◎ 馬國書

自2009年3月廣東省政府和新加坡政府簽訂合作備忘錄以來，在廣州開發(fā)區(qū)落地的“中新知識(shí)城”項(xiàng)目正在穩(wěn)步推進(jìn)。但是，在什么是“知識(shí)城”以及建設(shè)什么樣的“知識(shí)城”等相關(guān)問題上，雖然合作雙方已經(jīng)達(dá)成了廣泛的共識(shí)，卻仍然有進(jìn)一步討論的必要。筆者認(rèn)為，“知識(shí)城”的總體規(guī)劃有必要伴隨“制度創(chuàng)新”的同步設(shè)計(jì)與安排。因?yàn)椤爸R(shí)經(jīng)濟(jì)”所必須依賴的制度環(huán)境是知識(shí)經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力所在。有鑒于此，筆者建議，廣州“中新知識(shí)城”項(xiàng)目有必要以制度創(chuàng)新為先導(dǎo)建設(shè)成制度先行的全球第一個(gè)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與“硅谷”奇跡

關(guān)于什么是“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的問題，迄今為止西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒能給出有效的界定。因?yàn)椋@個(gè)問題的答案無法從當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中獲得演繹。

現(xiàn)實(shí)中，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”這一概念的傳播是與1996年OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）在《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》的報(bào)告中啟用“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”一詞，并將其內(nèi)涵定義為“知識(shí)經(jīng)濟(jì)直接依據(jù)知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用”有關(guān)的，但是， “知識(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”的真正緣起，與美國“硅谷”奇跡之間是存在更密切關(guān)聯(lián)的。

位于加州帕洛阿爾托市愛迪生大街367號(hào) (367 Addison Ave, Palo Alto, CA 94301) 的車庫，早在1987年就被列為加州歷史古跡并于2008年5月又被列為美國歷史古跡——“‘硅谷’誕生地”（Birthplace of “Silicon Valley”）。1938年，兩位剛畢業(yè)的年輕人威廉·休利特（William Hewlett）和戴維·帕卡德（David Packard），首先在此生產(chǎn)出了音頻振蕩器。這是“硅谷”的第一代和第一款產(chǎn)品。生產(chǎn)該產(chǎn)品的公司便是今日的惠普?；萜找褟淖畛跄晔杖?000美元的首家硅谷公司，發(fā)展成為全球擁有145,000名員工，分支機(jī)構(gòu)遍布160個(gè)國家和地區(qū)，年?duì)I業(yè)收入高達(dá)一千多億美元的信息產(chǎn)業(yè)巨擘。但是，這并不是讓“硅谷”揚(yáng)名天下的真正奧秘之所在。“硅谷”作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)先鋒的核心奧秘，還得從另一個(gè)故事說起。1955年，物理學(xué)家威廉·夏克利(William Shockley)在斯坦福大學(xué)科學(xué)園里創(chuàng)立了第一家晶體管公司。當(dāng)時(shí)他與另外兩位物理學(xué)家一起發(fā)明了晶體管。這是一種和真空管一樣能將電子訊號(hào)實(shí)現(xiàn)放大的元件。但與真空管不同的是，它所需要的電流、體積和所導(dǎo)致的熱量比真空管要小得多，因而用途更加廣泛。這一研究成果使夏克利榮登了1956年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)的寶座。但創(chuàng)辦公司后，夏克利卻發(fā)現(xiàn)，作為公司最具創(chuàng)造力的雇員在當(dāng)時(shí)公司法的分配制度下，無法得到應(yīng)有的報(bào)酬。于是，如何讓這些沒有現(xiàn)成資本的“知識(shí)專才”也成為公司股東進(jìn)而一同擁有公司，就成了夏克利決心變革企業(yè)制度的原動(dòng)力。此后，夏克利又招聘了許多優(yōu)秀青年加盟，這為“硅谷”——晶體管半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)后期的大發(fā)展奠定和積累了必要的人才資源。“夏氏八杰”便是集中的體現(xiàn)。其中英特爾創(chuàng)始人羅伯特·諾易斯(Robert Noyce)隨后發(fā)明了集成電路技術(shù)，一種可將多個(gè)晶體管集成在一個(gè)芯片上的技術(shù)。他們最終都成長為“硅谷事業(yè)”的核心力量。正因?yàn)閷?duì)企業(yè)分配制度創(chuàng)新的杰出貢獻(xiàn)，夏克利被稱為“硅谷之父”。換言之，不是發(fā)明“晶體管”使其之所然，而是有效變革了“企業(yè)剩余的分配制度”才使得夏克利真正享有了“硅谷之父”的美譽(yù)。

二、“硅谷”作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)先鋒的奧秘：知識(shí)決定企業(yè)剩余分配

由美國“硅谷”所演繹出的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”已呈現(xiàn)出與“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”和“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”的清晰化區(qū)別。為此，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”可由如下三種路徑加以概述和界定：

第一種是對(duì)比路徑：①“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”是一種生產(chǎn)資料和生產(chǎn)力均由自然所決定的經(jīng)濟(jì)（正因如此“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”被稱為自然經(jīng)濟(jì)）；②“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”是一種僅生產(chǎn)資料由自然所決定，但生產(chǎn)力已由人所決定的經(jīng)濟(jì)；③“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”則是一種生產(chǎn)資料和生產(chǎn)力都主要由人所決定的經(jīng)濟(jì)。

第二種是增長路徑。無論農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)還是工業(yè)經(jīng)濟(jì)，都是“邊際效用遞減型的經(jīng)濟(jì)”；相比之下，知識(shí)經(jīng)濟(jì)則是一種“邊際效用或邊際收益遞增型”的經(jīng)濟(jì)。

第三種是分配路徑。這是關(guān)于“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”更重要的一點(diǎn)，即：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的“企業(yè)剩余”都是以資本作為唯一決定要素來進(jìn)行企業(yè)剩余分配和制度安排的。相比之下，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”則必須由知識(shí)來決定企業(yè)的剩余分配。這是“硅谷”作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)先鋒的奧秘。

三、“硅谷經(jīng)濟(jì)”不是“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”而是“半導(dǎo)體知識(shí)經(jīng)濟(jì)”

“硅谷經(jīng)濟(jì)”并不是“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，而主要是“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”在晶體管半導(dǎo)體和晶體管集成電路及下游產(chǎn)業(yè)鏈中的具體創(chuàng)新和應(yīng)用發(fā)明。亦即，“硅谷經(jīng)濟(jì)”實(shí)質(zhì)上只是“半導(dǎo)體知識(shí)經(jīng)濟(jì)”。雖然在“硅谷經(jīng)濟(jì)”中已包含了“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的大量核心內(nèi)容和原理在其中，但是，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”本身仍具有自身獨(dú)特的誕生與發(fā)展條件。因此，規(guī)劃和實(shí)施“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，就必須得是一種超越“硅谷經(jīng)濟(jì)”的、能夠具有全球通用可行性的“全球通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”。

首先，任何“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”一定是一種既以“知識(shí)為原料或生產(chǎn)資料”，又以“知識(shí)為生產(chǎn)力”的經(jīng)濟(jì)。因此，通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)制度起源的構(gòu)成基礎(chǔ)和制度原理就必定主要是以大量“制度型知識(shí)”為核心而來構(gòu)造的。這意味著，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的首要環(huán)境是“制度型知識(shí)環(huán)境”。因?yàn)橹挥性凇爸贫刃椭R(shí)環(huán)境”中，才有可能激勵(lì)和培育出“專業(yè)型異化知識(shí)”的創(chuàng)新與裂變。

具體而言，“硅谷”成功的發(fā)展歷程告訴我們，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”一定是從思想和創(chuàng)新起源的微小狀態(tài)開始的，而不是從大企業(yè)和大品牌開始的。

所以，“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”所需要的第一個(gè)重要條件就是，“原創(chuàng)和微小思想”如何能夠發(fā)展成為一種“知識(shí)棟梁經(jīng)濟(jì)”？

因此，創(chuàng)辦“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的核心就在于如何培育“原創(chuàng)和微小的思想火花”，尤其是如何孕育基礎(chǔ)性的“原創(chuàng)和微小的思想火花”。

假定如此，如何確保“原創(chuàng)和微小的思想火花”也可以獲得“利益所得”就會(huì)成為“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的制度安排之所在。亦即，在廣州創(chuàng)建“中新知識(shí)城”的一項(xiàng)重要舉措就是，如何承認(rèn)和確立“思想商人”和“知識(shí)商人”的合法性及其利益和社會(huì)地位。毫無疑問，“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”必然要求“知識(shí)批發(fā)商”和“知識(shí)零售商”以及“知識(shí)生產(chǎn)商”、“知識(shí)發(fā)明商”等知識(shí)型職業(yè)的大量涌現(xiàn)。一言以蔽之，從思想開始的“知識(shí)”必須和必然“商業(yè)化”和“經(jīng)濟(jì)化”。

四、創(chuàng)建“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的可能性與必要性

如果說“硅谷經(jīng)濟(jì)”是專項(xiàng)型知識(shí)經(jīng)濟(jì)，是晶體管半導(dǎo)體知識(shí)經(jīng)濟(jì)，而不是“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”。那么，我們自然面臨如下一個(gè)極為敏感且十分重要的問題，那就是，創(chuàng)建“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”為什么是可能以及其追求的目標(biāo)又何在？

為此，我們的答案是十分肯定的。就原理而言，所有人與知識(shí)的關(guān)系都可以概括為如下三種：①知識(shí)創(chuàng)造與知識(shí)生產(chǎn)；②知識(shí)傳播與流通；③知識(shí)應(yīng)用與消費(fèi)。毫無疑問，“知識(shí)”單獨(dú)或者離開自然資源載體仍然可以成為一種“經(jīng)濟(jì)”的主要形態(tài)就是“知識(shí)創(chuàng)造”與“知識(shí)生產(chǎn)”。一種專項(xiàng)“知識(shí)”一旦被廣泛傳播之后就不再處于“知識(shí)創(chuàng)造”和“知識(shí)生產(chǎn)”的狀態(tài)，而是處于知識(shí)傳播與流通的狀態(tài)，甚至處于知識(shí)應(yīng)用和被消費(fèi)的狀態(tài)。

換言之，越是“原創(chuàng)型知識(shí)”或“生產(chǎn)型知識(shí)”越是不能被其他人所分享的知識(shí)。當(dāng)一種專項(xiàng)知識(shí)已被很多人或整個(gè)世界都熟悉時(shí)，即使仍具有巨大的商業(yè)潛力，也已經(jīng)不再具有能爆發(fā)出引領(lǐng)一個(gè)“知識(shí)城”的能量，最多也僅只是一個(gè)“原創(chuàng)型知識(shí)”被系統(tǒng)化和領(lǐng)域化之后某項(xiàng)具體專業(yè)優(yōu)勢(shì)的“應(yīng)用型知識(shí)分支”。此時(shí)，即使能取得專業(yè)優(yōu)勢(shì)上的創(chuàng)新發(fā)明或進(jìn)展，其“知識(shí)”的交換剩余性能也已經(jīng)十分有限，而不能再像“硅谷”當(dāng)年從夏克利發(fā)明“晶體管”到諾易斯發(fā)明“晶體管集成電路”，再到蘋果的斯蒂芬發(fā)明微型電子計(jì)算機(jī)等知識(shí)的裂變那樣帶動(dòng)了“知識(shí)原子彈”的硅谷式爆發(fā)。顯然，“硅谷村”所演繹的知識(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或奇跡，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)“原創(chuàng)型知識(shí)起爆”之后所帶來的“原創(chuàng)知識(shí)效應(yīng)”。

“原創(chuàng)知識(shí)效應(yīng)”就是我們特別強(qiáng)調(diào)和極力主張的“全球通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的核心標(biāo)志之所在。亦即，“原創(chuàng)知識(shí)效應(yīng)”所具有的市場(chǎng)交換剩余性能，要比世人皆知的高科技產(chǎn)業(yè)所具有的市場(chǎng)交換剩余性能多幾百、幾千甚至幾萬倍。因此，形象地講，“原創(chuàng)知識(shí)效應(yīng)”乃是原子裂變式的知識(shí)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和增長勢(shì)能。相比之下，所謂“高科技”的市場(chǎng)交換剩余效能最多只是高效能的“TNT”而已。

一言以蔽之，“原創(chuàng)知識(shí)效應(yīng)”和通過學(xué)習(xí)而獲知的“高新科技知識(shí)效應(yīng)”之間是有著重大差別的，是兩個(gè)不同級(jí)別層次上對(duì)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的分析和認(rèn)知。

更準(zhǔn)確地說，任何知識(shí)如果被認(rèn)定為是“高新科技”，那么，它一定是從其他人那里學(xué)習(xí)得來的，而不再是原創(chuàng)性的知識(shí)。不言而喻，“高新科技知識(shí)經(jīng)濟(jì)”是跟隨型和模仿型的知識(shí)經(jīng)濟(jì)。它不可能從深層次上帶動(dòng)人類經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)質(zhì)性進(jìn)步。典型的案例就是，“互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)”是最典型的“原創(chuàng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”。顯然，所有依附于互聯(lián)網(wǎng)的“線上經(jīng)濟(jì)”就都是由“互聯(lián)網(wǎng)原創(chuàng)思想認(rèn)識(shí)爆發(fā)”所帶動(dòng)的“專項(xiàng)優(yōu)勢(shì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)連鎖效應(yīng)”。因此，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)是一項(xiàng)“知識(shí)棟梁經(jīng)濟(jì)”。

五、廣東創(chuàng)建“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的可能性分析

在我們看來，廣東創(chuàng)建“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”是完全可能的。理由如下，因?yàn)橥苿?dòng)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”的核心動(dòng)力首先是制度條件，其次才是產(chǎn)生“原創(chuàng)思想”所必須依賴的“知識(shí)儲(chǔ)備條件”。

無疑，與美國“硅谷”依托斯坦福大學(xué)、中關(guān)村背靠中國頂尖大學(xué)集中地以及愛爾蘭國家軟件園、芬蘭軟件園等相比，“廣州知識(shí)城”并不占據(jù)明顯的“知識(shí)儲(chǔ)備優(yōu)勢(shì)”。但是，廣東是中國改革開放的最前沿，具有先行創(chuàng)辦“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的全球獨(dú)特優(yōu)勢(shì)——這已經(jīng)成為廣東省在全球范圍內(nèi)最具特色的行政優(yōu)勢(shì)和管理價(jià)值之所在?！皬V州知識(shí)城”的項(xiàng)目若能在廣東省委和省政府的支持下，依據(jù)“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”超越農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的本來面目實(shí)施“全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的制度創(chuàng)新，那么，廣東創(chuàng)建“通用型知識(shí)經(jīng)濟(jì)”不僅完全是可能的，而且還將直接帶動(dòng)廣州周邊地區(qū)和內(nèi)陸省份以及中國的整體性變遷。因?yàn)椋瑥母旧现v，只要人類仍然需要經(jīng)濟(jì)增長，那么建立在農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的邊際效用遞減型增長方式，就不可能確保人類經(jīng)濟(jì)增長方式的可持續(xù)性發(fā)展。所以，全球走向“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”已經(jīng)是人類無法回避的歷史必然和選擇。

六、將“廣州知識(shí)城”創(chuàng)建成“知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的建議

三十年前，中國成功實(shí)施了“四大經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的開放性戰(zhàn)略布局，并在此基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)從“四大經(jīng)濟(jì)特區(qū)”實(shí)踐中所獲得的各種成功經(jīng)驗(yàn)，從而以低代價(jià)有效地確保了中國改革開放的全面穩(wěn)步發(fā)展。

改革開放三十年后的今天，中國社會(huì)正面臨著又一次歷史性的良機(jī)和挑戰(zhàn)，那就是，知識(shí)經(jīng)濟(jì)在人類文明進(jìn)程中的崛起。不僅如此，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是伴隨傳統(tǒng)的世界經(jīng)濟(jì)因面臨環(huán)境和氣候變化以及自然稀缺資源趨于邊際效用遞減極限而不得不全面探索和調(diào)整增長方式而崛起的。

能否積極主動(dòng)且領(lǐng)先地掌握知識(shí)經(jīng)濟(jì)的探索權(quán)，是世界各國都在努力摸索和嘗試中的政策挑戰(zhàn)。如果我們能夠在理論高度上準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)到它的深刻含義，那么，將“廣州知識(shí)城”創(chuàng)建成“知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的必要性和戰(zhàn)略性會(huì)立刻凸顯出來。因?yàn)椋爸R(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的使命將是對(duì)人類知識(shí)財(cái)富之整體性和根源性展開一次徹底超越西方知識(shí)范式的總體性認(rèn)識(shí)和制度安排，它將是史無前例的。

與三十年前的“四大經(jīng)濟(jì)特區(qū)”不同，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”是一個(gè)前無古人，旁無經(jīng)驗(yàn)者，需要中國人自身具有膽識(shí)去勇于開拓和進(jìn)取的“陌生領(lǐng)域”。

全面認(rèn)清“法人制度”在人類歷史進(jìn)程中所扮演的角色，以及不同法人制度與經(jīng)濟(jì)增長之間的各自關(guān)系，是我們建議廣州創(chuàng)建全球通用型“知識(shí)經(jīng)濟(jì)特區(qū)”的首要理論前提。

基于這種首要理論前提，廣東與新加坡合作創(chuàng)辦的“知識(shí)城”項(xiàng)目，如能在以下十大制度原理和制度設(shè)計(jì)，以及制度安排方面實(shí)現(xiàn)“特區(qū)政策治理”的話，那么，“廣州知識(shí)城”項(xiàng)目將能夠獲得跳躍式發(fā)展的全球領(lǐng)先地位。

（一）“企業(yè)法人資本金注冊(cè)制度”的改革與創(chuàng)新；

（二）“企業(yè)法人名稱注冊(cè)制度”的改革與創(chuàng)新；

（三）現(xiàn)行公司法之“企業(yè)剩余分配機(jī)制”的改革與創(chuàng)新；

（四）“知識(shí)城風(fēng)險(xiǎn)投資體系委員會(huì)”與“全球風(fēng)險(xiǎn)投資注冊(cè)局”的制度創(chuàng)新；

（五）“全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)中心”與“全球知識(shí)資源銀行”的制度與市場(chǎng)創(chuàng)新；

（六）“全球原創(chuàng)知識(shí)拍賣交易中心”與“全球原創(chuàng)知識(shí)資源整合”的制度與市場(chǎng)創(chuàng)新；

（七）“全球風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目拍賣中心”與“全球風(fēng)投項(xiàng)目資源整合”的制度與市場(chǎng)創(chuàng)新；

（八）“全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)及整體報(bào)告”的制度與市場(chǎng)創(chuàng)新；

（九）“人類知識(shí)經(jīng)濟(jì)宣言”與“人類共贏知識(shí)體系綱要” 的制度與市場(chǎng)創(chuàng)新；

（十）鼓勵(lì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的“所得”與“效率”資本稅收體制創(chuàng)新。

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[17]Rooney, David and Hearn, Greg and Ninan, Abraham，Handbook on the Knowledge Economy.Cheltenham: Edward Elgar，2005.