張赤東,郭鐵成

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038）

西北有色院三位一體的創(chuàng)新之路

張赤東,郭鐵成

（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038）

西北有色院在轉(zhuǎn)制發(fā)展中建立起“科研-中試-產(chǎn)業(yè)”三位一體的技術(shù)創(chuàng)新體系，實現(xiàn)了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。本文從研發(fā)體系、中試環(huán)節(jié)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及人才培育四個方面對該院三位一體創(chuàng)新體系進(jìn)行分析，提出了以轉(zhuǎn)制院所為依托建立新興產(chǎn)業(yè)培育基地、依托公共創(chuàng)新平臺加強(qiáng)中試能力等建議。

轉(zhuǎn)制院所；創(chuàng)新體系；科研；產(chǎn)業(yè)化

Abstract:Northwest Institute for Non-ferrous Metal Research（NIN）has created a new innovative way and built a feasible innovation system in the process of its own institute reforming.In the technology innovation system,NIN triunes research,pilot test and industry together,and carries out the coordinative development of technology and income of the enterprise.In the paper,we analyzes four aspects of NIN’s technology innovation system： R&D system,pilot test linking,development of emerging industries and the development of human resource.Finally,some suggestions are put forward on developing the nation technology innovation system,such as building a base of emerging industries depending on the institute,strengthening the capability of pilot test.

Key words:reformed institution;innovation system;R&D;industrialization

轉(zhuǎn)制院所企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支獨特力量。1999年轉(zhuǎn)制以來，一批院所成功實現(xiàn)了與市場的接軌，成為創(chuàng)新型企業(yè)。西北有色金屬研究院（集團(tuán)）（下文簡稱西北有色院）便是其中之一。2009年11月我們到西北有色院，就轉(zhuǎn)制院所創(chuàng)新發(fā)展和科研成果轉(zhuǎn)化等問題進(jìn)行了實地調(diào)查。

在轉(zhuǎn)制實踐中，西北有色院經(jīng)濟(jì)實力迅速發(fā)展，科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，形成了科研、中試、產(chǎn)業(yè)三位一體的大型科技集團(tuán)的創(chuàng)新發(fā)展模式。2008年，綜合收入21.7億元，總資產(chǎn)27.9億元，正式職工2394人，其中60%為科技人員，已經(jīng)成為一個重要的稀有金屬材料、金屬多孔材料和超導(dǎo)材料等國家重點研究基地、行業(yè)技術(shù)開發(fā)和工程化中心，一批研究成果在國際上產(chǎn)生重要影響，為國防軍工和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了突出的貢獻(xiàn)。2009年，西北有色院經(jīng)過兩年試點后被科技部、國資委、全總?cè)课u為創(chuàng)新型企業(yè)。

“科研-中試-產(chǎn)業(yè)”三位一體創(chuàng)新發(fā)展模式主要有四個內(nèi)容：建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的研發(fā)體系，依托公共創(chuàng)新平臺強(qiáng)化中試環(huán)節(jié)，以市場機(jī)制培育新興產(chǎn)業(yè)，以“三結(jié)合”方法培育創(chuàng)新型人才隊伍。

1 建立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的研發(fā)體系

走“科研-中試-產(chǎn)業(yè)”三位一體的創(chuàng)新之路，首先要改革傳統(tǒng)的科研體系，調(diào)整科研活動方向和結(jié)構(gòu)布局，確立以創(chuàng)新為導(dǎo)向的研發(fā)體系。

1.1 面向市場需求安排研發(fā)任務(wù)

隨著我國逐漸進(jìn)入工業(yè)化中后期，石油、化工、冶金、船舶、電力等產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，相關(guān)設(shè)備材料生產(chǎn)需求日益旺盛。西北有色院把這些需求劃分為三大類，即國防軍工類、民用工業(yè)類和生活日用品類，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分行業(yè)和具體產(chǎn)品的劃分，并細(xì)化至各技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，形成材料研究、加工工藝研究和基礎(chǔ)研究三個方面的研發(fā)任務(wù)。與此相適應(yīng)，積極調(diào)整科研部門結(jié)構(gòu)，面向市場需求三方面任務(wù)不斷集中科研力量，結(jié)合金屬多孔材料國家重點實驗室、稀有金屬材料加工國家工程研究中心、超導(dǎo)材料制備國家工程實驗室等研發(fā)基地的建設(shè)，逐步形成了各具特色、各有所長的11個研究所和4個研發(fā)中心。不僅加強(qiáng)了應(yīng)用基礎(chǔ)研究和工程化研究的科研機(jī)構(gòu)，還不斷從該院培養(yǎng)的研究生和社會中吸納新生研發(fā)力量，擴(kuò)大研發(fā)隊伍。

1.2 按創(chuàng)新鏈分工進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作

西北有色院按照創(chuàng)新鏈的功能對研發(fā)項目進(jìn)行分解，在研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)上分工合作，建立產(chǎn)、學(xué)、研一體化的研發(fā)機(jī)制。在創(chuàng)新前端環(huán)節(jié)上，聯(lián)合了東北大學(xué)、中南大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等國內(nèi)外十多個著名大學(xué)，利用大學(xué)在前端基礎(chǔ)科學(xué)研究和材料力學(xué)性能分析方面的設(shè)備優(yōu)勢等，開展合作研究。在創(chuàng)新中間環(huán)節(jié)上，同航空、航天、核能、艦船、兵器等系統(tǒng)的45個研究院所以及全國近100家民用研究院所都有重要的合作關(guān)系，強(qiáng)化中試研究，促進(jìn)成果熟化。在產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)上，聯(lián)合上、下游企業(yè)共同科技攻關(guān)和投資創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，如與中國航天科技集團(tuán)公司簽訂合作協(xié)議，攜手大用戶企業(yè)共同加強(qiáng)新材料技術(shù)創(chuàng)新能力。

2 依托公共創(chuàng)新平臺強(qiáng)化中試環(huán)節(jié)

中試活動對新產(chǎn)品開發(fā)具有重要意義，但卻是一個投入高、風(fēng)險大的中間環(huán)節(jié)，被稱為“無名無利”的過程［1］。長期以來，科研機(jī)構(gòu)中試能力薄弱，無力組織面向產(chǎn)品的中試活動，很多科研成果無果而終。“中試空白”制約了我國科技成果的轉(zhuǎn)化。

西北有色院發(fā)揮自身在有色金屬研制特別是鈦合金材料、核材料、超導(dǎo)材料等方面的特色優(yōu)勢，利用該院的國家“863”新材料成果轉(zhuǎn)化基地、稀有金屬材料加工國家工程研究中心以及陜西省鈦工程技術(shù)研究中心等公共創(chuàng)新平臺加強(qiáng)中試力量，設(shè)立科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化基金支持中試活動。通過中試，甄別科研成果產(chǎn)業(yè)化的可能性、可行性，選出產(chǎn)業(yè)化“苗頭”好的進(jìn)行技術(shù)化、工程化，加速新產(chǎn)品開發(fā)和已有產(chǎn)品的升級換代。中試環(huán)節(jié)與生產(chǎn)加工、產(chǎn)品供應(yīng)之間建立了高效、順暢的銜接，加速了科研成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，使轉(zhuǎn)化率達(dá)到70%以上，在鈦及鈦合金等稀有金屬材料、金屬多孔材料和層狀金屬復(fù)合材料三個高技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域，成果轉(zhuǎn)化率更高。

例如，依托金屬多孔材料國家重點實驗室，利用該院制訂的我國金屬多孔材料和性能檢測國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)優(yōu)勢，經(jīng)過大量的中試驗證，自主研發(fā)了燒結(jié)不銹鋼纖維氈，實現(xiàn)了國際同行業(yè)內(nèi)加工工藝的創(chuàng)新突破，形成了具有完全自主產(chǎn)權(quán)的國產(chǎn)化產(chǎn)品，不僅打破了國外的技術(shù)封鎖和產(chǎn)品壟斷，還打入國外市場，建成了全球第二大金屬纖維及纖維氈生產(chǎn)線以及年產(chǎn)值過億元的高新技術(shù)企業(yè)。

3 通過市場機(jī)制培育新興產(chǎn)業(yè)

面對市場競爭，西北有色院沒有一味的跟蹤、模仿，而是在跟蹤比較中尋找自己的優(yōu)勢特色，特別是尋找發(fā)揮資源優(yōu)勢的突破點，將技術(shù)與資本結(jié)合，以先發(fā)制人的思維開展高端創(chuàng)新，在特定細(xì)分市場培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中不斷提高市場競爭力。

3.1 在細(xì)分市場、特定技術(shù)領(lǐng)域占領(lǐng)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點

轉(zhuǎn)制以來，該院在拓展市場過程中鎖定幾個具備技術(shù)優(yōu)勢和發(fā)展前景的特定領(lǐng)域，如鈦及鈦合金材料、金屬多孔材料、超導(dǎo)材料、核材料和層狀金屬復(fù)合材料等。在這些細(xì)分市場上，利用多年沉積的技術(shù)優(yōu)勢，自主確定產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)框架和技術(shù)路線，一進(jìn)入就占領(lǐng)高端，在創(chuàng)新價值鏈高位創(chuàng)新，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，贏得競爭優(yōu)勢。例如，該院承擔(dān)的鈦及鈦合金科研項目占我國有關(guān)鈦的項目總數(shù)的60%，擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)，包括30多項發(fā)明專利，涵蓋了高強(qiáng)、耐熱、低溫、耐蝕、高韌、阻燃等系列的鈦及鈦合金60多種，涉及材料的合成、加工、焊接、熱處理、表面處理等工藝技術(shù)。這種顯著的技術(shù)優(yōu)勢，使得該院在產(chǎn)業(yè)價值鏈中占據(jù)高端，在航空、航天、船舶、核電、超導(dǎo)等市場中具有明顯的競爭優(yōu)勢［2］，其中產(chǎn)業(yè)公司鈦材2008年銷售收入近10億元。

3.2 建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，孵化技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)

為了促進(jìn)原始創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化，扶植創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)能力，該院根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域及發(fā)展階段的不同，出資建立不同的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成了“三地七區(qū)”的發(fā)展布局，所謂“三地七區(qū)”是指西北有色院分布在西安市、寶雞市和商洛市，建設(shè)涇渭鈦產(chǎn)業(yè)園區(qū)（西部鈦谷）、多孔材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)、特種新材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)、高新區(qū)稀貴金屬材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)開區(qū)超導(dǎo)材料工業(yè)園區(qū)、寶雞金屬鎢產(chǎn)業(yè)園區(qū)和西北院-商洛鉬產(chǎn)業(yè)園區(qū)7個園區(qū)。一是在優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，該院以大中型高技術(shù)企業(yè)為核心建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，如在商洛市的鉬產(chǎn)業(yè)園區(qū)、在西安高新區(qū)的稀貴金屬材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)、在西安經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)涇渭工業(yè)園的鈦谷（產(chǎn)業(yè)園）和超導(dǎo)材料產(chǎn)業(yè)園等。二是在前沿技術(shù)領(lǐng)域，特別是針對那些技術(shù)專業(yè)性強(qiáng)、市場潛力大但國內(nèi)市場規(guī)模目前尚小、關(guān)鍵技術(shù)只有少數(shù)技術(shù)人員掌握且容易流失的科研（項目）成果，該院在規(guī)劃園區(qū)內(nèi)直接出資組建并培育創(chuàng)業(yè)企業(yè)。依據(jù)鈦合金、稀有金屬粉末、鈦陽極和貴金屬等技術(shù)分別建立了賽特公司、寶德粉末冶金有限責(zé)任公司、凱立公司等7家中小型高技術(shù)企業(yè)。對于這些小企業(yè)，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，資本、技術(shù)、勞動和管理四要素同時參與分配，以產(chǎn)權(quán)作為利益紐帶和激勵工具，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)，引導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)科技與產(chǎn)業(yè)有效對接，以持續(xù)的科技創(chuàng)新支持企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，如向控股公司轉(zhuǎn)授工藝技術(shù)，將科研成果研發(fā)人員派至工廠指導(dǎo)生產(chǎn)，幫助調(diào)試新設(shè)備和培訓(xùn)技術(shù)工人等，以提高投資的回報率；同時還努力確保科技產(chǎn)業(yè)公司的經(jīng)營運作符合現(xiàn)代企業(yè)管理規(guī)范。

3.3 科技與資本相結(jié)合，推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

西北有色院把技術(shù)與資本結(jié)合起來，積極地進(jìn)行市場融資。在稀貴金屬材料產(chǎn)業(yè)園區(qū)，與國內(nèi)多家創(chuàng)業(yè)投資公司、技術(shù)交流中心以及冶煉廠等單位合資建立金屬材料企業(yè)。在鉬產(chǎn)業(yè)園區(qū)，與商洛地方政府合資，并吸納個人投資資金，聯(lián)合成立一個鉬業(yè)企業(yè)。2007年8月，該院成功地推動其控股的西部材料公司在深交所上市，至2009年5月又進(jìn)行了定向增發(fā)股票融資，兩年內(nèi)融資累計7億元，有力地推動了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的快速發(fā)展［3］。

4 以“三結(jié)合”方法培養(yǎng)創(chuàng)新型人才隊伍

在創(chuàng)新型人才培養(yǎng)過程中，西北有色院形成了“三結(jié)合”的培養(yǎng)方式。

一是學(xué)習(xí)與研究相結(jié)合。在選聘新人中，注重院所科研與大學(xué)教育的結(jié)合。該院研究生院的學(xué)生都先在大學(xué)接受基礎(chǔ)課程和專業(yè)課程教育，然后在該院進(jìn)行畢業(yè)論文研究寫作，從中聘用優(yōu)秀學(xué)生，至2009年已有200多人留在該院工作。出去的學(xué)生也既有實際科研經(jīng)驗，同時又拿到了大學(xué)畢業(yè)證書。

二是研發(fā)與生產(chǎn)相結(jié)合。在工作中，研發(fā)人員不僅在實驗室做科研，還參加科研成果的中試和產(chǎn)業(yè)化等生產(chǎn)實踐活動，加強(qiáng)對生產(chǎn)技術(shù)的理解，擴(kuò)展從R&D到中試到產(chǎn)品批量化生產(chǎn)的新產(chǎn)品 “一條龍”縱向技術(shù)。目前，全院研發(fā)人員中有60%以上都具有實際生產(chǎn)經(jīng)驗。

三是國內(nèi)與國外培養(yǎng)相結(jié)合。挑選科研、生產(chǎn)骨干人員進(jìn)行在職培訓(xùn)進(jìn)修，先在國內(nèi)大學(xué)上完成基礎(chǔ)課程，再結(jié)合與國外大學(xué)的合作科研項目，將博士生送到外國交流學(xué)習(xí)，國內(nèi)學(xué)習(xí)、國外做論文，使骨干科研人才成為同時拿到國內(nèi)和國外大學(xué)博士學(xué)位的“雙博士”。通過聯(lián)合辦學(xué)、在職讀研以及開展國際交流合作等措施，2000—2008年該院選派科技骨干、管理骨干出國訪問、科技合作、學(xué)習(xí)研究150余人次，其中6人已經(jīng)拿到雙博士學(xué)位，4人在讀。

5 政策建議

當(dāng)前，我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)入到了一個新的歷史階段。西北有色院的成功轉(zhuǎn)制發(fā)展經(jīng)驗再次表明，轉(zhuǎn)制院所企業(yè)是一支獨特的技術(shù)創(chuàng)新力量，在促進(jìn)科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級，從數(shù)量擴(kuò)張型向內(nèi)涵發(fā)展型轉(zhuǎn)變、從投入拉動型向生產(chǎn)消費型轉(zhuǎn)變和從單純科研型向研發(fā)經(jīng)營型轉(zhuǎn)變中具有重要的作用［4］。為加快技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，支持轉(zhuǎn)制院所企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，特提出如下建議。

（1）以轉(zhuǎn)制院所為依托建立新興產(chǎn)業(yè)培育基地。部分轉(zhuǎn)制院所企業(yè)具有培養(yǎng)新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，具備面向新興市場需求，在特定技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新突破，并將研發(fā)成果技術(shù)化、產(chǎn)業(yè)化的能力。很多轉(zhuǎn)制院所在一個或幾個技術(shù)領(lǐng)域具有絕對優(yōu)勢，而這些領(lǐng)域大多處于細(xì)分市場，市場規(guī)模尚小，國際資本尚未布局，因此要大力支持轉(zhuǎn)制院所在特定技術(shù)領(lǐng)域、細(xì)分市場上重點突破、高端創(chuàng)業(yè)，不斷開發(fā)新技術(shù)、新材料、新工藝，不斷推出能滿足市場不同需求的高質(zhì)量新產(chǎn)品，成為特定細(xì)分市場的領(lǐng)跑者。特別是針對那些技術(shù)專業(yè)性強(qiáng)、國內(nèi)市場尚小且核心技術(shù)易流失的科研成果，鼓勵轉(zhuǎn)制院所創(chuàng)立中小高新技術(shù)種子企業(yè)，建立新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)，待到市場發(fā)展起來時將種子企業(yè)推向市場，成為引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)市場發(fā)展的領(lǐng)先型企業(yè)。

（2）以公共創(chuàng)新平臺等創(chuàng)新載體為依托加強(qiáng)中試能力。依托轉(zhuǎn)制院所建有的國家工程實驗室、國家工程研究中心和實驗基地等公共創(chuàng)新平臺，加強(qiáng)中試能力，鼓勵和引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作建設(shè)中試基地。政府創(chuàng)新政策、創(chuàng)新項目應(yīng)向中試基地傾斜，建立中試設(shè)施、設(shè)備、儀器投入穩(wěn)定增長機(jī)制，鼓勵和引導(dǎo)對中試基地的社會投入。

（3）積極鼓勵轉(zhuǎn)制院所利用資本市場推動創(chuàng)新發(fā)展。采取多種形式促進(jìn)技術(shù)與資本緊密結(jié)合，引導(dǎo)轉(zhuǎn)制院所及所屬企業(yè)進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，取得進(jìn)入資本市場的條件；同時，進(jìn)一步完善資本市場結(jié)構(gòu)，發(fā)揮資本市場支持自主創(chuàng)新的功能，積極鼓勵轉(zhuǎn)制院所剝離出優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)或整體上市。

（4）借鑒推廣“三結(jié)合”創(chuàng)新型人才培養(yǎng)方法。創(chuàng)新型人才是我國科技人才隊伍建設(shè)的方向。“三結(jié)合”方法立足培養(yǎng)、以用為本，能夠有效培育創(chuàng)新型人才，應(yīng)給予鼓勵和推廣。

［1］訪西北有色金屬研究院院長奚正平教授 ［EB/OL］.鞍山中小在線.http://news.assme.com.cn/detail/2006_10/detail_2009102009120767.html，2006-10-18.

［2］ 趙永慶等.西北有色院創(chuàng)新研制的船用鈦合金［J］.鈦工業(yè)進(jìn)展，2003，（6）：12-16.

［3］周吉峰，任曉光，張哲浩.走特色之路，鑄創(chuàng)新之魂——西北有色金屬研究院新材料發(fā)展40年紀(jì)實［N/OL］.科技日報（特別報道），2009-11-12（8）.

［4］ 郭鐵成.我國科技發(fā)展的突出問題和轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略［J］.決策咨詢通訊，2009，（2）：44-47.

（責(zé)任編輯 張九慶）

The Trinitarian Innovative Way of Northwest Institute for Non-ferrous Metal Research

Zhang Chidong,Guo Tiecheng
（Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038， China）

F273.1

A

科技部政法司資助研究項目“創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新之道研究”中間研究成果。

2010-06-10

張赤東（1979-），男，黑龍江哈爾濱人，博士；研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與方法、企業(yè)創(chuàng)新理論與方法、科技體制與政策研究。