肖靈
(嘉應(yīng)學(xué)院政法學(xué)院,廣東梅州514015)
恢復(fù)性司法的本土化研究
肖靈
(嘉應(yīng)學(xué)院政法學(xué)院,廣東梅州514015)
“恢復(fù)性司法”是當(dāng)前法學(xué)界和司法界討論的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題,恢復(fù)性司法的產(chǎn)生源于刑罰功能的變遷和被害人保護(hù)運(yùn)動(dòng)的興起,有其利和弊。該制度在我國(guó)有理念及制度的基礎(chǔ),恢復(fù)性司法的本土化應(yīng)從適用案件的范圍、現(xiàn)階段的主持者、參加者的確定和程序保障等方面予以革新,以克服其弊端。
恢復(fù)性司法;理念;革新
從清華大學(xué)學(xué)生劉洋“硝酸潑熊”事件中檢察機(jī)關(guān)的冷處理,到南京浦口區(qū)檢察院對(duì)失足大學(xué)生給予“暫緩起訴”;從我國(guó)第一批“社會(huì)服務(wù)令”開(kāi)始在河北省部分檢察院試行,到已經(jīng)開(kāi)始在上海、北京部分地區(qū)試點(diǎn)的罪犯社會(huì)矯正,都是我國(guó)對(duì)刑罰制度進(jìn)行的重大探索、改革和創(chuàng)新?!靶塘P的目的不是懲罰,而是教育。如果不通過(guò)刑罰就能起到教育作用,為什么不選擇更符合人性的方式呢?”某辦案檢察官的話(huà)代表了目前理論界和司法實(shí)務(wù)界對(duì)這種刑罰輕緩化探索的肯定性評(píng)價(jià)。人們已經(jīng)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到刑罰的作用是有限的,并且具有一定的反作用,例如交叉感染、高成本、罪犯改造效果不理想、被害人被遺忘等。探索更有利于恢復(fù)被破壞的社會(huì)關(guān)系,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的新的司法模式已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。
在國(guó)外,一項(xiàng)被稱(chēng)為“恢復(fù)性司法”(restorative justice)的制度正受到國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)注。聯(lián)合國(guó)預(yù)防犯罪和刑事司法委員會(huì)第一屆會(huì)議于2002年通過(guò)了《關(guān)于在刑事事項(xiàng)中采用恢復(fù)性方案的基本原則》的決議草案,鼓勵(lì)各會(huì)員國(guó)在制訂和實(shí)施恢復(fù)性司法程序時(shí)利用該決議。這項(xiàng)制度的意義在于:它通過(guò)使受害人、罪犯和社區(qū)復(fù)原而尊重每個(gè)人的尊嚴(yán)與平等,建立理解并促進(jìn)社會(huì)和諧。[1]在經(jīng)濟(jì)全球化的法治背景下,我們對(duì)西方刑事司法制度的改革潮流應(yīng)該給予足夠的關(guān)注,這種關(guān)注并非對(duì)某一制度的整體移植,而是吸收其中合理的價(jià)值理念,溶入本土文化傳統(tǒng)和法治條件,對(duì)現(xiàn)行刑事司法制度進(jìn)行必要的調(diào)整與革新。
恢復(fù)性司法是一種通過(guò)恢復(fù)性程序?qū)崿F(xiàn)恢復(fù)性結(jié)果的犯罪處理方法。[2]根據(jù)聯(lián)合國(guó)的文件,“恢復(fù)性司法程序,是指在調(diào)解人的幫助下,受害人和罪犯及酌情包括受犯罪影響的任何其他個(gè)人或社區(qū)成員,共同積極參與解決由犯罪造成的問(wèn)題的程序。”恢復(fù)性司法理論認(rèn)為,犯罪破壞了加害人、被害人和社會(huì)之間的正常利益關(guān)系?;謴?fù)性司法的任務(wù)就是在三者之間重建平衡和正常利益關(guān)系?;謴?fù)性司法在認(rèn)可犯罪違法性的前提下,強(qiáng)調(diào)犯罪對(duì)被害人、社會(huì)甚至犯罪人自身的傷害,強(qiáng)調(diào)要恢復(fù)傷害和社會(huì)秩序。[3]
恢復(fù)性司法的產(chǎn)生源于刑罰功能的變遷和被害人保護(hù)運(yùn)動(dòng)的興起。一方面,隨著社會(huì)文明程度的提高,刑罰逐漸從嚴(yán)酷走向緩和,自由刑取代肉刑成為刑罰體系的最主要部分。但是,自由刑并非完美無(wú)缺,特別是在混合監(jiān)禁的情況下,可能產(chǎn)生交叉感染、孳生犯罪,而且自由刑帶來(lái)的刑罰執(zhí)行成本也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)壓力。從本世紀(jì)開(kāi)始,許多國(guó)家對(duì)傳統(tǒng)的刑罰結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,開(kāi)始把非監(jiān)禁刑和財(cái)產(chǎn)刑作為自由刑的補(bǔ)充,并探索新的替代措施。在許多國(guó)家,監(jiān)獄的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向開(kāi)放式,行刑開(kāi)始注重對(duì)犯罪人的品德教育,通過(guò)勞動(dòng)改造使之重返社會(huì),刑罰的報(bào)應(yīng)功能逐步讓位于矯正功能。另一方面,恢復(fù)性司法的萌生源于對(duì)傳統(tǒng)報(bào)應(yīng)性司法中被害人處境的反思。在傳統(tǒng)的刑事司法中,國(guó)家懲罰是實(shí)現(xiàn)正義的唯一選擇,“被害人——加害者”的個(gè)人關(guān)系被擱置一旁,被害人在訴訟中的作用被弱化,這樣做的后果往往是被害人和加害者的關(guān)系進(jìn)一步惡化。恢復(fù)性司法強(qiáng)調(diào)治療因犯罪行為引起的被害人、被告人和社區(qū)創(chuàng)傷,恢復(fù)原有的和諧的社會(huì)關(guān)系和秩序?;謴?fù)性司法的產(chǎn)生,給刑事司法活動(dòng)注入了一股清風(fēng)。
作為一項(xiàng)刑事司法革新運(yùn)動(dòng),恢復(fù)性司法從20世紀(jì)六七十年代的北美開(kāi)始到現(xiàn)在,它的理念相繼被美國(guó)、加拿大、英國(guó)、新西蘭、新加坡、南非等數(shù)十個(gè)國(guó)家接受,并產(chǎn)生了多種實(shí)踐模式。恢復(fù)性司法作為刑事案件處理方式,與正式審判程序相比有著明顯優(yōu)勢(shì):第一,提升被害人訴訟地位,保護(hù)被害人權(quán)益?;謴?fù)性司法使被害人有更多的發(fā)言權(quán),而不只是充當(dāng)證人角色,使被害人可以獲得完全或適度的賠償,而且加害人真摯的道歉也可以彌補(bǔ)被害人精神上的損害,有助于被害人的再社會(huì)化。第二,有利于矯正犯罪,降低犯罪率。大多數(shù)輕微犯罪中,被告人的主觀惡性并不大,犯罪行為發(fā)生后,被告人內(nèi)心經(jīng)歷著激烈的沖突,嚴(yán)厲的懲罰可能會(huì)激起他對(duì)社會(huì)的的敵對(duì)情緒,而適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和教育則會(huì)令其產(chǎn)生負(fù)疚與悔過(guò)的心理,以為將來(lái)融入社會(huì)奠定基礎(chǔ)。恢復(fù)性司法著眼于犯罪人的教育和改造,調(diào)動(dòng)包括被害人在內(nèi)的社會(huì)各方面的力量,促使被告人在社會(huì)的感召下改惡從善,有利于再犯罪率的降低。第三,修復(fù)被破壞的各方面關(guān)系?;謴?fù)性司法強(qiáng)調(diào)一個(gè)基本的事實(shí):犯罪損害了他人、社會(huì)和人與人之間的關(guān)系。既然犯罪造成了損害,司法程序就應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)修復(fù)這種損害。這種恢復(fù)不僅僅是追究過(guò)去,同樣也需關(guān)注在目前和未來(lái)建設(shè)一個(gè)更好的社會(huì)。第四、合乎訴訟經(jīng)濟(jì)原則的要求,節(jié)約司法資源。恢復(fù)性司法可以疏解檢察官、法官的案源,從而使他們可以集中精力處理更為重要的事項(xiàng),恢復(fù)性司法不主張監(jiān)獄行刑,作為一個(gè)減少在押人數(shù)的手段,在經(jīng)濟(jì)上具有吸引力。由于對(duì)犯罪的矯正減少了犯罪率,這也在很大程度上降低了辦案成本。
但是,恢復(fù)性司法存在的缺陷也是無(wú)法忽視的,在實(shí)踐中出現(xiàn)的有關(guān)難點(diǎn)問(wèn)題主要表現(xiàn)在:第一,加害人的自愿問(wèn)題。就恢復(fù)性司法的適用情況來(lái)看,其所形成的潛在壓力使犯罪人很難在一種自然的情態(tài)中去接受恢復(fù)性司法。在許多案件中,犯罪人是別無(wú)選擇地必須參加恢復(fù)性司法會(huì)議并達(dá)成協(xié)議,否則取而代之的可能是更嚴(yán)厲的程序或量刑。第二,達(dá)成協(xié)議的正當(dāng)性問(wèn)題。因?yàn)榉缸镆鸬谋缓θ撕蜕鐓^(qū)的消極影響可能會(huì)左右被害人在恢復(fù)性司法中的情緒,使其難以認(rèn)同一個(gè)相對(duì)客觀公正的協(xié)議,加之犯罪人在恢復(fù)性司法中未必真正自愿,如果被害人出于報(bào)復(fù)的目的試圖強(qiáng)加給加害人不正當(dāng)?shù)膮f(xié)議,就違背了恢復(fù)性司法的公正性。第三,調(diào)節(jié)者的中立性及權(quán)力問(wèn)題。目前恢復(fù)性司法的主持者既包括警察機(jī)構(gòu),也包括司法當(dāng)局,甚至包括宗教團(tuán)體。如果由警察機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行恢復(fù)性司法,人們有理由對(duì)警察的權(quán)力擴(kuò)展表示擔(dān)憂(yōu)。這種權(quán)力幾乎處于一種不受監(jiān)督的狀態(tài),這樣的狀態(tài)帶來(lái)的就常常是腐敗,司法人員會(huì)利用這種優(yōu)勢(shì)使被害者獲得超出其損失的賠償或者使犯罪人逃脫必要的處罰。[4]第四,缺少相應(yīng)的程序保障?;謴?fù)性司法缺乏對(duì)正當(dāng)程序原則的關(guān)注,因而會(huì)不可避免地給犯罪人的程序權(quán)利和實(shí)體利益造成損害。恢復(fù)性司法程序中沒(méi)有證明的概念,而是假定只要犯罪人承認(rèn)自己是行為的實(shí)施者,接下來(lái)的問(wèn)題就不是證明,而是如何確定犯罪人的刑事責(zé)任的問(wèn)題。這無(wú)疑是對(duì)無(wú)罪推定原則的違背,在被告人缺乏經(jīng)驗(yàn)而社區(qū)力量又相當(dāng)強(qiáng)大時(shí),極有可能導(dǎo)致被告人因恐懼而被迫承認(rèn)自己是犯罪人。同時(shí),恢復(fù)性司法實(shí)踐一直將律師視為妨礙達(dá)成和解協(xié)議的因素,而不歡迎律師在恢復(fù)性司法程序中出現(xiàn)并發(fā)揮保護(hù)當(dāng)事人合法利益不受侵害的作用,這也導(dǎo)致了在恢復(fù)性司法中缺乏對(duì)犯罪人權(quán)利進(jìn)行有效保護(hù)的機(jī)制。
恢復(fù)性司法的理念與我國(guó)法律文化觀念有契合之處。首先,調(diào)解作為一種解決糾紛的制度,是我國(guó)傳統(tǒng)法律文化尤其是儒學(xué)文化的重要組成部分。在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中,人們對(duì)一般的民事糾紛采取的解決途徑更多是調(diào)解而非訴訟,調(diào)解的原理及實(shí)踐深受儒家思想的影響,調(diào)解制度迎合了傳統(tǒng)社會(huì)的需要。傳統(tǒng)中國(guó)的自然農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和家國(guó)一體的社會(huì)結(jié)構(gòu),使得這種“和合”、“無(wú)訟”觀念深入人心。其次,追求和諧是中國(guó)文化傳統(tǒng)的特質(zhì)之一。在儒家看來(lái),訴訟是消極的社會(huì)現(xiàn)象,而和諧是至上的理想。儒學(xué)大師錢(qián)穆曾指出:“中國(guó)人的天性,所謂我們的國(guó)民性,是‘和合’的分?jǐn)?shù)比較多過(guò)‘分別’的?!睙o(wú)訟是中國(guó)傳統(tǒng)法律文化的價(jià)值取向,所謂“聽(tīng)訟,吾猶人也。必也使無(wú)訟乎!”[5]人際關(guān)系的和諧是傳統(tǒng)倫理觀念與法律文化的終級(jí)目標(biāo),而這恰恰與恢復(fù)性司法之“關(guān)系恢復(fù)理念”相契合。
如果說(shuō)恢復(fù)性司法的理念在于矯正犯罪,修復(fù)社會(huì)關(guān)系,那么中國(guó)的司法制度中也有恢復(fù)性司法的影子。人民調(diào)解制度就是最好的例證。人民調(diào)解委員會(huì)制度擁有國(guó)家的各種資源支持,各地基層普遍設(shè)立人民調(diào)解組織,眾多人民調(diào)解員對(duì)于調(diào)解工作有著豐富的經(jīng)驗(yàn),可以成為我國(guó)未來(lái)構(gòu)建恢復(fù)性司法程序的重要組織基礎(chǔ)及人員基礎(chǔ)。調(diào)解制度在中國(guó)的產(chǎn)生與發(fā)展有著深厚的思想和社會(huì)基礎(chǔ),寄托著人們對(duì)建立和諧社會(huì)的美好理想,在數(shù)千年的歷史進(jìn)程中,它既是穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系的基石,同時(shí)也在客觀上推動(dòng)了社會(huì)的進(jìn)步與國(guó)家的發(fā)展。[6]有學(xué)者指出,“民間調(diào)解作為中國(guó)基層社會(huì)的一種權(quán)利保護(hù)機(jī)制,與國(guó)家行政機(jī)制和司法機(jī)制相比,它在解決民間糾紛保護(hù)公民權(quán)利方面,具有一些突出的優(yōu)點(diǎn)。民間調(diào)解廣泛存在于中國(guó)民眾生活之中,有悠久的歷史傳統(tǒng),有深厚的群眾基礎(chǔ),具有普遍性的優(yōu)點(diǎn)。正是由于民間調(diào)解具有簡(jiǎn)易性、靈活性、普遍性和自治性等優(yōu)點(diǎn),所以,它仍將是中國(guó)社會(huì)解決民間糾紛、保護(hù)公民權(quán)利的重要方式”。[7]
在刑事訴訟中對(duì)自訴案件有可以調(diào)解與和解的規(guī)定,即人民法院對(duì)自訴案件可以在查明事實(shí)、分清是非的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解;自訴人在判決宣告前,可以同被告人自行和解或撤回自訴;對(duì)于已經(jīng)審理的自訴案件,當(dāng)事人自行和解的,應(yīng)當(dāng)記錄在案;調(diào)解應(yīng)當(dāng)在自愿、合法,不損害國(guó)家、集體和其他公民利益的前提下進(jìn)行;調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,法院應(yīng)當(dāng)制作刑事案件調(diào)解書(shū),調(diào)解書(shū)經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后即發(fā)生法律效力。
在司法實(shí)踐中,有社會(huì)服務(wù)和社區(qū)矯治的做法。改革開(kāi)放后,中國(guó)的非政府組織與團(tuán)體得到了長(zhǎng)足的發(fā)展,這些非政府組織具有組織性、民間性、公益性、自治性、志愿性、非贏利性、合法性、非政黨性等特征以及社會(huì)服務(wù)、溝通協(xié)調(diào)、公益管理等基本功能,因而能夠在社會(huì)服務(wù)和社會(huì)管理中發(fā)揮重要作用。[8]例如2001年5月,河北省石家莊長(zhǎng)安區(qū)就出臺(tái)了《關(guān)于實(shí)施“社會(huì)服務(wù)令”暫行規(guī)定》,對(duì)符合不起訴條件的未成年犯罪嫌疑人,由檢察機(jī)關(guān)下達(dá)“社會(huì)服務(wù)令”,推薦到社會(huì)公益性機(jī)構(gòu),由檢察機(jī)關(guān)聘用的輔導(dǎo)員對(duì)其進(jìn)行思想感化教育,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)從事有益的無(wú)薪工作,對(duì)社會(huì)作出一定補(bǔ)償,使其重拾自尊,早日回歸社會(huì)。[9]2003年6月,北京市在東城區(qū)、房山區(qū)和密云縣的47個(gè)街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn),全面展開(kāi)罪犯“社區(qū)矯正”試點(diǎn)工作。納入社區(qū)矯正的罪犯,為具有北京市戶(hù)口、長(zhǎng)期居住在試點(diǎn)區(qū)(縣)的被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監(jiān)外執(zhí)行、被裁定假釋、刑滿(mǎn)釋放后繼續(xù)剝奪政治權(quán)利的非監(jiān)禁刑罪犯。在社區(qū)矯正期間,這些罪犯要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和社區(qū)矯正組織規(guī)定的匯報(bào)、請(qǐng)假、遷居等制度,并通過(guò)定期接受談話(huà)、專(zhuān)家心理咨詢(xún)、社會(huì)幫教、參與社區(qū)公益勞動(dòng)等多種形式改正自己惡習(xí)、認(rèn)罪伏法。[10]
實(shí)踐證明,國(guó)家追訴、懲治犯罪是必需的,但并非所有犯罪都予以刑罰處罰、將所有罪犯都關(guān)進(jìn)監(jiān)獄才會(huì)產(chǎn)生好的社會(huì)效果。在報(bào)應(yīng)刑的刑事司法中注入恢復(fù)性司法的血液,可以為更好地解決糾紛創(chuàng)造制度環(huán)境。聯(lián)合國(guó)會(huì)議的決議并未給出恢復(fù)性司法的具體適用方案,而是讓成員國(guó)根據(jù)本國(guó)法律來(lái)確定,這既有利于成員國(guó)接受這項(xiàng)方案,也為各國(guó)在現(xiàn)行法律框架下通過(guò)逐步改革來(lái)構(gòu)建恢復(fù)性司法程序提供了廣闊的空間。為此,筆者建議我國(guó)在構(gòu)建恢復(fù)性司法模式時(shí)應(yīng)注意以下問(wèn)題:
在國(guó)外司法實(shí)踐中,恢復(fù)性司法最主要適用于青少年犯罪和輕罪案件,在一些國(guó)家甚至重罪處理中也適用恢復(fù)性司法。恢復(fù)性司法作為傳統(tǒng)司法的補(bǔ)充而非替代物,在我國(guó)現(xiàn)階段適用范圍應(yīng)限于針對(duì)具體被害人的犯罪,包括可能被判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、罰金的自訴案件,公訴案件中的輕微刑事案件及未成年人犯罪案件,因?yàn)樾淌滤痉ㄖ械年P(guān)系恢復(fù)是民事契約自由精神在刑事法領(lǐng)域的運(yùn)用和發(fā)揮。對(duì)輕罪和未成年人犯罪推行刑事和解,有利于彌補(bǔ)被害人因犯罪造成的損害,撫平其心理創(chuàng)傷,有利于減少對(duì)抗,化解矛盾。[11]
如果說(shuō)警察機(jī)構(gòu)來(lái)?yè)?dān)任恢復(fù)性司法主持者,會(huì)由于機(jī)構(gòu)自身職能所限、權(quán)力擴(kuò)展的無(wú)依據(jù),可能造成腐敗等諸多原因引起人們的質(zhì)疑。筆者認(rèn)為,我國(guó)現(xiàn)階段試行恢復(fù)性司法可由檢察機(jī)關(guān)來(lái)?yè)?dān)任主持者。首先,檢察機(jī)關(guān)是我國(guó)法律監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)于在更廣泛意義上實(shí)現(xiàn)法律保護(hù)社會(huì)關(guān)系、實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的職能負(fù)有義不容辭的責(zé)任。其次,檢察機(jī)關(guān)具有一定的起訴與不起訴的裁量權(quán),對(duì)于能重新融入社區(qū)生活的輕微犯罪的犯罪人作出“不起訴決定”有法律依據(jù)。再次,檢察機(jī)構(gòu)作為恢復(fù)性司法的主持者也避免了協(xié)議的達(dá)成受法官的影響,法官只是消極地確認(rèn)恢復(fù)性司法所達(dá)成的恢復(fù)性結(jié)果,法官也不會(huì)因?yàn)樽约赫{(diào)解不成而對(duì)當(dāng)事方中的任何一方有想法而作出有失公允的判決。
恢復(fù)性司法倡導(dǎo)對(duì)犯罪侵害結(jié)果的修復(fù),這里不僅涉及到直接被害人,還涉及到其他受害者?,F(xiàn)階段我國(guó)的恢復(fù)性司法,可由主持者召集受害人、加害人達(dá)成協(xié)議,等到在試點(diǎn)中的社區(qū)發(fā)展成熟以后,再于協(xié)議參加者中增加社區(qū)這一重要角色。這既解決了我國(guó)現(xiàn)階段社區(qū)概念模糊的問(wèn)題,又在可期待的將來(lái)有望發(fā)揮社區(qū)——這一恢復(fù)性司法的實(shí)施地在保持公正與和平中的重要作用。
對(duì)恢復(fù)性司法方案尤其是恢復(fù)性程序適用基本程序性保障措施,保證公平對(duì)待罪犯和受害人,主要包括以下幾方面:第一,受害人和罪犯應(yīng)有權(quán)就恢復(fù)性程序咨詢(xún)法律顧問(wèn)。此外,未成年者應(yīng)有權(quán)得到父母或監(jiān)護(hù)人的幫助。第二,在同意參加恢復(fù)性程序之前,當(dāng)事方應(yīng)能夠完全獲知本人的權(quán)、程序的性質(zhì)和當(dāng)事方的決定可能產(chǎn)生的后果。第三,不應(yīng)以不公平的手段強(qiáng)迫或誘使受害人或罪犯參加恢復(fù)性程序或接受恢復(fù)性后果。[7]
恢復(fù)性司法對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是個(gè)嶄新的課題。在理論上,需要刑法學(xué)、犯罪學(xué)、訴訟法學(xué)、監(jiān)獄學(xué)以及社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者溝通與合作。在實(shí)踐上,需要調(diào)動(dòng)犯罪人、被害人、公檢法機(jī)關(guān)、律師以及社區(qū)群體的共同參與。同時(shí),恢復(fù)性司法是未來(lái)刑事司法的發(fā)展趨勢(shì),它的獨(dú)特魅力吸引著我們,這是在沿展輕刑化人道主義精神的同時(shí),又體現(xiàn)出對(duì)受害人權(quán)益的重視、對(duì)社會(huì)所受損害予以恢復(fù)的更為全面的人文關(guān)懷。
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〔責(zé)任編輯 馬旭光〕
D914
A
1671-1351(2010)06-0094-04
2010-06-04
肖靈(1974-),女,四川自貢人,嘉應(yīng)學(xué)院政法學(xué)院講師,碩士。