孔小霞

(河南財(cái)經(jīng)學(xué)院 法學(xué)院，河南 鄭州 450002)

正是金融服務(wù)領(lǐng)域“放松管制”和“監(jiān)管失靈”引發(fā)近一年來(lái)的這場(chǎng)二戰(zhàn)后最嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)危機(jī)，而危機(jī)下各國(guó)不適當(dāng)?shù)墓苤茝?qiáng)化措施又導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭。從中國(guó)商務(wù)部公平貿(mào)易局的資料來(lái)看，2009年前三個(gè)季度，一共有19個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)發(fā)起88起貿(mào)易救濟(jì)的調(diào)查，包括57起的反傾銷、9起的反補(bǔ)貼，總金額大概有102億美元。如果說(shuō)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判首次將服務(wù)貿(mào)易列入談判議題而引發(fā)全球服務(wù)貿(mào)易研究熱潮的話，2008年年底席卷全球的這場(chǎng)二戰(zhàn)后最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，以及危機(jī)下各國(guó)不適當(dāng)?shù)墓苤茝?qiáng)化措施所導(dǎo)致的貿(mào)易保護(hù)主義愈演愈烈的事實(shí)，更令國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的國(guó)家管制問(wèn)題成為探討熱點(diǎn)。

一、國(guó)家管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的必要性

經(jīng)濟(jì)全球化浪潮推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)重心向服務(wù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，到1990年，服務(wù)業(yè)占全球GDP的比重突破60%，交易范圍突破少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家而日漸成為發(fā)展中國(guó)家的重要經(jīng)濟(jì)成分，各國(guó)對(duì)服務(wù)輸入輸出的管制也隨之受到重視和加強(qiáng)。

(一)管制基于維護(hù)國(guó)家主權(quán)的需要

經(jīng)濟(jì)全球化并不意味著一國(guó)行政管理作用的淡化，相反，在“無(wú)國(guó)界經(jīng)濟(jì)”環(huán)境中，各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮更有賴于政府管制能力的提升，國(guó)家行政管制與經(jīng)濟(jì)全球化變遷之間實(shí)質(zhì)為互動(dòng)關(guān)系。根據(jù)大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論，各國(guó)參與國(guó)際分工、發(fā)展自己的“行業(yè)”優(yōu)勢(shì)是“經(jīng)濟(jì)”的，但任何一國(guó)的優(yōu)勢(shì)均是一種“潛在”，政府作為一國(guó)資源的組織者和動(dòng)員者，如果它不具有對(duì)潛在比較優(yōu)勢(shì)的判斷能力、選擇能力和開(kāi)發(fā)能力，“潛在”的比較優(yōu)勢(shì)往往會(huì)變成比較劣勢(shì)。顯然，主要以跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動(dòng)四種方式進(jìn)行的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易乃是一把雙刃劍，服務(wù)的輸出可以帶來(lái)可觀的外匯收入，服務(wù)的輸入也可以帶來(lái)資金或技術(shù)，但外國(guó)服務(wù)的輸入可能影響本國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)現(xiàn)，甚或關(guān)系到國(guó)家主權(quán)、國(guó)家安全、民族文化和社會(huì)利益，關(guān)系到一國(guó)的勞動(dòng)力就業(yè)水平、國(guó)際收支平衡狀況、幼稚服務(wù)業(yè)的保護(hù)、國(guó)內(nèi)消費(fèi)者利益的維護(hù)。要知道，教育、新聞、出版、娛樂(lè)、影視、音像制品等服務(wù)部門雖非一國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，但均是上層建筑的重要組成部分，各國(guó)政府都通過(guò)制定各種政策或法規(guī)強(qiáng)化對(duì)相關(guān)貿(mào)易的規(guī)制，以抵御外來(lái)服務(wù)貿(mào)易伴生的意識(shí)形態(tài)入侵，保持政治、文化上的獨(dú)立性，這既是維護(hù)國(guó)家主權(quán)的需要，也是主權(quán)運(yùn)用的體現(xiàn)。

(二)管制基于市場(chǎng)失靈的存在

服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)存在的“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象為政府管制提供了空間;并且，各國(guó)政府不僅要治理本國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的市場(chǎng)失靈，還要參加治理世界市場(chǎng)失靈的“全球集體行動(dòng)”，而信息不對(duì)稱、自然壟斷、經(jīng)濟(jì)外部性成為政府對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行規(guī)制的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。首先，由于服務(wù)的無(wú)形性，服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)的信息不對(duì)稱現(xiàn)象比貨物貿(mào)易更加嚴(yán)重。服務(wù)消費(fèi)者在購(gòu)買服務(wù)之前往往不能感知確定的服務(wù)樣品，往往不完全了解或掌握服務(wù)提供者提供服務(wù)的質(zhì)量;購(gòu)買服務(wù)后也只能感覺(jué)到服務(wù)的結(jié)果，形成服務(wù)信息在二者之間的不對(duì)稱分布，導(dǎo)致服務(wù)消費(fèi)者被誤導(dǎo)、權(quán)益受損害，政府有必要通過(guò)對(duì)服務(wù)提供者的資質(zhì)、許可等進(jìn)行規(guī)制、審查，保護(hù)本國(guó)消費(fèi)者權(quán)益。其次，由于資源條件的分布集中而無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)或不適宜競(jìng)爭(zhēng)所形成的自然壟斷在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中普遍存在，比如現(xiàn)代信息服務(wù)、交通運(yùn)輸、供水、供電、燃?xì)?、熱力供?yīng)等服務(wù)領(lǐng)域;同時(shí)，服務(wù)貿(mào)易中的信息不對(duì)稱，消費(fèi)者更多依賴已知提供者的信息，這種心理會(huì)加強(qiáng)先行者優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)自然壟斷的產(chǎn)生，需要通過(guò)政府管制避免市場(chǎng)偏離最優(yōu)狀態(tài)。第三，就服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)外部性而言，教育文化、環(huán)境服務(wù)、衛(wèi)生保健行業(yè)等缺乏管制將會(huì)產(chǎn)生正外部性，而缺乏宏觀管理的交通運(yùn)輸業(yè)、缺乏環(huán)境意識(shí)的旅游服務(wù)業(yè)等會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性，這些有害的外部性都需要政府適當(dāng)?shù)墓苤拼胧﹣?lái)消除，保護(hù)社會(huì)成員的整體利益。

(三)管制源于服務(wù)貿(mào)易自由化的驅(qū)動(dòng)

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化是指一國(guó)政府在對(duì)外服務(wù)貿(mào)易中，通過(guò)立法和國(guó)際協(xié)議，對(duì)服務(wù)和與服務(wù)有關(guān)的人、資本、貨物、信息等在國(guó)際的流動(dòng)，逐漸減少政府的行政干預(yù)，放松對(duì)外貿(mào)易管制的過(guò)程。國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化需要通過(guò)國(guó)家管制的優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)。服務(wù)貿(mào)易自由化是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的必然，WTO謀求通過(guò)多輪的多邊貿(mào)易談判不斷減少和消除各成員方有礙國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的措施或壁壘，逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。盡管貿(mào)易壁壘往往隱含于規(guī)制法規(guī)之中，但國(guó)家管制并不必然等同于服務(wù)貿(mào)易壁壘，服務(wù)貿(mào)易自由化也并不意味著解除服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)家管制。國(guó)家管制的濫用容易導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義，成為自由化的障礙;但透明、公正、有效的國(guó)內(nèi)規(guī)制不僅是政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的需要，而且可以糾正自然壟斷造成的競(jìng)爭(zhēng)不完全，提高服務(wù)行業(yè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度，緩解或糾正因信息不對(duì)稱、外溢性而造成的市場(chǎng)不完全，提高服務(wù)行業(yè)市場(chǎng)的效率，促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化。

二、國(guó)家管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的基本特征

由于服務(wù)的無(wú)形性和同時(shí)性，服務(wù)行業(yè)的廣泛性和重要性，各國(guó)政府對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制形式多樣、內(nèi)容復(fù)雜，普遍呈現(xiàn)以下特征:

(一)以形式多樣的國(guó)內(nèi)規(guī)制立法為主要管制方式

其一，由于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易標(biāo)的的無(wú)形性、生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程的同時(shí)性，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制一般不能通過(guò)海關(guān)監(jiān)督或進(jìn)口配額等相對(duì)透明直接的措施來(lái)監(jiān)管，加之服務(wù)行業(yè)的廣泛性，各國(guó)對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制體現(xiàn)為各種國(guó)內(nèi)法律、法規(guī)和部門規(guī)章，借此限定開(kāi)業(yè)權(quán)、專業(yè)服務(wù)提供者的資格、許可條件和程序等，而實(shí)施差別待遇、拒絕承認(rèn)域外證書(shū)、限制人員技術(shù)信息流動(dòng)和指定交易等服務(wù)貿(mào)易壁壘往往隱含其中。其二，由于服務(wù)貿(mào)易方式與資本、勞動(dòng)力、技術(shù)和信息等生產(chǎn)要素的跨國(guó)移動(dòng)密切相關(guān)，某些服務(wù)的提供需要通過(guò)商業(yè)存在或入境提供等方式進(jìn)行，管理國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的政策與移民政策、投資政策、其他要素跨國(guó)流動(dòng)的政策、教育文化交流政策以及意識(shí)形態(tài)政策相結(jié)合;加之服務(wù)提供者與消費(fèi)者對(duì)貿(mào)易標(biāo)的的所有權(quán)和使用權(quán)關(guān)系較貨物貿(mào)易復(fù)雜得多，有時(shí)分離(提供者擁有所有權(quán)、消費(fèi)者擁有使用權(quán))，有時(shí)統(tǒng)一(統(tǒng)一歸于提供者)，均導(dǎo)致國(guó)際服務(wù)貿(mào)易管制制度異常復(fù)雜。第三，WTO參照《聯(lián)合國(guó)中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》將服務(wù)貿(mào)易劃分為12大類、一百六十多個(gè)分部門，服務(wù)行業(yè)的廣泛性及較大的差異性更增加了管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法律法規(guī)的多樣性和復(fù)雜性。

(二)以市場(chǎng)準(zhǔn)入作為服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的管制要點(diǎn)

市場(chǎng)準(zhǔn)入主要是指“開(kāi)業(yè)權(quán)”，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入是指一國(guó)對(duì)他國(guó)的服務(wù)和服務(wù)提供者進(jìn)入和參與該國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的控制。它主要涉及兩個(gè)問(wèn)題，一是外國(guó)的服務(wù)和服務(wù)提供者能否跨境進(jìn)入一國(guó)市場(chǎng);二是其在入境后能進(jìn)入哪些市場(chǎng)。像教育、新聞、出版、娛樂(lè)、影視、音像制品等服務(wù)部門，雖非一國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，但其市場(chǎng)開(kāi)放程度直接關(guān)系到國(guó)家主權(quán)、社會(huì)穩(wěn)定、倫理道德和意識(shí)形態(tài)等敏感領(lǐng)域，各國(guó)政府基于保持本國(guó)在政治、文化上獨(dú)立性的初衷，自然產(chǎn)生防范和抵御外來(lái)意識(shí)形態(tài)通過(guò)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易入侵之心，往往以嚴(yán)格限制開(kāi)業(yè)權(quán)、控制市場(chǎng)準(zhǔn)入數(shù)量、拒絕承認(rèn)域外證書(shū)、限制人員技術(shù)信息流動(dòng)和國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)等設(shè)置貿(mào)易壁壘，這在發(fā)展中國(guó)家更加明顯。

(三)以保護(hù)性立法作為扶植國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)的重要手段

隨著服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)中地位的攀升和服務(wù)貿(mào)易的迅速發(fā)展，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的比重越來(lái)越大，全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)正從貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易，服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)際收支的重要性日益凸顯。同時(shí)，隨著信息技術(shù)在服務(wù)貿(mào)易中的廣泛應(yīng)用，一系列關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、主權(quán)、安全的關(guān)鍵領(lǐng)域被引入市場(chǎng)，也使得各國(guó)不得不把以信息流動(dòng)為主的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易作為戰(zhàn)略問(wèn)題加以處理，從保護(hù)國(guó)內(nèi)幼稚服務(wù)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)、減輕國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力、維持國(guó)際收支平衡、維護(hù)國(guó)家主權(quán)和安全、保護(hù)本國(guó)消費(fèi)者利益等目的出發(fā)，對(duì)服務(wù)的輸入輸出制定了各種法規(guī)、政策和措施，對(duì)其強(qiáng)勢(shì)服務(wù)部門實(shí)行自由化政策，對(duì)弱勢(shì)服務(wù)部門實(shí)施保護(hù)。這些保護(hù)措施的隱蔽性、靈活性較強(qiáng)，使得國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化面臨著比貨物貿(mào)易自由化更大的阻力。

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的管制與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易壁壘僅一步之遙，服務(wù)的無(wú)形性和同時(shí)性，服務(wù)行業(yè)的廣泛性和重要性，服務(wù)市場(chǎng)的壟斷性導(dǎo)致各國(guó)政府對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)的保護(hù)更多采用非關(guān)稅措施，代之以嚴(yán)格限制開(kāi)業(yè)權(quán)、控制市場(chǎng)準(zhǔn)入數(shù)量、實(shí)施差別國(guó)民待遇、拒絕承認(rèn)域外證書(shū)、限制人員技術(shù)信息流動(dòng)和指定交易等非關(guān)稅壁壘。隱蔽性、保護(hù)性、靈活性和互動(dòng)性較強(qiáng)，使得國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的自由化面臨著比貨物貿(mào)易自由化更大的阻力。因此，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的重要手段，不是集中于如何削減關(guān)稅，而是通過(guò)談判，謀求各方政府修改國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，減少對(duì)服務(wù)貿(mào)易的限制。

三、國(guó)家管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際沖突與協(xié)調(diào)

各國(guó)基于本國(guó)利益對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管制不可避免地影響到國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，相應(yīng)的國(guó)際協(xié)調(diào)應(yīng)運(yùn)而生，既有雙邊的、區(qū)域性的協(xié)調(diào)，也有行業(yè)協(xié)調(diào)(如國(guó)際電信協(xié)會(huì)、國(guó)際民航組織、國(guó)際清算銀行、國(guó)際海事咨詢組織等國(guó)際性行業(yè)組織主持下的協(xié)調(diào))，更重要的是多邊服務(wù)貿(mào)易安排。WTO框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》作為當(dāng)前最基本最重要的全球服務(wù)貿(mào)易多邊協(xié)調(diào)規(guī)范，主要倡揚(yáng)以下原則和精神:

(一)尊重國(guó)家管制的自主權(quán)

GATS的最終目標(biāo)是通過(guò)多輪的多邊貿(mào)易談判，不斷減少和消除各成員方有礙國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的措施或壁壘，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。由于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展在地理分布上的不均衡，加之服務(wù)貿(mào)易本身部門龐雜、業(yè)務(wù)復(fù)雜且往往涉及一國(guó)敏感問(wèn)題，服務(wù)貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)比貨物貿(mào)易艱難。國(guó)家管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際協(xié)調(diào)實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)各成員方國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的平衡，GATS謀求服務(wù)貿(mào)易自由化的方式是逐步減少乃至取消對(duì)服務(wù)貿(mào)易的限制，而不是取消成員方的國(guó)內(nèi)規(guī)制權(quán)力。

在序言中，GATS肯定了所有成員國(guó)為實(shí)現(xiàn)符合國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)而制定新規(guī)定以管理境內(nèi)服務(wù)的權(quán)利，并對(duì)發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)內(nèi)政策方面的特殊需要和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的嚴(yán)重困難予以考慮。在正文中，GATS進(jìn)一步具體規(guī)定了在求同存異的基礎(chǔ)上逐步提高各成員方的承諾水平以實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易逐步自由化的目標(biāo)，并將國(guó)家管制國(guó)際服務(wù)貿(mào)易所應(yīng)遵循的國(guó)際義務(wù)區(qū)分為一般義務(wù)與具體承諾分別規(guī)范。成員方經(jīng)過(guò)談判按不同形式的服務(wù)提供方式就市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇及其他影響服務(wù)貿(mào)易的措施在各服務(wù)部門或分部門的適用范圍和條件做出具體承諾。市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇是服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的基礎(chǔ)和核心，前者規(guī)定的是進(jìn)入市場(chǎng)的條件，后者規(guī)定的是進(jìn)入市場(chǎng)后的地位問(wèn)題。

(二)明確國(guó)內(nèi)規(guī)制的基本紀(jì)律

沒(méi)有規(guī)制自由，服務(wù)貿(mào)易自由化就會(huì)缺乏成功的前提，沒(méi)有規(guī)制紀(jì)律，服務(wù)貿(mào)易自由化就會(huì)喪失成功的保障。GATS有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律是服務(wù)貿(mào)易自由化條件下所產(chǎn)生的各成員方主權(quán)及其限制相互關(guān)聯(lián)互動(dòng)的結(jié)果和具體化，它通過(guò)第6條對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律、第7條對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制的延伸規(guī)定(承認(rèn))、第16條和第17條所確定的多邊紀(jì)律，從政策目標(biāo)的合法性、對(duì)貿(mào)易限制最小化、透明度、等同性和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的取向性等方面約束成員方的規(guī)制權(quán)力，鼓勵(lì)政策措施的中性化，旨在將國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易的限制降到最低限度。

GATS有關(guān)國(guó)內(nèi)規(guī)制的一般紀(jì)律主要可歸納為以下3個(gè)方面:

1.國(guó)內(nèi)規(guī)制措施應(yīng)公開(kāi)透明

為了確保公平的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，盡可能地減少服務(wù)貿(mào)易壁壘，GATS要求各成員管制服務(wù)貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章、措施的制定、變更和實(shí)施要遵守透明度的紀(jì)律要求。各成員方政府的相關(guān)部門及其所設(shè)立的咨詢點(diǎn)有義務(wù)將國(guó)內(nèi)影響GATS實(shí)施的普遍適用的措施、簽字參加的影響或涉及服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際協(xié)定與電信咨詢資料通過(guò)公布、公開(kāi)出版、設(shè)立咨詢點(diǎn)和聯(lián)絡(luò)點(diǎn)或以其他方式(如公告、廣播、網(wǎng)絡(luò)等)知會(huì)公眾，相關(guān)法規(guī)的執(zhí)行程序、復(fù)審或上訴程序要透明化。

2.國(guó)內(nèi)規(guī)制實(shí)施方式應(yīng)合理、客觀和公正

GATS第6條第1款明確規(guī)定在已作出具體承諾的部門中，各成員方應(yīng)保證所有影響服務(wù)貿(mào)易的普遍適用的措施以合理、客觀和非歧視的方式實(shí)施。要建立起司法、仲裁、管理機(jī)構(gòu)和程序，以便對(duì)服務(wù)消費(fèi)者和提供者的要求迅速做出反應(yīng);對(duì)服務(wù)提供授權(quán)的申請(qǐng)迅速做出決定;成員方不應(yīng)利用移民限制措施來(lái)阻礙GATS的實(shí)施等。第6條第4款授權(quán)服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通過(guò)進(jìn)一步的多邊談判設(shè)立適當(dāng)機(jī)構(gòu)制定必要的紀(jì)律，在保證服務(wù)質(zhì)量所必要的前提下，基于客觀、透明的標(biāo)準(zhǔn)，確保資格要求和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特許要求等措施不構(gòu)成對(duì)服務(wù)貿(mào)易的不必要障礙;如果成員方的法律或措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生了限制效果，則該法律或措施限制貿(mào)易的程度不應(yīng)當(dāng)超過(guò)為了實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)所“必要的”的程度。必要性標(biāo)準(zhǔn)是判斷國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易是否具有不當(dāng)限制的關(guān)鍵，成為WTO對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制進(jìn)行制約的核心。

3.促進(jìn)國(guó)際服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性

服務(wù)提供者的資格對(duì)于服務(wù)質(zhì)量至關(guān)重要，各國(guó)對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者的資格都有嚴(yán)格規(guī)定。為使成員方有關(guān)服務(wù)提供者的資格要求、資格程序、許可要求、許可程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不構(gòu)成國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的壁壘，GATS第7條規(guī)定了對(duì)境外服務(wù)提供者資格承認(rèn)的紀(jì)律，以引導(dǎo)國(guó)際有關(guān)服務(wù)提供標(biāo)準(zhǔn)的一致性、國(guó)際化。從各成員方國(guó)內(nèi)規(guī)制及區(qū)域合作的實(shí)踐看，相互承認(rèn)安排和共同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或某公認(rèn)組織標(biāo)準(zhǔn)是促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化的兩個(gè)常用方法。其中，相互承認(rèn)難在談判，但易于執(zhí)行，雙邊性質(zhì)的相互承認(rèn)安排應(yīng)給予第三方談判加入的機(jī)會(huì)，并提供驗(yàn)證其他成員方專業(yè)人員能力的程序，才能避免相互承認(rèn)安排的負(fù)面效果;共同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或某公認(rèn)組織標(biāo)準(zhǔn)，更有益于服務(wù)貿(mào)易自由化的促進(jìn)，也是WTO希望和努力的方向，但從標(biāo)準(zhǔn)制定到認(rèn)可需要較長(zhǎng)的時(shí)間。

(三)WTO框架下國(guó)內(nèi)規(guī)制服務(wù)貿(mào)易談判的相關(guān)進(jìn)展

國(guó)內(nèi)規(guī)制服務(wù)貿(mào)易談判的主要目的是制定具體的、普遍適用于服務(wù)業(yè)的多邊紀(jì)律。為了實(shí)施GATS的要求，1995年3月1日服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)將會(huì)計(jì)行業(yè)作為嘗試制定國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的優(yōu)先部門，通過(guò)了《關(guān)于專業(yè)服務(wù)的決定》，成立了專業(yè)服務(wù)工作組，1998年年底，專業(yè)服務(wù)工作組完成了會(huì)計(jì)部門國(guó)內(nèi)規(guī)制紀(jì)律的制定。這些措施的貿(mào)易限制程度不會(huì)超過(guò)實(shí)現(xiàn)合理目標(biāo)的必要程度，這些合理目標(biāo)可以是對(duì)消費(fèi)者、服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和專業(yè)完整性的保護(hù)。這些要求比GATS第6條第5款嚴(yán)格得多。1999年4月26日，服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)設(shè)立了國(guó)內(nèi)規(guī)制工作組，取代專業(yè)服務(wù)工作組繼續(xù)進(jìn)行普遍適用的多邊準(zhǔn)則或針對(duì)具體部門的規(guī)則的制定，以保證成員有關(guān)資質(zhì)要求和程序、許可要求和程序以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)措施不構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易壁壘。盡管成員普遍表示有必要制定關(guān)于國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊規(guī)則，但各方對(duì)此的期望值存在較大差異。自多哈回合啟動(dòng)以來(lái)，成員就國(guó)內(nèi)規(guī)制議題進(jìn)行了深入的討論，普遍認(rèn)為國(guó)內(nèi)規(guī)制是多哈回合服務(wù)貿(mào)易規(guī)則談判最有可能取得的重要成果。2005年年底，美、歐、日、印度等成員就此議題提交了多份提案。WTO國(guó)內(nèi)規(guī)制工作小組會(huì)議中，就必要性測(cè)試曾在合法性政策目標(biāo)、必要性測(cè)試的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施、替代性方案等層面上進(jìn)行過(guò)討論。這些問(wèn)題盡管已提到會(huì)議討論日程，但仍屬于探索嘗試階段，因此并沒(méi)有具體達(dá)成共識(shí)。

國(guó)內(nèi)規(guī)制措施必須是能達(dá)到管制目標(biāo)的并且可合理地獲得的最少貿(mào)易限制措施。WTO框架下的目標(biāo)是貿(mào)易障礙最小化，國(guó)內(nèi)規(guī)制的多邊紀(jì)律從政策目標(biāo)的合法性、對(duì)貿(mào)易限制最小化、透明度、等同性和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的取向性等方面對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)制提出更高要求，所要實(shí)現(xiàn)的效果是使國(guó)內(nèi)規(guī)制措施對(duì)貿(mào)易限制的程度最輕，鼓勵(lì)政策措施的中性化。

當(dāng)前，雖然不少WTO成員采用貿(mào)易救濟(jì)措施的頻率加快，但是他們還是以在WTO規(guī)則范圍內(nèi)行事為托詞。對(duì)此引發(fā)的服務(wù)貿(mào)易摩擦，除了雙邊、多邊及行業(yè)協(xié)調(diào)磋商外，更應(yīng)注重通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)辨別和確認(rèn)這些管制措施的合規(guī)性，就好像將這些管制措施放到WTO的“B超機(jī)”上進(jìn)行透明化、公正性評(píng)價(jià)，以最大限度地揭露和抵制貿(mào)易保護(hù)主義。

［1］商務(wù)部.例行新聞發(fā)布會(huì)實(shí)錄［EB/OL］.http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/ae/ah/200910/20091006561474.htm l.

［2］商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易司.世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)［EB/OL］.http://tradeinservices.mofcom.gov.cn/h/2007 －07－09/2933.shtm l.

［3］汪堯田.國(guó)際規(guī)則發(fā)展契機(jī)——加入WTO后的中國(guó)［M］.上海:上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2002.

［4］(美)馬 圖(Aaditya Mattoo Pierre Sauvé).國(guó)內(nèi)規(guī)制與服務(wù)貿(mào)易自由化［M］.方立英，譯.北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2004.

［5］韓 龍.WTO服務(wù)貿(mào)易中的規(guī)制紀(jì)律與規(guī)制自由——對(duì)GATS國(guó)內(nèi)規(guī)制問(wèn)題與發(fā)展趨勢(shì)的透視［J］.法商研究，2003，(3):129.