紀(jì)楠楠

(東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院,吉林長(zhǎng)春130024)

略論遼朝民族政策的區(qū)域性特征

紀(jì)楠楠

(東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院,吉林長(zhǎng)春130024)

遼朝民族政策的重要特征是其明顯的區(qū)域性,即按照各民族在地理上的遠(yuǎn)近,分別采用不同的統(tǒng)治政策。這種區(qū)域大體上由內(nèi)至外可分為核心、外圍和外延三部分,遼朝與不同區(qū)域各民族的關(guān)系存在由緊密到松散的變化,并對(duì)其分別實(shí)行直接控制、半羈縻半直接控制、純粹的羈縻和封貢三種統(tǒng)治方式。這種區(qū)域性民族政策是對(duì)中原王朝統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)的借鑒,而且其創(chuàng)新之處也對(duì)后世各王朝的邊疆政策產(chǎn)生了巨大影響。

遼代;遼朝;民族政策

長(zhǎng)達(dá)近4個(gè)世紀(jì)的遼宋金時(shí)代,是中國(guó)歷史上第二次漢族和少數(shù)民族政權(quán)對(duì)峙的“南北朝”。從這個(gè)時(shí)代開(kāi)始,入主中原地區(qū)的少數(shù)民族政權(quán)擺脫了隋唐以前不分主次全面照搬漢族政治體制的做法,開(kāi)始以本政權(quán)的實(shí)際情況出發(fā),有選擇地吸收借鑒中原制度,并將其與本民族的傳統(tǒng)統(tǒng)治方式相結(jié)合,從而在遼、金、元、清總共600多年的歷史中,譜寫(xiě)出了少數(shù)民族王朝最為繁榮和興盛的篇章。這當(dāng)中,建立于公元10世紀(jì)初的遼朝便是開(kāi)創(chuàng)者,其不僅繼承了從前北方游牧民族政權(quán)的統(tǒng)治方式,而且借鑒歷代中原王朝對(duì)邊疆民族地區(qū)實(shí)行的羈縻政策,創(chuàng)造出一整套較為完善且成功的民族政策,其統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)對(duì)之后的各個(gè)王朝的邊疆政策都產(chǎn)生了巨大影響。遼朝的民族政策,一般想到的就是“因俗而治”,即“以國(guó)制治契丹,以漢制待漢人”的一國(guó)兩制政策。這一著名的體制作為遼代民族政策中最關(guān)鍵的部分,確實(shí)在整個(gè)遼朝歷史中起到了重要作用,但由于此一政策人所共知,對(duì)其的研究也相當(dāng)多且較為深入,筆者這里就不再贅述,而只著重討論遼代民族政策中不常為大家注意的另一面——“因區(qū)域而治”,就是按照不同民族所處的不同地理位置劃分親疏關(guān)系,對(duì)于較近的民族和較遠(yuǎn)的民族采用不同的統(tǒng)治政策。那么,這種民族政策的具體內(nèi)容又如何,其是怎樣劃分和對(duì)待不同類型民族的,本文即將對(duì)此試析一二。

一

作為一個(gè)多民族國(guó)家,遼朝的疆域十分遼闊,“東至于海,西至金山,暨于流沙,北至臚朐河,南至白溝 ,幅員萬(wàn)里”[1]卷37《地理志一》,438,在其統(tǒng)治范圍之內(nèi)存在眾多民族。從“畜牧畋漁以食 ,皮毛以衣 ,轉(zhuǎn)徙隨時(shí),車馬為家”的契丹、阻卜等牧民部落,到“耕稼以食,桑麻以衣,宮室以居,城郭以治”的漢、渤海等農(nóng)業(yè)人口;從東北平原上的女真各部,到河套周圍與西夏、北宋相鄰的黨項(xiàng)諸族,各民族無(wú)論是在生產(chǎn)方式、生活習(xí)俗還是社會(huì)文化上都千差萬(wàn)別。這就決定了遼朝統(tǒng)治者不可能用單一的方式去統(tǒng)治所有民族,必須找到更好的方法來(lái)應(yīng)對(duì)。

針對(duì)這種情況,遼朝統(tǒng)治者除“因俗而治”的雙軌并行措施外,還實(shí)行一種帶有顯著區(qū)域性的民族政策,也就是以由近到遠(yuǎn)、從嚴(yán)密到松散的方式分別控制不同區(qū)域民族。這種區(qū)分,由內(nèi)至外大體上可分為核心、外圍和外延3個(gè)區(qū)域。

(一)核心區(qū)域

3個(gè)區(qū)域中最重要的是核心區(qū),其涵括的范圍,可在《遼史》列傳人物的民族構(gòu)成情況中比較清楚地察覺(jué)出來(lái)。

通常來(lái)講,能夠在紀(jì)傳體史書(shū)中擁有列傳的人,多半是在當(dāng)時(shí)對(duì)國(guó)家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、文化等方面產(chǎn)生了影響的人物,尤其是皇親國(guó)戚或被統(tǒng)治階級(jí)任命為官員的人,無(wú)名之輩不會(huì)錄于史籍。然而在《遼史》中卻存在這樣的現(xiàn)象：盡管遼朝版圖內(nèi)民族眾多,可有傳者的民族成分卻集中在一個(gè)狹小的范圍內(nèi)——以契丹人、漢人為主,輔以奚人、渤海人,其他民族幾乎無(wú)人擁有列傳。漆俠先生就曾明確指出過(guò)這一點(diǎn)——《遼史》里有傳者,有234人是契丹人,占76.72%;奚人7人,2.31%;漢人58人,19%;渤海4人,1.32%;剩下的只有回鶻和吐谷渾各1人,分別占0.33%。[2]①此有小誤,奚人有傳者實(shí)為8人。這其中的回鶻人孩里,又系因其祖先在遼太祖時(shí)代入貢而“愿留”,從此后代留于遼朝[1]卷97《孩里傳》,1408;而吐谷渾人直魯古則是阿保機(jī)征戰(zhàn)時(shí)俘獲的嬰兒,由淳欽皇后述律平撫養(yǎng)長(zhǎng)大[1]卷108《直魯古傳》,1475,此二人都是自幼成長(zhǎng)于契丹族群之中,完全可以看作是契丹人。

由此可以看出,契丹、漢、奚、渤海這4個(gè)民族主要部分所居住的地域,構(gòu)成了遼朝國(guó)家統(tǒng)治的核心區(qū)域。

契丹作為遼朝的統(tǒng)治民族,是遼統(tǒng)治者倚靠的基礎(chǔ)。由世選制選拔任命的契丹官員,不僅成為遼朝中央北面官和地方部族官的主體,而且在中央的南面官之中也大量存在,“領(lǐng)燕中職事者,雖蕃人亦漢服,謂之漢官”[3]卷18《契丹官儀》,177;而主要由契丹人組成的御帳親軍、宮衛(wèi)騎軍和部族軍,則是遼帝國(guó)軍事力量的主干。這其中尤以耶律氏皇族和蕭氏后族地位最為顯赫,遼廷對(duì)他們的依賴也最為明顯,如北面官中極為重要的南、北二府宰相,其任職者就分別以皇族和后族為主,遼太祖阿保機(jī)四年,“以后兄蕭敵魯為北府宰相。后族為相自此始”[1]卷1《太祖上》,4,神冊(cè)六年又“以皇弟蘇為南府宰相……宗室為南府宰相自此始”[1]卷2《太祖下》,16。同時(shí),遼廷又在契丹本族中,按照與皇室的關(guān)系遠(yuǎn)近將其分為內(nèi)四部族——五、六院部——其余7個(gè)部族這3個(gè)層次,對(duì)其倚靠相對(duì)而言由重到輕各不相同,如在遼帝周圍,“出于貴戚為侍衛(wèi),著帳為近侍,北南部族為護(hù)衛(wèi)”[1]卷45《百官志一》,697,出征或捺缽時(shí)則是“蕃人從行之兵,取宗室中最親信者為行宮都部署以主之,其兵皆取于南北王府千宮院人充之”[3]卷18《契丹官儀》,178,而普通部族平民卻要承擔(dān)繁重的邊疆戍守任務(wù),往往“戶少而役重”,“每當(dāng)農(nóng)時(shí),一夫?yàn)閭珊?一夫治公田,二夫給糺官之役,大率四丁無(wú)一室處。芻牧之事,仰給妻孥。一遭寇掠,貧窮立至。”[1]卷104《耶律昭傳》,1454盡管遼廷為了防備宗室對(duì)皇位的覬覦和契丹世家大族威脅皇權(quán),不僅拆分了勢(shì)力最大的迭剌部,而且也時(shí)常任命一些非皇、后族出身的人,如漢人官員等來(lái)?yè)?dān)任中央官職甚至是北、南院樞密使和北、南府宰相等高位,但總的來(lái)說(shuō),以皇、后族為首的契丹族一直是遼朝最為關(guān)鍵的統(tǒng)治基礎(chǔ),其在《遼史》所有列傳中占據(jù)3/4的數(shù)量,是任何人都不能無(wú)視的事實(shí)。

契丹之后是漢人。幽云十六州入遼后,擁有數(shù)百萬(wàn)人口的漢族成為遼朝境內(nèi)最大的民族,而且也是社會(huì)發(fā)展程度最高、文化最發(fā)達(dá)的民族。由于地近長(zhǎng)城,契丹與歷史上其他任何草原游牧民族政權(quán)不同,其從建立伊始就受到中原漢族文化的強(qiáng)烈影響,以韓延徽等為代表的漢族士人為阿保機(jī)“請(qǐng)樹(shù)城郭,分市里,以居漢人之降者。又為定配偶,教墾藝,以生養(yǎng)之”,“庶事草創(chuàng),凡營(yíng)都邑,建宮殿,正君臣,定名分”[1]卷74《韓延徽傳》,1231,1232,幫助遼朝建立了一整套較完善的經(jīng)濟(jì)政治體制,使初興的契丹國(guó)家迅速鞏固和繁榮起來(lái);一些漢族文人和武將也在遼朝征伐渤海和中原王朝的戰(zhàn)爭(zhēng)中出力頗多。而因各種途徑自愿或被迫進(jìn)入遼境的漢人平民,則帶來(lái)了先進(jìn)的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)生產(chǎn)技術(shù),令遼朝“擅桑麻棗栗之饒,兼玉帛子女之富”[4]卷11《歷代論五·燕薊》,1279。可以說(shuō) ,使遼政權(quán)擺脫原始的落后狀態(tài) ,成為可與五代、北宋相并立 200年的穩(wěn)固大國(guó)的最大功臣,非漢人莫屬。而正因?yàn)榇?遼朝統(tǒng)治者對(duì)漢人的態(tài)度存在著矛盾：一方面,遼廷在圣宗時(shí)修改對(duì)漢人的歧視性法律,“凡四姓相犯,皆用漢法”[3]卷18《契丹官儀》,179,又盡力籠絡(luò)以韓、劉、馬、趙4姓為代表的漢人大族,不僅任命其擔(dān)任重要官職,而且鼓勵(lì)契漢上層通婚,使得遼境的部分漢人大姓“分茅土之榮,并擁旌幢之貴”[5]49,變成與遼帝國(guó)休戚與共的可依仗力量;但另一方面,遼朝又因其統(tǒng)治者擔(dān)心漢人的反抗、以及契丹社會(huì)對(duì)被擄漢人的傳統(tǒng)歧視,而并不信任“漢人”這個(gè)整體,從不允許其在中央北面官和地方部族官中成為足以抗衡契丹人的力量,甚至連對(duì)“軍國(guó)大計(jì)”的參與都受到限制,而下層漢人更是“多為契丹凌辱”[6]卷4,武珪《燕北雜記》,72,處境艱辛。這種對(duì)漢人的矛盾態(tài)度貫穿遼朝始終,如何既可良好利用又能控制住漢人的問(wèn)題,耗盡統(tǒng)治階級(jí)的腦汁,更加顯示出漢人在遼朝民族核心區(qū)域中的重要位置。

奚族與契丹共祖,都是源于宇文鮮卑的東胡系民族。對(duì)于奚族,遼朝統(tǒng)治者同樣存在很矛盾的態(tài)度：由于契丹人是以少數(shù)人口來(lái)統(tǒng)治為數(shù)眾多的漢人及渤海人,不得不將同源且文化相近的奚人作為“同盟者”來(lái)增強(qiáng)自身統(tǒng)治力量,因此給其僅次于契丹族的地位,在征服奚族后“仍立奚人依舊為奚王,命契丹監(jiān)督兵甲”[7]卷1,引趙志忠《北廷雜記》,1。在圣宗朝以前 ,奚族各部仍然隸于奚王府 ,實(shí)際上是半自治屬國(guó) ,奚王享有優(yōu)厚待遇,“撫其帳部,擬于國(guó)族”[1]卷45《百官志一》,711,并掌握奚6部的經(jīng)濟(jì)、政治和一定軍事權(quán)力,漢、渤海等民族對(duì)此望塵莫及。此外,契丹統(tǒng)治階級(jí)還以聯(lián)姻來(lái)拉近雙方距離,使奚王族“世與遼人為昏,因附姓述律氏中”[8]卷67《奚王回離保傳》,1587?？膳c此同時(shí),鑒于奚族在遼初被征服時(shí)的激烈反抗,遼廷在拉攏奚族時(shí),也并未放松對(duì)其防范,從《遼史》中看,遼朝很少選拔奚人做官,尤其是讓其管理奚境以外的地方?！哆|史》有傳的奚人不足列傳總數(shù)3%,而8個(gè)傳主中有5人是奚王,卻很難見(jiàn)到奚人被授任過(guò)奚王以外高職的例子,這不僅是因?yàn)檗勺迦狈h族那樣的文化和施政能力,而且表明遼統(tǒng)治者并不放心讓奚人進(jìn)入國(guó)家統(tǒng)治集團(tuán)。統(tǒng)和中,圣宗借口奚王和朔奴出征失敗,“籍六部隸北府”[1]卷33《營(yíng)衛(wèi)志下》,387,剝奪奚王府對(duì)其下部族的擁有權(quán),不僅廢除奚王私軍、重新調(diào)整奚6部的組織成分,而且將其如契丹部族一樣直接劃入北宰相府和東北路統(tǒng)軍司之下,標(biāo)志著遼朝與奚族的關(guān)系從宗主和屬國(guó)的關(guān)系正式轉(zhuǎn)化為朝廷和直接統(tǒng)治下的百姓之間的關(guān)系。之后奚王“獻(xiàn)土”于皇帝,而遼廷在此建造了中京大定府,并將漢族和渤海人口大量遷入其中,使原本是奚族世居之地的中京道變?yōu)椤捌涿窠匝唷⑥?、渤海之人”[9]154的民族雜居地區(qū),說(shuō)明此時(shí)奚這個(gè)民族已完全處在遼廷的直接控制之中,經(jīng)濟(jì)政治聯(lián)系也相當(dāng)密切,同樣屬于遼朝的核心區(qū)域。

渤海是遼朝核心區(qū)域4大民族的最末一個(gè),之所以排在最后,是因?yàn)槠涫艿竭|朝統(tǒng)治者的歧視和防范最重。遼太祖阿保機(jī)于天顯元年滅渤海國(guó),在其基礎(chǔ)上建立了東丹國(guó),表面上似乎和奚族相似,系附庸于遼的屬國(guó),但事實(shí)上其不僅以阿保機(jī)之子耶律倍為國(guó)王,而且四相中左大相和右次相分別為皇弟迭剌和功臣曷魯之弟耶律羽之,而耶律倍南奔后由耶律羽之掌政、穆宗應(yīng)歷二年明王安端死后其實(shí)質(zhì)上便被廢除的事實(shí),表明東丹國(guó)雖名為渤海人之國(guó),其實(shí)權(quán)卻完全掌握在契丹人手中,建立它的目的只是因?yàn)樾屡d的遼朝難以迅速消化立國(guó)已久的“海東盛國(guó)”,而以此作為籠絡(luò)渤海人心的手段而已。同樣是出于這個(gè)目的,遼廷對(duì)于渤海末代王大一脈“存其族帳 ,亞于遙輦”[1]卷45《百官志一》,711,與大氏家族頻繁通婚,并吸收其做官,確令部分渤海人“世仕遼有顯者”[8]卷80《大傳》,1807。然而遼廷也時(shí)刻防范渤海人的離心傾向,其戒備心理甚至更甚于對(duì)待漢、奚,早在滅渤海國(guó)之初,遼朝便將渤海人“徙其名帳千余戶于燕”[10]19,太宗時(shí)又“遣耶律羽之遷東丹民以實(shí)東平”[1]卷3《太宗上》,30,將大量人口遷離渤海故地 ,圣宗時(shí)更是三次遷移渤海人至上京和中京道[11],將主要的渤海人口都納入到遼朝容易控制的地區(qū)之內(nèi);此外,渤海人做官者的數(shù)量雖因其文化程度較高而多于奚人,但和漢人相比就寒酸得多,如其中最主要的大氏《,遼史》所記進(jìn)入中央任職的僅有15人[12],官居高位者就更少。渤海人在遼朝治下會(huì)落于這種處境的原因,是其既在與契丹的親緣關(guān)系上不如奚族,在文化和施政能力上又比不過(guò)漢人,因此始終受到統(tǒng)治者歧視,而越是不被信任,也就越是陷入核心民族區(qū)域嚴(yán)密的控制之下。

除部族、州縣和頭下軍州之內(nèi)的契丹、漢、奚、渤海4個(gè)民族的普通人民外,在遼朝核心區(qū)域還存在著兩個(gè)特殊的群體——宮分戶和非契丹非奚族的部族,前者是宮衛(wèi)擁有者的私產(chǎn),分為契丹正戶和蕃漢轉(zhuǎn)戶,后者則是遼朝54部族中除10個(gè)契丹部族、13個(gè)奚部族以及五國(guó)部之外的部分,主要由原契丹部族和宮衛(wèi)中的奴隸人口組成。之所以說(shuō)他們特殊,是因?yàn)閷m分戶雖然主要出自4個(gè)核心民族,來(lái)源也與普通民戶及頭下軍州戶相近,但卻打亂了各民族原本的聚居狀況,而混雜成以契丹人為主導(dǎo)的新族群,這在作為宮衛(wèi)組成部分的部族斡魯朵和行宮斡魯朵中體現(xiàn)得尤為明顯;而非契丹和奚族的部族更是來(lái)自室韋、突厥、烏古、敵烈、黨項(xiàng)、女真、達(dá)盧古等四面八方的非核心民族,他們不但被分散相雜而居,而且部民的生活習(xí)俗和民族認(rèn)同感都已契丹化,尤其是其控制權(quán)完全為遼廷所掌握,各部族節(jié)度使皆為遼朝派遣的官員。加之遼朝無(wú)論是軍事、政治還是經(jīng)濟(jì)活動(dòng),都離不開(kāi)這些宮衛(wèi)和部族的參與,雙方聯(lián)系非常緊密,因此,這兩個(gè)特殊的群體顯然也都系遼朝核心區(qū)域的組成部分,遼廷對(duì)其的掌控和關(guān)系密切程度絕不比普通部族和州縣居民為差。

可見(jiàn),遼朝民族核心區(qū)域的特點(diǎn)是控制很嚴(yán),其在政治、軍事和經(jīng)濟(jì)上都是遼朝的國(guó)家根基。盡管依民族成分不同,具體待遇有所差別,但在總的政策上,這一區(qū)域的居民都受到遼廷重視,有進(jìn)入中央或地方官場(chǎng)的機(jī)會(huì)。

(二)外圍區(qū)域

與控制嚴(yán)密的核心區(qū)域不同,遼朝對(duì)契丹、漢、奚、渤海、諸宮衛(wèi)和部族之外的民族,控制能力和彼此的聯(lián)系就遠(yuǎn)沒(méi)有那么強(qiáng),政策上的優(yōu)待更無(wú)從談起,這些民族出身的人無(wú)法進(jìn)入遼的中央官場(chǎng),在《遼史》中也無(wú)列傳。對(duì)此,雖然《營(yíng)衛(wèi)志》有“外十部”一項(xiàng),列于其中者基本都可視為此類,但事實(shí)上遼代的非核心民族遠(yuǎn)不止10部。而在這眾多非核心民族中,遼廷對(duì)其政策又不盡相同,存在半羈縻半直接控制狀態(tài)和純粹羈縻、封貢狀態(tài)的差別,施行前者政策的區(qū)域可被視作遼帝國(guó)的外圍部分,對(duì)于中央朝廷鞏固自身統(tǒng)治有著一定的幫助,而采用后者的地區(qū)則只是遼朝影響力的外延,受控制狀況和關(guān)系密切程度遠(yuǎn)不可與前者同日而語(yǔ)。

從整個(gè)遼朝200年的跨度來(lái)考察,可算作半羈縻半直接控制的民族主要包括五國(guó)部、熟女真、烏古、敵烈和黨項(xiàng)。

五國(guó)部在《營(yíng)衛(wèi)志》中記為剖阿里國(guó)、盆奴里國(guó)、奧里米國(guó)、越里篤國(guó)、越里吉國(guó),大體位于松花江流域至黑龍江下游一線,與女真相鄰而非女真,《遼史》歸其入“圣宗三十四部”,與遼的核心區(qū)域諸部族并列,原因是該部自圣宗朝以后就“差契丹或渤海人充節(jié)度管押”[13]卷22,212①單置契丹人擔(dān)任的五國(guó)部節(jié)度使始于興宗重熙六年,但圣宗統(tǒng)和二年就已有耶律隗洼任兼治二部的五國(guó)、烏隈于厥節(jié)度使的記載。,軍事上也屬黃龍府都部署司統(tǒng)轄。但事實(shí)上其與核心區(qū)域的部族有著本質(zhì)差別,仔細(xì)觀察可以看到,遼54部族中除契丹部族和部分奚人部族外,幾乎全部來(lái)自遼廷人為析分,且多數(shù)出自戰(zhàn)俘、奴隸,是人造而非天然群體;而五國(guó)部的部族組織卻基本沒(méi)有后天的人工痕跡,完全是居于故地的土著民族向遼廷臣服而成,其對(duì)遼朝不輸賦稅,僅由各部部長(zhǎng)入貢方物,在政治上也時(shí)有反叛,未被遼廷完全控制在手中,至道宗朝甚至可以說(shuō)是脫離了遼朝的控制范圍,五國(guó)部節(jié)度使一名咸雍后也不再見(jiàn)于史籍。因而這個(gè)族群不應(yīng)看作核心區(qū)民族,在性質(zhì)上應(yīng)屬外圍區(qū)域,而遼朝會(huì)對(duì)如此偏遠(yuǎn)的民族有所重視,完全是因?yàn)槠醯そy(tǒng)治者執(zhí)著于出產(chǎn)海東青的“鷹路”而已。

女真是東北地區(qū)的主要民族,部落眾多,根據(jù)與遼朝的關(guān)系密切程度又可分為熟女真和生女真,“其在南者籍契丹,號(hào)熟女直;其在北者不在契丹籍,號(hào)生女直?！盵8]卷一《世紀(jì)》,2熟女真中又有北女真、南女真、曷蘇館女真、回跋女真等之分,其與遼的關(guān)系不如4個(gè)核心民族,如《遼史·百官志》中列有諸國(guó)大王府,其首領(lǐng)也皆任命當(dāng)?shù)嘏嫒顺淙?而在《兵衛(wèi)志》里其又被歸于屬國(guó)軍等,各部對(duì)遼朝承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)義務(wù)有的是官僚機(jī)構(gòu)征收的賦稅,而有的則僅僅是無(wú)定額的貢奉,“自意相率赍以金、帛、布……蜜等諸物,入貢北番”[13]卷22,212;但反過(guò)來(lái),他們又并非與遼廷缺乏聯(lián)系的人群,比如遼太祖時(shí)代“恐女真為患,誘豪左數(shù)千家 ,遷之遼陽(yáng)之南而著籍焉 ,使不得與本國(guó)通 ,謂之合蘇”[6]卷25,陳準(zhǔn)《北風(fēng)揚(yáng)沙錄》,453,諸部人口又系于遼籍 ,圣宗時(shí)就有“曷蘇館部請(qǐng)括女直王殊只你戶舊無(wú)籍者,會(huì)其丁入賦役”[1]卷15《圣宗六》,176的記載,其軍隊(duì)則有遼廷設(shè)置的東北路女直兵馬司、北女直兵馬司、南女直湯河司等機(jī)構(gòu)管轄,而興宗時(shí)還在熟女真部落設(shè)立詳穩(wěn)、都監(jiān)等官,任職的很可能都是契丹人。諸如此類,說(shuō)明遼對(duì)熟女真各部的政策在整體上介于羈縻和直接控制之間,聯(lián)系既非核心4民族那樣緊密,又非生女真那般松散。

烏古和敵烈是契丹北方的游牧民族,位于大興安嶺、石勒喀河與克魯倫河中上游之間的廣大區(qū)域,學(xué)界還有觀點(diǎn)認(rèn)為烏古即文獻(xiàn)中常見(jiàn)的“羽厥”,至少當(dāng)是關(guān)系密切的臨近族群。由于烏古、敵烈居地緊鄰“本契丹二十部族水草地”的契丹腹地,遼朝對(duì)其重視程度遠(yuǎn)較女真為強(qiáng),在征服這兩個(gè)民族后,用派駐契丹官員及設(shè)置管理機(jī)構(gòu)、重新調(diào)整部落組織、移民戍守的辦法三管齊下,先后在此設(shè)立了烏古敵烈都詳穩(wěn)司和都統(tǒng)軍司,拆分出烏隗于厥等新部,遷入契丹部族并建立了一系列邊防城,至遲到道宗時(shí)期,已經(jīng)可以做到“徙烏古敵烈部于烏納水,以扼北邊之沖”[1]卷26《道宗六》,309。烏納水,王國(guó)維認(rèn)為“疑即今桂勒爾河”[14],也就是在嫩江流域,能將烏古、敵烈的一部分部民遷移如此之遠(yuǎn),充分證明了遼廷對(duì)該族群的控制能力。而遼朝對(duì)于烏古、敵烈人負(fù)有經(jīng)濟(jì)上的義務(wù),在其因受災(zāi)或賦役過(guò)重而面臨困境的時(shí)候要進(jìn)行賑濟(jì),也說(shuō)明雙方經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加強(qiáng)。然而盡管如此,其距離真正的核心民族仍有差距,如興宗末年命烏古、敵烈貢海東青之時(shí),便須特意“遣使”詣之,而非經(jīng)由當(dāng)?shù)毓偈饳C(jī)構(gòu)按正規(guī)程序下令;再如道宗大安十年“敵烈諸酋來(lái)降”,顯然說(shuō)明除契丹人節(jié)度使外,其下各石烈的首領(lǐng)都是當(dāng)?shù)厝恕Ｄ脼豕?、敵烈與奚族作個(gè)比較就可發(fā)現(xiàn),后者雖然一度作為屬國(guó)享有部分自治權(quán)力,從而在《兵衛(wèi)志》中被列入“屬國(guó)軍”,但同樣也因其后被廢除屬國(guó)地位而直接列于“眾部族軍”之中,在《百官志》里也屬于“北面部族官”;相反烏古、敵烈諸部卻在《遼史》各卷中均被歸于“外十部”和“屬國(guó)”,從未被納入“部族”。這說(shuō)明遼王朝自始至終都沒(méi)有能夠像對(duì)奚族那樣,絕對(duì)控制該族群。

黨項(xiàng)族生活的地區(qū)原在青藏高原東北,從唐玄宗開(kāi)元年間開(kāi)始逐漸內(nèi)遷,“安史之亂”后,唐將郭子儀又陸續(xù)將其遷往銀、夏等地,其分布范圍日益擴(kuò)大,10至11世紀(jì)時(shí)已成為散居在遼、宋、夏三國(guó)的跨界民族。對(duì)于邊境地區(qū)的黨項(xiàng)諸部,遼朝將其歸入“屬國(guó)”范疇,遼中央朝廷和這些黨項(xiàng)人有一定程度的聯(lián)系,能夠派遣契丹官員去做其中一些部族的節(jié)度使;圣宗統(tǒng)和二十三年“振黨項(xiàng)部”[1]卷14《圣宗五》,161,則顯示遼廷與對(duì)烏古、敵烈一樣,承擔(dān)著保護(hù)黨項(xiàng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)治義務(wù);而重熙年間遼廷為遏制元昊而禁止黨項(xiàng)向西夏賣馬,且確實(shí)收到效果,也證明其對(duì)邊境黨項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)、政治有一定控制能力。但另一方面,遼朝對(duì)他們的控制程度又遠(yuǎn)不如核心區(qū)域民族,據(jù)《遼史》,與黨項(xiàng)雜居的山西族系由當(dāng)?shù)厥最I(lǐng)出任節(jié)度使,周圍的黨項(xiàng)諸族理當(dāng)也是如此,如統(tǒng)和元年“黨項(xiàng)酋長(zhǎng)執(zhí)夷離堇子隈引等乞內(nèi)附”[1]卷10《圣宗一》,110等。這些對(duì)于遼中央政府只是“稱臣而內(nèi)附”[15]91的自治屬國(guó),原有的部落組織基本上沒(méi)有改變,內(nèi)部不設(shè)遼朝官署,也不承擔(dān)正規(guī)賦役,只是定時(shí)或不定時(shí)地向遼廷進(jìn)貢。圣宗至興宗朝,西境黨項(xiàng)時(shí)叛時(shí)附,幾乎每隔10年左右便會(huì)發(fā)生叛亂或逃往西夏的事件。與此同時(shí),與中原王朝交界地區(qū)的黨項(xiàng)部落亦時(shí)見(jiàn)南投舉動(dòng) ,早在后晉時(shí)就有“沿河黨項(xiàng)及山前、山后、逸利、越利諸族部落等首領(lǐng)”降晉[16]卷98《安重榮傳》,1303,宋太宗、真宗時(shí) ,又分別有勒浪族[17]卷491《黨項(xiàng)傳》,14142、言泥族[18]卷56,1224等部官民投宋。這種情況直至澶淵之盟訂立才得到緩解,譬如統(tǒng)和二十五年宋遼兩國(guó)就河?xùn)|地區(qū)來(lái)璘、來(lái)美等族的歸屬問(wèn)題進(jìn)行商議[18]卷67,1505等等。以上種種,都體現(xiàn)了遼廷對(duì)于邊境黨項(xiàng)諸部鞭長(zhǎng)莫及的無(wú)奈境況。

總而言之,這些地處外圍區(qū)域的各邊疆民族的特征,就是在與中央朝廷的聯(lián)系程度上既有別于受到遼廷嚴(yán)密控制、作為統(tǒng)治基礎(chǔ)的核心民族,亦不同于游離在朝廷政治手掌之外的外延民族,而是處在一種介于直接統(tǒng)治和羈縻、封貢之間的狀態(tài),既承擔(dān)為遼王朝戍守邊境的任務(wù),又孕育著反抗、背離的傾向,向心與離心因素同時(shí)并存。

(三)外延區(qū)域

如果說(shuō)外圍區(qū)域還能算是遼帝國(guó)實(shí)實(shí)在在的“國(guó)土”的話,那么外延區(qū)域就只能說(shuō)是遼朝“影響力所及的地區(qū)”了。在這一區(qū)域的民族,基本上與遼只有松散的朝貢、貿(mào)易和助兵關(guān)系,不服從遼廷的管理,彼此間也不存在經(jīng)濟(jì)義務(wù),正如《營(yíng)衛(wèi)志》“外十部”條所說(shuō)：“附庸于遼,時(shí)叛時(shí)服”,完全是羈縻、封貢的關(guān)系。

外延區(qū)域的主要民族,包括生女真、達(dá)怛和回鶻等。

生女真與熟女真不同,不入遼籍,在遼朝強(qiáng)盛時(shí)期曾一度“為契丹所制,擇其酋長(zhǎng)世襲”[13]卷26,246,完顏氏祖先石魯便曾被授予惕隱官職;且遼在咸州設(shè)有詳穩(wěn)司,生女真諸部歸其管轄,對(duì)生女真部族內(nèi)部訴訟事務(wù)有裁判權(quán)[19];遼帝每年春季至女真地區(qū)捺缽,召集各部酋長(zhǎng)接受其朝貢,也是一種監(jiān)督和加強(qiáng)聯(lián)系的方式。然而和熟女真相比,生女真的獨(dú)立性又顯而易見(jiàn)：遼廷任命的各部官員全是當(dāng)?shù)嘏嫒?完顏氏景祖烏古乃得授生女直部族節(jié)度使時(shí),能夠因不肯系遼籍而拒受之;而遼將曷魯率兵追捕逃民、遼兵進(jìn)討五國(guó)蒲聶部節(jié)度使拔乙門之事都因被烏古乃拒絕入境而不得不令女真自往討伐,遼道宗壽昌二年,國(guó)舅蕭解里犯罪逃亡,“潛率眾奔生女真界,就結(jié)楊割(盈歌)太師謀叛。諸軍追襲至境上,不敢進(jìn)……楊割遷延數(shù)月,獨(dú)斬賊魁解里首級(jí),遣長(zhǎng)子阿骨打獻(xiàn)遼,余悉不遣”[13]卷9,92的事情,更是說(shuō)明生女真具有能有效阻止遼朝軍隊(duì)過(guò)境的自治權(quán),其雖然臣附于遼,但與遼廷之間只是羈縻關(guān)系而已。

達(dá)怛即韃靼,又稱室韋[20]、阻卜,是遼宋金時(shí)代對(duì)蒙古高原諸東胡系游牧民族的通稱,與女真、黨項(xiàng)一樣,其族群眾多,其中以九姓達(dá)怛中的北阻卜最為強(qiáng)大,叛服無(wú)常,在女真崛起前是遼朝最大的邊患。遼朝曾在達(dá)怛(阻卜)地區(qū)設(shè)立眾多大王府,而圣宗時(shí)經(jīng)過(guò)皇太妃西征等一系列征服活動(dòng)后,于其腹地建立鎮(zhèn)州等邊防城并移民戍耕,且更進(jìn)一步在達(dá)怛(阻卜)各部設(shè)立了節(jié)度使,從《遼史》“節(jié)度使往往非材,部民怨而思叛”[1]卷93《蕭圖玉傳》,1378的記載上看,節(jié)度使似乎是契丹等族流官。不過(guò)這種統(tǒng)治只維持到圣宗朝后期,達(dá)怛(阻卜)諸部便群起反遼,此后時(shí)戰(zhàn)時(shí)和,尤以道宗大安年間北阻卜磨古斯的反遼活動(dòng)最為激烈,遼朝無(wú)力控制該地區(qū),而只能通過(guò)不斷的征討來(lái)懾服諸部。出于對(duì)達(dá)怛威脅的擔(dān)心,遼朝“雖通其和市,而鐵禁甚嚴(yán)”[21]乙集卷19《韃靼款塞》,848,完全沒(méi)有對(duì)外圍民族區(qū)域的那種統(tǒng)治信心?？梢?jiàn)達(dá)怛諸部對(duì)于遼朝實(shí)屬外延,盡管遼廷曾在此建立過(guò)外圍區(qū)域式的半羈縻半直接控制形式,但時(shí)間太短,從較長(zhǎng)的歷史時(shí)間段上看,達(dá)怛也只能算是遼朝的羈縻屬國(guó)、屬部。

唐末以后成為西北民族的回鶻,其主體部分與遼的關(guān)系更加疏遠(yuǎn),遼太祖時(shí)期“遣兵踰流沙,拔浮圖城,盡取西鄙諸部”、“獲甘州回鶻都督畢離遏”[1]卷2《太祖下》,20,圣宗時(shí)討伐甘州回鶻和阿薩蘭回鶻等,可以說(shuō)是對(duì)回鶻少有的征服行為。但此后史料對(duì)遼朝與回鶻的關(guān)系所記甚少,通常都是關(guān)于回鶻各部的朝貢記錄。遼廷對(duì)回鶻的統(tǒng)治方式,也僅僅滿足于設(shè)立阿薩蘭回鶻大王府、沙州回鶻燉煌郡王府①實(shí)為歸義軍漢人曹氏政權(quán)。、甘州回鶻大王府、高昌國(guó)大王府、回鶻國(guó)單于府等冊(cè)封性質(zhì)的官署,只是在興宗重熙二十二年有“詔回鶻部副使以契丹人充”[1]卷20《興宗三》,246的特例,究竟是回鶻哪一部,其具體細(xì)節(jié)仍不明。由此見(jiàn)之,遼朝與回鶻各部的關(guān)系,應(yīng)該說(shuō)整體上只維持在封貢的程度,連羈縻都很難算得上。

合而觀之,與前面兩個(gè)區(qū)域相比,外延區(qū)域諸民族如生女真、達(dá)怛可視作遼朝的一部分,但聯(lián)系太過(guò)松散,“猶唐人之有羈縻州也”,而回鶻則干脆是封貢藩臣,無(wú)論是遼廷對(duì)他們的控制能力,還是其對(duì)遼朝政治、軍事和經(jīng)濟(jì)的影響,都根本不能與核心區(qū)域、甚至也不能和外圍區(qū)域相提并論。

不過(guò)需要注意的是,這種核心、外圍和外延的界限并非絕對(duì)。同一民族內(nèi)部的不同群體往往所處狀態(tài)不同,有的被控制嚴(yán)些,有的則松些;而許多民族在不同的歷史階段中情況也有變化,如奚和渤海在早期曾是有一定自治權(quán)的屬國(guó),烏古、敵烈則經(jīng)歷了從被羈縻到被半羈縻半直接控制的漸進(jìn),而達(dá)怛亦曾設(shè)有契丹節(jié)度使,等等。因此,這三個(gè)區(qū)域的劃分只是籠統(tǒng)而言,而決非存在固定的鴻溝。

二

按照各民族距離遠(yuǎn)近分區(qū)域?qū)嵭胁煌叩淖龇ú⒎沁|朝首創(chuàng),其鼻祖可追溯到先秦的周代。依周人觀念,天下分為五服：“邦內(nèi)甸服,邦外侯服,侯衛(wèi)賓服,夷蠻要服,戎翟荒服”,不同的區(qū)域?qū)χ芴熳映袚?dān)的義務(wù)也不相同,“甸服者祭,侯服者祀,賓服者享,要服者貢,荒服者王”[22]卷4《周本紀(jì)》,136,越遠(yuǎn)者聯(lián)系越是松散。至漢代,中原王朝在此基礎(chǔ)上形成了完善的“羈縻”體制,如唐司馬貞所注：“羈,馬絡(luò)頭也。縻,牛韁也?！灾扑囊娜缗ｑR之受羈縻也”[22]卷117《司馬相如列傳》,3050,即按照各邊疆民族與漢朝的關(guān)系親疏及其自身強(qiáng)弱,將其納入到郡縣、屬國(guó)、特設(shè)機(jī)構(gòu)、外層藩屬等4種不同的管理體制之中[23]。唐代則更進(jìn)一步,在邊疆地區(qū)建立了大量羈縻府州,以當(dāng)?shù)孛褡迨最I(lǐng)為官員,實(shí)現(xiàn)對(duì)少數(shù)民族及其居住地區(qū)的控制。歷史證明,中原王朝的這種政策,其既能避免在控制少數(shù)民族地區(qū)時(shí)過(guò)分消耗國(guó)力,又可在一定程度上維持邊疆的向心力,對(duì)于維護(hù)多民族國(guó)家的穩(wěn)定和統(tǒng)一確實(shí)很有幫助。

遼朝雖起于草原,但受中原文化影響甚深,因而其民族政策也呈現(xiàn)出學(xué)習(xí)漢族政權(quán)統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)的趨勢(shì)：對(duì)國(guó)家統(tǒng)治基礎(chǔ)所在的核心區(qū)域諸民族實(shí)行直接控制,并在保證政治穩(wěn)定的前提下盡可能吸收其人才進(jìn)入統(tǒng)治集團(tuán),爭(zhēng)取更多政治上的支持者與合作者[24];對(duì)外圍區(qū)域以半羈縻半直接控制的方式保持其向心傾向;而對(duì)難以掌控的外延區(qū)域,則效仿漢族王朝,采用帶有強(qiáng)烈中原氣息的統(tǒng)治形式——靠任命當(dāng)?shù)厥最I(lǐng)為官員來(lái)實(shí)現(xiàn)羈縻,或是僅僅用冊(cè)封國(guó)王、接受朝貢的方式維持封貢聯(lián)系。

然而同時(shí),遼朝民族政策又非簡(jiǎn)單地照搬中原經(jīng)驗(yàn),而是在將少數(shù)民族特色與漢族特色相互融合的基礎(chǔ)上,進(jìn)行了更多的創(chuàng)新,并對(duì)后世少數(shù)民族乃至中原王朝都產(chǎn)生了影響：

一是將同一民族也按照與中央政權(quán)的親疏關(guān)系和控制嚴(yán)密程度分成不同族群,利用一部分可以信任者去對(duì)付其他人,如將擄掠來(lái)的奚、烏古、敵烈、黨項(xiàng)等族人口新置部族,反過(guò)來(lái)又利用這些在廣義上已屬契丹人的“部族”駐扎于其所源出民族的本部,去控制該地區(qū)的“屬國(guó)”和“屬部”,這種做法很清楚地體現(xiàn)在《遼史》的《營(yíng)衛(wèi)志》和《兵衛(wèi)志》所載各部族的駐地情況上。后來(lái)清朝對(duì)蒙古的控制就參考了這種方式,即將其分為內(nèi)、外蒙古,加上已屬滿洲民族范疇之內(nèi)的八旗蒙古,以親制疏,以內(nèi)制外,實(shí)現(xiàn)了成功的層層控制。

二是不像以往的中原王朝,只滿足于羈縻的現(xiàn)狀,而是不斷加強(qiáng)邊疆民族地區(qū)與中央在軍事、政治以及經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)系,使原本控制松散的邊疆區(qū)域,逐漸變成可信賴的御敵根基,如對(duì)奚、渤海、烏古、敵烈的政策就是如此。這種“邊疆內(nèi)地化”政策對(duì)后世中國(guó)王朝的影響深遠(yuǎn),明、清兩代在西南地區(qū)的改土歸流,以及清朝對(duì)內(nèi)蒙古和新疆的政策,都帶有這種色彩。正是通過(guò)不斷的“邊疆內(nèi)地化”努力,才使中國(guó)的領(lǐng)土邊界在明、清以降逐漸穩(wěn)定,奠定了今日中國(guó)版圖的基礎(chǔ)。

可以說(shuō),遼朝這種有特色的區(qū)域性民族政策,在中國(guó)歷史上占有承前啟后的重要地位,對(duì)使中國(guó)古代王朝的民族政策走向成熟、對(duì)中國(guó)多民族大一統(tǒng)國(guó)家在清代的最終成型,都起到了巨大的推動(dòng)作用。

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The Territorial Character of L iao Dynasty's Policy Towards Nationalities

JINan-nan
(College of Histo ry and Culture,No rtheast No rmal University,Changchun 130024,China)

Liao dynasty's policy towards nationalities had a territorial character obviously.The empire considered its peop le as 3 groups：core,periphery and accessorily by distance.And therewere 3 kindsof different policy corresponding to these 3 groups.This system came from dynasties of Han nationality.But it was also refo rmed by Khitat and influenced late Chinese dynasties to construct their ow n policies towards frontier areas.

Liao Dynasty;Policy Towards Nationalities

K246

A

1001-6201(2011)04-0088-07

2011-01-16

紀(jì)楠楠(1978-),男,吉林長(zhǎng)春人,東北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院博士研究生。

[責(zé)任編輯：趙 紅]