方 勇，王明明，劉 牧

（北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100029）

政府職能轉(zhuǎn)變與科技計劃項目管理的第三方評估咨詢

方 勇，王明明，劉 牧

（北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100029）

科技計劃項目評估咨詢制度的核心是政府職能轉(zhuǎn)變，而政府職能決定著政府管理的基本方向，因而從政府職能轉(zhuǎn)變角度分析第三方評估制度具有重要意義。本文從服務(wù)型政府的理念出發(fā)，首先分析了目前科技計劃項目管理中存在的政府職能問題，然后分析了引入第三方評估制度后政府職能的轉(zhuǎn)變和第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)，最后提出了第三方評估咨詢的發(fā)展建議。

第三方評估咨詢；科技計劃項目；科研管理；政府職能轉(zhuǎn)變

1 引言

科技計劃項目是指在政府科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動［1］，是我國政府為促進(jìn)科技進(jìn)步、科技創(chuàng)新，通過財政支持的科技項目。這些項目面向國家或地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會可持續(xù)發(fā)展和科技發(fā)展的重大需求，選擇具有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題，充分發(fā)揮導(dǎo)向和帶動作用，提升我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的源頭創(chuàng)新能力。

科技計劃項目具有高度創(chuàng)新性、復(fù)雜性、探索性、風(fēng)險性和專業(yè)性等特點，決定了對項目實行項目管理的復(fù)雜性和難度。近年來，隨著我國財政科技投入的逐年增長，科技計劃項目數(shù)量不斷增加，資助金額也不斷加大，科技部的統(tǒng)計顯示，2007年國家財政科技撥款已達(dá)2113.5億元，占全國R&D經(jīng)費支出的56.96%。一方面，科技計劃項目在國家創(chuàng)新體系中占有重要的地位，需要有效的管理來促進(jìn)我國科技水平的提高；另一方面政府科技管理部門的任務(wù)變得十分繁重，項目管理的難度不斷增加。這種形勢的變化使得傳統(tǒng)的管理辦法已經(jīng)無法滿足科技項目管理的需求，在國家科技計劃項目的實施與管理過程中，出現(xiàn)了一些不盡人意的狀況，如重申報輕執(zhí)行、重結(jié)項輕過程等，不僅影響到科技計劃項目能否達(dá)到項目目標(biāo)、實現(xiàn)國家意圖，而且政府科技部門對項目的全面管理也可能引發(fā)權(quán)力尋租的問題，影響到政府科技管理的公平與公正。

對于如何加強(qiáng)國家科技計劃項目管理的問題，已有很多學(xué)者開展了一系列研究，廖政權(quán)［2］、黃錦成［3］等從科技項目管理的制度建設(shè)、運行機(jī)制等方面提出了有益的建議；丁寶奎［4］、張軍果［5］、劉云俠［6］、李軍［7］等從項目后評價的角度做出了一系列的探索；戴國慶［8］從績效評估方面進(jìn)行了有價值的研究；劉濤［9］、羅軼［10］、黃錦成［11］、張艷麗［12］等針對國家科技項目實施監(jiān)理制管理的必要性和特點進(jìn)行了分析和研究，并提出了有關(guān)的政策建議。

當(dāng)前的科技計劃項目管理模式下，政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)項目的經(jīng)費、立項、中期、結(jié)項等全方位的管理，在項目實施過程中，政府占據(jù)了主導(dǎo)地位。要從根本上改善科技計劃項目的管理，需要從制度上調(diào)整科技計劃項目的管理模式，并轉(zhuǎn)變政府的相應(yīng)職能。目前我國政府正處在向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變過程中，政府職能是政府管理活動的核心，決定著政府管理的基本方向［13］。因此，轉(zhuǎn)變政府職能、建設(shè)科學(xué)合理的管理模式是加強(qiáng)科技計劃項目管理、增強(qiáng)計劃項目質(zhì)量和創(chuàng)新性的核心問題，也是當(dāng)前政府科技管理部門面臨的一個重要問題。

現(xiàn)代公共管理理論、新公共服務(wù)理論、公共產(chǎn)品理論和治理理論認(rèn)為，建設(shè)服務(wù)型政府的核心是轉(zhuǎn)變政府職能，政府應(yīng)著重做好經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)督、社會管理和公共服務(wù)，而把不該管、管不好的事交給企業(yè)、市場、社會組織和中介機(jī)構(gòu)［14］。發(fā)達(dá)國家對科技計劃項目的評估也體現(xiàn)了這一點，在美國和英國，政府投資的重大科技項目評估由政府委托獨立的中介機(jī)構(gòu)來評估，政府根據(jù)評估的結(jié)果決定經(jīng)費的投入；日本則成立了國家直接管理評估機(jī)構(gòu)、專業(yè)性評估機(jī)構(gòu)和企業(yè)性評估機(jī)構(gòu)，評估結(jié)果公開以保持透明度?？傮w而言，發(fā)達(dá)國家政府一般不是評估驗收的直接組織者，而是資助或者出資者，評估組織一般由社會咨詢評估機(jī)構(gòu)（獨立的中介機(jī)構(gòu)）來實施，從而保證了科技計劃項目管理的科學(xué)合理。由此，黃寶中［15］、陳世明［16］、黃建國［17］等提出了我國應(yīng)建立科技中介機(jī)構(gòu)的建議，王明明［18］則進(jìn)一步提出了第三方評估咨詢的概念，但這些研究都沒有考慮到政府職能轉(zhuǎn)變問題。

第三方評估咨詢制度中，第一方為政府，第二方為項目承擔(dān)方，第三方為專業(yè)的科技中介機(jī)構(gòu)?？萍加媱濏椖康谌皆u估咨詢制度的引入，改變了原有的政府和項目承擔(dān)方的責(zé)任形式，其實質(zhì)是政府科技管理部門通過職能轉(zhuǎn)變，分離出部分職能交給第三方機(jī)構(gòu)來完成。因此，第三方評估咨詢制度的核心是政府職能轉(zhuǎn)變。本文從服務(wù)型政府的理念出發(fā)，首先分析了目前科技計劃項目管理中存在的政府職能問題，然后分析了引入第三方評估制度后對政府職能的轉(zhuǎn)變與定位，據(jù)此建立了科技計劃項目的第三方評估咨詢運行模式，最后提出了發(fā)展我國第三方評估咨詢的建議。

2 科技計劃項目管理中的政府職能問題

目前實施的科技計劃項目管理的監(jiān)控機(jī)制大致可分為以下三種：

（1）行政監(jiān)控機(jī)制。其主要特點是：按科技管理職能劃分的相應(yīng)部門負(fù)責(zé)對項目實施過程進(jìn)行監(jiān)控，各職能部門根據(jù)科技計劃項目管理辦法開展監(jiān)控工作。主要的監(jiān)控組織形式包括以下三種：科技部門和財政部門聯(lián)合組成的專項經(jīng)費監(jiān)管小組；科技部門相關(guān)處室組成的聯(lián)合檢查組；科技部門相關(guān)處室獨立與行業(yè)專家組成的檢查組。

（2）受行政主管部門委托的專家小組監(jiān)管機(jī)制。其主要特點是：結(jié)合科技計劃管理體制改革，設(shè)立專家組以及計劃項目管理中心。在管理上形成了新的體制：由政府負(fù)責(zé)實現(xiàn)宏觀目標(biāo)的決策、政策和措施的制定，領(lǐng)域?qū)＜椅瘑T會負(fù)責(zé)咨詢、監(jiān)督和評價，主題專家組負(fù)責(zé)技術(shù)決策，項目管理中心負(fù)責(zé)過程管理。

（3）行政主管部門委托的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)制。其主要特點是：按照運作市場化、管理規(guī)范化、人員專業(yè)化的原則，建立專業(yè)化的管理機(jī)構(gòu)，對受委托的項目管理范圍和領(lǐng)域進(jìn)行監(jiān)管。管理形式主要是：由行政主管部門委托有資格的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，管理機(jī)構(gòu)對項目實施負(fù)責(zé)全過程監(jiān)督管理，定期向科技主管部門報告項目進(jìn)展情況和管理建議。

以上三種的監(jiān)管形式中，第一種監(jiān)管，政府科技管理部門的職能包含了科技計劃項目管理的各個方面，包括項目的立項審批、經(jīng)費劃撥、中期檢查、驗收結(jié)題等工作，在科技計劃項目管理中起到了全能政府的作用；第二種監(jiān)管，政府科技管理部門的職能同樣體現(xiàn)為全面管理，但委托專家小組對科技項目管理加強(qiáng)了專業(yè)性，強(qiáng)調(diào)了專家咨詢的重要性；第三種監(jiān)管，中期檢查、驗收等部分項目監(jiān)管職能從政府部門分離出來，加強(qiáng)了監(jiān)管的獨立性?？傮w而言，由于科技計劃項目的高度創(chuàng)新性、復(fù)雜性、探索性、風(fēng)險性和專業(yè)性等特點，這三種科技項目的監(jiān)管都考慮了專家咨詢制度，這也切合“公眾參與、專家論證和政府決策相結(jié)合”的公共決策體制和政策。這種決策制度能改善政府現(xiàn)有公共決策結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化專家角色和專家知識的重要性，推動決策的專業(yè)化和科學(xué)化，從而加強(qiáng)科技計劃項目管理的有效性。

在實際運行時，第一種和第二種監(jiān)管機(jī)制中政府科技管理部門在需要時直接聘請專家，第三種監(jiān)管機(jī)制沒有強(qiáng)調(diào)專業(yè)機(jī)構(gòu)的獨立性，由此引發(fā)了兩個方面的問題：

（1）機(jī)制本身的問題。政府科技管理部門直接聘請專家時，政府在決策前需要判斷專家的意見是否正確，相當(dāng)于政府在專業(yè)知識角度還是高于專家。從政府科技管理部門的道德水平和專業(yè)水平角度看，即使道德水平足夠高，但大量科技計劃項目管理的任務(wù)繁重，政府管理人員的專業(yè)水平也無法保證決策的正確性和合理性，產(chǎn)生了政府職能的越位和錯位問題。

（2）機(jī)制可能引發(fā)的問題。專家作為科研工作者，需要承擔(dān)科技計劃項目來推動自身科研水平的提高。參與咨詢的專家可能正承擔(dān)或?qū)硪陥罂萍加媱濏椖?。?dāng)專家面對政府部門時，難以擺脫其中的厲害關(guān)系，不能自由、中立的發(fā)揮咨詢作用。當(dāng)這種利害關(guān)系被利用時，可能發(fā)生權(quán)力尋租現(xiàn)象，最終影響到?jīng)Q策的正確性。在如何進(jìn)行法規(guī)建設(shè)、建立專家信譽(yù)制度、創(chuàng)造公平科研環(huán)境方面，則產(chǎn)生了政府職能的缺位問題。

因此，目前的三種科技計劃項目管理制度都存在一定的問題，政府科技管理部門需要轉(zhuǎn)變職能，推動管理的專業(yè)性，實現(xiàn)由全能政府、萬能政府向有限政府、服務(wù)政府轉(zhuǎn)變，克服越位、糾正錯位、彌補(bǔ)缺位，把工作重點轉(zhuǎn)移到“經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、公共管理、公共服務(wù)”的職能上來，在科技計劃項目的管理職能方面突出社會管理、公共服務(wù)職能，創(chuàng)造出公平、公正、高效的科研環(huán)境。

3 第三方評估咨詢模式中的政府職能轉(zhuǎn)變

為彌補(bǔ)現(xiàn)有科技計劃項目的監(jiān)管機(jī)制中存在的問題而提出的第三方評估咨詢，是在科技計劃項目的委托方和承擔(dān)方之外，增加獨立的第三方評估咨詢機(jī)構(gòu)。由項目委托方選擇具有資質(zhì)的第三方評估咨詢機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)組織專家對項目承擔(dān)方的工作進(jìn)行獨立評估，并向委托方提交中立性意見的報告。第三方評估咨詢從專家和機(jī)構(gòu)兩個角度加強(qiáng)和規(guī)范了專家咨詢制度，是對現(xiàn)有科技計劃項目三種監(jiān)管機(jī)制的完善，其特點體現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）通過第三方機(jī)構(gòu)的市場競爭，保證第三方機(jī)構(gòu)評估結(jié)論的合理性。第三方機(jī)構(gòu)作為法人單位，對其結(jié)論負(fù)法律責(zé)任。要在市場中生存，必然需要良好的業(yè)績，完善的管理，在專家的選擇上要考慮到專業(yè)性、結(jié)構(gòu)性、獨立性、平衡性，保證咨詢結(jié)論的合理性，從而贏得市場聲譽(yù)，獲得政府科技計劃項目的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。

（2）通過聲譽(yù)與信譽(yù)模式保證專家的獨立性和公正性。第三方評估咨詢制度的設(shè)立，使得專家不再直接面對政府科技管理部門，第三方機(jī)構(gòu)相當(dāng)于專家和政府之間的防火墻，專家的發(fā)言不會影響到未來是否承擔(dān)項目。第三方機(jī)構(gòu)則是根據(jù)專家的學(xué)術(shù)聲譽(yù)來選擇，從而保證了專家咨詢的獨立性和公正性。

科技計劃項目的第三方評估咨詢制度，從專家的選擇、第三方機(jī)構(gòu)的中立性、評估咨詢結(jié)論的合理性來看，都能夠改變以往科技計劃項目監(jiān)管中存在的問題。從政府行政職能的角度而言，第三方評估咨詢的實質(zhì)是政府把部分政府不應(yīng)做、不擅長、做不好的工作剝離出來交由第三方機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，是政府科技管理部門行政職能轉(zhuǎn)變的一種重要方式。

在第三方評估咨詢制度下，政府科技部門的職能由全面管理轉(zhuǎn)變到定規(guī)劃、建制度、搭平臺、造環(huán)境、總調(diào)控，這種轉(zhuǎn)變能提高政府科技管理部門的效率，樹立廉潔、高效的政府形象。具體的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）全能政府向有限政府的轉(zhuǎn)變。通過推進(jìn)第三方評估咨詢制度，合理劃分政府、項目承擔(dān)單位和社會中介機(jī)構(gòu)的職能，明確各自的事權(quán)，規(guī)范彼此的職能。即政府不再對科技計劃項目做出專業(yè)性的結(jié)論，從“越位”的領(lǐng)域退出；加強(qiáng)第三方評估咨詢制度的法制建設(shè)，使原先“缺位”的方面得到加強(qiáng)。政府主要運用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段進(jìn)行宏觀調(diào)控，而不直接干預(yù)科技計劃項目承擔(dān)單位的研究活動。大量的行業(yè)管理、行業(yè)服務(wù)和社會監(jiān)督職能，都要由社會中介服務(wù)體系去承擔(dān)，能解決好科技計劃項目監(jiān)管中的錯位、越位和缺位問題。

（2）權(quán)力政府向責(zé)任政府的轉(zhuǎn)變?？萍加媱濏椖抗芾淼膶徟贫龋两袢允钦男新毮艿幕痉绞?。科技計劃項目立項審批、中期檢查、驗收結(jié)題等工作都由政府科技部門負(fù)責(zé)時，大量的、分散的和不負(fù)責(zé)任的審批對政府和社會造成了嚴(yán)重的負(fù)作用，政府因此擁有科技項目管理的無限權(quán)力，也承擔(dān)了對承擔(dān)單位、公民的無限責(zé)任，也屢屢為之付出了昂貴的代價。要實現(xiàn)權(quán)力政府向責(zé)任政府的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步深化行政審批制度改革，通過第三方評估咨詢制度的建設(shè)，明確政府科技管理部門、項目承擔(dān)方、第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利和職責(zé)，削減審批事項，改革審批方式，規(guī)范審批行為，建立健全政府責(zé)任體系。

（3）樹立政府“廉潔、高效”的良好形象。第三方評估咨詢制度的建立，政府科技管理部門對科技計劃項目的管理向?qū)I(yè)化方向發(fā)展，受委托的第三方機(jī)構(gòu)對科技計劃項目做出專業(yè)性的評估咨詢，不僅保證了決策的合理性，而且政府能夠?qū)Ｐ淖龊煤暧^管理和調(diào)控工作，提高行政效率。第三方評估咨詢制度分離了政府科技部門的部分科技計劃項目的行政管理任務(wù)，專業(yè)性的工作交由第三方機(jī)構(gòu)完成，順應(yīng)“小政府、大社會”的改革趨向，把以前的管科研變成為科研服務(wù)。通過第三方評估咨詢制度的建設(shè)，從源頭上預(yù)防權(quán)力尋租，樹立廉潔、高效的政府形象。

4 第三方評估咨詢模式下第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)與定位

通過政府科技管理部門的職能轉(zhuǎn)變，科技計劃項目管理中分離出來的部分職能由第三方機(jī)構(gòu)完成，這就需要政府職能與第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)定位明確，各自的職能相互銜接配合。對于第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)，我國部分省市較早時期出臺的部門規(guī)章中，大多使用了“監(jiān)理”這一概念，很多研究也認(rèn)為第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)側(cè)重于監(jiān)督管理項目承擔(dān)方［9-12］。但是這種直接套用工程監(jiān)理制的概念存在明顯的問題，科技計劃項目的風(fēng)險性、探索性、專業(yè)性是明顯有別于工程項目的，對科技計劃項目的監(jiān)督管理不應(yīng)該類似于工程項目的剛性管理，而是一種柔性的管理，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)該為項目主管部門提供管理咨詢意見，同時為項目承擔(dān)單位的科研活動提供智力支持，使用“評估咨詢”更為貼切第三方機(jī)構(gòu)的職能。

因此，在第三方評估咨詢模式下，第三方機(jī)構(gòu)獨立于項目主管部門和項目承擔(dān)單位，對科技計劃項目進(jìn)行評估咨詢，一方面在科技計劃項目中承擔(dān)項目組織和服務(wù)工作，另一方面要發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的獨立性，為項目委托方和承擔(dān)方提供管理咨詢、智力支持作用。為保證第三方機(jī)構(gòu)有效發(fā)揮其作用，第三方評估咨詢機(jī)制中第三方職責(zé)應(yīng)體現(xiàn)為 “到位不越位，獻(xiàn)策不決策，過程控制，及時溝通”。

（1）到位不越位。在項目主管部門、項目承擔(dān)單位和第三方機(jī)構(gòu)形成的三角關(guān)系中，第三方機(jī)構(gòu)受項目主管部門的委托，對項目承擔(dān)單位的項目活動進(jìn)行評估咨詢，同時要將評估咨詢意見提交給項目主管部門，供其作為重要決策的參考。在評估咨詢過程中，一方面，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)維護(hù)項目主管部門的利益，行使項目主管部門賦予的對項目活動進(jìn)行評估咨詢的任務(wù)，但不應(yīng)受到項目主管部門的任何行政性干預(yù)，以保證評估咨詢意見的科學(xué)、公正和可靠。另一方面，第三方機(jī)構(gòu)在評估咨詢中不應(yīng)行使管理者的職能，即第三方機(jī)構(gòu)只是通過對項目承擔(dān)單位的科研活動、組織管理、經(jīng)費使用等情況的評估，發(fā)現(xiàn)上述活動中存在的問題，并提出評估咨詢意見和建議，供項目承擔(dān)單位和項目主管部門參鑒。

（2）獻(xiàn)策不決策。對于項目承擔(dān)單位有關(guān)科研活動中發(fā)生的問題，第三方機(jī)構(gòu)只是提出其咨詢意見和建議，并上報給項目主管部門備案，但無權(quán)直接干預(yù)或指使項目承擔(dān)單位變更或調(diào)整科研活動，至于項目承擔(dān)單位是否需要調(diào)整其科研活動，應(yīng)當(dāng)由項目承擔(dān)單位自行決定，其全部責(zé)任也應(yīng)當(dāng)由項目承擔(dān)單位獨立承擔(dān)，否則一旦出現(xiàn)問題，必將出現(xiàn)因責(zé)任不明確導(dǎo)致的互相推諉的現(xiàn)象。對于項目活動中出現(xiàn)的違反國家有關(guān)法規(guī)的組織管理和經(jīng)費使用問題，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評估咨詢意見上報給項目主管部門，由項目主管部門根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定做出處理決策。

（3）過程控制，及時溝通。第三方機(jī)構(gòu)作為專業(yè)的科技中介機(jī)構(gòu)，接受項目主管部門的委托后，針對科技計劃項目的研究方法、技術(shù)路線，做好嚴(yán)密的評估咨詢計劃，在研發(fā)過程中的關(guān)鍵節(jié)點和容易發(fā)生問題的地方，嚴(yán)格把關(guān)，加強(qiáng)對科技計劃項目的管理，保證項目目標(biāo)和國家意圖的實現(xiàn)。在評估過程中，對于出現(xiàn)的問題，不僅要維護(hù)項目委托方的權(quán)益，而且要從中立性的角度發(fā)揮作用，做出中立的評估，溝通委托方和項目承擔(dān)方，維護(hù)項目承擔(dān)單位的權(quán)益。因此，第三方評估咨詢應(yīng)立足于第三方機(jī)構(gòu)的服務(wù)和咨詢作用，在科技計劃項目管理的整個過程中發(fā)揮積極作用。

評估咨詢的類型有多種，包括組織專家組進(jìn)行評估咨詢、專業(yè)化評估機(jī)構(gòu)的評估咨詢、專家組與評估機(jī)構(gòu)混合的評估等，第三方評估咨詢只是評估咨詢中的一種類型。由于在相關(guān)的科技政策中并沒有明確的制度來保障和規(guī)范第三方評估咨詢，實施第三方評估咨詢成本也較高，當(dāng)前評估咨詢的主要形式還是以組織專家組進(jìn)行評估咨詢?yōu)橹??？萍加媱濏椖繉医?jīng)濟(jì)、社會發(fā)展影響很大，應(yīng)逐步引進(jìn)第三方評估咨詢，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)性和獨立性作用，保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。

5 第三方評估咨詢的發(fā)展建議

科技項目是科技計劃的載體，項目實施能否成功，將直接影響科技計劃目標(biāo)的實現(xiàn)，第三方評估咨詢模式的建立明確了參與各方的權(quán)責(zé)，能保證項目的有效執(zhí)行。但由于我國國情不同，現(xiàn)階段不存在成熟的第三方科技中介機(jī)構(gòu)市場，因此，推行第三方評估咨詢是一個分階段發(fā)展、不斷培育第三方科技中介機(jī)構(gòu)市場的過程。在推行過程中，政府對科技計劃項目的管理職能也是一個逐步退出的過程。在這個過程中，要保證第三方評估咨詢的效果，有幾個方面需要特別的注意：

（1）政府科技管理部門轉(zhuǎn)變職能，做好第三方評估咨詢的制度建設(shè)。政府對科技計劃項目的全方位管理職能在逐步退出時，應(yīng)出臺第三方評估、第三方機(jī)構(gòu)的管理和實施辦法，明確政府和第三方機(jī)構(gòu)的職責(zé)，搭建科研平臺、建設(shè)科研環(huán)境，做好方向性的調(diào)控工作。

（2）從試點開始，推動重大科技計劃項目的第三方評估咨詢，逐步完善評估咨詢制度。鑒于當(dāng)前的第三方評估咨詢制度不完善和較高的實施成本，可以有計劃地選擇重大科技計劃項目進(jìn)行試點，在關(guān)鍵的節(jié)點實施第三方評估咨詢，一般檢查實施專家組評估，不僅能節(jié)約成本，發(fā)揮第三方評估咨詢的優(yōu)點，而且能找出實施中存在的問題，逐步完善評估咨詢制度。

（3）從實施制度中明確專家小組的構(gòu)成與專家知識準(zhǔn)備過程。在第三方評估咨詢專家的遴選方面，要保證專家小組知識結(jié)構(gòu)的平衡性，既應(yīng)當(dāng)涵蓋專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的高水平專家，同時也要包括系統(tǒng)工程、科技管理及財務(wù)管理方面的專家；每次評估咨詢會議前，專家應(yīng)提前對項目的相關(guān)知識溝通交流，做好知識準(zhǔn)備過程。這些措施能保證評估結(jié)論的合理性，應(yīng)在制度建設(shè)中給出原則性指導(dǎo)意見。

（4）第三方機(jī)構(gòu)與項目委托方、承擔(dān)方應(yīng)保持密切的聯(lián)系和緊密的合作關(guān)系，建立共同的目標(biāo)，項目執(zhí)行過程中及時溝通。第三方機(jī)構(gòu)在每次評估咨詢過程中，及時為課題承擔(dān)單位提供課題管理的合理意見和建議，在每次評估咨詢會議結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)盡快出具書面的評估咨詢報告，明確提出評估意見，詳細(xì)分析原因，并提供科學(xué)合理的咨詢建議，為項目組織單位的管理決策提供可靠依據(jù)。

（5）建設(shè)良性競爭氛圍，促進(jìn)第三方評估咨詢市場的良性發(fā)展。通過制度建設(shè)，經(jīng)過多輪第三方評估咨詢后，會形成第三方機(jī)構(gòu)的市場信譽(yù)，通過市場競爭，優(yōu)勝劣汰后，逐步形成信譽(yù)強(qiáng)的專業(yè)的第三方科技中介結(jié)構(gòu)，能進(jìn)一步促進(jìn)第三方評估咨詢制度的發(fā)展，形成第三方評估咨詢市場的良性循環(huán)。

總之，在科技計劃項目中引入第三方評估咨詢，對加強(qiáng)科技計劃項目的監(jiān)督與管理力度、提高管理績效能發(fā)揮重要作用。隨著第三方評估咨詢工作的實踐與探索，進(jìn)一步深化對第三方評估咨詢的理論研究，完善和健全這一創(chuàng)新性的科技計劃項目管理機(jī)制，將逐步形成一套系統(tǒng)化的管理模式，推動我國科技創(chuàng)新體系的發(fā)展與壯大。

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Third-party Evaluation and Consultation of National S&T Projects Management and Government Functions Transformation

Fang Yong,Wang Mingming,Liu Mu
（School of Economics and Management,Beijing University of Chemical Technology,Beijing 100029,China）

The core of the evaluation and consultation of national S&T planed projects is the transformation of government functions, and the functions of government decides basic direction of management,so from the perspective of the transformation of government functions the third-party evaluation system has important significance.Based on the concept of service-oriented government,this paper firstly analyzes the problems of government functions in national S&T planed projects,then analyzes the transformation of governmental functions and duties of third-party agencies after introducing the third-party evaluation model,finally puts forward some suggestions on the development of the third-party evaluation consultation.

third-party evaluation and consultation；national S&T projects；scientific research management；the transformation of government functions

“十一五”國家科技支撐計劃項目（2006ZC000001）；國家文物局項目“關(guān)于國家科技支撐計劃課題的管理制度研究”（20070201）。

2010-04-14

方勇（1976-），男，博士；研究方向：科研管理、激勵理論。

G311

A

（責(zé)任編輯 張九慶）