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公平偏好研究新思考

2009-12-17 09:29黃健柏徐江南
現(xiàn)代管理科學(xué) 2009年8期
關(guān)鍵詞:新思考實(shí)驗(yàn)研究

黃健柏 徐江南

摘要:近年來(lái)對(duì)于公平偏好的研究在理論層面上,從定性研究擴(kuò)展到了定量研究,更具體的探索了公平偏好的屬性;在應(yīng)用層面上,將其引入委托一代理理論、勞動(dòng)力市場(chǎng)、人們的幸福感等經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活方面,重點(diǎn)考察了對(duì)激勵(lì)機(jī)制效率的影響,文章在已有研究成果和不足的基礎(chǔ)上,圍繞理論和應(yīng)用兩個(gè)方面提出了未來(lái)研究的設(shè)想。

關(guān)鍵詞:公平偏好;實(shí)驗(yàn)研究;新思考

一、近期對(duì)公平偏好的研究

近幾年國(guó)內(nèi)外的學(xué)者圍繞公平偏好從理論到應(yīng)用、從定性到定量展開(kāi)了更廣范、更深入的全面研究,主要集中于以下幾個(gè)方面。

1理論層面的研究。

(1)揭示公平偏好的實(shí)驗(yàn)研究,特別是立足于生物演化論的角度和神經(jīng)學(xué)的角度:實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)關(guān)心收入不公平的人們傾向于進(jìn)行有條件的合作而不考慮效率,效率關(guān)注被公平關(guān)注主導(dǎo)(Levati,2007);人們本質(zhì)的不喜歡對(duì)自己或?qū)λ说牟还?Dana、2007);研究者使用基尼系數(shù)、Theil測(cè)量法和Atkinson測(cè)量法發(fā)現(xiàn)了德國(guó)人公平偏好的證據(jù)(schwane,2007);有趣的是人們對(duì)黑猩猩的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者比他們自己接收更好的食物時(shí),黑猩猩表現(xiàn)出更高的拒絕水平,當(dāng)同類獲得了喜好的食物時(shí)。黑猩猩會(huì)更加強(qiáng)烈的發(fā)出要求(Brlluer,2006):而對(duì)中南美卷尾猴的實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn),當(dāng)看到同伴在完成相同的任務(wù)卻得到更加偏好的食物時(shí),會(huì)拒絕更加不偏好的食物。這種行為被作為非公平規(guī)避的證據(jù),這種拒絕歸因于看到而沒(méi)有獲得到喜好食物的挫敗感(Dubreuil,2006);同時(shí),腦神經(jīng)技術(shù)提供了更加有力的證據(jù),低頻率的重復(fù)rTMS觀察到人們雖然較少的能夠抵制提議的經(jīng)濟(jì)誘惑,但是仍然判斷這些提議是非常不公平的(Knoeh,2006);而功能磁共振成像FMRI說(shuō)明了被試報(bào)酬比較差異影響血氧水平(Sunde。2007):更加令人驚喜的是基于多智能的Agent模擬仿真技術(shù)和Mathe,matica軟件的演化博弈模型揭示了即使在一個(gè)完全沒(méi)有公平觀念和意識(shí)的社會(huì)中,合作利益的公平分配也最有可能成為主導(dǎo)社會(huì)的行為模式。獲得更大的適存性優(yōu)勢(shì)(董志強(qiáng),2008);此外,國(guó)內(nèi)的一些學(xué)者介紹了早期西方發(fā)現(xiàn)公平偏好普遍存在的實(shí)驗(yàn)證據(jù)、公平偏好概念、內(nèi)涵和理論模型(魏光興,2006;阮青松,黃向暉,2005)。

(2)揭示公平偏好影響因素的實(shí)驗(yàn)研究:國(guó)外的一些學(xué)者通過(guò)實(shí)驗(yàn)研究探索了影響公平偏好的因素,宗教(Bisohoff,2008;Cano,2006;Tan,2006)、年齡(Bisehoff。2008;Cane 2006)、家庭責(zé)任(地位、有無(wú)配偶、孩子的數(shù)目等等)(Bischoff,2008;Cane,2006)、共產(chǎn)主義制度(Biseho-ff,2008;Ale~ina,2006;Carlsson。2005)對(duì)公平偏好具有正向的影響作用,這些因素的增強(qiáng)會(huì)帶來(lái)更高程度的公平偏好,而這些因素的減弱會(huì)帶來(lái)更低程度的公平偏好;教育(Bisehoff,2008;Cane,2006;BeUemare,2008)、工作機(jī)會(huì)(Bisehoff,2008)個(gè)人的財(cái)富(Cano,2006)、情感表達(dá)(Xiao,2007;Xiao,2005)、當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境(Bisehoff 2008)對(duì)公平偏好具有反向的影響作用,這些因素的增強(qiáng)會(huì)帶來(lái)更低程度的公平偏好,而這些因素的減弱會(huì)帶來(lái)更高程度的公平偏好;另外,性別也普遍影響人們的公平偏好,女性較男性更加的公平偏好(Bischoff,2008;Cano,2006;Carlsson。2005);而出生地(Bischoff,2008;Goerg,2008)、社會(huì)文化(B~choff,2008;Goerg,2008;Cane,2006;周浩,龍立榮。2007)對(duì)公平偏好的影響比較復(fù)雜,具有多重性,還需要進(jìn)行更加細(xì)化的研究;總的來(lái)說(shuō),個(gè)人的和環(huán)境的因素起著最重要的作用(周浩,龍立榮,2007)。

(3)測(cè)度個(gè)人公平敏感性和公平偏好程度的實(shí)驗(yàn)研究:Kami(2008)發(fā)現(xiàn)越多感知公平強(qiáng)度的人。越希望犧牲自己贏得更公平分配程序的機(jī)會(huì);Hill(2007)通過(guò)實(shí)驗(yàn)研究揭示了公平偏好呈現(xiàn)遞減的敏感性,并提出了一個(gè)新的能夠同時(shí)容納非公平規(guī)避、遞減的敏感性、Robin Hood再分配偏好這三個(gè)特性的其他關(guān)注參數(shù)選擇模型;Bohon(2005)建立了一個(gè)測(cè)量公平的模型,分配模型按照相對(duì)回報(bào)率的比較測(cè)量公平,互惠友好模型按照禮物給與和接受測(cè)量公平,參照點(diǎn)在兩個(gè)模型中發(fā)揮重要的作用;BeUe-maFo(2008)通過(guò)引出主觀概率問(wèn)題測(cè)度了公平偏好的程度,發(fā)現(xiàn)公平偏好是一個(gè)對(duì)收入的遞增的凹函數(shù)Clark(2006)指出測(cè)度公平偏好程度時(shí),參照群體的確定方法有兩個(gè),一是和參照群體中的個(gè)人相互比較以決定自己的相對(duì)位置,另一種是與參照群體的平均收入相比較;Tol(2008)測(cè)度了1965年-2005年富裕的國(guó)家和貧窮的國(guó)家在發(fā)展援助中所表現(xiàn)出來(lái)的公平偏好的變化率:而國(guó)內(nèi)的研究者周浩、龍立榮(2007)初步介紹了公平敏感性的早期測(cè)量方法。

(4)探索風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和公平偏好相關(guān)性的實(shí)驗(yàn)研究:眾多的研究者發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和非公平規(guī)避存在顯著相關(guān):當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)水平較高時(shí),非公平規(guī)避是較強(qiáng)的(Davidovieh。2008;Carbonen,2008);決策者在增加他人風(fēng)險(xiǎn)的情況下,傾向于更多的非公平規(guī)避(Bolton&Ockenfels,2008);在一致風(fēng)險(xiǎn)水平下有更多平等的選擇必然包含了更高水平的非公平規(guī)避(KroU,2003;Montero,2006);男性比女性將一個(gè)非公平或者風(fēng)險(xiǎn)的減少歸因于平衡收入的轉(zhuǎn)移(Ami-el 2000)。并且一些學(xué)者對(duì)二者之間的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究:通過(guò)在想象社會(huì)和抽彩之間的選擇測(cè)量個(gè)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和非公平的偏好,并初步探索了二者的相關(guān)性(Carlssort,2005);通過(guò)一般性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、背景問(wèn)題和假設(shè)的投資問(wèn)題測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度(Dohmen,2006);并且比較了測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的不同方法(Pennings,2000),發(fā)現(xiàn)不同的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的測(cè)量方法是相關(guān)的,高階特征的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度需要用多種方法共同測(cè)量(Permings,2001),而且風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是多維的,個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度方向不需要對(duì)不同的領(lǐng)域保持不變(Rohrmann,2004),風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的不同可以由個(gè)人的人格特征所解釋(Deck,2008);然而另一些分析顯示風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度不能充分反映他們的不平等的態(tài)度(Traub,2008)。此外,國(guó)內(nèi)的研究者采用簡(jiǎn)單的確定性等價(jià)問(wèn)題和抽彩賭博法粗略的測(cè)度了風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度(張征爭(zhēng),黃登仕2008)。

2應(yīng)用層面的研究。

(1)將公平偏好引入委托一代理模型的實(shí)驗(yàn)研究!委托一代理實(shí)驗(yàn)研究表明FS的非公平理論得到了廣泛的呼

吁,它具有跨實(shí)驗(yàn)的易處理性和寬范圍的解釋力(Aree,2002);獎(jiǎng)金合同優(yōu)于激勵(lì)合同,激勵(lì)合同優(yōu)于信任合同,委托人了解這些而且主要選擇獎(jiǎng)金合同(Fehr,2005);幾乎所有的計(jì)件工資合同的代理人都關(guān)注第一個(gè)任務(wù)而忽視第二個(gè)任務(wù),委托人理解這些而且主要提供獎(jiǎng)金合同(Fe-hr,2004);當(dāng)代理人有二次方程效用時(shí)。不存在對(duì)下降風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避,則凹的合同控制了凸的合同,當(dāng)他是判斷力強(qiáng)的,則凸性是有價(jià)值的,因?yàn)樗鼫p緩了下降的風(fēng)險(xiǎn)(Chaigneau,2008);如果代理人是完全的非公平規(guī)避的,則次優(yōu)的合同是線性的,斜率是1/2(Englnamer,2004);當(dāng)代理人表現(xiàn)出其他關(guān)注偏好時(shí),則團(tuán)隊(duì)和伙伴關(guān)系在組織形式中是盛行的(Li,2007);關(guān)注非公平情況下的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的有效率的代理人比最佳水平生產(chǎn)的更多(Choi.2004);當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)中性代理人表現(xiàn)出其他關(guān)注偏好時(shí),團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)效率取決于代理人是充足非公平規(guī)避的(Li,2008)。此外,國(guó)內(nèi)的研究者將公平偏好因子引入標(biāo)準(zhǔn)錦標(biāo)激勵(lì)模型,進(jìn)行模型推演,得出了一些有益的成果:在錦標(biāo)激勵(lì)中,公平偏好一方面由于參與約束效應(yīng)會(huì)降低代理人的努力程度,另一方面由于激勵(lì)相容約束效應(yīng)會(huì)提高代理人的努力程度,參與約束效應(yīng)占主導(dǎo)作用。在最優(yōu)的錦標(biāo)激勵(lì)制度下公平偏好會(huì)降低代理人的努力程度和委托人的期望收益水平(魏光興、蒲勇健,2006);當(dāng)員工是同質(zhì)的時(shí)候,在錦標(biāo)賽最優(yōu)機(jī)制激勵(lì)下,公平偏好員工的努力水平可以達(dá)到效率均衡。在監(jiān)控力度一定的情況下,工資差距隨著嫉妒偏好程度的增大而相應(yīng)減小,隨著同情偏好程度增大而相應(yīng)增大。與以往針對(duì)純粹自利員工的激勵(lì)機(jī)制不同,公平偏好員工的錦標(biāo)賽最優(yōu)機(jī)制需要將高工資定得低一些,低工資定得高一些,工資差距相對(duì)小一些(李訓(xùn)、蒲勇健、曹國(guó)華,2007);通過(guò)建立融入員工公平偏好的團(tuán)隊(duì)理論模型,發(fā)現(xiàn)即使不采用外在的監(jiān)控機(jī)制。通過(guò)知識(shí)型員工具有的公平偏好可以解決知識(shí)型團(tuán)隊(duì)員工的“偷懶”問(wèn)題,進(jìn)而導(dǎo)致知識(shí)型團(tuán)隊(duì)合作均衡(李訓(xùn),2007);將Rahin(1993)提出的同時(shí)考慮了物質(zhì)效用和“動(dòng)機(jī)公平”的效用函數(shù)植入現(xiàn)有的委托一代理模型。獲得一個(gè)代理人表現(xiàn)出“互惠性”非理性行為的新委托一代理模型,由該模型給出來(lái)的最優(yōu)委托一代理合約在一定條件下可以給委托人帶來(lái)比現(xiàn)有委托一代理最優(yōu)合約更高的利潤(rùn)水平(蒲勇健,2007);公平心理較弱時(shí),最優(yōu)報(bào)酬契約是團(tuán)隊(duì)相對(duì)主義契約,其中公平心理會(huì)導(dǎo)致公平租金和公平風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償兩種激勵(lì)效率損失,公平心理較弱時(shí),最優(yōu)報(bào)酬契約是團(tuán)隊(duì)平均主義契約,其中公平心理只會(huì)導(dǎo)致公平風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償一種激勵(lì)效率損失(魏光興,蒲勇健,2008)。公平偏好因素改變了傳統(tǒng)委托一代理模型的許多結(jié)論,傳統(tǒng)委托一代理模型僅是本文所建立模型的一種特殊形式(李訓(xùn),曹國(guó)華,2008);很強(qiáng)的公平偏好單獨(dú)形成的內(nèi)部同事壓力。以及由懲罰成本不太高的同事懲罰和強(qiáng)度不太弱的公平偏好共同形成的外部同事壓力,對(duì)團(tuán)隊(duì)合作都有重要的激勵(lì)作用(魏光興,覃燕紅,2008)。

(2)探討公平偏好和生活滿意度關(guān)系的研究:研究發(fā)現(xiàn),越是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避則非公平對(duì)幸福感的影響越大(Car-bonell,2008);基尼系數(shù)和對(duì)增加的非公平的認(rèn)識(shí)與幸福有微弱的正面的相關(guān)性(Ohtake,2004);由政府帶來(lái)的非公平的減少不會(huì)增加幸福感(Schwarze,2007);正面的互惠預(yù)示著高的工作努力、低的失業(yè)和高的主觀幸福感(Ohmen。2009)。

二、研究存在的不足

1目前的研究還沒(méi)有系統(tǒng)的探索公平偏好的衰變路徑和內(nèi)在性質(zhì):只在FS模型的效用函數(shù)框架下給出ai;為嫉妒心理強(qiáng)度(有利的非公平規(guī)避系數(shù)),Bi為同情心理強(qiáng)度(不利的非公平規(guī)避系數(shù)),一般滿足a;>Bi和1>Bi≥0,尚缺乏對(duì)公平偏好因子的變化方向、變化速度、變化拐點(diǎn)和高、中、低等級(jí)劃分等性質(zhì)的描述。

2還未曾進(jìn)行揭示中國(guó)人存在公平心理偏好的實(shí)驗(yàn)研究,尚未結(jié)合中國(guó)人的性格特征和價(jià)值觀念發(fā)掘其公平偏好不同于其他國(guó)家民眾的特征。

3還缺乏對(duì)影響公平偏好的各因素具體作用大小的深入研究,還沒(méi)有構(gòu)建識(shí)別個(gè)人公平偏好程度高低的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系。

4尚缺乏公平偏好影響人們幸福感作用機(jī)理的深入挖掘,構(gòu)建基于公平心理偏好的、提升人們幸福感的模型。

5還未曾將公平偏好和非公平規(guī)避徹底分離,并剔出公平偏好下的委托一代理模型中風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的作用。

6將FS模型中定義的公平偏好因子直接引入標(biāo)準(zhǔn)的委托代理模型,在其數(shù)理表達(dá)的框架下進(jìn)行數(shù)學(xué)推演,求得公平偏好條件下的最優(yōu)報(bào)酬契約的做法欠妥,沒(méi)有充分的考慮非公平規(guī)避本身的數(shù)學(xué)特性和經(jīng)濟(jì)學(xué)含義,缺乏將公平偏好因子植入效用函數(shù)的合理性的論證,植入的接口問(wèn)題處理不當(dāng)。

7任何經(jīng)濟(jì)理論都必須進(jìn)行實(shí)證的檢驗(yàn)。之前將公平偏好引人委托代理模型中進(jìn)行大量的數(shù)理推導(dǎo)、概念推演和模型分析。從而獲得模型的最優(yōu)解,并利用最優(yōu)解解釋委托代理行為,缺乏檢驗(yàn)?zāi)P妥顑?yōu)解有效性的實(shí)驗(yàn)研究。

三、未來(lái)研究的設(shè)想

1不斷完善公平偏好的理論基礎(chǔ)研究。

(1)探索中國(guó)人公平偏好的內(nèi)在特性和衰變路徑:設(shè)計(jì)參照依賴實(shí)驗(yàn)。設(shè)置相對(duì)收人代幣變動(dòng)的差額,和單位收入代幣的賦值;組織被試。實(shí)施參照依賴實(shí)驗(yàn),觀察被試在不同程度的有利的非公平和不利的非公平下所選擇的代幣賦值的變化;分析實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。捕獲其衰變路徑和衰變速度,并考察被試的行為是否具有學(xué)習(xí)效應(yīng);模擬公平偏好的數(shù)學(xué)圖形,界定其數(shù)學(xué)取值范圍,分析其拐點(diǎn)。并根據(jù)公平偏好的程度對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)牡燃?jí)劃分:分析中國(guó)人公平偏好不同于其他國(guó)家的特征及其對(duì)行為決策的影響。

(2)建立識(shí)別個(gè)人公平偏好程度的因素評(píng)價(jià)表:整理通過(guò)文獻(xiàn)研讀獲得的影響個(gè)人公平偏好程度的內(nèi)、外部因素;采用專家研討和問(wèn)卷調(diào)查的方法。統(tǒng)計(jì)分析對(duì)個(gè)人公平偏好程度具有顯著影響的因素:將獲得的影響因素設(shè)計(jì)為后續(xù)實(shí)驗(yàn)階段的被試基本信息:統(tǒng)計(jì)分析上述因素對(duì)后續(xù)實(shí)驗(yàn)研究將測(cè)到的個(gè)人公平偏好程度的影響性質(zhì)、影響大小。最終形成識(shí)別個(gè)人公平偏好大小的因素評(píng)價(jià)表。

(3)分離風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和公平偏好:根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查所獲得的對(duì)公平偏好具有顯著影響的因素,合理的選擇參與實(shí)驗(yàn)的被試,使參與實(shí)驗(yàn)的被試的背景能夠全面地包含這些因素:測(cè)度被試的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度水平;測(cè)度被試的公平偏好的水平:對(duì)所測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度水平和公平偏好水平進(jìn)行相關(guān)分析。模擬二者的相關(guān)系數(shù)。將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避從公平偏好中分離出來(lái)。

2進(jìn)一步拓展公平偏好的應(yīng)用研究。

(1)調(diào)查分析公平偏好對(duì)人們幸福感的具體影響作用,結(jié)合公平偏好因子的性質(zhì)及其影響因素分析其對(duì)幸福感的內(nèi)在作用機(jī)理。構(gòu)建考慮了公平偏好心理的、提升人們幸福感的模型。并為政府提出政策建議。

(2)調(diào)查研究公平偏好對(duì)社會(huì)收入分配公平的影響機(jī)理。結(jié)合我國(guó)民眾公平偏好的特征。構(gòu)建公平偏好下提升我國(guó)社會(huì)分配效率的分配機(jī)制模型,并結(jié)合公平偏好對(duì)幸福感的影響,為構(gòu)建和諧社會(huì)建議獻(xiàn)策。

(3)合理植入非公平規(guī)避因子,進(jìn)一步修正委托一代理模型:將風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和非公平規(guī)避進(jìn)行分離:將分離了風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的非公平規(guī)避因子植入標(biāo)準(zhǔn)的委托一代理模型,修正股東的目標(biāo)效用函數(shù)和經(jīng)理人的參與約束及激勵(lì)相容約束:求解新的委托一代理模型的最優(yōu)解:根據(jù)實(shí)驗(yàn)中所測(cè)得的非公平規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的取值范圍,對(duì)最優(yōu)解中的其它參數(shù)進(jìn)行合理賦值。求得經(jīng)理人最優(yōu)報(bào)酬契約合同。

(4)實(shí)施多階段博弈的實(shí)驗(yàn)室可控聯(lián)機(jī)委托一代理實(shí)驗(yàn)研究:按照z—tree語(yǔ)言規(guī)則,編寫Z—tree實(shí)驗(yàn)程序語(yǔ)言;采用同樣的被試參與實(shí)驗(yàn),并對(duì)被試的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度進(jìn)行偏好誘導(dǎo);隨機(jī)分配被試角色——股東和經(jīng)理人,組織實(shí)施聯(lián)機(jī)實(shí)驗(yàn);分析實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。觀察被試是否選擇了新的委托——代理模型預(yù)期的最優(yōu)報(bào)酬契約,驗(yàn)證經(jīng)理人最優(yōu)報(bào)酬契約的有效性;考察被試行為的學(xué)習(xí)效應(yīng)。

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