昧?xí)r代是以采集現(xiàn)成的天然產(chǎn)物為主的時(shí)期；人類的制造品主要是用作這種采集的輔助工具。野蠻時(shí)代是學(xué)會(huì)經(jīng)營(yíng)畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)的時(shí)期，是學(xué)會(huì)靠人類的活動(dòng)來(lái)增加天然生產(chǎn)的方法的時(shí)期。文明時(shí)代是學(xué)會(huì)對(duì)天然產(chǎn)物進(jìn)一步加工的時(shí)期，是真正的工業(yè)和藝術(shù)產(chǎn)生的時(shí)期?！保?］38可見(jiàn)，恩格斯依據(jù)馬克思《人類學(xué)筆記》中的有關(guān)思想，在引用摩爾根關(guān)于史前社會(huì)中蒙昧?xí)r代和野蠻時(shí)代的“三階段”結(jié)構(gòu)時(shí)，其中包含足夠多的特征都是從物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)中得來(lái)的，因而都是無(wú)可爭(zhēng)辯的，從而深化了它的唯物主義內(nèi)容。他在具體論述蒙昧?xí)r代的“三階段”結(jié)構(gòu)時(shí)，牢牢把握住了分節(jié)語(yǔ)的形成、火的使用和弓箭的制造，把它們看作是這一時(shí)代各個(gè)階段生產(chǎn)力發(fā)展程度的重要標(biāo)志。而在論述野蠻時(shí)代的“三階段”結(jié)構(gòu)時(shí)，他則牢牢把握住了制陶術(shù)、馴養(yǎng)家畜和種植食用植物以及鐵礦的冶煉，作為野蠻時(shí)代不同階段生產(chǎn)力發(fā)展的重要標(biāo)志。這樣，他就以歷史唯物主義為指針，科學(xué)地確立了史前社會(huì)歷史分期的方法論原則。

同時(shí)，恩格斯認(rèn)為，直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)是歷史發(fā)展中的決定性因素，這種生產(chǎn)包括物質(zhì)資料的生產(chǎn)和人自身的生產(chǎn)。這兩種生產(chǎn)在不同歷史時(shí)代的作用是有所不同的：物質(zhì)資料的生產(chǎn)在歷史發(fā)展中起決定性作用，是就文明社會(huì)而言的；在史前社會(huì)，人自身的生產(chǎn)是決定性因素，血緣親屬關(guān)系是當(dāng)時(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。所以，把生活資料生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)作為歷史進(jìn)步的指示器來(lái)劃分史前社會(huì)，還是停留在歷史的表面。因?yàn)?，在史前社?huì)，這種技術(shù)在相當(dāng)大的程度上是由人自身的生產(chǎn)決定的，如制造石器、掌握取火術(shù)、捕捉成群大動(dòng)物等技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展，都需要一個(gè)群體能生產(chǎn)出具有一定數(shù)量和質(zhì)量（體質(zhì)和智力）的人，否則，就有可能在一定的歷史條件下被自然淘汰。例如，在地質(zhì)時(shí)代上更新世晚期開始時(shí)，地球又經(jīng)歷了一次冰期，當(dāng)時(shí)氣候寒冷，食物來(lái)源減少，人類要生存下去，就需要更高的體力和智力以及更嚴(yán)密、穩(wěn)定的社會(huì)組織，以掌握和保持較高的生產(chǎn)技術(shù)。正是在這種情況下，逐漸實(shí)行外婚制并導(dǎo)致氏族產(chǎn)生的集團(tuán)得以生存并繼續(xù)發(fā)展，而仍然恪守內(nèi)婚制的社會(huì)集團(tuán)則逐漸滅亡。因此，恩格斯認(rèn)為，實(shí)行氏族制度的部落必然會(huì)在面對(duì)落后的部落時(shí)取得上風(fēng)。

所以，在史前社會(huì)中，人自身的生產(chǎn)是歷史發(fā)展中的決定性因素，作為社會(huì)基礎(chǔ)的血緣親屬關(guān)系的發(fā)展變化決定了社會(huì)制度的發(fā)展變化，因而它也就成為馬克思主義史前社會(huì)分期的方法論原則。恩格斯以血緣親屬關(guān)系的發(fā)展變化為依據(jù)，初步把史前社會(huì)劃分為由血緣家庭決定的原始部落公社時(shí)期、由普那路亞家庭決定的母系氏族公社時(shí)期、由從妻而居對(duì)偶家庭決定的母系家族公社時(shí)期、由從夫而居家庭決定的父系家庭公社時(shí)期。

恩格斯肯定了摩爾根的史前社會(huì)分期法并加以徹底的唯物主義改造，從而使之成為唯物史觀關(guān)于史前社會(huì)歷史分期的方法論原則，其根本原因在于：這種分期法與由人自身生產(chǎn)所決定的家庭發(fā)展階段以及血緣親屬關(guān)系的發(fā)展變化大體上相適應(yīng)。他指出：“群婚制是與蒙昧?xí)r代相適應(yīng)的，對(duì)偶婚制是與野蠻時(shí)代相適應(yīng)的，……在野蠻時(shí)代高級(jí)階段，在對(duì)偶婚制和一夫一妻制之間，插入了男子對(duì)女奴隸的統(tǒng)治和多妻制?！保?］73他還指出：“氏族在蒙昧?xí)r代中級(jí)階段發(fā)生，在高級(jí)階段繼續(xù)發(fā)展起來(lái)，就我們所有的資料來(lái)判斷，到了野蠻時(shí)代的低級(jí)階段，它便達(dá)到了全盛時(shí)代?！保?］179而“家庭的發(fā)展是與此平行的，不過(guò)，這一發(fā)展對(duì)于時(shí)期的劃分沒(méi)有提供這樣顯著的標(biāo)志?！保?］18

三、兩種生產(chǎn)理論的深化

與史前社會(huì)歷史分期的方法論原則密切相聯(lián)，恩格斯對(duì)馬克思《人類學(xué)筆記》中關(guān)于兩種生產(chǎn)的理論進(jìn)行了深化，進(jìn)一步闡明了史前社會(huì)的結(jié)構(gòu)，揭示出史前社會(huì)歷史發(fā)展的動(dòng)力。

早在馬克思主義形成時(shí)期，馬克思、恩格斯就開始關(guān)注探討兩種生產(chǎn)問(wèn)題。在《人類學(xué)筆記》中，馬克思覺(jué)察到它對(duì)史前社會(huì)的重要意義，提出了許多寶貴見(jiàn)解。沿著馬克思的思想軌跡，恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中，對(duì)之作了系統(tǒng)的表述和經(jīng)典概括：“根據(jù)唯物主義觀點(diǎn)，歷史中的決定性因素，歸根結(jié)蒂是直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。但是生產(chǎn)本身又有兩種。一方面是生活資料即食物、衣服、住房以及為此所必需的工具的生產(chǎn)；另一個(gè)方面是人自身的生產(chǎn)，即種的繁衍。一定歷史時(shí)代和一定地區(qū)內(nèi)的人們生活于其下的社會(huì)制度，受著兩種生產(chǎn)的制約：一方面受勞動(dòng)的發(fā)展階段的制約，另一方面受家庭的發(fā)展階段的制約。勞動(dòng)越不發(fā)展，勞動(dòng)產(chǎn)品的數(shù)量，從而社會(huì)的財(cái)富愈受限制，社會(huì)制度就愈在較大程度上受血族關(guān)系的支配?！保?］2

恩格斯在揭示兩種生產(chǎn)理論基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步闡明了兩種生產(chǎn)在歷史發(fā)展中的意義。

首先，揭示了人自身的生產(chǎn)在史前社會(huì)中的決定作用。歷史唯物主義是關(guān)于人類歷史發(fā)展最一般規(guī)律的科學(xué)，但人類史前史與成文史有顯著差別。在迄今為止的全部成文史中，物質(zhì)資料的生產(chǎn)起著決定性的作用，經(jīng)濟(jì)關(guān)系是全部社會(huì)生活的基礎(chǔ)。而在史前社會(huì)，人自身的生產(chǎn)曾起過(guò)決定作用，血緣親屬關(guān)系則是全部社會(huì)組織的基礎(chǔ)。由于這時(shí)人類剛剛學(xué)會(huì)制造和使用極簡(jiǎn)單的生產(chǎn)工具，因而在形成生產(chǎn)力的諸因素中，人自身便是決定性的因素，改善人自身對(duì)生產(chǎn)力的進(jìn)步有決定性意義。人類在極端惡劣的自然條件下生存，所能借助的手段主要有：（1）群體的力量；（2）通過(guò)自然選擇的道路來(lái)增強(qiáng)種的進(jìn)化。其中，第一個(gè)因素是由第二個(gè)因素決定的，而第二個(gè)因素又是由人自身生產(chǎn)所形成的原始婚姻關(guān)系決定的。所以，從血緣家庭到對(duì)偶家庭的漫長(zhǎng)發(fā)展中，人自身的生產(chǎn)是歷史發(fā)展的決定性因素，支配人的是自然選擇的自然規(guī)律，而不是經(jīng)濟(jì)規(guī)律。恩格斯指出：“被共同的婚姻紐帶所連結(jié)的范圍，起初是很廣泛的，后來(lái)越來(lái)越少，直到最后只留下現(xiàn)在占主要地位的成對(duì)配偶為止?！保?］42史實(shí)表明，在血緣家庭的發(fā)展中，血親婚配受到限制的地方比未受限制的地方發(fā)展更加迅速、完全。他還說(shuō)：“這進(jìn)一步的影響是多么強(qiáng)大，可以用氏族的建立來(lái)證明，氏族就是由這一進(jìn)步直接引起的，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了最初的目的，它構(gòu)成地球上即使不是所有的也是多數(shù)的野蠻氏族制度的基礎(chǔ)”［4］49。

其次，指出了人類社會(huì)歷史中物質(zhì)資料生產(chǎn)取代人自身生產(chǎn)的決定作用的過(guò)程。在恩格斯看來(lái)，由于史前社會(huì)生產(chǎn)力極端低下，物質(zhì)資料極端匱乏，這使任何真正的財(cái)產(chǎn)所有制都不可能產(chǎn)生出來(lái)，原始共產(chǎn)主義的財(cái)產(chǎn)公有制也只是到史前史后期階段才出現(xiàn)。所有制是一個(gè)歷史范疇，它僅僅和歷史發(fā)展的一定階段相聯(lián)系。在嚴(yán)格意義上的財(cái)產(chǎn)制度尚未出現(xiàn)或僅僅處于萌芽狀態(tài)時(shí)，自然談不上物質(zhì)生產(chǎn)在社會(huì)歷史發(fā)展中的決定作用以及經(jīng)濟(jì)關(guān)系對(duì)社會(huì)制度的決定作用。只是隨著歷史的發(fā)展，在以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，生產(chǎn)力日益發(fā)展起來(lái)了；同時(shí)，私有制、財(cái)產(chǎn)差別、使用和占有他人勞動(dòng)成果、階級(jí)對(duì)立等新的社會(huì)成分，也日益產(chǎn)生發(fā)展起來(lái)了；這些新的社會(huì)成分在幾個(gè)世代中竭力使舊的社會(huì)制度適應(yīng)新的條件，直到兩者不相容最后導(dǎo)致一個(gè)徹底的變革為止。以血族團(tuán)體為基礎(chǔ)的舊社會(huì)，由于新形成的社會(huì)各階級(jí)的沖突而被炸毀，被組成為國(guó)家的新社會(huì)取而代之，而國(guó)家的基層單位已經(jīng)不是血族團(tuán)體，而是地區(qū)團(tuán)體了。在這種社會(huì)中，家庭制度完全受所有制的支配，階級(jí)對(duì)立和階級(jí)斗爭(zhēng)從此開展起來(lái)并構(gòu)成直到今日的全部成文史的內(nèi)容。

恩格斯在書中還從原始社會(huì)家庭史的角度，對(duì)此作了具體分析。他指出：家庭是一個(gè)歷史范疇，是在歷史上產(chǎn)生和發(fā)展著的，文明時(shí)代的一夫一妻制也不是從來(lái)就有的，而是歷史長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)物。在人類剛剛脫離動(dòng)物界而處于最初的原始狀態(tài)時(shí)，曾盛行一種毫無(wú)限制的性交關(guān)系。所以，在這個(gè)必然出現(xiàn)的雜亂性交的社會(huì)階段，家庭與社會(huì)是合一的，根本不存在家庭以外的社會(huì)和社會(huì)以外的家庭。因?yàn)槿绻灰揽咳后w的力量，人類就無(wú)法生存。

再次，闡明了兩種生產(chǎn)的辯證關(guān)系。在恩格斯看來(lái)，兩種生產(chǎn)貫穿于人類歷史發(fā)展的全過(guò)程，它們互相制約、互相連結(jié)、互為條件，共同推動(dòng)歷史前進(jìn)。但在社會(huì)發(fā)展的不同階段，二者的作用是按相反方向發(fā)展的。在史前社會(huì)，由于生產(chǎn)力極其低下，人自身的生產(chǎn)作用越大，社會(huì)的組織狀況受人自身生產(chǎn)制約的程度也越大。隨著生產(chǎn)力的提高、私有制和階級(jí)的出現(xiàn)，人自身生產(chǎn)也就越來(lái)越服從于物質(zhì)資料的生產(chǎn)。如果人們硬要把物質(zhì)資料的生產(chǎn)在歷史上起決定作用的觀點(diǎn)應(yīng)用于史前社會(huì)，把血緣親屬關(guān)系和在這種關(guān)系基礎(chǔ)上生長(zhǎng)出來(lái)的全部社會(huì)制度歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系，用經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的一般原理來(lái)理解史前社會(huì)的社會(huì)制度，除了牽強(qiáng)附會(huì)，什么問(wèn)題也不能解決。如果一定要尋求這種制度的經(jīng)濟(jì)原因，那么它們的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也只能是否定性的。即正因?yàn)樯a(chǎn)力極端低下和財(cái)產(chǎn)關(guān)系不發(fā)達(dá)，在人們的相互關(guān)系中經(jīng)濟(jì)因素才不起決定作用，社會(huì)制度的性質(zhì)才為血緣親屬關(guān)系的性質(zhì)所決定，從而有力地說(shuō)明了原始共產(chǎn)主義的經(jīng)濟(jì)制度即使早已產(chǎn)生并存在，但也未對(duì)史前社會(huì)起過(guò)十分重要作用，它不過(guò)是人類自然狀態(tài)的延續(xù)。

四、私有制、階級(jí)和國(guó)家起源的思想

在唯物史觀中，私有制、階級(jí)和國(guó)家都是極重要的基本概念，如何解開它們的產(chǎn)生之謎是馬克思和恩格斯一直關(guān)注的問(wèn)題。摩爾根在《古代社會(huì)》中認(rèn)為，財(cái)產(chǎn)是在人類的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)中產(chǎn)生并隨著物質(zhì)生產(chǎn)的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的，物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展又是隨著其技術(shù)的發(fā)展而發(fā)展的。隨著財(cái)產(chǎn)的增長(zhǎng)，就產(chǎn)生了原始人三種遞進(jìn)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系繼承法：（1）死者的財(cái)產(chǎn)分給其所在氏族的所有成員；（2）分給同宗的親屬；（3）分給自己的子女。在摩爾根看來(lái)，正是通過(guò)這一途徑，造成了私有制的產(chǎn)生以及史前社會(huì)向文明社會(huì)的過(guò)渡。馬克思十分贊成摩爾根的上述觀點(diǎn)，認(rèn)為他實(shí)際上已經(jīng)以自己的方式解開了私有財(cái)產(chǎn)起源之謎，并對(duì)此作了大量摘錄和深化。

馬克思在研究私有制起源時(shí)，著重從人自身的生產(chǎn)和物質(zhì)資料的生產(chǎn)、血緣親屬關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系雙方地位轉(zhuǎn)換的視角來(lái)闡明私有制的形成與史前社會(huì)的瓦解，并把它們看作是同一過(guò)程的兩個(gè)方面。他指出，在史前社會(huì)中，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)工具的改造，以及社會(huì)分工的不斷發(fā)展和財(cái)產(chǎn)的增多，當(dāng)人類在生產(chǎn)勞動(dòng)中所創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)已占主導(dǎo)地位時(shí)，人自身的生產(chǎn)在社會(huì)歷史中的決定作用就讓位于物質(zhì)生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)關(guān)系（私有制）就取代了血緣親屬關(guān)系而成為社會(huì)的基礎(chǔ)。所以，人類是帶著自己創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)關(guān)系跨入文明社會(huì)的，私有制是通過(guò)由物質(zhì)生產(chǎn)所決定的并隨之而產(chǎn)生的三種繼承法遞進(jìn)的具體途徑而產(chǎn)生的。對(duì)私有制起源問(wèn)題的解決，實(shí)際上也就是對(duì)階級(jí)起源問(wèn)題的解決，在《摩爾根〈古代社會(huì)〉一書摘要》中，馬克思通過(guò)對(duì)希臘、羅馬氏族制度的瓦解和奴隸制的形成來(lái)說(shuō)明階級(jí)的產(chǎn)生：“不管地域如何：同一民族中的財(cái)產(chǎn)差別使氏族成員的利益的共同性變成了他們之間的對(duì)抗性；此外，與土地和牲畜一起，貨幣資本也隨著奴隸制的發(fā)展而具有了決定的意義?！保?］522在探討私有制起源和階級(jí)產(chǎn)生的基礎(chǔ)上，他對(duì)國(guó)家的起源和實(shí)質(zhì)也提出了初步的唯物主義解釋。

沿著馬克思的這一思想軌跡，恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中對(duì)私有制、階級(jí)和國(guó)家的起源進(jìn)行了系統(tǒng)、全面、深刻的闡明。就私有制起源和階級(jí)產(chǎn)生而言，恩格斯從史前社會(huì)瓦解的一般“經(jīng)濟(jì)條件”入手，第一次闡明了歷史上的三次社會(huì)大分工，并就每次大分工給私有制和階級(jí)產(chǎn)生創(chuàng)造的條件和造成的影響作了具體論述。更為可貴的是，他還揭示了作為腦力勞動(dòng)的“領(lǐng)導(dǎo)者”和作為體力勞動(dòng)的“執(zhí)行者”之間的分工，是作為生產(chǎn)專業(yè)分工的三次社會(huì)大分工之外的另外一種性質(zhì)不同的物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)的分工，兩類分工相互聯(lián)系、同時(shí)產(chǎn)生、共同發(fā)展、共同作用，構(gòu)成一個(gè)整體。所以，它們都是私有制、階級(jí)和國(guó)家產(chǎn)生的直接原因。他說(shuō)：“階級(jí)的形成的一切發(fā)端，還都只是與生產(chǎn)相聯(lián)系的；它們把從事生產(chǎn)的人分成了領(lǐng)導(dǎo)者和執(zhí)行者，或者分成了較大規(guī)?；蜉^小規(guī)模的生產(chǎn)者。”［5］166

在國(guó)家起源問(wèn)題上，恩格斯發(fā)揮了馬克思對(duì)這一問(wèn)題的原則性見(jiàn)解，并作了經(jīng)典概括。他說(shuō)：“國(guó)家決不是從外部強(qiáng)加于社會(huì)之上的一種力量。國(guó)家也不象黑格爾所斷言的是‘倫理觀念的現(xiàn)實(shí)’，‘理性的形象和現(xiàn)實(shí)’?！捎趪?guó)家是從控制階級(jí)對(duì)立的需要中產(chǎn)生的，同時(shí)又是在這些階級(jí)的沖突中產(chǎn)生的，所以，它照例是最強(qiáng)大的、在經(jīng)濟(jì)上占統(tǒng)治地位的階級(jí)的國(guó)家，這個(gè)階級(jí)借助于國(guó)家而在政治上也成為占統(tǒng)治地位的階級(jí)，因而獲得了鎮(zhèn)壓和剝削被壓迫階級(jí)的新手段?！保?］170-172這一概括清楚地揭示了國(guó)家與私有制、階級(jí)、階級(jí)矛盾之間的關(guān)系。

恩格斯還根據(jù)希臘人、羅馬人和日耳曼人的古代歷史，通過(guò)對(duì)其私有制和階級(jí)起源的探討，闡明了國(guó)家是如何在氏族制度的廢墟上建立起來(lái)的具體過(guò)程。他說(shuō)：“氏族制度是從那種沒(méi)有任何內(nèi)部對(duì)立的社會(huì)中生長(zhǎng)出來(lái)的，而且只適合于這種社會(huì)。除了輿論以外，它沒(méi)有任何強(qiáng)制手段。但是現(xiàn)在產(chǎn)生了這樣一個(gè)社會(huì)，它由于自己的全部經(jīng)濟(jì)生活條件而必然分裂為自由民和奴隸，進(jìn)行剝削的富人和被剝削的窮人，而這個(gè)社會(huì)不僅再也不能調(diào)和這種對(duì)立，反而必然使這些對(duì)立日益尖銳化。一個(gè)這樣的社會(huì)，只能或者存在于這些階段相互間連續(xù)不斷的公開斗爭(zhēng)中，或者存在于第三種力量的統(tǒng)治下，這第三種力量似乎站在相互斗爭(zhēng)著的各階級(jí)之上，壓制它們的公開的沖突，頂多容許階級(jí)斗爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)以所謂合法形式?jīng)Q出結(jié)果來(lái)。氏族制度已經(jīng)過(guò)時(shí)了。它被分工及其后果即社會(huì)之分裂為階級(jí)所炸毀。它被國(guó)家代替了?！保?］169國(guó)家權(quán)力的最初產(chǎn)生，一方面靠改造舊氏族的機(jī)關(guān)，另一方面靠設(shè)置新機(jī)關(guān)來(lái)進(jìn)行。如變?nèi)嗣竦奈溲b為反對(duì)人民自己的武裝的“公共權(quán)力”和變?nèi)嗣竦摹白h事會(huì)”為壓迫人民的“公共權(quán)力”。

恩格斯還說(shuō)明了國(guó)家的歷史歸宿。他指出，在一定的生產(chǎn)發(fā)展階段上，國(guó)家的產(chǎn)生是歷史的必然；隨著生產(chǎn)發(fā)展到更高的階段，它的消滅也是歷史的必然?！八?，國(guó)家并不是從來(lái)就有的。曾經(jīng)有過(guò)不需要國(guó)家、而且根本不知道國(guó)家和國(guó)家權(quán)力為何物的史前社會(huì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段而必然使社會(huì)分裂為階級(jí)時(shí)，國(guó)家就由于這種分裂而成為必要了。現(xiàn)在我們正在以迅速的步伐走向這樣的生產(chǎn)發(fā)展階段，在這個(gè)階段上，這些階級(jí)的存在不僅不再必要，而且成了生產(chǎn)的直接障礙。階級(jí)不可避免地要消滅，正如它們從前不可避免地產(chǎn)生一樣。隨著階級(jí)的消滅，國(guó)家也不可避免地要消滅。在生產(chǎn)者自由平等的聯(lián)合體的基礎(chǔ)上按新方式來(lái)組織生產(chǎn)的社會(huì)，將把全部國(guó)家機(jī)器放到它應(yīng)該去的地方，即放到古物陳列館去，同紡車和青銅陳列在一起?！保?］174

恩格斯關(guān)于私有制、階級(jí)和國(guó)家起源的思想，構(gòu)成馬克思主義史前社會(huì)理論的重要組成部分，也標(biāo)志著作為體系的馬克思主義史前社會(huì)理論的形成。

五、東方社會(huì)與史前社會(huì)的比較研究

19世紀(jì)50年代，馬克思對(duì)東方社會(huì)問(wèn)題的研究，著眼于東方社會(huì)的發(fā)展道路，也著眼于東方社會(huì)和史前社會(huì)的關(guān)系，試圖從東方社會(huì)的土地所有制關(guān)系和農(nóng)村公社制度中推演出史前社會(huì)的性質(zhì)和基本特征，由此提出了“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”概念，用以指稱人類社會(huì)的“原始形態(tài)”。隨著晚年馬克思對(duì)史前社會(huì)和東方社會(huì)的深入研究，他發(fā)現(xiàn)“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”概念不能確切說(shuō)明史前社會(huì)的本質(zhì)；通過(guò)閱讀同時(shí)代人有關(guān)東方社會(huì)的著作，他對(duì)東方社會(huì)的公社所有制關(guān)系有了新見(jiàn)解。在此基礎(chǔ)上，馬克思對(duì)東方社會(huì)和史前社會(huì)進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)并克服了“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”概念在規(guī)定史前社會(huì)時(shí)的局限性。晚年恩格斯進(jìn)一步區(qū)別了史前社會(huì)組織和東方農(nóng)村公社，從理論上徹底批駁了民粹派對(duì)東方農(nóng)村公社的迷信和幻想。

隨著對(duì)史前社會(huì)的深入認(rèn)識(shí)，特別是在馬克思《人類學(xué)筆記》的研究基礎(chǔ)上，恩格斯尋找到了研究氏族公社和農(nóng)村公社的正確思路。1881-1882年，他連續(xù)寫下《論日耳曼人的古代歷史》、《法蘭克人》、《馬爾克》等重要論文，系統(tǒng)地論述了農(nóng)村公社區(qū)別于氏族公社的性質(zhì)和特點(diǎn)。他指出：“有兩個(gè)自發(fā)產(chǎn)生的事實(shí)，支配著一切或者幾乎一切民族的古代歷史：民族按親屬關(guān)系的劃分和土地公有制?！保?］353原始氏族強(qiáng)大的血親關(guān)系構(gòu)成了維系原始社會(huì)組織的紐帶，土地的公有制關(guān)系構(gòu)成了原始社會(huì)組織豎立其上的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。這兩種基本關(guān)系不可能長(zhǎng)久、毫無(wú)變化地在歷史進(jìn)程中保留下來(lái)，相反，在生產(chǎn)力日益發(fā)展的條件下，原始的血親關(guān)系和土地公有制關(guān)系逐步變成了生產(chǎn)力的桎梏而趨向解體。

在恩格斯看來(lái)，原始氏族公社瓦解的第一個(gè)階段是向農(nóng)村公社轉(zhuǎn)化。在農(nóng)村公社中，純粹的公有制關(guān)系已不復(fù)存在，土地私有制則緩慢地開始生長(zhǎng)起來(lái)。最初，變成私有財(cái)產(chǎn)的第一塊土地是住宅地，然后擴(kuò)大到耕地，最后向森林、牧場(chǎng)等共有地蔓延。在私有化強(qiáng)有力地持續(xù)沖擊下，農(nóng)村公社制度便無(wú)可挽回地開始瓦解?！榜R爾克制度所以沒(méi)落，是因?yàn)橘F族和僧侶在地方當(dāng)局的樂(lè)意支持下，差不多奪去了全部農(nóng)民土地（不管是分配了的或沒(méi)有分配的）。但是，馬爾克制度在經(jīng)濟(jì)上顯得落伍，作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式已失去了生命力，這事實(shí)上是由于近百年來(lái)農(nóng)業(yè)的巨大進(jìn)步使農(nóng)藝成為一門科學(xué)，并采用了全新的經(jīng)營(yíng)方式?！保?］361-362因此，恩格斯決不認(rèn)為，農(nóng)村公社制度可以現(xiàn)成地照搬到未來(lái)社會(huì)而成為運(yùn)用生產(chǎn)力的新的社會(huì)形式；在他看來(lái)，未來(lái)社會(huì)應(yīng)“采用這樣一種更新公社土地占有制的方法，以便使這種占有制不但能保證小農(nóng)社員得到大規(guī)模經(jīng)營(yíng)和采用農(nóng)業(yè)機(jī)器的全部好處，而且能向他們提供資金去經(jīng)營(yíng)（除農(nóng)業(yè)以外）利用蒸汽和水力的大工業(yè)，不用資本家，而依靠公社本身的力量去經(jīng)營(yíng)大工業(yè)”［7］369?？梢?jiàn)，在恩格斯的設(shè)想中，未來(lái)社會(huì)的公有制只是在形式上和農(nóng)村公社制度相類似，但在實(shí)質(zhì)上是不可類比的。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)是非常重要的，一方面，這是對(duì)晚年馬克思提出的東方社會(huì)可以在農(nóng)村公社基礎(chǔ)上跨越資本主義“卡夫丁峽谷”思想的重要補(bǔ)充；另一方面，這有助于克服民粹派制造的對(duì)農(nóng)村公社的迷信和幻想。

恩格斯在19世紀(jì)80年代對(duì)農(nóng)村公社制度的考察主要限于歐洲中世紀(jì)的馬爾克制度，這是為了向英國(guó)人和德國(guó)人介紹“一切日耳曼部落所共有的原始的土地占有形式及其衰亡的歷史”［1］697。但他意識(shí)到，農(nóng)村公社是一切社會(huì)普遍經(jīng)歷的一個(gè)階段，對(duì)日耳曼馬爾克制度的認(rèn)識(shí)，同樣可以運(yùn)用于東方農(nóng)村公社。因?yàn)闁|方農(nóng)村公社在私有財(cái)產(chǎn)的侵蝕下，也面臨著和馬爾克制度崩潰的同樣命運(yùn)。他在19世紀(jì)70年代和90年代，用確鑿史實(shí)證實(shí)了這一點(diǎn)。1875年，他在《論俄國(guó)的社會(huì)問(wèn)題》中指出：“俄國(guó)的公社所有制早已渡過(guò)了它的繁榮時(shí)代，看樣子正在趨于解體?！保?］6201894年恩格斯在給該文寫的跋中進(jìn)一步指出，俄國(guó)公社所有制目前正陷于極其嚴(yán)重的危機(jī)中，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系被破壞了，自然經(jīng)濟(jì)正向商品經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，公社成員之間出現(xiàn)了巨大的財(cái)產(chǎn)差別，總而言之，俄國(guó)公社解體了。他由此總結(jié)道：“俄國(guó)的公社存在了幾百年，在它內(nèi)部從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)要把它自己發(fā)展成較高的公有制形式的促進(jìn)因素；情況恰如日耳曼人的馬爾克、克爾特人的克蘭、印度人的公社和其他原始共產(chǎn)主義制度的公社一樣。所有這些公社，都在包圍著它們的、同時(shí)又是在它們內(nèi)部產(chǎn)生并且逐漸控制它們的商品生產(chǎn)以及各戶之間和各人之間的交換的影響下，隨著時(shí)間的推移越來(lái)越喪失共產(chǎn)主義的性質(zhì)，而變成一些互不依賴的土地占有者的公社?！保?］500這說(shuō)明，東方農(nóng)村公社根本不是純粹的公有制形式，它既不能作為人類社會(huì)原生形態(tài)的標(biāo)志，也不能作為未來(lái)社會(huì)的現(xiàn)成基礎(chǔ)，它固有的公私并存的二重屬性決定了它在歷史中的地位，正如馬克思在晚年所概括的：農(nóng)村公社是原生的社會(huì)形態(tài)向次生的社會(huì)形態(tài)的過(guò)渡，是以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)向以私有制為基礎(chǔ)的社會(huì)的過(guò)渡。

在史前社會(huì)和東方社會(huì)、原始氏族公社和農(nóng)村公社的比較中，馬克思和恩格斯認(rèn)識(shí)到，從東方農(nóng)村公社和土地所有制關(guān)系中抽象出的“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”，不可能用來(lái)確切地概括人類社會(huì)原生形態(tài)的性質(zhì)及其特點(diǎn)。在現(xiàn)實(shí)中，人類社會(huì)的原生形態(tài)早已不復(fù)存在，它殘留在農(nóng)村公社中的某些因素只有結(jié)合人類學(xué)和考古學(xué)的研究，才可能為人們提供出關(guān)于原始社會(huì)的完整輪廓。對(duì)“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”問(wèn)題的徹底解決，正是建基于摩爾根對(duì)原始氏族組織的發(fā)現(xiàn)。恩格斯對(duì)此評(píng)價(jià)道：“這種按母權(quán)制建立的氏族，就是后來(lái)按父權(quán)制建立的氏族——即我們?cè)诠畔ＥD羅馬時(shí)代文明民族中可以看到的氏族——所由以發(fā)展起來(lái)的最初形式。希臘的氏族和羅馬的氏族，對(duì)于迄今所有的歷史編纂學(xué)家來(lái)說(shuō)都是一個(gè)謎，如今可以用印第安人的氏族來(lái)說(shuō)明了，因而也就為全部原始?xì)v史找到了一個(gè)新的基礎(chǔ)?！保?］14按照原始氏族組織的典型標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)識(shí)西方馬爾克制度或東方農(nóng)村公社，便可清楚地看到社會(huì)發(fā)展的基本理路：原始公有制（氏族部落）——公有制和私有制的并存（西方馬爾克制度和東方農(nóng)村公社）——私有制（資本主義制度）——私有制和公有制的并存（向社會(huì)主義制度的過(guò)渡或社會(huì)主義的初級(jí)形式）——公有制（社會(huì)主義的高級(jí)形式和共產(chǎn)主義）。

于是，在馬克思和恩格斯看來(lái)，作為對(duì)私有制的積極揚(yáng)棄的公有制仿佛是在一個(gè)更高的階段上“復(fù)歸”原始公有制，但這僅僅是就形式的相似而言的。從本質(zhì)上看，原始公有制及其各種次生形式如馬爾克制度和農(nóng)村公社，都是小生產(chǎn)的社會(huì)形式，它們解體的根本原因在于無(wú)法容納更大的生產(chǎn)力。因此，歷史對(duì)私有制的揚(yáng)棄，決不是要退回到原始公有制上去，或以農(nóng)村公社為現(xiàn)成的基礎(chǔ)。正如恩格斯所說(shuō)，每個(gè)民族都經(jīng)歷了“野蠻人”和“半野蠻人”的狀況，“我們決不會(huì)想到要重新恢復(fù)這種狀況，至少因?yàn)殡S著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，從這種狀況中必然要產(chǎn)生階級(jí)差別。只有在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，發(fā)展到甚至對(duì)我們現(xiàn)代條件來(lái)說(shuō)也是很高的階段，才有可能把生產(chǎn)提高到這樣的水平，以致使得階級(jí)差別的消除成為真正的進(jìn)步，使得這種消除持久鞏固，并且不致在社會(huì)的生產(chǎn)方式中引起停滯或甚至衰落”。［8］610對(duì)私有制的積極揚(yáng)棄的公有制是社會(huì)生產(chǎn)力高度發(fā)展的產(chǎn)物，而以沒(méi)有高度發(fā)展的社會(huì)生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的對(duì)私有制的消除最終只能產(chǎn)生私有制的另一種存在形式而已。

［1］馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京：人民出版社，1995.［2］摩爾根.古代社會(huì)：上冊(cè)［M］.北京：商務(wù)印書館，1981.

［3］馬克思恩格斯全集：第23卷［M］.北京：人民出版社，1972.

［4］馬克思恩格斯全集：第21卷［M］.北京：人民出版社，1965.

［5］馬克思恩格斯選集：第4卷［M］.北京：人民出版社，1995.

［6］馬克思恩格斯全集：第45卷［M］.北京：人民出版社，1985.

［7］馬克思恩格斯全集：第19卷［M］.北京：人民出版社，1963.

［8］馬克思恩格斯全集：第18卷［M］.北京：人民出版社，1964.

［9］馬克思恩格斯全集：第22卷［M］.北京：人民出版社，1965.