□馬蓉蓉（中共廣州市委黨校 政治學(xué)與法學(xué)教研部，廣東 廣州510070）

在保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益和防止商業(yè)秘密流失之間保持平衡，是競(jìng)業(yè)限制產(chǎn)生的基本背景。競(jìng)業(yè)限制的關(guān)鍵在于如何理解和把握競(jìng)業(yè)限制的合理性。其中，競(jìng)業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償又是一個(gè)較為復(fù)雜而敏感的問題。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的有關(guān)規(guī)定及其缺陷，深入研究競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)問題，對(duì)保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益和用人單位的商業(yè)秘密，構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系具有重大意義。

一、競(jìng)業(yè)限制必須支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

(一)用人單位應(yīng)給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

《勞動(dòng)合同法》第23條規(guī)定：“用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金?！备?jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是指用人單位與勞動(dòng)者約定勞動(dòng)者接受競(jìng)業(yè)限制，而由用人單位在勞動(dòng)合同解除或者終止后的競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月支付勞動(dòng)者的貨幣。競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是用人單位向勞動(dòng)者支付的。勞動(dòng)者由于受到競(jìng)業(yè)限制，自己擅長(zhǎng)的對(duì)本身有利的勞動(dòng)技能不能用來謀生，生存能力隨之受到一定的限制。所以用人單位必須支付勞動(dòng)者一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，以補(bǔ)償勞動(dòng)者由于受到一定限制而遭受的損失。競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)支付。競(jìng)業(yè)限制期限從勞動(dòng)合同解除或者終止之日起算，至競(jìng)業(yè)限制期滿為止，競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償只在此期間支付。由于勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制義務(wù)與用人單位支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)是相對(duì)應(yīng)的，在勞動(dòng)合同解除或者終止之前支付，對(duì)用人單位不公平，在競(jìng)業(yè)限制期滿后支付又對(duì)勞動(dòng)者不公平。競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按月支付。勞動(dòng)者競(jìng)業(yè)限制義務(wù)與用人單位支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)牧x務(wù)是相對(duì)應(yīng)的，雙方應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行。如果一方?jīng)]有履行義務(wù)，用人單位沒有按月支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者勞動(dòng)者未履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，則另一方可以提出同時(shí)履行抗辯，以對(duì)方未履行義務(wù)為由暫停履行義務(wù)。

用人單位應(yīng)該在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，其經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)是卡爾多-?？怂估碚摗，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要理論——卡爾多-?？怂估碚摚↘aldor-Hicks Theory）,確立了一種新的衡量社會(huì)效率的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為“倘若在補(bǔ)償受損失者之后，受益者的情況比過去好，那么對(duì)社會(huì)來說情況就會(huì)比過去好”。也就是說，在社會(huì)總利益最大化的情況下，資源得到最優(yōu)化的配置，一部分人因此受到的損失，在理論上可以從受益者的收益中得到補(bǔ)償，而且受益者所得到的利益要大于受損者的損失，雖然這種補(bǔ)償并不現(xiàn)實(shí)發(fā)生。這種理論將社會(huì)總利益的最大化作為考慮資源配置的標(biāo)準(zhǔn)，而不再以個(gè)別人、部分人的得失作為標(biāo)準(zhǔn)，這是制定法律和政策，分析法律問題時(shí)常常采用的效率觀和評(píng)價(jià)工具。從長(zhǎng)期看，如果政府的一項(xiàng)政策能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，盡管在短期內(nèi)某些人會(huì)受損，但經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間之后，所有人的情況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而自然而然的獲得補(bǔ)償。筆者認(rèn)為，該理論是競(jìng)業(yè)限制建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，因?yàn)楦?jìng)業(yè)限制是以在一定范圍內(nèi)限制競(jìng)爭(zhēng)為外在表現(xiàn)形式的，其實(shí)施必然會(huì)阻礙甚至損害部分群體的權(quán)利行使，如勞動(dòng)者的自由擇業(yè)權(quán)，但是該制度的建立不但保護(hù)了另一部分社會(huì)群體的利益，而且使社會(huì)總體利益趨向最大化，整個(gè)社會(huì)的收益足以彌補(bǔ)部分人的損失。同時(shí)，從權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系看，合理的競(jìng)業(yè)限制影響了勞動(dòng)者的擇業(yè)權(quán)和勞動(dòng)報(bào)酬權(quán)，根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等和平衡原則，應(yīng)由原用人單位以適當(dāng)?shù)男问浇o予競(jìng)業(yè)限制對(duì)象以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。我國憲法規(guī)定公民有勞動(dòng)權(quán)，有權(quán)自由地選擇自己的職業(yè)和自由地使用自己的一般知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能。競(jìng)業(yè)限制直接限制了勞動(dòng)者的平等就業(yè)權(quán)和自由擇業(yè)權(quán)。從勞動(dòng)力開發(fā)和利用的角度看，在“時(shí)間就是金錢”的條件下，勞動(dòng)者流動(dòng)是為了更大的發(fā)展，但競(jìng)業(yè)限制影響了勞動(dòng)力的開發(fā)和利用。因此，用人單位應(yīng)該給予勞動(dòng)者適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

(二)用人單位給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是競(jìng)業(yè)限制的構(gòu)成要件

用人單位在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是競(jìng)業(yè)限制的構(gòu)成要件之一。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第23條的規(guī)定，構(gòu)成競(jìng)業(yè)限制應(yīng)當(dāng)符合三個(gè)要件：用人單位應(yīng)當(dāng)存在商業(yè)秘密，競(jìng)業(yè)限制的目的在于保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密，商業(yè)秘密的存在是訂立競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的前提條件；只有約定競(jìng)業(yè)限制條款，才能產(chǎn)生競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，《勞動(dòng)合同法》規(guī)定“用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款”，把競(jìng)業(yè)限制義務(wù)確定為一種合同義務(wù)而并非附隨義務(wù)；競(jìng)業(yè)限制必須支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，合同雙方當(dāng)事人在合同中有約定，而且該約定與法律、法規(guī)不抵觸的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該約定。雙方當(dāng)事人在合同中沒有約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，也?yīng)當(dāng)理解為雙方當(dāng)事人愿意依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。實(shí)際上，有些國家不以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件。美國一些州的法院一般援引契約法上對(duì)價(jià)（consideration）理論，即契約若欠缺約因即屬無效。英國雖是現(xiàn)代商業(yè)秘密法的發(fā)源地，但迄今為止尚未制定成文法，有關(guān)商業(yè)秘密的界定主要體現(xiàn)于判例之中。英國的判例與美國類似，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議是否有效，只是根據(jù)是否具有合理性加以判別，并不涉及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題。同時(shí)，另一些國家以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件?！兜聡谭ǖ洹返?4條、《意大利民法典》第2125條、《比利時(shí)雇傭合同法》第65條等都明確規(guī)定必須約定補(bǔ)償金，否則，競(jìng)業(yè)限制協(xié)議無效。日本雖在實(shí)務(wù)中較少認(rèn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是競(jìng)業(yè)限制的有效要件，但在理論上越來越多的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是競(jìng)業(yè)限制的有效要件。在我國，有學(xué)者認(rèn)為：不應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件，如果以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件，不僅違背了立法的本意和初衷，更重要的是這種做法與誠信原則所倡導(dǎo)的宗旨格格不入，損害了社會(huì)公平和法律正義。但我國的大部分學(xué)者還是主張應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件。

筆者認(rèn)為，以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件，有利于在保護(hù)商業(yè)秘密的基礎(chǔ)上，有效配置有限的人才資源。人才是勞動(dòng)者的重要組成部分，人才流動(dòng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律,越是人才短缺越要促進(jìn)人才流動(dòng)。人才流動(dòng)對(duì)于推動(dòng)技術(shù)應(yīng)用與傳播、保障充分就業(yè)、充分發(fā)揮人才的作用具有積極意義?？梢灶A(yù)見，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的浪潮，人才流動(dòng)的頻率將加劇，范圍也將擴(kuò)大。但是，伴隨著人才的流動(dòng)，骨干技術(shù)人員帶走原用人單位商業(yè)秘密，另謀高就或自立門戶，成為商業(yè)秘密流失的主渠道。據(jù)國務(wù)院國資委調(diào)查，企業(yè)中有21.6%發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，其中79.4%是因“員工攜帶商業(yè)秘密跳槽”造成的。我們既不能因噎廢食，禁止人才流動(dòng)，也不能無視甚至放縱人才流動(dòng)中的商業(yè)秘密流失。一句話，人才必須合理流動(dòng)，商業(yè)秘密必須保護(hù)。

在人才流動(dòng)與商業(yè)秘密保護(hù)的利益沖突中，不存在孤立的個(gè)人利益或社會(huì)利益，犧牲任何一方的利益都會(huì)危害社會(huì)公共利益。人才就業(yè)權(quán)的剝奪或不合理的限制，也必然導(dǎo)致人力資源配置市場(chǎng)的僵化和改革開放的步伐受阻；用人單位商業(yè)秘密財(cái)產(chǎn)權(quán)的隨意損害，必然帶來誠實(shí)守信商業(yè)道德的淪喪和公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的瓦解。所以，人才流動(dòng)和商業(yè)秘密保護(hù)都是直接影響社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能否健康、持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展的重要因素，不可顧此失彼。這就要求在雙方利益之間尋找最佳平衡點(diǎn)，形成一種利益平衡機(jī)制，其中，包括以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生條件的制度安排。同時(shí)，以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件，有利于在保護(hù)人才合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，最大限度地給用人單位帶來經(jīng)濟(jì)效益。由于用人單位給人才以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，從而可以有效保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密，使用人單位的商業(yè)秘密發(fā)揮更大的作用，盡管用人單位給人才以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但扣除這種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償仍然能夠給用人單位帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，競(jìng)業(yè)限制損害了部分人才的擇業(yè)權(quán)，以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制義務(wù)發(fā)生的條件，給人才以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，不僅可以在一定程度上減少人才的損失，而且保護(hù)了另一部分社會(huì)群體（企業(yè)及依附于企業(yè)生存的勞動(dòng)者）的利益，使社會(huì)總體利益趨于最大化，總的收益大于部分損失。因此，以用人單位給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償作為競(jìng)業(yè)限制的構(gòu)成要件，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說是理性的。

二、競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)

(一)競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

對(duì)于備受關(guān)注的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題，《勞動(dòng)合同法》并未規(guī)定競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，只是原則性地規(guī)定用人單位應(yīng)在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在《勞動(dòng)合同法草案》中，立法者試圖規(guī)定統(tǒng)一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),《草案》第十六條第三款規(guī)定“用人單位與勞動(dòng)者有競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)與勞動(dòng)者約定在勞動(dòng)合同終止或者解除時(shí)向勞動(dòng)者支付的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，其數(shù)額不得少于勞動(dòng)者在該用人單位的年工資收入。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)向用人單位支付違約金，其數(shù)額不得超過用人單位向勞動(dòng)者支付的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?倍。”但遺憾的是這條規(guī)定終因爭(zhēng)議太大而未獲通過,從而使用人單位在與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制時(shí)仍然面臨無規(guī)則可循的尷尬。

關(guān)于競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，散見于地方性法規(guī)及部門規(guī)章。用人單位與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制的，各地都規(guī)定應(yīng)當(dāng)給一定的補(bǔ)償金。但是，各地對(duì)補(bǔ)償金的最低標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不一，一般可分為三類：其一，雙方約定。部分部門和地區(qū)規(guī)定了競(jìng)業(yè)限制，但未對(duì)競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的最低標(biāo)準(zhǔn)作出具體規(guī)定，可以視為允許雙方自由約定。如《安徽省勞動(dòng)合同條例》第十四條規(guī)定：“對(duì)負(fù)有保守用人單位商業(yè)秘密義務(wù)的勞動(dòng)者,用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中約定勞動(dòng)者在本單位或離開單位后的一定期限內(nèi)不得自行生產(chǎn)同類產(chǎn)品,不得經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與原單位同類業(yè)務(wù)或者有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。所約定的期限最長(zhǎng)不得超過3年,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。勞動(dòng)合同當(dāng)事人有上述約定的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定在終止、解除勞動(dòng)合同時(shí)給予勞動(dòng)者一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”。其二,有約定從約定,無約定則按法定標(biāo)準(zhǔn)。如上海、珠海在司法實(shí)踐中對(duì)雙方無約定的，一般按勞動(dòng)報(bào)酬的20%-30%確定。上海市《關(guān)于實(shí)施＜上海市勞動(dòng)合同條例＞若干問題的通知(二)》規(guī)定“用人單位與負(fù)有保守用人單位商業(yè)秘密義務(wù)的勞動(dòng)者在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議中對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)、支付形式有約定的，從其約定。競(jìng)業(yè)限制協(xié)議對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)、支付形式等未作約定的，勞動(dòng)者可以要求用人單位支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。雙方當(dāng)事人由此發(fā)生爭(zhēng)議的，可按勞動(dòng)爭(zhēng)議處理程序解決?！薄吨楹Ｊ衅髽I(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》第二十二條規(guī)定：“企業(yè)與員工約定競(jìng)業(yè)限制的，在競(jìng)業(yè)限制期間應(yīng)當(dāng)按競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的約定向該員工支付補(bǔ)償費(fèi)；沒有約定的，年補(bǔ)償費(fèi)不得低于該員工離職前一年從該企業(yè)獲得的年報(bào)酬的二分之一?！逼淙?，雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)不得低于法定的標(biāo)準(zhǔn)。江蘇、天津、浙江、深圳等均為此類規(guī)定?！墩憬〖夹g(shù)秘密保護(hù)辦法》第十三條規(guī)定“競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)由權(quán)利人與相關(guān)人員協(xié)商確定。沒有確定的，年度補(bǔ)償費(fèi)按合同終止前最后一個(gè)年度該相關(guān)人員從權(quán)利人處所獲得報(bào)酬總額的三分之二計(jì)算?！薄督K省勞動(dòng)合同條例》第十七條規(guī)定“年經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償額不得低于該勞動(dòng)者離開用人單位前十二個(gè)月從該用人單位獲得的報(bào)酬總額的三分之一?！?/p>

(二)競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定

筆者認(rèn)為，確定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)至少應(yīng)考慮以下三個(gè)方面的情況：

第一，確定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的原則。確定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，面臨的一個(gè)關(guān)鍵問題就是究竟應(yīng)該按什么原則來進(jìn)行補(bǔ)償。競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償既不能太高也不能太低。補(bǔ)償太高如按年工資的100%加以補(bǔ)償，企業(yè)難以承受。法國的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是目前最高的，但也僅為年工資的50%，沒有高到100%。補(bǔ)償太低將會(huì)影響勞動(dòng)者的生活質(zhì)量。在競(jìng)業(yè)限制中，勞動(dòng)者應(yīng)用人單位的要求簽訂競(jìng)業(yè)限制合同，自愿限制擇業(yè)，勞動(dòng)者的生活質(zhì)量不應(yīng)由此受到影響，這應(yīng)當(dāng)作為確定補(bǔ)償費(fèi)給付標(biāo)準(zhǔn)的基本原則。實(shí)際上，我國一些地方性法規(guī)在制定中也體現(xiàn)了類似的規(guī)定。如浙江省高級(jí)人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件若干問題的意見(試行)》（2009年4月16日發(fā)布）第四十條規(guī)定“用人單位與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制但未同時(shí)約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，或者約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額明顯過低、不足以維持勞動(dòng)者在當(dāng)?shù)氐淖畹蜕顦?biāo)準(zhǔn)的，屬于《勞動(dòng)合同法》第二十六條第（二）項(xiàng)規(guī)定的‘用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動(dòng)者權(quán)利的’情形，該競(jìng)業(yè)限制條款無效。”從該條文可以反推，競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)?shù)刈畹蜕顦?biāo)準(zhǔn)為最低標(biāo)準(zhǔn)，“當(dāng)?shù)刈畹蜕顦?biāo)準(zhǔn)”成為競(jìng)業(yè)限制條款效力的“臨界點(diǎn)”。實(shí)際上“維持勞動(dòng)者在當(dāng)?shù)氐淖畹蜕顦?biāo)準(zhǔn)”規(guī)定的方向是合理的,但這種規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)太低,將會(huì)影響勞動(dòng)者的生活質(zhì)量。

第二，影響競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定的因素。競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定受多種因素的影響,確定競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)結(jié)合勞動(dòng)者的專業(yè)技能水準(zhǔn)和競(jìng)業(yè)限制的限制范圍、限制地域、工作年限以及社會(huì)平均生活水平的提升前景等因素來綜合考慮。在一般情況下，勞動(dòng)者的專業(yè)技能水準(zhǔn)越高，其在限制之外就業(yè)能力越低，用人單位給付的補(bǔ)償費(fèi)就應(yīng)該較高；競(jìng)業(yè)限制的限制范圍和限制區(qū)域越廣，勞動(dòng)者的就業(yè)選擇的范圍和區(qū)域就越少，補(bǔ)償費(fèi)也應(yīng)相應(yīng)提高。同時(shí)，工作年限尤其應(yīng)當(dāng)作為補(bǔ)償?shù)闹匾剂恳蛩?。因?yàn)橐粋€(gè)勞動(dòng)者在單位連續(xù)工作了五年與另一個(gè)勞動(dòng)者在單位只工作了半年，其競(jìng)業(yè)限制影響完全不同。很顯然，工作五年的勞動(dòng)者比工作半年的勞動(dòng)者受到的影響更大，工作五年的勞動(dòng)者對(duì)原有工作崗位的依賴程度更高，其補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)理應(yīng)同步增加才符合競(jìng)業(yè)限制的立法本意。而工作年限往往和勞動(dòng)者的培訓(xùn)費(fèi)用、工作職務(wù)緊密相關(guān)。一般而言，工作年限越長(zhǎng)培訓(xùn)費(fèi)用越大、工作職務(wù)相對(duì)較高、補(bǔ)償費(fèi)也應(yīng)相對(duì)較高,對(duì)一些特殊勞動(dòng)者來說情況尤其如此。當(dāng)然,這種勞動(dòng)者一旦違反競(jìng)業(yè)限制約定，向用人單位支付的違約金也應(yīng)相對(duì)較高(違約金問題本文不予探討)。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，培養(yǎng)一名機(jī)長(zhǎng)大約需要十年左右的時(shí)間和上百萬元人民幣,飛行員從航校畢業(yè)后要在公司進(jìn)行大量的專業(yè)訓(xùn)練,成為一名合格機(jī)長(zhǎng)必須經(jīng)歷“第二副駕駛——第一副駕駛——正駕駛——機(jī)長(zhǎng)”等層層訓(xùn)練和考核。因此，對(duì)機(jī)長(zhǎng)等特殊勞動(dòng)者的補(bǔ)償費(fèi)也應(yīng)相對(duì)較高?？紤]社會(huì)平均生活水平提升前景的因素，是因?yàn)橛萌藛挝唤o付補(bǔ)償費(fèi)是其保護(hù)商業(yè)秘密的必要成本，該成本等于勞動(dòng)者受競(jìng)業(yè)限制所遭受的損失，社會(huì)生活水平的提高意味著勞動(dòng)者遵守競(jìng)業(yè)限制合同時(shí)受到損害更大，則用人單位支付的成本也隨之加大是合乎情理的。

第三，目前不宜規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)具體情況具體分析。原因在于以下三個(gè)不同：我國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，地區(qū)、行業(yè)、單位之間的收入差異較大，采取統(tǒng)一的競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，不符合立法的本意；勞動(dòng)者在就業(yè)中所處的地位不同，雖然大多數(shù)勞動(dòng)者在就業(yè)中處于弱勢(shì)地位，但也有一些勞動(dòng)者處于強(qiáng)勢(shì)地位，如知名演員、知名運(yùn)動(dòng)員、企業(yè)重要管理和技術(shù)人員等，勞動(dòng)者在就業(yè)中所處的地位不同導(dǎo)致在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中也很難規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；商業(yè)秘密的作用大小不同，用人單位的商業(yè)秘密包括了各種情況，從重大發(fā)明到客戶經(jīng)理人員的嗜好，均可以構(gòu)成商業(yè)秘密?！秳趧?dòng)合同法》未區(qū)分核心商業(yè)秘密和一般商業(yè)秘密，實(shí)際上，核心商業(yè)秘密和一般商業(yè)秘密在用人單位發(fā)揮的作用有所不同，負(fù)有核心商業(yè)秘密保密義務(wù)的勞動(dòng)者和負(fù)有一般商業(yè)秘密保密義務(wù)的勞動(dòng)者的責(zé)任大小不同，在競(jìng)業(yè)限制中，負(fù)有核心商業(yè)秘密保密義務(wù)的勞動(dòng)者和負(fù)有一般商業(yè)秘密保密義務(wù)的勞動(dòng)者的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不可能統(tǒng)一。因此，目前情況下暫不規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)具體情況具體分析不失為一種現(xiàn)實(shí)可行的選擇。在實(shí)務(wù)中對(duì)于競(jìng)業(yè)限制案件，人民法院應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采取個(gè)案認(rèn)定，有約定的從約定；沒有約定的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合勞動(dòng)者居住地的生活水平、物價(jià)水平、最低生活保障水平、最低工資水平、教育醫(yī)療、住房成本以及勞動(dòng)者在用人單位的工作年限、工作職務(wù)、工資收入、限制范圍等因素綜合確定。

三、基于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)墓善逼跈?quán)

筆者認(rèn)為，股票期權(quán)是在勞動(dòng)者掌握用人單位核心商業(yè)秘密,競(jìng)業(yè)限制不受時(shí)間限制的特殊情況下,用人單位向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊环N制度安排。

(一)關(guān)于競(jìng)業(yè)限制的期限

競(jìng)業(yè)限制的期限問題和競(jìng)業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償既不相同又相聯(lián)系。關(guān)于競(jìng)業(yè)限制的期限，國際通行的標(biāo)準(zhǔn)是不超過勞動(dòng)者離職后的三至五年?！秳趧?dòng)合同法》通過以前，我國允許競(jìng)業(yè)限制的期間一般不超過三年?！秳趧?dòng)合同法》第24條規(guī)定：“在解除或者終止勞動(dòng)合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)限制期限，不得超過二年?！备?jìng)業(yè)限制的目的是平衡勞動(dòng)者和用人單位的利益。所以競(jìng)業(yè)限制必須有時(shí)間限制，不能無限期地阻礙勞動(dòng)者重新進(jìn)入原工作領(lǐng)域。確定限制期限時(shí)應(yīng)考慮受保護(hù)的商業(yè)秘密所能帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)時(shí)間、勞動(dòng)者對(duì)商業(yè)秘密的掌握程度、以及企業(yè)技術(shù)升級(jí)換代和信息更新后的保密意愿。限制時(shí)間過短，不利于用人單位商業(yè)秘密的保護(hù)，限制時(shí)間過長(zhǎng)又侵犯了勞動(dòng)者的合法權(quán)益，對(duì)勞動(dòng)者和急需人才的其他用人單位都是資源的極大浪費(fèi)。實(shí)際上，問題的關(guān)鍵在于限制時(shí)間如何確定才算合理。筆者認(rèn)為，一方面，競(jìng)業(yè)限制的最長(zhǎng)期限由三年變?yōu)槎?，有利于充分尊重勞?dòng)者的平等就業(yè)權(quán)和自由擇業(yè)權(quán)。另一方面，籠統(tǒng)規(guī)定最長(zhǎng)期限為二年，難以反映各個(gè)行業(yè)的技術(shù)更新情況，而應(yīng)根據(jù)當(dāng)代科技日新月異的趨勢(shì)和各行業(yè)技術(shù)更新的程度，按行業(yè)以及行業(yè)技術(shù)更新的程度確定競(jìng)業(yè)限制的期限。對(duì)鋼鐵、機(jī)械、礦山等發(fā)展周期較長(zhǎng)、技術(shù)更新較慢的行業(yè)，其合理期限可確定為二年；對(duì)于電子等行業(yè)，其合理期限可確定為一年；對(duì)于金融、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)，其合理期限甚至可確定為三到六個(gè)月。筆者還認(rèn)為，在特殊情況下，競(jìng)業(yè)限制可以不受時(shí)間限制。如果勞動(dòng)者掌握用人單位的核心商業(yè)秘密，而且該商業(yè)秘密受用人單位的重點(diǎn)保護(hù)，如果該商業(yè)秘密泄漏將會(huì)給用人單位造成巨大損失或喪失根本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)甚至帶來滅頂之災(zāi)時(shí)，用人單位就可以與勞動(dòng)者簽訂長(zhǎng)期或終身的競(jìng)業(yè)限制合同。如可口可樂飲料的配方，是該公司賴以生存的核心機(jī)密，一旦泄漏將使公司面臨滅頂之災(zāi)，對(duì)知悉該秘密配方的高級(jí)人才實(shí)施長(zhǎng)期甚至終身的競(jìng)業(yè)限制是保障公司生存的必需措施。當(dāng)然，對(duì)于競(jìng)業(yè)限制不受時(shí)間限制這種情況必須嚴(yán)格限制，以防用人單位濫用競(jìng)業(yè)限制條款。

(二)股票期權(quán)制是特殊情況下經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊环N制度安排

股票期權(quán)制是指公司授予企業(yè)經(jīng)營(yíng)者及其特定人員在一定時(shí)間內(nèi)，以一定價(jià)格購買一定數(shù)量公司股票的選擇權(quán)。被授權(quán)的人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，以規(guī)定的價(jià)格購買公司的股票，這個(gè)購買過程被稱為“行權(quán)”，購買價(jià)格稱為“行權(quán)價(jià)”，公司股票的市價(jià)與行權(quán)價(jià)之間的差價(jià)即構(gòu)成股票期權(quán)持有人的個(gè)人收益，形成一種經(jīng)營(yíng)者與股東共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。股票期權(quán)制承認(rèn)人力資本的產(chǎn)權(quán)價(jià)值，承認(rèn)人力產(chǎn)權(quán)是勞動(dòng)者擁有剩余價(jià)值索取權(quán)的前提條件。股票期權(quán)制實(shí)質(zhì)上是承認(rèn)勞動(dòng)者對(duì)剩余價(jià)值具有索取權(quán)。企業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)造依賴于貨幣、實(shí)物等傳統(tǒng)資本的投入和勞動(dòng)者實(shí)際勞動(dòng)的投入。既然承認(rèn)勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)，而且該產(chǎn)權(quán)歸其個(gè)人所有，也就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)勞動(dòng)者對(duì)剩余價(jià)值的索取權(quán)。股票期權(quán)計(jì)劃的激勵(lì)作用包括報(bào)酬激勵(lì)和所有權(quán)激勵(lì)兩個(gè)方面。報(bào)酬激勵(lì)的作用發(fā)揮在經(jīng)理人購買股票之前，其機(jī)制作用在于，若公司經(jīng)營(yíng)得好，其股票市價(jià)就會(huì)上漲，經(jīng)理人此時(shí)行權(quán)就可獲益。因此，經(jīng)理人要想獲利，就必須努力提高經(jīng)營(yíng)管理水平，以良好的業(yè)績(jī)推動(dòng)公司股價(jià)上升。于是經(jīng)理人利益與公司的發(fā)展被緊緊聯(lián)系在一起。所有權(quán)激勵(lì)的作用發(fā)揮在經(jīng)理人購買股票之后，其機(jī)制作用在于，經(jīng)理人行權(quán)后即成為公司股東之一，具有了雙重身份，使代理人目標(biāo)與股東目標(biāo)統(tǒng)一，因而可有效地防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

全國九屆人大四次會(huì)議通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》指出：“對(duì)國有上市公司負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干，可以試行年薪制和期權(quán)制，但不能把國有資產(chǎn)量化給個(gè)人?！惫善逼跈?quán)制作為一種制度創(chuàng)新，具有以下優(yōu)勢(shì)：第一，協(xié)調(diào)所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的利益沖突。在現(xiàn)代企業(yè)制度下，由于企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離，形成了代理問題，其中最突出的問題就是所有者(委托者)與經(jīng)營(yíng)者(代理者)目標(biāo)函數(shù)不一致。所有者不僅希望實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，而且希望企業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。但經(jīng)營(yíng)者更關(guān)心的是自己的報(bào)酬、閑暇以及如何避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)制，使實(shí)物資本所有者和人力資本所有者共享剩余索取權(quán)，使經(jīng)營(yíng)者個(gè)人收益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)高度相關(guān)，有利于協(xié)調(diào)所有者和經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)不一致的矛盾。第二,激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展需要有對(duì)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有影響的長(zhǎng)期項(xiàng)目投資，需要有與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力直接相關(guān)的研發(fā)費(fèi)用大量投入。但由于未來具有不確定性，越是長(zhǎng)期性的經(jīng)濟(jì)行為風(fēng)險(xiǎn)越大。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者作為“代理人”的自利本性和職業(yè)任期有限性約束，決定了其追求短期利益的行為動(dòng)機(jī)。在制度安排上，股票期權(quán)制將經(jīng)營(yíng)者預(yù)期收益與企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益緊密結(jié)合，經(jīng)營(yíng)者若想獲得期權(quán)收益，必須使企業(yè)資產(chǎn)不斷增值、盈利能力不斷增強(qiáng)。因此，在激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益方面，股票期權(quán)制有著其它激勵(lì)機(jī)制所沒有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，這正是股票期權(quán)制的生命力所在。第三,可以低成本吸引并穩(wěn)定人才。股票期權(quán)順利實(shí)現(xiàn)所產(chǎn)生的“財(cái)富效應(yīng)”，會(huì)吸引異質(zhì)型人力資本積極加入職業(yè)經(jīng)理層行列。股票期權(quán)制是以股權(quán)為紐帶，通過股票期權(quán)的附加條款設(shè)計(jì)，使經(jīng)營(yíng)者留在企業(yè)中。因?yàn)樵趯?shí)際操作中，經(jīng)營(yíng)者必須在期權(quán)持續(xù)期內(nèi)，按勻速或非勻速分期分批行使股票期權(quán)。這樣，經(jīng)營(yíng)者在期權(quán)持續(xù)期內(nèi)離開企業(yè)，將使其喪失部分尚未行使的剩余期權(quán)，加大了離職的機(jī)會(huì)成本，因此成為穩(wěn)定約束經(jīng)營(yíng)者的“金手銬”。第四,激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者努力工作，降低代理成本。現(xiàn)代企業(yè)由于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，產(chǎn)生了代理問題。在代理過程中，由于存在道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇、不確定性等因素的作用，又產(chǎn)生代理成本。概括地講，代理成本就是由委托——代理矛盾引起的企業(yè)價(jià)值的降低額。股票期權(quán)制是以預(yù)期股權(quán)收益激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者努力工作，激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者不僅要追求當(dāng)前業(yè)績(jī)，更要追求長(zhǎng)期業(yè)績(jī)。這樣，所有者就無需過多地監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者是否將資金投入到高收益的項(xiàng)目，是否因追求自身利益最大化而損害股東利益，從而有效降低企業(yè)的委托——代理成本。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，良好的制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要保證。只有在制度安排使得生產(chǎn)者有利可圖時(shí)，才會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；制度安排中最重要的是財(cái)產(chǎn)權(quán)的確定；制度因素是決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要因素甚至是最根本性的因素。制度作為社會(huì)利益關(guān)系的固定化和規(guī)范化，從三個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮作用：一是通過利益機(jī)制，如產(chǎn)權(quán)制度、分配體制等，引導(dǎo)人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)資源的配置，在客觀上促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是通過生產(chǎn)要素的社會(huì)結(jié)合，影響生產(chǎn)資料與勞動(dòng)者的結(jié)合方式，影響生產(chǎn)要素的社會(huì)流動(dòng)，影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化。三是通過經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和其他手段作用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展?；谝陨戏治觯P者認(rèn)為，在勞動(dòng)者掌握用人單位的核心商業(yè)秘密,競(jìng)業(yè)限制不受時(shí)間限制的特殊情況下,從增強(qiáng)勞動(dòng)者遵守競(jìng)業(yè)限制合同的自覺性和最大限度保護(hù)用人單位商業(yè)秘密兩方面考慮，用人單位給予股票期權(quán)并結(jié)合現(xiàn)金給付的方式作為對(duì)價(jià)補(bǔ)償?shù)淖龇ㄖ档媒梃b。其最大的好處在于，勞動(dòng)者和用人單位成為利益共同體，即使勞動(dòng)者離職之后，其利益仍與用人單位的利益緊密聯(lián)系，泄漏商業(yè)秘密將使勞動(dòng)者自身的利益和用人單位的利益同時(shí)受到損害。因此,股票期權(quán)是在勞動(dòng)者掌握用人單位核心商業(yè)秘密,競(jìng)業(yè)限制不受時(shí)間限制的特殊情況下,用人單位向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊环N制度安排。

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