徐 林 黃念兵

(中共四川省委黨校,成都 610071)

資源詛咒還是制度詛咒

徐 林 黃念兵

(中共四川省委黨校,成都 610071)

資源詛咒;制度詛咒

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼中,資源,尤其是自然資源,是經(jīng)濟(jì)體增長不可或缺的重要因素之一。然而,隨著越來越多的自然資源匱乏國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)快速增長和一些自然資源豐富國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)長期出現(xiàn)增長緩慢甚至停滯現(xiàn)象大量出現(xiàn),一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始懷疑自然資源在經(jīng)濟(jì)增長中的作用,以至于有經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出資源“詛咒”了經(jīng)濟(jì)的增長。本文主要從時間和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)兩個方面分析得出,資源詛咒是不成立的。另外,本文指出制度因素才是經(jīng)濟(jì)增長的阻礙因素,因此與其說是資源詛咒,不如說是制度詛咒。

一、前言

在產(chǎn)生“資源詛咒”的概念之前,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)自然資源對一國經(jīng)濟(jì)增長的積極作用。特別是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論時代,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對自然資源抱有異乎尋常的狂熱崇拜心理,認(rèn)為有無充足的自然資源支持是農(nóng)業(yè)社會以及工業(yè)社會持續(xù)增長的至關(guān)重要的因素,其中以英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯 1798年發(fā)表的《人口原理》的中心觀點(diǎn)為代表。馬爾薩斯認(rèn)為人口會以指數(shù)級數(shù)增長,而以土地為代表的自然資源生產(chǎn)率的增長只能是以幾何級數(shù)增長,這可能導(dǎo)致非常糟糕的結(jié)果[1]。并且大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論教科書幾乎都告訴初學(xué)者,經(jīng)濟(jì)主體只能在社會生產(chǎn)可能曲線上或以下做出選擇,這亦強(qiáng)調(diào)資源的重要性。

然而,事實(shí)卻往往與直覺背道而馳,眾多自然資源豐裕國家的經(jīng)濟(jì)增長速度實(shí)際上是十分緩慢的。從 17世紀(jì)的西班牙,到 19和 20世紀(jì)的俄羅斯,再到二戰(zhàn)后的尼日利亞、委內(nèi)瑞拉、一些海灣石油國等,這些擁有豐富自然資源的國家,與同時期其他國家相比,經(jīng)濟(jì)增長速度明顯緩慢[2]。俄羅斯前總統(tǒng)普京說過一句讓人深思的話:“我們的國家十分富有,但人民卻很貧困”。相反,一些資源貧乏的國家,如 19世紀(jì)的瑞士、日本以及二次世界大戰(zhàn)后的NIE(New Industry Economiy,新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體),卻都表現(xiàn)出了強(qiáng)勁的增長態(tài)勢。人們有理由懷疑,豐富的自然資源是否是對經(jīng)濟(jì)增長的“詛咒”?

二、文獻(xiàn)綜述

1、概念

“資源詛咒”的思想早在 20世紀(jì) 50年代就出現(xiàn)了。Singer,Prebisch通過實(shí)證分析,從國際貿(mào)易的角度解釋資源出口國家貧困化增長的原因。他們發(fā)現(xiàn),工業(yè)品的收入需求彈性大于初級產(chǎn)品的需求收入彈性,因此,隨著收入的增長,初級產(chǎn)品需求量的增長遠(yuǎn)小于工業(yè)品需求量的增長,以初級產(chǎn)品為主要出口品的國家會面臨越來越少的出口額,從而大量貿(mào)易利益為發(fā)達(dá)國家所占有[3]。這就是著名的“辛格 -普雷維什理論”(the Singer-PrebischThesis)?！百Y源詛咒”這一概念最早出現(xiàn)于奧蒂(Auty 1993)的《豐富的資源與經(jīng)濟(jì)增長》,其基本涵義為自然資源豐裕的國家反而比自然資源相對貧乏的國家經(jīng)濟(jì)增長得更慢[4]。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sachs和 Warner在 1995發(fā)表的一篇論文中,研究了世界上 71個國家 1970～1989年自然資源狀況與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。Sachs和Warner以自然資源豐裕度 (以第一產(chǎn)業(yè),尤其是礦產(chǎn)品出口占總產(chǎn)出的比重為代表性指標(biāo))、市場開放度、投資、經(jīng)濟(jì)制度等為主要變量,檢驗(yàn)一國的經(jīng)濟(jì)增長與其所擁有的自然資源之間的相關(guān)性。其研究結(jié)論是,自然資源與經(jīng)濟(jì)增長之間確實(shí)存在相關(guān)性,但卻是一種負(fù)相關(guān)性,自然資源豐富的國家與地區(qū),經(jīng)濟(jì)增長反而慢于自然資源稀缺的國家與地區(qū)。在有關(guān)自然資源和經(jīng)濟(jì)增長的領(lǐng)域內(nèi),Sachs和Warner的這篇論文,成了一篇比較經(jīng)典的文獻(xiàn),一直擁有較高的引用率。

2、形成機(jī)理

資源為什么對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生“詛咒”,眾說紛紜。一些學(xué)者從社會學(xué)角度出發(fā),認(rèn)為“輕易得到的富裕會導(dǎo)致懶惰”(Bodin,1576)。還有從政治學(xué)角度分析了資源詛咒的政治傳導(dǎo)機(jī)制 Gelb(1988)和 Auty(1990),認(rèn)為資源豐裕的國家比資源貧乏的國家更容易出現(xiàn)尋租行為,因?yàn)檎鼉A向于攝取自然資源稟賦所帶來的租金[3]。由于豐裕的自然資源蘊(yùn)含了大量的經(jīng)濟(jì)租,這樣就會導(dǎo)致在資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)或圍繞著產(chǎn)業(yè)形成相關(guān)的尋租利益集團(tuán)。這些尋租集團(tuán)會千方百計地去尋求對資源的控制權(quán),通常的做法就是對執(zhí)政機(jī)構(gòu)提供資金支持或直接對關(guān)鍵部門和人員行賄。在占有自然資源后,這些利益集團(tuán)往往又會通過各種手段,甚至以犧牲公共利益為代價來阻礙競爭以維護(hù)其利益。尋租行為的存在使眾多資源豐裕的國家與腐敗、官僚化、市場殘缺等現(xiàn)象不可避免地聯(lián)系在了一起。Sala-i-Martin和 Subramanian(2003)通過對尼日利亞的考察發(fā)現(xiàn),尋租行為致使該國的腐敗問題相當(dāng)嚴(yán)重。Angrist和 Kugler(2008)則強(qiáng)調(diào)豐裕的自然資源反而導(dǎo)致更頻繁的政治和軍事沖突,從而發(fā)生所謂的“資源詛咒”[5]。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于“資源詛咒”的解釋更為多樣化。但概括而言,“資源詛咒”之所以發(fā)生的原因在于豐裕的自然資源通過某種機(jī)制“擠出”了其它生產(chǎn)性的組織或經(jīng)濟(jì)活動。比如,Matsuyama(1992)將整個經(jīng)濟(jì)分成農(nóng)業(yè)和制造業(yè)兩個部門。由于制造業(yè)具有“干中學(xué)”的性質(zhì),如果一國中的制造業(yè)被更多體現(xiàn)資源優(yōu)勢的初級產(chǎn)業(yè)所擠出,那么該國的經(jīng)濟(jì)增長就會下降。Sachs和 Warner(1995,1997,1999,2001)提出了“荷蘭病內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型”來解釋這種現(xiàn)象。在荷蘭病增長模型中,一個國家有三個部門:可貿(mào)易的自然資源部門、可貿(mào)易的非自然資源部門以及不可貿(mào)易的部門。自然資源稟賦越大,對不可貿(mào)易產(chǎn)品的需求就越大,從而分配給制造業(yè)部門的勞動力和資本就越少。因此,資源豐裕的國家在可貿(mào)易產(chǎn)品中更注重自然資源部門而不是制造業(yè)。這導(dǎo)致了制造業(yè)的萎縮以及不可貿(mào)易部門的擴(kuò)張。但是由于初級品的價格低于制造業(yè),再加上許多國家對初級品進(jìn)口的保護(hù)政策,從而導(dǎo)致自然資源豐裕國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展反而出現(xiàn)停滯。然而,恰恰正是制造業(yè)及其具有的正外部效應(yīng),才是長時期經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵動力和必要基礎(chǔ);制造業(yè)普遍缺乏、經(jīng)濟(jì)活動集中于初級產(chǎn)品生產(chǎn)的資源國也就必然擺脫不了增長乏力的困境。

Sachs和Warner(2001)進(jìn)一步檢驗(yàn)了自然資源豐裕程度對經(jīng)濟(jì)增長的間接效應(yīng),即豐裕的自然資源主要通過擠出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的活動來阻礙經(jīng)濟(jì)增長。如果國家在擁有豐裕自然資源的同時仍然保持促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的活動,它們就不容易出現(xiàn)“資源詛咒”的情況。例如,挪威將它們豐富的石油儲備轉(zhuǎn)化為外匯,從而保護(hù)它們的經(jīng)濟(jì)不受突然的收入增長影響。資源詛咒的間接傳導(dǎo)途徑主要有以下幾個:首先,由于豐富的自然資源而使得當(dāng)?shù)鼐用竦氖杖腼@著提高,從而使人們忽視良好的經(jīng)濟(jì)管理、社會平等以及有效率的政府機(jī)構(gòu)對長期經(jīng)濟(jì)增長的重要作用(Sachs and Warner 1995;Gylfason,2001)。這也導(dǎo)致人們產(chǎn)生一種錯誤的安全感,并減弱人們對投資、高級勞動力和推動經(jīng)濟(jì)增長策略的需要。其次,本幣升值會損害制造業(yè)并且導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)向資源密集型產(chǎn)品傾斜。結(jié)果,自然資源豐裕的國家往往會面臨制造業(yè)和其它非原材料產(chǎn)品出口的減少,而這些產(chǎn)品都具有技術(shù)溢出和“干中學(xué)”的特征 (Sachs et al.1995,1999a;Gylfason 2001)。最后,自然資源也會吸引潛在的創(chuàng)新者在資源部門工作 (通過工資獎勵)從而擠出企業(yè)活動和創(chuàng)新行為,造成資金從研發(fā)部門向初級產(chǎn)品部門的轉(zhuǎn)移 (Sachs and Warner 2001)。在控制了地理和氣候等解釋變量后,他們發(fā)現(xiàn)“資源詛咒”依然存在。

已有的文獻(xiàn)大部分都是從跨國角度討論“資源詛咒”是否成立,而 Papyrakis和 Gerlagh(2006)則將對“資源詛咒”這一現(xiàn)象的考查進(jìn)一步延伸到同一國家內(nèi)的不同地區(qū)。他們利用美國的 49個州的橫截面數(shù)據(jù),根據(jù)相對收斂模型,發(fā)現(xiàn)“資源詛咒”在美國的州際層面也成立。這篇文章同時考察了資源豐裕程度對投資、教育、開放程度、研發(fā)狀況以及政府腐敗行為等傳導(dǎo)途徑的影響,并估計出每一個傳導(dǎo)途徑的相對影響程度。通過分析他們發(fā)現(xiàn),在美國,自然資源的豐裕程度主要通過擠出教育投入這一傳導(dǎo)途徑來減緩經(jīng)濟(jì)增長的速度。擴(kuò)張的初級品生產(chǎn)部門不需要高水平勞動力,從而造成整個地區(qū)對教育的投資不足,導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長的減退。

但是,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不同意“資源詛咒”的假說。Habakkuk(1962)就認(rèn)為美國的豐裕自然資源有助于解釋它在 19世紀(jì)趕超英國。Sala-Martin(1997)檢驗(yàn)了 62種經(jīng)濟(jì)增長文獻(xiàn)中常用的經(jīng)濟(jì)變量是否對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著影響。他發(fā)現(xiàn)初級產(chǎn)品占總出口的比重對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著負(fù)效應(yīng),而 GDP中采掘業(yè)的比重則具有顯著的正效應(yīng)?？梢?選取不同的自然資源豐裕程度的指標(biāo)往往會得到不一致的結(jié)論[5]。

同時以徐康寧等中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家亦開始關(guān)注“資源詛咒”假說是否在中國出現(xiàn)[6]。中國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要從中國地區(qū)層面和中國典型地區(qū)進(jìn)行實(shí)證研究。同國外出現(xiàn)觀點(diǎn)不一致一樣,國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也出現(xiàn)了意見分歧。徐康寧、王劍等利用29個省份在 1995至 2003年間的面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)在中國的省際層面“資源詛咒”是成立的。胡援成、肖德勇以 1999至 2004年各省、自治區(qū)和直轄市的數(shù)據(jù)為研究樣本,同樣驗(yàn)證了資源詛咒的現(xiàn)象在中國省際層面存在。而方穎等利用 95個地級市或地級以上的城市的橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)。他們的“檢驗(yàn)結(jié)果表明自然資源的豐裕程度與經(jīng)濟(jì)增長之間并無顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系,‘資源詛咒’的假說在中國城市層面上不成立”。典型的地區(qū)研究以山西省為代表,大多的研究都表明,山西陷入了資源詛咒的陷阱。

三、資源詛咒的悖論

分析“資源詛咒”可以從時間和社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上分析。人類社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)粗略的分為產(chǎn)業(yè)革命前的漫長的農(nóng)業(yè)社會和之后的工業(yè)社會。一個疑問出現(xiàn)了:在農(nóng)業(yè)社會存不存在“資源詛咒”的問題呢?在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的時期 (這里指大農(nóng)業(yè),包括種植業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)、采掘業(yè)等等),經(jīng)濟(jì)增長與自然資源是呈正相關(guān)的。從人類的整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展史看即可得出明確的結(jié)論。人類最早繁衍無不是在適宜農(nóng)耕的土地肥沃的河流沖擊平原。農(nóng)業(yè)文明的四大文明古國,均有偉大的河流:中國的黃河長江,印度的恒河,古巴比倫的兩河 (幼發(fā)拉底河和底葛里斯河)以及埃及的尼羅河。對于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)來說,雖然以自然資源為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對促進(jìn)一國的經(jīng)濟(jì)增長十分緩慢,卻有十分重要的作用。很顯然,資源詛咒在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會是不可能成立的。

但是,自 18世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命以來,分工與貿(mào)易的迅猛發(fā)展,科學(xué)技術(shù)的快速進(jìn)步極大地推動了經(jīng)濟(jì)增長,促使經(jīng)濟(jì)增長的推動力由第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)到了第二和第三產(chǎn)業(yè),特別是工業(yè)上,農(nóng)業(yè)對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的力量開始越來越微弱,導(dǎo)致現(xiàn)在人們一提到經(jīng)濟(jì)增長就立即想到第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè),甚至認(rèn)為就是工業(yè),從而對農(nóng)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長忽略不計。“資源詛咒”問題就是在這種情況下發(fā)生的。

四、制度詛咒

縱觀上述解釋產(chǎn)生資源詛咒的各種機(jī)制 (輕易得到的富裕會導(dǎo)致懶惰、資源豐裕的國家比資源貧乏的國家更容易出現(xiàn)尋租行為、豐裕的自然資源通過某種機(jī)制“擠出”了其它生產(chǎn)性的組織或經(jīng)濟(jì)活動),可以看出,自然資源本身對一國或一個地區(qū)來說是巨大的財富,自然資源根本不是“詛咒”經(jīng)濟(jì)增長的原罪。通常情況下,茫茫的沙漠和荒涼的戈壁里成長不出一個強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)體,沒有適合的自然資源就沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外,一些資源豐富的國家,如美國、加拿大、澳大利亞等國的經(jīng)濟(jì)依然高度發(fā)達(dá),并沒有出現(xiàn)“資源詛咒”。

恰恰相反,之所以出現(xiàn)所謂資源詛咒的情況,一個重要的原因是出現(xiàn)資源詛咒地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化或制度缺陷。通常建立在基督教文明和資本主義精神基礎(chǔ)上的對自由主義的倡導(dǎo)和對個人的尊重,形成了民主政治和市場經(jīng)濟(jì)。這種文化和制度激勵人們在公平競爭在基礎(chǔ)上,最大限度激發(fā)個人的智慧以創(chuàng)造更多的財富,對成功的追求和對未知的探索等等。反觀那些中了所謂資源詛咒的國家和地區(qū),正是由于缺乏資本主義精神的土壤和機(jī)制。

一些資源豐富的海灣石油國家,如沙特阿拉伯,皇室過著奢華的生活,人民的收入水平高,生活舒適,國家的收入來源大部份靠的是出口原油,沒有建立起世界一流或先進(jìn)的石油化工產(chǎn)業(yè),更不用說建立起其它高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),經(jīng)濟(jì)的增長基本上依賴于原油的出口。因此,這些國家的經(jīng)濟(jì)增長依賴于外部對石油的需求量,依賴于其它國家的經(jīng)濟(jì)增長,經(jīng)濟(jì)易受國際經(jīng)濟(jì)波動的影響,被別國左右,盡管有石油卡特爾組織OPEC,但是國際原油的定價權(quán)卻依然被美國等國操縱就是明證。因此,這些國家的經(jīng)濟(jì)增長緩慢,不穩(wěn)定且極易被別國左右。至于像荷蘭這樣資本主義高度發(fā)達(dá)的國家出現(xiàn)了“荷蘭病”,陷入了資源詛咒的怪圈,可以解釋為太多的易得的原油財富,導(dǎo)致失去了產(chǎn)業(yè)升級的激勵。因?yàn)?荷蘭資本主義經(jīng)濟(jì)體制不存在明顯缺陷,“荷蘭病”持續(xù)的時間比較短暫,經(jīng)過糾正、調(diào)整,荷蘭經(jīng)濟(jì)步入健康發(fā)展之路。

其實(shí),資源詛咒并不局限在自然資源領(lǐng)域。人力、資本等資源同樣也有可能陷入詛咒的陷阱。勞動力廉價豐富的地區(qū)亦很有可能陷入詛咒。20世紀(jì) 60、70年代的韓國和臺灣地區(qū),經(jīng)濟(jì)起飛初級階段也是依靠豐富的廉價勞動力積累原始資本的。后經(jīng)過成功的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、提升,從而避免陷入勞動力詛咒的陷阱。中國大陸地區(qū)改革開放三十多年,依靠廉價而豐富的勞動力,將大陸變成了“世界工廠”。如果我們僅僅樂意停留在制造中心的地位,則很可能陷入勞動力詛咒的陷阱。值得慶幸的是,我國政府和社會早意識到要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型,努力發(fā)展高科技、高附加值產(chǎn)業(yè),培養(yǎng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)。

五、結(jié)論

自然資源絕不是經(jīng)濟(jì)增長的充分條件,這樣的忠告早在各國發(fā)展的起步階段就已經(jīng)由劉易斯提出。擁有豐富自然的國家和地區(qū),經(jīng)濟(jì)并不一定會得到增長;反之,資源匱乏的國家或地區(qū),在經(jīng)濟(jì)日益開放,信息和運(yùn)輸日益發(fā)達(dá),成本降低的情況,依然可以得到飛速的發(fā)展,日本,以色列,韓國、香港等國家或地區(qū)就是很好的例子。因此只有合理地利用、管理自然資源,并在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的其他方面同時努力,資源才能起到支持增長的作用。然而,在劉易斯 50年之后的研究表明,大部分資源國家并沒有認(rèn)識到這一點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森等人亦指出,自然資源是經(jīng)濟(jì)增長的“四個輪子”之一,其它三個即人力資源、資本和技術(shù)。值得注意的是薩繆爾森等在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中介紹經(jīng)濟(jì)增長的自然資源時,特別強(qiáng)調(diào)“在當(dāng)今世界上,自然資源的擁有量并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功的必要條件”[7]。

總之,與其說是資源的詛咒,還不如說是制度詛咒。資源是客觀存在的財富,沒有理由成為制度缺陷的替罪羊。

[1] 馬爾薩斯.人口原理[M].北京:商務(wù)印書館,1996.

[2] Sachs J&A.Wamer,1995,Natural Resource Abundance and E-conomic Growth.NBER Working Paper

[3] Prebisch R.Commercial.Policy in the Underdeveloped Countries[J].The American Economic Review.

[4] Auty Richard M.Resource Abundance and Economic Development[M].Oxford:Oxford University Press,2001

[5] 李明利、諸培新自然資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究述評[J],綠色經(jīng)濟(jì).

[6] 徐康寧.中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“資源詛咒”效應(yīng):地區(qū)差距的另一種解釋[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家,2005.

[7] 薩繆爾森諾德豪斯經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]第 17版第 27章第 491頁

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1008-5955(2010)03-0054-04

2010-06-21

徐林,(1987-),男,江蘇淮安,漢族,中共四川省委黨校政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)在讀碩士,研究方向:政治經(jīng)濟(jì)學(xué);黃念兵,(1982-),男,湖北黃岡,漢族,中共四川省委黨校區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)在讀碩士,研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

(責(zé)任編輯:楊志遠(yuǎn))