付江濤，白丹丹

從功能語言學(xué)角度分析伊索寓言的語篇特征

付江濤，白丹丹

介紹了韓禮德系統(tǒng)功能語法的基本理論，并運用它來分析寓言的特征。通過用經(jīng)驗功能、人際功能和語篇功能對一些樣本進行分析后發(fā)現(xiàn)，寓言的主導(dǎo)過程是物質(zhì)過程，過程類型是多樣化的。寓言通常很短并會使用大量的無標(biāo)記句式（常式句）及不少情態(tài)從句，許多從句有相同的主位。

韓禮德；功能語法；寓言；語篇特征

采用韓禮德的功能語法對幾個從《伊索寓言》中挑選出的語篇進行分析，找出寓言這一特殊體裁的一些與眾不同的特征。

一、韓禮德系統(tǒng)功能語言學(xué)概述

韓禮德認為語言之所以是語言是因為它必須有一定的功能。換句話說，語言的社會需求助它形成了自己的結(jié)構(gòu)。

系統(tǒng)功能語言學(xué)是基于兩個事實：（1）語言的使用者實際上是在一系列制度中做出了選擇，并試圖在社會交往中實現(xiàn)不同的語義功能。（2）語言與人類社會活動是不可分割的，因此需要把它的實際運用作為研究對象。

韓禮德功能語法特別注重小句，而傳統(tǒng)語言學(xué)和轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)則重視小句（或句子）或小句的構(gòu)成，但這兩者并不強調(diào)小句之間的關(guān)系以及小句在大一點的語法單元中的功能，比如說在段落和文章中的功能。然而，同樣一個單詞在不同的小句中會有不同的意義和功能，同樣一個小句在不同的語篇中也會有不一樣的意義和功能。如果分析文章時不把小句放到整篇文章中去考慮，想要完全理解小句的意義和功能幾乎是不可能的，而功能語法則注重在整篇文章的背景下分析小句之間的關(guān)系以及它們的功能。

相對于句子而言，韓禮德更喜歡使用小句這個詞，因為在口語材料中句子之間沒有明顯的間隔，想要清楚地界定每個句子是很困難的，因此在口頭和書面材料中使用小句會是個更恰當(dāng)?shù)倪x擇。

二、三大元功能

韓禮德功能語法的核心是三大元功能理論，即經(jīng)驗功能、人際功能和語篇功能。

（一）經(jīng)驗功能

1.理論

經(jīng)驗功能是指用語言來談?wù)撐覀儗κ澜绲慕?jīng)驗，包括自己的思想世界以及描述事件實體和涉及到的國家。經(jīng)驗功能是三個最重要的元功能之一，它由眾多語義系統(tǒng)組成，其中及物性是最關(guān)鍵的，它可以被理解為根據(jù)存在的賓語來區(qū)分動詞的方法。這里討論的及物性，特指描述整個小句的系統(tǒng)而不只是動詞和它的賓語。一共有六種過程類型，其中前三種是最重要的。

（1）物質(zhì)過程。包括身體行為，例如跑步、投擲、坐下等。任何物理過程都至少有一個參與者，而在許多情況下，這種行為會影響到另一個參與者或者它本身另被一個參與者影響。例如：Hercousinsmashedthewaterglass.

（2）心理過程。包括人類心中所想，比如見解、反應(yīng)、認知和喜愛。例如：You can imagine John’s reaction.

（3）關(guān)系過程。表示一個實體與另一個實體之間的關(guān)系，或者實體的屬性、特征等。有兩種關(guān)系過程：一是歸屬過程；二是識別過程。例如：His immediate objective was the church.

（4）言語過程?！罢f”使用的動詞。但“說”必須從廣義上理解，它涵蓋了任何意義的一種象征性的交流。例如：The notice tells you to be quiet.

（5）行為過程。通常指人的生理和心理行為過程，如呼吸、咳嗽、微笑、做夢和發(fā)呆等。例如：She waved her hands helplessly.

（6）存在過程。代表存在或發(fā)生的事物。例如：Maybe some other darker pattern exists.

2.應(yīng)用

下面用以上理論來分析《伊索寓言》中的兩篇寓言（見表1、表2）。

表1 《父親和他的兒子們》的功能語篇分析

表2 《農(nóng)夫和鸛》功能語篇分析

我們可以在大多數(shù)寓言中找到五六種過程類型。這樣的過程多樣性可以在許多敘事語篇中找到，比如寓言、小說等，但在一些其他類型的語篇中卻比較少見，例如在雜志的問答專欄中，只有三個過程類型。

一般而言，描寫通過關(guān)系過程和心理過程來表達，而敘事通過物理過程來表達。許多其他寓言也都是如此，但在一些題材的語篇中，物質(zhì)過程并不一定就是主導(dǎo)過程。比如產(chǎn)品說明書或旅游小冊子都是描述性的，因此文中大多數(shù)過程都是關(guān)系性的；新聞性的文章包括評論、描寫和敘述，這類文章中的物質(zhì)過程和關(guān)系過程平分秋色。

（二）人際功能

人際功能指我們用語言來與其他人交流，建立并保持與他們的關(guān)系，影響他們的行為，表達我們對事物的觀點，并爭取引出或改變他們的觀點。我們最終會有四個基本的話語角色：提供信息、要求信息、提供物品和服務(wù)、要求物品和服務(wù)。這些功能的標(biāo)簽通常是：陳述、提問、提供和命令。在這些基本功能中，有三者與語法結(jié)構(gòu)密切相關(guān)：陳述由最常用陳述句表達，提問由疑問句表達，而命令則由祈使句表達。

1.語氣

在英語中，語氣成分在履行小句人際功能過程中具有極其重要的作用。語氣系統(tǒng)由主語和限定成分組成。在功能語法中，subject這一術(shù)語在意義上接近傳統(tǒng)語法中的主語，而限定成分finite則接近于傳統(tǒng)語法中的助動詞，但助動詞并不能足夠準(zhǔn)確地識別人際功能。

主語跟限定成分一起表達語氣系統(tǒng)，是作為交流的小句的一部分，小句的其余部分稱作剩余成分。剩余成分有三種功能元素：謂語、補足語和附加語。

2.情態(tài)

情態(tài)的功能通過語氣系統(tǒng)或情態(tài)附加語表現(xiàn)出來，本文只分析語氣中的情態(tài)。一方面如果交流的對象是信息，那么，情態(tài)就會與信息在可能性和通常性方面的有效程度有關(guān)。另一方面，如果交流對象是物品或服務(wù)，那么，情態(tài)就會與講話者在最終成功交流中的自信程度有關(guān)。在命令中，涉及到一個人執(zhí)行命令的義務(wù)性；而在提供中，則涉及到講話者去執(zhí)行offer這一動作的意愿性和傾向性。把情態(tài)這兩種基本類型區(qū)分開來，前者叫做情態(tài)化，而后者叫做意態(tài)化（如表3）。

表3 情態(tài)化和意態(tài)化的不同類型

運用上面介紹的人際功能理論來分析下面這篇寓言。劃線部分是主語，粗體字標(biāo)出的是限定部分。

The Father and His Sons

A father［past］had a family of sons who［past］were perpetually quarrelling among themselves.When he［past］failed to heal their disputes by his exhortations,he［past］determined to give them a practical illustration of the evils of disunion;and for this purpose he one day［past］told them to bring him a bundle of sticks.When they［past］had done so,he［past］placed the faggot into the hands of each of them in succession,and［past］ordered them to break it in pieces.They［past］tried with all their strength,and［past］were not able to do it.He next［past］opened the faggot,［past］took the sticks separately,one by one,and again［past］put them into his sons’hands,upon which they［past］broke them easily. He then［past］addressed them in these words:“My sons, if you［present］are of one mind,and［present］unite to assist each other,you［future］will be as this faggot, uninjured by all attempts of your enemies;but if you［present］are divided among yourselves,you［future］will be broken easily as these sticks.”

從以上分析中可以看到，在語氣系統(tǒng)中作者并沒有只使用一個單一的情態(tài)操作詞，這正是寓言的特點之一。

一般來說，寓言都包括兩部分：第一部分講故事；第二部分總結(jié)我們從中所學(xué)。敘事的一般時態(tài)是過去時，而格言的一般時態(tài)是現(xiàn)在時。因此，寓言往往前部分的限定成分是過去時，而后部分限定成分是現(xiàn)在時。這種現(xiàn)象在現(xiàn)代寓言中更為明顯，而且它們的結(jié)尾通常長于古典寓言的結(jié)尾，這是寓言的又一特點。

（三）語篇功能

1.理論

語篇功能是指我們通過表明語言如何與周圍的信息以及和我們所談?wù)摶蛎鑼懙谋尘跋鄥f(xié)調(diào)的方式來使用語言，組織我們的信息。它包括三個子系統(tǒng)：主位結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)和銜接系統(tǒng)。本文只討論主位結(jié)構(gòu)。

從語篇功能的視角來說，每個小句都有兩部分，即主位和述位。主位一般位于句首，是語句信息傳輸?shù)钠瘘c，是小句其余部分的表述基礎(chǔ)。述位是小句中圍繞主位的敘述和說明。

識別主位，主位有三種：經(jīng)驗主位、人際主位和語篇主位。主位結(jié)構(gòu)有以下四種；

Type 1：小句與它前面小句的主位相同或相似。T1—R1；T2（=T1）—R2。

例1：The brain contains 10 billion nerve cells, making thousands of billions of connections with each other.It is the most powerful data processor we know.

Type 2：小句主位與它前面小句的述位相同或相似。T1—R1；T2（=R1）—R2。

例2：Outside my window is a big lawn.In the middle of the lawn is a flower bed.This bed is full of daffodils.

Type 3：小句述位與它前面小句的述位相同或相似。T1—R1；T2—R2（=R1）。

例3：Englandisacountry;Franceisacountry;Turkeyis anothercountry;Egypt,ItalyandPolandareothercountries.

Type 4：小句的述位與它前面小句的主位相同或相似。T1—R1；T2—R2（=T1）。

例4：The play was interesting,but I didn’t enjoy it.A youngmanandayoungwomantroubledme.Iturnedaround andlookedatthem,buttheydidn’tpayanyattentiontome.

本文只采用前兩種類別的主位結(jié)構(gòu)分析寓言。

2.應(yīng)用

從語篇功能角度對《農(nóng)夫與鸛》進行分析，結(jié)果如下：

共有17個小句：Type1主位結(jié)構(gòu)—17%；Type2主位結(jié)構(gòu)—17%。其中16個是無標(biāo)記句式—94%。字數(shù)：145字。

再用同樣的方法對另兩篇寓言進行分析，綜合起來可以得出結(jié)論：首先，寓言大部分都是很短的；其次，大多數(shù)寓言都是無標(biāo)記句式；寓言中的主位結(jié)構(gòu)通常是第一種類型，即小句主位與它前面小句的主位相同或相似。

三、結(jié)論

首先，作為一種敘事語篇，寓言與其他類型的敘事語篇有很多相同特征。從經(jīng)驗功能視角分析中可以看到，寓言的主導(dǎo)過程是物質(zhì)過程；而從語篇功能視角的分析中可以認識到，寓言中許多小句有著同樣的主位，或者意義十分接近的主位，這也是其他類型的敘事語篇中的常見現(xiàn)象。

其次，寓言還有許多自己的特征，這些特征與寓言的讀者密切相關(guān)。由于寓言的讀者通常是青少年，他們無法理解復(fù)雜的文章，也不會對那些無聊的文章感興趣，因此，寓言都必須簡單而有趣。這些要求極大地影響了寓言的特點。例如與許多其他體裁的文章相比，寓言中的過程類型是多樣化的，這種多樣性使寓言更生動、更耐人尋味。此外，寓言長度短，大量使用無標(biāo)記句式，缺少情態(tài)從句，因而寓言的結(jié)構(gòu)才是這樣簡單，易于理解。

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H030

A

1673-1999（2010）13-0124-02

付江濤（1978-），男，吉林長春人，博士，河南大學(xué)（河南開封475001）外語學(xué)院講師，研究方向為英美文學(xué)、語言學(xué)；白丹丹，女，河南開封人，英語專業(yè)本科生。

2010-03-26