李明惠，雷良海，孫愛香

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東 淄博 255049）

基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策研究

李明惠1,2，雷良海1，孫愛香2

（1.上海理工大學(xué)管理學(xué)院，上海 200093；2.山東理工大學(xué)管理學(xué)院，山東 淄博 255049）

Abstract:The domestic and foreign scholars most studied government policies of industrial clusters from static perspective,lacking of dynamic point of view.This paper analyzes general characteristics of four phases of life-cycle of industrial clusters,and puts forward different government policies in various stages of life-cycle of industrial clusters.The paper takes Qingdao household appliance industrial cluster as an example of successful cases,analyzes the successful experiences and laws in various stages of life-cycle of Qingdao household appliance industrial cluster,and puts forward the lying problems and the countermeasures.

Key words:industrial clusters;life-cycle theory;government policy

國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群政府政策多從靜態(tài)的角度進行研究，缺乏從動態(tài)的角度研究。本文分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期4個階段的一般特征，提出了政府在各階段具有針對性的不同的扶持政策；并以青島家電產(chǎn)業(yè)集群為典型的成功案例，分析其生命周期各階段政府政策可供借鑒的成功經(jīng)驗或規(guī)律，指出存在問題和相應(yīng)提升對策。

產(chǎn)業(yè)集群；生命周期理論；政府政策

1 引言

市場能力的有限性決定了僅靠市場是不能從根本上解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的風(fēng)險和動力問題，這就需要政府的規(guī)劃和支持。政府一方面可以解決產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中“市場失靈”和“系統(tǒng)失靈”所帶來的市場功能失效、信息失靈、創(chuàng)新系統(tǒng)行為者間相互作用有限、（公共）知識基礎(chǔ)設(shè)施與市場需求不匹配和消費者需求不足等問題，另一方面可以對產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展給予支持。深入研究基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策將為政府有關(guān)部門制定產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)政策和措施提供理論和技術(shù)支持，有助于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。

2 產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論研究述評

2.1 產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論研究

國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的研究主要從以下三個方面展開：

探討產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展階段和不同階段的特征。Alfred Weber（1909）在《工業(yè)區(qū)位論》中首先提到了“集聚因素”，將集聚分為初始階段和高級階段，集聚初級階段通過企業(yè)自身的擴大產(chǎn)生集聚優(yōu)勢，而集聚高級階段則通過各企業(yè)相互聯(lián)系的組織而產(chǎn)生工業(yè)化，是真正意義上的集群［1］。Tichy G（1998）借鑒產(chǎn)品生命周期理論，將集群生命周期劃分為產(chǎn)生階段、成長階段、成熟階段和衰退階段，認為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展總要經(jīng)歷這四個階段，但是不同的產(chǎn)業(yè)集群存續(xù)周期的長短有較大差別［2］。侯茂章等（2009）以價值鏈理論為基礎(chǔ),以是否嵌入全球價值鏈為標準,將地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展分為基于區(qū)域價值鏈的內(nèi)源式發(fā)展階段與基于全球價值鏈的國際化發(fā)展階段。在內(nèi)源式發(fā)展階段，集群通過嵌入?yún)^(qū)域價值鏈，以區(qū)域環(huán)境為主要發(fā)展空間，區(qū)域內(nèi)要素、市場等基本能滿足集群發(fā)展的需求；而國際化發(fā)展階段則是指區(qū)域內(nèi)某些因素已不能滿足集群需求，促使其嵌入全球價值鏈重新獲取發(fā)展所需的支持因素，從而向全球拓展以尋求發(fā)展空間［3］。

分析產(chǎn)業(yè)集群生命周期變化原因的研究。Porter（1998）從集群生命周期的角度，描述了產(chǎn)業(yè)集群誕生、發(fā)展和衰亡的過程，并認為產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展來源于自身持續(xù)的競爭能力，取決于創(chuàng)新的速度。同時，他指出產(chǎn)業(yè)集群萎縮和衰亡的原因:一是集群內(nèi)部的僵化，以及集體思維的慣性，最終致使生產(chǎn)力和創(chuàng)造力的降低；二是集群外部環(huán)境持續(xù)發(fā)展［4］。Dalum Bent（2005）認為新的突破性技術(shù)的生命周期可能會引起新產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)或者為現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群的進一步發(fā)展創(chuàng)造機會；對于技術(shù)快速發(fā)展的集群，其演化與集群技術(shù)生命周期的變換密切相關(guān)［5］。 Menzel Max-Peter（2010）認為集群的產(chǎn)生、成長、衰退和重建取決于企業(yè)的技術(shù)異質(zhì)性，集群內(nèi)部的相互學(xué)習(xí)將導(dǎo)致技術(shù)融合，集群向外部的學(xué)習(xí)將產(chǎn)生技術(shù)分歧［6］。

研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的相關(guān)政策。Hertog（1999）提出了基于市場失靈和創(chuàng)新系統(tǒng)失靈的集群政策［7］。Cairney（2002）認為政府應(yīng)該針對不同類型的集群制定相應(yīng)的集群政策。對于高端集群，政府充當(dāng)服務(wù)者的角色，不能進行過多的干預(yù)，集群政策應(yīng)著重于技術(shù)創(chuàng)新和交流、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、引進高層次人才等方面，建立企業(yè)間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，并在集群的競爭策略和規(guī)劃目標上予以指導(dǎo)［8］。 陳柳欽（2005）認為以產(chǎn)業(yè)集群推進區(qū)域創(chuàng)新體系向縱深發(fā)展的政策主要在于:將產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)緊密結(jié)合起來；在區(qū)域范圍內(nèi)要從產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新政策；建立以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新平臺，形成具有較強創(chuàng)新能力的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；努力消除區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的制度壁壘，整合區(qū)域經(jīng)濟資源；培育促進產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域社會文化環(huán)境；推進區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群融入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈體系［9］。

2.2 有關(guān)理論的綜合評價

從上述研究情況來看，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對產(chǎn)業(yè)集群生命周期的發(fā)展階段和特征以及各階段發(fā)展變化的原因進行深入分析，而關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的政府政策則多從總體上探討政府政策對于產(chǎn)業(yè)集群的影響。但是，產(chǎn)業(yè)集群在不同的生命周期階段具有不同的特征，需要不同的政策進行扶持。正如劉芹（2009）所述，集群治理不僅是集群開始形成時的政策研究問題,也是伴隨集群生命周期過程中的課題。也就是說不僅僅在集群衰退期需要治理,而且從集群出現(xiàn)開始的整個生命周期內(nèi)都需要治理,只不過各個階段治理的重點和內(nèi)容是不同的［10］。本文正是從這一命題出發(fā)探討產(chǎn)業(yè)集群生命周期各個階段的政府政策。這對于強化產(chǎn)業(yè)集群的進化因素，消除、延緩或者弱化產(chǎn)業(yè)集群的退化因素，促進產(chǎn)業(yè)集群健康發(fā)展具有重要意義。

3 產(chǎn)業(yè)集群的階段特征

本文借鑒Tichy G.對集群生命周期的劃分方法，分析產(chǎn)業(yè)集群在四個發(fā)展階段的一般特征。

3.1 產(chǎn)生階段的特征

在集群產(chǎn)生階段，集群的配套基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)支撐機構(gòu)（大學(xué)、研究機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會等）均處于初建階段。產(chǎn)業(yè)集群的形成，一般都有一個或幾個主導(dǎo)企業(yè)［11］。部分相關(guān)聯(lián)的企業(yè)開始逐步向主導(dǎo)企業(yè)的區(qū)域和領(lǐng)域集聚，但企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值、專利擁有量少，規(guī)模不大，經(jīng)濟實力弱。各企業(yè)間的關(guān)系是松散和靈活的，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)遠未形成，創(chuàng)新協(xié)同和溢出效應(yīng)并未顯現(xiàn)。這個階段集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為很少，即使有也基本上是簡單的模仿創(chuàng)新，原創(chuàng)性的自主技術(shù)創(chuàng)新基本不存在，集群企業(yè)之間合作較少。

3.2 成長階段的特征

集群企業(yè)數(shù)量、專利擁有量、產(chǎn)值和規(guī)?？焖僭黾?，知名度逐步提升；人力資源、物力資源、財力資源和信息資源數(shù)量、質(zhì)量得到明顯提高；并吸引更多的高校、科研院所、中介組織、行業(yè)協(xié)會參與其研發(fā)和服務(wù)活動。集群的龍頭企業(yè)迅速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度不斷提高，上、下游企業(yè)的專業(yè)分工逐步清晰，集群內(nèi)部資源的優(yōu)化程度得到明顯改善；集群內(nèi)部的知識和信息交流、擴散、學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新活動變得非常頻繁；該階段是集群創(chuàng)新活動最活躍，對外部科技創(chuàng)新資源吸引能力最強，資源優(yōu)化配置效率提高最快和最具生命力的時期。由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的地理臨近性，使得集群比其他經(jīng)濟實體更易獲得知識外溢效應(yīng)。自主技術(shù)創(chuàng)新的費用一般大于模仿創(chuàng)新，并且很多企業(yè)更加注重于擴大市場和生產(chǎn)規(guī)模，不愿意自己投資進行技術(shù)的自主創(chuàng)新，而是希望能夠獲得技術(shù)創(chuàng)新外溢的好處，這便產(chǎn)生了自主創(chuàng)新的“搭便車”問題［12］。

3.3 成熟階段的特征

隨著產(chǎn)業(yè)集群的逐漸成熟,集群內(nèi)各類配套基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)完善,群內(nèi)企業(yè)數(shù)量很多、產(chǎn)業(yè)鏈基本完整、專業(yè)化分工程度較高，產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)數(shù)量、專利數(shù)量、規(guī)模、產(chǎn)值、市場占有率以及知名度和科技創(chuàng)新資源擁有量達到相對較高水平。集群內(nèi)出現(xiàn)一些在國際上具有競爭力的龍頭企業(yè),群內(nèi)企業(yè)和群外企業(yè)的合作和聯(lián)系日益頻繁。群內(nèi)企業(yè)間以及各行為主體之間高度合作,形成“創(chuàng)新空氣”。在這個階段中發(fā)揮重要作用的是龍頭企業(yè)、中介機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會。在成熟階段的后期，以強關(guān)系和高度內(nèi)聚性為主的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系造成網(wǎng)絡(luò)內(nèi)資源的同質(zhì)性相對較高，資源的異質(zhì)性較難實現(xiàn),因為“過度嵌入性”的影響,當(dāng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聚集程度到達一定程度以后,集群網(wǎng)絡(luò)資源創(chuàng)新的效率受到抑制。而“擁擠”效應(yīng)帶來的成本侵蝕了聚集產(chǎn)生的成本降低,日益激烈的競爭削弱了集群內(nèi)部各節(jié)點間的合作和信任,集群內(nèi)部協(xié)調(diào)成本大幅度提高。此時，集群發(fā)展速度開始放緩,規(guī)模不再擴大,達到一種相對的均衡狀態(tài)。

3.4 衰退階段的特征

產(chǎn)業(yè)集群衰退主要是由產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化規(guī)律、區(qū)位優(yōu)勢變化和消費結(jié)構(gòu)變化等因素引起的［13］。產(chǎn)業(yè)集群衰退表現(xiàn)為集群內(nèi)核心產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品銷售增長率在較長時期內(nèi)持續(xù)下降或停滯,生產(chǎn)率低,技術(shù)創(chuàng)新停滯,產(chǎn)品需求增長率下降較快,因而新進入企業(yè)不斷減少,有大量企業(yè)退出集群,集群發(fā)展的內(nèi)源動力趨于衰退,集群競爭優(yōu)勢逐漸削弱。在衰退期,核心產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品受到新興產(chǎn)業(yè)替代的威脅,有的處于衰退中的核心產(chǎn)業(yè)將被新興產(chǎn)業(yè)所替代,該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品淘汰在即,有的雖然沒有完全被新興產(chǎn)業(yè)所替代,但產(chǎn)品市場不斷萎縮。在衰退期，如果有新的重大技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn),由于創(chuàng)新導(dǎo)致新的有競爭力的產(chǎn)業(yè),在舊的產(chǎn)業(yè)集群衰退的同時,新興產(chǎn)業(yè)將得到發(fā)展，以新興產(chǎn)業(yè)為核心形成新的集群,新的產(chǎn)業(yè)集群崛起意味著產(chǎn)業(yè)集群將進入下一個發(fā)展周期。

4 基于產(chǎn)業(yè)集群生命周期理論的政府政策

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群生命周期不同階段的特征，政府在不同階段應(yīng)采取具有針對性的不同的扶持政策。

4.1 產(chǎn)生階段的政府政策

波特認為產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生過程既必須有市場競爭的參與，又必須強調(diào)區(qū)域稟賦的作用和政府戰(zhàn)略的影響。政府應(yīng)根據(jù)地區(qū)特殊的比較優(yōu)勢、供給和需求結(jié)構(gòu)、文化氛圍等，制定合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，引導(dǎo)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)向規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)集聚；由于集群的配套基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)支撐機構(gòu)均處于初建階段，應(yīng)打造有利于集群形成的軟、硬件環(huán)境，促進中介組織建設(shè)，規(guī)范和完善行業(yè)協(xié)會；培植帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“龍頭企業(yè)”。

（1）根據(jù)地方經(jīng)濟的比較優(yōu)勢，制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。政府首先應(yīng)該認識到產(chǎn)業(yè)集群對于促進地方經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，并根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點和優(yōu)勢，有意識地提出產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃，這種規(guī)劃應(yīng)該建立在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，而不能憑空地創(chuàng)造集群，產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展畢竟需要一個逐步演化的過程。

（2）打造有利于產(chǎn)業(yè)集群形成的軟、硬件環(huán)境。產(chǎn)業(yè)集群說到底是產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈上企業(yè)的空間聚集，這種聚集現(xiàn)象的發(fā)生必須要有適宜企業(yè)生存發(fā)展的環(huán)境作支撐［14］。因此，政府可以創(chuàng)造和提供企業(yè)集聚的環(huán)境，吸引企業(yè)在一定空間地域內(nèi)的聚集和扎堆。企業(yè)集聚的環(huán)境包括硬環(huán)境和軟環(huán)境，硬環(huán)境即物理環(huán)境，包括建立產(chǎn)業(yè)帶、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和基地，并以地方政府為主導(dǎo)，對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展所需的公共物品和準公共物品進行投資，加快交通、電力、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等等;軟環(huán)境方面，要匹配相應(yīng)的減稅政策、加快地方經(jīng)濟的市場化進程、提供優(yōu)質(zhì)的行政及其他方面的優(yōu)惠條件。

（3）促進中介組織建設(shè)和規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為。我國產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中介組織的建設(shè)，關(guān)鍵在于中介組織自身業(yè)務(wù)水平和技術(shù)能力的提高。同時，還要注意消除對私營、民營中介組織的歧視，規(guī)范民營中介公司的業(yè)務(wù)行為，營造公開透明的法律環(huán)境。重視發(fā)展與完善集群中的行業(yè)協(xié)會，一方面，明確行業(yè)協(xié)會的行業(yè)規(guī)章制定權(quán)、會員管治權(quán)，規(guī)定協(xié)會相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。另一方面，對協(xié)會的權(quán)力做出明確的邊界說明，加強對協(xié)會的監(jiān)督和管理，避免協(xié)會的權(quán)力過度膨脹。

（4）培植帶動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“龍頭企業(yè)”。龍頭企業(yè)是集群發(fā)展的核心，是集群得以發(fā)展壯大的關(guān)鍵。政府應(yīng)全力支持骨干企業(yè)發(fā)揮龍頭集聚作用，引導(dǎo)社會資源向龍頭企業(yè)集聚，綜合運用金融、財稅、土地等政策措施，推動以龍頭企業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)集聚。鼓勵龍頭企業(yè)對其上下游企業(yè)、配套企業(yè)進行重組改造，逐步衍生和吸引更多相關(guān)企業(yè)集聚，通過集聚效應(yīng)降低綜合成本，提高龍頭企業(yè)的競爭力。重點扶持龍頭企業(yè)的重大技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新項目，提升龍頭企業(yè)帶動力和產(chǎn)業(yè)集群競爭力。

4.2 成長階段的政府政策

在產(chǎn)業(yè)集群成長階段，政府政策的重點是完善創(chuàng)新的政策體系；加強知識產(chǎn)權(quán)保護，解決自主創(chuàng)新技術(shù)的“搭便車”問題。

（1）完善創(chuàng)新的政策體系。政府應(yīng)該通過金融政策，完善創(chuàng)業(yè)板市場、發(fā)展風(fēng)險投資和設(shè)立自主創(chuàng)新基金等渠道激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活力，通過財政支出或政府購買等手段引導(dǎo)企業(yè)加大產(chǎn)品技術(shù)和工藝的研發(fā)投入，并借助稅收優(yōu)惠政策支持集群創(chuàng)新活動的深入。將集群特色和優(yōu)勢領(lǐng)域確定為科技計劃重點或優(yōu)先支持領(lǐng)域。強化對技術(shù)創(chuàng)新成果的激勵與補償措施，形成鼓勵集群企業(yè)積極從事技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造的政策氛圍。

（2）加強知識產(chǎn)權(quán)保護，解決自主創(chuàng)新技術(shù)的“搭便車”問題。加強知識產(chǎn)權(quán)保護會使企業(yè)轉(zhuǎn)換“搭便車”的想法，把精力轉(zhuǎn)到自己對新產(chǎn)品的研發(fā)上，通過對產(chǎn)品的技術(shù)升級來促進企業(yè)的競爭力和自主創(chuàng)新能力。政府要強化保護自主技術(shù)創(chuàng)新成果和知識產(chǎn)權(quán)的制度，利用法律法規(guī)的手段保障企業(yè)技術(shù)的收益，嚴厲打擊侵害知識產(chǎn)權(quán)行為，維護技術(shù)市場的正常秩序。

4.3 成熟階段的政府政策

在成熟階段的后期，政府應(yīng)加強集群與外部的信息、技術(shù)聯(lián)系，解決創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“過度嵌入性”；通過宏觀管理，維持集群競爭秩序，加強集群企業(yè)間的合作。

（1）加強集群與外部的技術(shù)、信息聯(lián)系。在經(jīng)濟全球化的背景下，知識流動應(yīng)當(dāng)超越集群的邊界，只有拓寬集群內(nèi)部和集群外部企業(yè)、高校、技術(shù)中介服務(wù)機構(gòu)間的知識聯(lián)系，使產(chǎn)業(yè)集群成為國際知識網(wǎng)絡(luò)的一部分，才能打破集群內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的僵化封閉，避免出現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)和知識趨同的現(xiàn)象。目前，企業(yè)“走出去”進行跨國并購是中國集群企業(yè)快速獲取國外先進技術(shù)與信息的有效途徑。政府應(yīng)為集群企業(yè)進行跨國并購創(chuàng)造有利條件，可實行稅收減免、優(yōu)惠貸款；加強與有關(guān)部門合作，簡化人員出入境手續(xù)等。

（2）維持集群競爭秩序，加強集群企業(yè)間的合作。針對集群內(nèi)部過度競爭問題，政府應(yīng)通過宏觀管理，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，引導(dǎo)集群企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品、工藝、經(jīng)營方式以及銷售對象等環(huán)節(jié)的差異化戰(zhàn)略，避免無序競爭，促進集群企業(yè)由過度競爭轉(zhuǎn)變?yōu)槔硇愿偁?，并加強集群企業(yè)間的合作，使集群企業(yè)由完全的競爭關(guān)系轉(zhuǎn)向良性的競合關(guān)系。

4.4 衰退階段的政府政策

在衰退階段，政府須循時度勢，或通過用高新技術(shù)改造仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群，或引導(dǎo)集群進行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的成功轉(zhuǎn)型。

（1）對仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群制定集群再造計劃。政府對適應(yīng)科學(xué)技術(shù)進步和消費結(jié)構(gòu)的變化，仍有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群制定集群再造計劃，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)升級來防止或延緩集群的過早衰退。組織有關(guān)專家對衰退集群的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展方向和趨勢進行綜合評估，制定集群再造計劃，對列入再造計劃的新技術(shù)、重點新建項目和改造項目優(yōu)先給予科技立項支持。

（2）促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群。有些衰退產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品已經(jīng)被高效率、高效益的新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品所替代，這些衰退產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)生存必將導(dǎo)致資源的浪費或破壞自然環(huán)境，因而必須淘汰［15］。因此，政府應(yīng)積極促使衰退產(chǎn)業(yè)的集群轉(zhuǎn)化為技術(shù)相關(guān)的新興產(chǎn)業(yè)的集群。對于集群內(nèi)部新興企業(yè)，應(yīng)利用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化資金、重點新產(chǎn)品計劃等，引導(dǎo)科技創(chuàng)新資源配置到新的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，培育集群發(fā)展新技術(shù)領(lǐng)域的后備力量，以加快集群科技積累和新興領(lǐng)域發(fā)展，促進集群及時轉(zhuǎn)入新的更高層次生命周期，實現(xiàn)集群的持續(xù)發(fā)展。

5 青島家電產(chǎn)業(yè)集群的案例分析

5.1 成功的政府政策

從青島家電產(chǎn)業(yè)集群成長過程中企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)值、專利數(shù)量和知名度等相關(guān)因素變化來看，青島家電產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)歷產(chǎn)生階段（1980—1995年）、成長階段 （1996—2005年）， 進入成熟階段（2006—至今），成為全國最大的家電制造基地。

（1）產(chǎn)生階段成功的政府政策。

制定合理的產(chǎn)業(yè)布局政策。青島家電產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)布局走過了一條從分散到集中的過程。青島家電產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初期，青島三大本土家電企業(yè)中海爾、海信位于膠州灣的東海岸，而澳柯瑪集團則位于西海岸，并且在各家電企業(yè)聚集著許多配套型企業(yè)，因此青島家電產(chǎn)業(yè)布局比較分散。1984年10月青島市成立青島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，享有沿海經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)優(yōu)惠政策，優(yōu)惠政策的實施引導(dǎo)青島家電企業(yè)不斷向開發(fā)區(qū)集中。

創(chuàng)造良好的軟硬環(huán)境。在硬環(huán)境方面，青島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)建立完備的基礎(chǔ)設(shè)施，道路、供排水、供電、供熱、通信及環(huán)保設(shè)施、生活服務(wù)設(shè)施完備。產(chǎn)生階段的軟環(huán)境建設(shè)重點表現(xiàn)在青島政府創(chuàng)造了公平競爭的市場環(huán)境。

培植名牌企業(yè)及名牌產(chǎn)品。在集群產(chǎn)生階段，青島政府培植名牌企業(yè)及名牌產(chǎn)品的具體經(jīng)驗非常典型,重點抓了“四改一批”:一是通過改造提高一批。對名牌產(chǎn)品技改項目列入財政、稅務(wù)、信貸、外匯、投資及產(chǎn)業(yè)政策的支持計劃,從立項到投產(chǎn)實施責(zé)任制管理,重點扶持；二是通過改組拉長一批。借助名牌優(yōu)勢,推動企業(yè)重組、培育大型企業(yè)集團；三是通過嫁接拓展一批。政府支持企業(yè)利用外資發(fā)展名牌產(chǎn)品,吸引國外世界性大公司來青島合資合作,使名牌企業(yè)在合資的同時得到更大發(fā)展；四是通過加強管理鞏固一批。通過開展“管理效益年”等活動,樹立產(chǎn)品和管理雙優(yōu)的標桿企業(yè),同時對名牌產(chǎn)品實施動態(tài)管理,對名牌產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、質(zhì)量、管理、售后服務(wù)等各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)控。

（2）成長階段成功的政府政策。

制定支持自主創(chuàng)新的政策體系。青島政府制定了一系列支持自主創(chuàng)新的政策體系，如設(shè)立政府專利專項資金，重點資助發(fā)明專利、國外專利和部分技術(shù)水平高、市場前景好的實用新型專利申請；激勵和引導(dǎo)金融機構(gòu)、風(fēng)險投資基金、社會閑散資金和城市外部資金投向有市場前景的專利技術(shù)項目；規(guī)定政府采購在同等條件下應(yīng)購買高新技術(shù)專利產(chǎn)品。

高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護。青島政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，在政府部門實行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和部門負責(zé)制，在企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)保護的管理模式；健全和完善知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會議工作制度，形成專利、商標、版權(quán)、海關(guān)、公安等執(zhí)法部門在知識產(chǎn)權(quán)工作中的聯(lián)合協(xié)調(diào)機制；同時建立跨地區(qū)專利執(zhí)法部門之間的聯(lián)絡(luò)機制。青島知識產(chǎn)權(quán)保護制度對于推動青島家電產(chǎn)業(yè)集群成長階段的科技進步、技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。

5.2 問題

青島家電產(chǎn)業(yè)集群在“強勢政府”的扶持和調(diào)控下，已取得了較大成績。但青島家電產(chǎn)業(yè)集群從產(chǎn)生階段開始一直沒有建立完善的中介服務(wù)體系，至今未成立家電行業(yè)協(xié)會；成熟階段龍頭企業(yè)尚未成功實現(xiàn)跨國并購，并且龍頭企業(yè)之間缺乏合作創(chuàng)新。這些問題影響了青島家電產(chǎn)業(yè)集群各階段的和諧發(fā)展。

5.3 提升對策

完善中介服務(wù)體系，推動建立家電行業(yè)協(xié)會。青島與中介服務(wù)體系發(fā)達的上海、杭州等地相比，存在較大差距。從2007年青島與杭州中介組織總數(shù)的比較來看，青島為1.8萬戶，杭州為2.4萬戶，青島與杭州的中介組織總數(shù)相差6千戶。青島1.8萬戶中介組織中，代理類中介組織占77%,而專業(yè)性強、人員素質(zhì)高的高層次中介組織比重較低。針對青島的中介組織數(shù)量少、整體效率和質(zhì)量低的狀況，政府應(yīng)制定鼓勵政策，發(fā)展一批專業(yè)服務(wù)與組織協(xié)調(diào)能力強的骨干中介機構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)新提供技術(shù)、信息、人才、金融、法律等方面高質(zhì)量的服務(wù)。目前，青島家電產(chǎn)業(yè)集群正處于成熟階段，為避免成熟階段后期創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“過度嵌入性”，政府應(yīng)引導(dǎo)人才中介服務(wù)機構(gòu)積極從集群外部引進優(yōu)秀的技術(shù)和管理人才，利用所引進人才的“新鮮思路”和技能實現(xiàn)集群創(chuàng)新的多元化。青島市作為全國重要的家電產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)基地，至今未成立家電行業(yè)協(xié)會，不僅與城市經(jīng)濟的品牌形象不相稱，也不利于促進行業(yè)自律和產(chǎn)業(yè)整合發(fā)展。應(yīng)按照“政府推動，市場運作”的原則，引導(dǎo)和推動青島家電產(chǎn)業(yè)集群建立家電行業(yè)協(xié)會。

扶持龍頭企業(yè)實現(xiàn)跨國并購。目前為止，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業(yè)都尚未成功實現(xiàn)跨國并購。對于青島家電大企業(yè)而言，在歐美發(fā)達國家的市場優(yōu)勢更多地體現(xiàn)在“拼縫策略”介入的產(chǎn)品，銷售的家電產(chǎn)品大多是中低端產(chǎn)品，高端產(chǎn)品很難打入歐美發(fā)達國家。因此，集群大企業(yè)應(yīng)積極收購海外企業(yè)。針對龍頭企業(yè)跨國并購屢屢失敗的困境，政府的扶持政策主要應(yīng)有：第一，建立權(quán)威性的協(xié)調(diào)機構(gòu)；第二，加大信貸支持力度；第三，構(gòu)建跨國并購保險體系；此外，還應(yīng)加大國家財稅政策支持和外匯支持，積極發(fā)揮外交推動作用。

加強宏觀管理，引導(dǎo)家電行業(yè)協(xié)會為龍頭企業(yè)合作創(chuàng)新提供平臺。成熟階段，海爾、海信、澳柯瑪三大龍頭企業(yè)在核心技術(shù)創(chuàng)新方面缺乏有效合作，這對青島家電集群的整體發(fā)展而言是一個重大的科技資源損失。集群龍頭企業(yè)合作進行核心技術(shù)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是要找到一種協(xié)調(diào)機制來緩解競爭并為合作提供平臺。政府應(yīng)通過宏觀管理，引導(dǎo)家電行業(yè)協(xié)會充當(dāng)集群企業(yè)間協(xié)調(diào)者的角色。行業(yè)協(xié)會在其中的主要作用體現(xiàn)在兩個方面：首先，行業(yè)協(xié)會為集群企業(yè)提供了一個信息交流的平臺，可以避免因信息不對稱而采取的投機行為［16］；其次，行業(yè)協(xié)會為集群企業(yè)提供了一個相同的制度基礎(chǔ)，從而規(guī)范集群企業(yè)的行為，促進集群的健康發(fā)展。

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（責(zé)任編輯 譚果林）

Government Policies of Industrial Clusters’Life-cycle Theory

Li Minghui1,2，Lei Lianghai1，Sun Aixiang2
（1.School of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai 200093,China；2.School of Management,Shandong University of Technology,Zibo 255049,China）

F206

A

國家軟科學(xué)項目“產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新動力機制問題研究——對山東大企業(yè)集群的案例分析”(項目編號：2006GXQ3D155)、山東省軟科學(xué)項目“產(chǎn)業(yè)集群中的自主創(chuàng)新動力機制研究”(項目編號：B200647)資助。

2010-04-14

李明惠(1975-)，女，山東菏澤人，上海理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，山東理工大學(xué)管理學(xué)院副教授；研究方向：產(chǎn)業(yè)集群、金融管理。