楊利軍

（河南科技大學經濟與管理學院，河南 洛陽 471003）

一、問題的提出

競爭是戰(zhàn)略管理的永恒話題，而應對競爭的方式卻隨著時代的演進而不斷創(chuàng)新。當環(huán)境的不確定性較低時，為應對競爭的壓力，企業(yè)內在的控制權沖動得到了充分的釋放——試圖通過控制整個產業(yè)價值鏈，來創(chuàng)造低成本或差異化。按照波特的觀點，供應商和客戶的討價還價能力越強，必然造成行業(yè)競爭激烈程度越高以及獲利水平的下降。因此，從控制整個產業(yè)價值鏈和降低交易費用的角度，企業(yè)建立了縱向一體化格局。龐大的縱向產業(yè)價值鏈體系所帶來的優(yōu)勢是內在的相對穩(wěn)定性，在低信任度和機會主義橫行的競爭環(huán)境中，這無疑是一劑良藥——以犧牲速度和柔性來抵消不確定性所帶來的“憂慮”。

自20世紀90年代以來，信息技術和網絡飛速發(fā)展，供應商與客戶之間一對一的對偶關系發(fā)生了諸多實質性的改變。（1）信息技術與網絡使供應商與客戶之間的信息不對稱程度大為減弱，客戶的討價還價能力持續(xù)上升并達到一個前所未有的高度；（2）技術進步使跨組織邊界對交易行為及過程的有效監(jiān)督成為可能，為節(jié)約交易費用提供了技術途徑；（3）信息的充分流動、文化的融合與交流、全球化的資源配置與競爭等市場和非市場因素共同作用，造成了價值觀的多元化與不穩(wěn)定性，客戶需求快速多變、發(fā)散、個性化，產品生命周期縮短，客觀上要求企業(yè)更快地響應市場需求、提供更具柔性的運作管理。上述因素與宏觀環(huán)境的變化共同造成了企業(yè)經營環(huán)境的高度不確定性，無疑給企業(yè)的戰(zhàn)略管理提出了挑戰(zhàn)。在已有的戰(zhàn)略框架之下，為適應需求的個性化，大規(guī)模定制似乎是一個解決問題的方向，但研究表明，大規(guī)模定制往往需要依賴復雜的流程控制和技術匹配。[1]對網絡整合商來說，由于構建定制化能力需要大量的專用性資產投資，再加上產業(yè)時速擴大效應，完全依賴自身進行投資，風險極大，且效率不高。[2]在此情況下，必須探索新的與環(huán)境匹配的戰(zhàn)略競爭模式。20世紀以來，出現(xiàn)了以超越競爭對抗進行產業(yè)價值鏈與企業(yè)價值鏈重構的趨勢，原產業(yè)價值鏈上的供應商、制造商、客戶等關系被重新排列組合，跨組織邊界競合的供應鏈競爭模式逐漸成為主流，成為提供快速響應與柔性、應對多變不穩(wěn)定客戶需求、實現(xiàn)效率與差異化兼顧的有效競爭手段。

供應鏈的競爭優(yōu)勢來源于哪里？產業(yè)組織理論的S—C—P范式[（結構（Structure）—行為（Conduct）—市場績效（Performance）]提出了競爭優(yōu)勢的外生性觀點。資源基礎理論首先肯定了競爭優(yōu)勢的內生性，持久的競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)所擁有的資源以及在資源基礎上形成的能力，特別是核心競爭力。該理論很好地解釋了競爭優(yōu)勢來源的問題，但正是由于資源的內生性對跨組織邊界的競爭優(yōu)勢問題構成了障礙，所以，在資源基礎理論和跨組織邊界上還需要一個紐帶。

租金理論為解決這一問題提供了一個獨特的視角。一般而言，企業(yè)存在三種類型的基本租金：憑借其控制的異質性資源而創(chuàng)造的李嘉圖租金；控制市場而創(chuàng)造的壟斷資金；具有創(chuàng)新的動態(tài)能力而形成的熊彼特租金，而這三類租金又是相互轉換的。在這三類基本租金中，壟斷是根本目的，創(chuàng)新具有基礎性作用，而李嘉圖租金則具有戰(zhàn)略意義。顯然，供應鏈的出現(xiàn)是新型競合關系的創(chuàng)新，也是產業(yè)價值鏈系統(tǒng)重構的創(chuàng)新，供應鏈系統(tǒng)通過跨組織邊界的資源整合重新配置來提供異質性，這正是租金理論能夠很好解釋的領域。此外，關系租金概念的引入又彌補了資源基礎理論的缺陷，同時又可以突破內生性資源、能力與外生產業(yè)結構視角的限制。[3]

二、租金的有關概念和類型

租金，一般是指超出平均利潤或超出競爭性收入的部分。最早的租金指由于異質性資源所帶來的收益，即由于資源的異質性所產生的“溢價”。熊彼特提出了創(chuàng)新所產生的租金，由于技術創(chuàng)新，從經濟學的角度產生壟斷優(yōu)勢，以壟斷優(yōu)勢獲取超過平均利潤的部分稱之為熊彼特租金。此外，還有由于壟斷而產生的壟斷租金，以上是三種基本的企業(yè)租金類型。

關系租金這一概念由來已久。達意爾（Dyer）指出，“特殊的廠商間聯(lián)系”（Idiosyncratic Interfirm Linkage）和特定戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴的專用性投資是競爭優(yōu)勢和關系租金的重要來源。[4]在特定聯(lián)盟中，只有合作者的特質可以創(chuàng)造這種利潤。達意爾等人認為，“關系租金”是一種只能從交換關系中共同獲得的超額利潤，個別廠商無法獲得。因此，特殊的組織間關系是關系租金和競爭優(yōu)勢的重要來源。[5]莊晉財認為關系租金來源于群內各行為主體的競合。競合指各行為主體或組織之間的一種關系，具有資源、知識、信息、功能等的互補性與共賞性，通過共同專屬性投資創(chuàng)造出超額利潤，為群內企業(yè)尋求競爭優(yōu)勢提供了新的途徑。[6]我們認為，結合社會交換理論（Social Exchange Theory，SET）在組織交換關系建立過程中的應用，所謂關系租金，是建立在供應鏈合作伙伴之間，以創(chuàng)新為目標，基于合作伙伴之間的相互信任和承諾，通過特定的資產專用性投資，以跨組織邊界的合作與共享為途徑所產生的超額利潤。從以上的定義可知，關系租金存在于合作伙伴的關系紐帶之中，而信任與相互承諾是關系建立的基礎；進行資產專用性投資是關系租金產生的必要條件；相互合作與共享是實現(xiàn)關系租金的途徑，其根本目的是創(chuàng)新。

目前，國內對供應鏈租金的研究還存在很多問題，主要表現(xiàn)在：

第一，以關系租金為主，忽視其他三種租金（李嘉圖租金、壟斷租金、熊彼特租金）在供應鏈模式這一新的戰(zhàn)略結構下的產生來源及表現(xiàn)形式。

第二，對三種基本租金與關系租金在供應鏈結構中的關系沒有進行明確界定。關系租金在供應鏈結構中與上述三種基本租金之間的關系是什么、如何相互作用等都有待進一步研究。

第三，對供應鏈租金的來源和類型的研究上還存在一定的模糊性。在租金來源方面，強調交易過程，而忽視對整個價值鏈各個環(huán)節(jié)的考量；強調協(xié)同效應對租金的貢獻，而忽視整個價值鏈的加深與重構等。本文將就以上問題展開探討。

三、供應鏈下租金的來源及其表現(xiàn)形式

供應鏈的概念最早出現(xiàn)在20世紀80年代左右，但到目前為止沒有形成統(tǒng)一的定義。林（Lin F.R）等認為供應鏈是包括供應商、制造商、銷售商在內，涉及物流、資金流、信息流的企業(yè)網絡系統(tǒng)。[7]藍伯雄等認為，供應鏈是原材料供應商、零部件供應商、生產商、分銷商、零售商、運輸商等一系列企業(yè)組成的價值增值鏈。[8]綜合各方面的觀點，我們認為，供應鏈的本質是創(chuàng)新，該創(chuàng)新由供應鏈系統(tǒng)的一體化運作所帶來的整體涌現(xiàn)性所提供。

在供應鏈環(huán)境下，租金早產生于單個企業(yè)的內部，由獨立企業(yè)的資源異質性、創(chuàng)新以及這些資源與能力在競爭性市場上的“投射”（如壟斷）所創(chuàng)造，這時的租金是內生的；進而，由于供應鏈體系的建立，借助特殊的“關系”媒介，擴展到部分或整個供應鏈，由最初的單一結構，蔓延至網絡，由最初的單個企業(yè)的資源異質性貢獻、創(chuàng)新與壟斷所帶來租金，發(fā)展到由整個供應鏈的系統(tǒng)異質性、創(chuàng)新與壟斷所產生。我們認為，供應鏈系統(tǒng)下，關系租金是基礎。換言之，關系中的信任與承諾是供應鏈系統(tǒng)租金產生的基礎。獨立企業(yè)內生的李嘉圖租金、壟斷租金和熊彼特租金在跨企業(yè)組織中沒有消失，而是借助供應鏈系統(tǒng)媒介轉化成為系統(tǒng)性的租金，可以理解為系統(tǒng)“內生”租金，分別體現(xiàn)了系統(tǒng)資源異質性、創(chuàng)新與壟斷所帶來的“溢價”。供應鏈中租金的來源如圖1所示。

1.三種基本租金在供應鏈系統(tǒng)下的表現(xiàn)形式

實際上，在新的供應鏈結構下，各種類型的租金都有所表現(xiàn)。對于李嘉圖租金而言，其核心是形成異質性資源，供應鏈資源的異質性來源于兩個方面：一是異質性資源的流動，最初存在于單個企業(yè)內部的異質性資源由于供應鏈的結成，由單個企業(yè)，一般情況下是供應鏈的核心主導企業(yè)主動進行的擴散，或不自覺的擴散，包括技術資源、品牌資源和管理資源等的擴散，如豐田的制造技術、現(xiàn)場管理等無形資源在豐田供應鏈中的擴散；二是由于組成了供應鏈這樣的網鏈結構，由傳統(tǒng)的縱向一體化到橫向一體化，從每個企業(yè)都涉足產業(yè)價值鏈的各個環(huán)節(jié)到專注于核心業(yè)務，將非核心業(yè)務進行外包（Outsourceing），從而產生了完全不同于以往單個企業(yè)或競爭對手的資源，即所謂資源稟賦差異。供應鏈所形成的網鏈結構，使信息流和知識流在供應鏈的各個環(huán)節(jié)流動，異質性的資源的擴散，特別是無形資源的擴散，形成整個供應鏈的李嘉圖租金。

對于熊彼特租金而言，供應鏈的目的還在于通過資源的重新配置和組合，形成增值網鏈，產生創(chuàng)新性的資源和能力，成為創(chuàng)新的新源泉和發(fā)動機，否則供應鏈將缺乏競爭力，因而在供應鏈中也會形成熊彼特租金。至于壟斷租金，則是供應鏈系統(tǒng)的整體涌現(xiàn)性在競爭性市場上的“有效投射”，壟斷租金的產生是自然而然的。簡言之，供應鏈系統(tǒng)下，李嘉圖租金、壟斷租金和熊彼特租金不是消失了，而是內化于供應鏈系統(tǒng)之中。

圖1 供應鏈系統(tǒng)租金來源

從圖1中可以看出，知識流動與共享、價值鏈的加深與重構是三種基本租金的主要來源。

知識是對組織起來的信息加以推理、驗證，從中得出系統(tǒng)化的規(guī)律、概念或經驗。知識不僅存在于企業(yè)內部，供應鏈的知識跨越了企業(yè)邊界，廣泛存在于供應鏈的整個體系中。知識在價值鏈各個環(huán)節(jié)中創(chuàng)造，并以顯性或隱性的方式存在。供應鏈知識管理的核心是企業(yè)間知識的交流與擴散，從而形成統(tǒng)一、持續(xù)的核心競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)同步、協(xié)調與柔性，實現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟價值最大化。

在供應鏈體系中，不僅僅是已有知識的簡單擴散，而且通過知識流在供應鏈的平臺上實現(xiàn)知識創(chuàng)新。因此，我們認為，供應鏈的知識流可以分為四個層次（如圖2所示）：最低層次是知識的簡單流動；其次是知識的共享，建立知識共同體；第三個層次是知識一體化（知識的整合、系統(tǒng)化、重構、再反饋、模式化、固化）；第四個層次是知識創(chuàng)新。這是一個無限循環(huán)過程。通過知識流動與共享，創(chuàng)造出更新更有價值的知識，提升供應鏈整體的競爭力。

價值鏈的加深與重構是另外一個重要的租金來源。所謂價值鏈的加深是指在供應鏈體系中一個或多個價值鏈環(huán)節(jié)的常態(tài)化、穩(wěn)定化和優(yōu)化。而價值鏈的重構是供應鏈體系構建的必要條件。價值鏈加深與重構所帶來的是資源的重新組合和配置，是供應鏈系統(tǒng)的異質性資源與能力。正如楊瑞龍的觀點，不僅單一的資源能夠創(chuàng)造租金，資源的組合亦能創(chuàng)造租金。

2.關系租金

供應鏈中的關系是一個特定的概念，關系與供應鏈結構密切相關，相互依存，缺一不可。換言之，供應鏈是關系的網鏈。關系的基礎是相互信任和承諾。關系租金的產生，是基于供應鏈合作伙伴之間的相互信任，伴隨著專用性的關系投資并且與特定的交易相關。這里首先要強調的是進行專用性的資產投資。投資的目的在于建立相互之間的信任，增加機會主義行為或者說違約行為的成本，同時也是建立供應鏈的需要。專用性的資產投資如生產線的設置、人員招募、技術改造、廠址搬遷、產品結構和功能調整等方面，不論何種形式，專用性資產是為支撐某種交易而進行的耐久性投資，它一旦形成于某一領域，就會鎖定在一種特定的形態(tài)上，其次優(yōu)選擇將大大貶值，因而具有激勵與約束的雙重作用。當然，只有專用性資產的投資是不夠的，供應鏈體系要求專用性資產必須進行共享，才能發(fā)揮作用。因此，關系租金的產生不是免費的，而是要付出代價，即租金的產生需要投資，只有投資才能產生關系租金。相互信任關系的建立，降低了交易費用，減少了機會主義的行為，創(chuàng)造了關系收益，這就是關系租金。

關于關系租金的具體來源，一般認為主要來自于以下三個方面：

（1）降低交易費用。交易費用是指在市場交易中尋找交易對象，簽約交易合同，監(jiān)督、執(zhí)行和履行合同，建立保障合同履行的機構等，能使市場交易順利進行所需要的費用或付出的代價。交易費用的大小主要受交易依賴程度的影響，而交易依賴程度按照威廉姆森（Williamson）的觀點，與資產的專用性成正比，即資產的專用性越強則交易費用越高，但是這里提出的依賴關系是單向依賴。在供應鏈系統(tǒng)中，由于雙方或多方的專用性資產投資所構建的關系使依賴程度大大加深，為什么卻帶來了交易費用的降低呢？原因在于雙向、多向的依賴形成了多維的約束與激勵。也就是說，降低還是提高交易費用，取決于依賴程度加深所帶來的交易費用增加M與相互信任與承諾這種正強化所帶來的期望行為導致的交易費用降低 M′。如果M′＞M，則交易費用降低。現(xiàn)實情況是，供應鏈伙伴關系中的雙向、多向依賴大大降低交易費用的增加。

圖2 供應鏈中知識流動與共享過程

（2）減少機會主義行為。機會主義行為導致逆向選擇與敗德現(xiàn)象，導致違約方獲利而守約方受損，但交易的整體效率下降，社會總收益減少。減少機會主義行為，不僅要通過雙方的專用性資產投資和懲罰機制來增加機會主義的成本，更為重要的是在合約訂立前對供應鏈合作伙伴的相互選擇。減少機會主義行為顯然增加了供應鏈的關系租金。

（3）創(chuàng)造協(xié)同效益。為了實現(xiàn)整個供應鏈體系的柔性、快速響應和一體化運作，客觀上要求供應鏈上各成員企業(yè)相互協(xié)作，“界面友好”，如同一個企業(yè)那樣地無縫隙（seamless）運作。因此，協(xié)同一致是供應鏈存在的基礎，也是供應鏈一體化運作的必要條件。供應鏈協(xié)同是供應鏈企業(yè)間為了實現(xiàn)供應鏈一體化運作的目標，在供應鏈的各環(huán)節(jié)相互配合、相互協(xié)作、相互補充，同步運行，使供應鏈整體運行的效率和效果大于供應鏈上單個企業(yè)獨立運行的效率和效果，即1+1>2，從而提升供應鏈整體競爭力，創(chuàng)造更多客戶價值的行為。供應鏈協(xié)同是一個宏觀的概念，既可以是成員企業(yè)在價值鏈基礎性活動和輔助性活動各環(huán)節(jié)上的協(xié)同，如采購、生產制造過程、營銷等的協(xié)同，也可以是各“流動要素”之間的協(xié)同，如物流、信息流、資金流等的協(xié)同，供應鏈協(xié)同所帶來的收益主要體現(xiàn)在效率與柔性方面。

四、結論

供應鏈不僅是連接客戶、供應商的價值增值網鏈，更是多對多的關系網鏈。運用租金理論可從一個獨特的視角解釋供應鏈競爭優(yōu)勢的來源。因此，租金貢獻是供應鏈競爭優(yōu)勢的重要來源。

在供應鏈系統(tǒng)中，關系租金是基礎，具有基礎性的作用；李嘉圖租金、壟斷租金和熊彼特租金在關系租金的基礎上發(fā)揮作用，內化為供應鏈的系統(tǒng)租金。因此，構建穩(wěn)定而持久的關系，獲取關系租金所帶來的異質性資源和創(chuàng)新溢價，是提高供應鏈競爭優(yōu)勢的有效途徑。同時，除交易環(huán)節(jié)外，供應鏈系統(tǒng)中企業(yè)內外部價值鏈的加深與重構是租金產生的重要來源，所產生租金更持久更有效。供應鏈的本質是創(chuàng)新，因而供應鏈體系的租金貢獻不是單一類型的，而是混合租金。

對供應鏈系統(tǒng)的網絡整合者而言，應將目光更多地從純粹的交易環(huán)節(jié)轉向價值鏈的深處，尋求更大的價值創(chuàng)新。

＊本文系河南省政府決策研究招標課題“基于供應鏈知識協(xié)同的河南省裝備制造業(yè)競爭力提升研究”（課題批準號：B759）的部分研究成果。

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