袁金霞

效率和公平是人類社會(huì)一切經(jīng)濟(jì)行為和政治行為所追求的兩大目標(biāo)。個(gè)人收入分配的問題，實(shí)際上是效率和公平的關(guān)系問題，因此，收入分配原則既要反映效率，又要體現(xiàn)公平，穩(wěn)步推進(jìn)收入分配制度改革，在堅(jiān)持效率優(yōu)先的前提下，對初次分配和再分配中的公平問題給予更多關(guān)注，實(shí)現(xiàn)效率和公平的有機(jī)統(tǒng)一，這樣才能激發(fā)起人的積極性和創(chuàng)造性，推動(dòng)社會(huì)的快速發(fā)展。

波瀾壯闊的中國改革開放已跨過了非凡的30年歷程。改革開放30年來，我國取得了舉世矚目的偉大成就，國民經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大增強(qiáng)，人民生活總體上達(dá)到小康水平，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也出現(xiàn)了收入分配差距拉大的趨勢。30年前，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革是以改變收入分配機(jī)制、強(qiáng)化對經(jīng)濟(jì)主體的激勵(lì)為切入點(diǎn)的。改革開放30年后，收入分配問題再度成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，而核心的問題是怎樣處理好效率和公平的關(guān)系問題。黨的十七大報(bào)告指出，要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度，初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。這一新舉措是對我國收入分配制度內(nèi)涵的豐富和完善，是中國特色社會(huì)主義本質(zhì)特征的突出體現(xiàn)，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)針對性，既有利于提高經(jīng)濟(jì)效率，不斷增加社會(huì)財(cái)富，又有利于解決低收入人員生活困難，對實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定、和諧、發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

一、收入分配中公平與效率關(guān)系的認(rèn)識過程

效率與公平問題關(guān)系到經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力和社會(huì)穩(wěn)定，是世界各國都十分關(guān)注的熱點(diǎn)問題。實(shí)踐證明，效率和公平不是對立的，是互為基礎(chǔ)、互相促進(jìn)的。實(shí)行改革開放以來，如何處理效率與公平的問題在理論界和實(shí)踐層面上都在認(rèn)真探索。黨的十四大確立了建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革方向，并第一次明確提出要“兼顧效率與公平”。黨的十四屆三中全會(huì)提出，收入分配要“體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的原則”。黨的十五大和黨的十六大都明確提出，要堅(jiān)持效率優(yōu)先、兼顧公平。黨的十六大還提出，初次分配注重效率，再分配注重公平。這就確立了正確處理效率和公平關(guān)系的基本原則，目的就是既要適當(dāng)拉開收入差距，以發(fā)揮收入分配的激勵(lì)功能，又要防止收入差距過大引起社會(huì)不穩(wěn)定。黨的十六屆五中全會(huì)提出，要“注重社會(huì)公平，特別要關(guān)注就業(yè)機(jī)會(huì)和分配過程的公平”。黨的十六屆六中全會(huì)進(jìn)一步指出，要“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，更加注重社會(huì)公平”。黨的十七大進(jìn)一步提出，“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”，十七大首次把公平引入初次分配、把效率引入再分配，以實(shí)現(xiàn)效率與公平的協(xié)調(diào)并重，這是對效率與公平關(guān)系認(rèn)識的新的發(fā)展。這些論述，都既堅(jiān)持了效率優(yōu)先、兼顧公平的原則，又增強(qiáng)了解決收入分配領(lǐng)域矛盾和問題的針對性，是從實(shí)際出發(fā)對效率和公平關(guān)系認(rèn)識的不斷深化和完善?？梢钥闯?，黨的收入分配政策在不同時(shí)期有一定的變化，我們應(yīng)該用歷史唯物主義眼光來看待這一政策變化過程。

二、公平與效率的內(nèi)涵

公平與效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)永恒的主題，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上爭議較多的話題，準(zhǔn)確理解公平與效率的內(nèi)涵，有助于認(rèn)清公平與效率的關(guān)系。

(一)效率的內(nèi)涵

從廣義上說，效率是指人類社會(huì)有效地改造自然以滿足自身需要的能力和程度。因此，效率首先是和生產(chǎn)力聯(lián)系在一起的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是指資源的有效使用和有效配置。通常情況下，效率的高低都是借助投入與產(chǎn)出的對比關(guān)系及變化來反映。一定的投入有較多的產(chǎn)出或一定的產(chǎn)出只需較少的投入，就意味著效率的增長；相反，一定的投入有較少的產(chǎn)出或一定的產(chǎn)出需要較多的投入，那就意味著效率的下降。從更為具體的層面來看，效率的增長可以表現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高或資金利用率的提高，前者是指一定的勞動(dòng)投入有較多的產(chǎn)出，后者是指一定的資金投入有較多的純收入。

影響經(jīng)濟(jì)效率的因素有很多，大體上分為物質(zhì)因素和制度因素兩大類。物質(zhì)因素包括投入生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素。它們對效率產(chǎn)生直接的影響。制度因素包括產(chǎn)權(quán)制度、分配制度、資源配置機(jī)制等因素，它們對效率的影響是間接的。

(二)公平的內(nèi)涵

所謂公平，從字面意義上理解就是不偏不倚，一視同仁的意思?！冬F(xiàn)代漢語詞典》對公平的解釋是：處理事情合情合理，不偏袒哪一方面。公平在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上有兩層含義：

1經(jīng)濟(jì)公平。主要是指在市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體在再生產(chǎn)過程中權(quán)利與義務(wù)、作用與地位、付出與報(bào)酬之間的平等關(guān)系。經(jīng)濟(jì)平等體現(xiàn)的是市場機(jī)制基礎(chǔ)上的價(jià)值規(guī)律，強(qiáng)調(diào)的是機(jī)會(huì)均等、規(guī)則公正和以效取酬，即強(qiáng)調(diào)公平的機(jī)會(huì)、公平的競爭和平等的權(quán)利，而不是平均主義，機(jī)會(huì)均等是指要素投入與要素收入相對稱。它要求在再生產(chǎn)過程的起始環(huán)節(jié)，每個(gè)企業(yè)和勞動(dòng)者應(yīng)具有同等的地位和機(jī)會(huì)支配社會(huì)資源，有同等的機(jī)會(huì)參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；規(guī)則公正是指在再生產(chǎn)過程中，競爭的規(guī)則對所有參與者都應(yīng)當(dāng)是平等有效的：以效取酬是指在再生產(chǎn)的最后環(huán)節(jié)，參與競爭者的收入應(yīng)與其效益產(chǎn)出相適應(yīng)。在這樣的前提下，各種生產(chǎn)要素的所有者按要素貢獻(xiàn)所取得的收入，就是公平的收入。

2社會(huì)公平。主要是指在再生產(chǎn)環(huán)節(jié)之外的再分配過程中，通過一定的機(jī)制和政策使收入趨向合理化的一種平等關(guān)系。它要求在經(jīng)濟(jì)公平的基礎(chǔ)上，讓所有公民都能獲得維持一定生活水平的物質(zhì)條件，消除貧富懸殊和兩極分化。社會(huì)公平強(qiáng)調(diào)的是將人們收入差距保持在社會(huì)所能接受的范圍之內(nèi)，所對應(yīng)的目標(biāo)是資源配置效率的長期延續(xù)和社會(huì)秩序的相對和諧。社會(huì)公平需要依靠國家通過法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段進(jìn)行調(diào)節(jié)來實(shí)現(xiàn)。

只有將公平分解為經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平，才能對效率與公平有更加清晰的概念和深入的理解。所以，效率和公平主要是以市場經(jīng)濟(jì)為前提并依靠市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，兩者呈正相關(guān)關(guān)系。

三、公平與效率的關(guān)系

長期以來，國內(nèi)外相當(dāng)多的學(xué)者把公平當(dāng)作效率的對立面來看待，按此說法，社會(huì)必然面臨一個(gè)兩難的選擇：追求效率必然損失公平，而追求公平必然損失效率，可謂是“魚和熊掌不可兼得”：也有一些學(xué)者認(rèn)為效率和公平之間是對立統(tǒng)一的矛盾關(guān)系。其實(shí)效率和公平都是大概念。含義非常豐富，適用的范圍也很廣。我們這里探討的公平與效率的關(guān)系，并不是指一般意義上的公平與效率，而是專指我國收入分配中的公平與效率的關(guān)系。從分配角度考察公平與效率的關(guān)系，不是指分配公平與分配效率的問題，而是指分配公平與不公平會(huì)影響到勞動(dòng)效率、生產(chǎn)效率的高低。分配中既不存在分配自身的

效率優(yōu)先于分配公平的問題，也不存在勞動(dòng)效率優(yōu)先于分配公平問題。恰恰相反，分配公平合理有利于促進(jìn)勞動(dòng)和生產(chǎn)效率的提高，而分配不公，會(huì)挫傷勞動(dòng)者的勞動(dòng)積極性和創(chuàng)造性，不利于效率的提高。所以，公平與效率在本質(zhì)上不存在此消彼長、二者擇一的沖突關(guān)系。而是體現(xiàn)出相輔相成、相互促進(jìn)的正相關(guān)關(guān)系。

(一)公平是效率的保障

公平是效率的本體，沒有公平就沒有效率存在的理由和保證。生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、效率的提高，要以公平為條件和保證。且不說社會(huì)公平環(huán)境對效率的作用，若沒有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自身的公平競爭條件，則經(jīng)濟(jì)發(fā)展和效率提高也是難以實(shí)現(xiàn)的。公平解決得越好。生產(chǎn)關(guān)系就越合理，從而就越有利于生產(chǎn)力的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的提高。我們知道，效率的提高取決于生產(chǎn)過程中各要素的有機(jī)結(jié)合。而各要素中，最根本、最重要、起決定作用要素的是人的要素。人的積極性、創(chuàng)造性和進(jìn)取精神是一切要素的源泉。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種積極性、創(chuàng)造性和進(jìn)取精神依賴于經(jīng)濟(jì)主體獲取經(jīng)濟(jì)利益機(jī)會(huì)賦予上的公平、獲得經(jīng)濟(jì)利益多少與做出的貢獻(xiàn)相稱上的公平。收入分配越是公平，每個(gè)人的貢獻(xiàn)與其所得便越一致，每個(gè)人的勞動(dòng)積極性就越高，所取得的經(jīng)濟(jì)效率也就越高。如果社會(huì)和政府為每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造出一個(gè)自由平等、公平競爭、統(tǒng)一開放的市場體系，由市場根據(jù)價(jià)格機(jī)制準(zhǔn)確靈敏地傳遞市場供求信息進(jìn)行資源的合理優(yōu)化配置，各要素主體獲得于其貢獻(xiàn)相符合的收入，那么這種公平將帶來持久的高效率，保證國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。沒有公平的效率，在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中存在，但它不可能持久，更不會(huì)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本支柱。因此，在任何時(shí)候、任何情況下都要講公平，不講公平就不能有效率。誰擁有公平，誰就可能擁有效率；誰傷害了公平，誰就損害了效率由以存在的理由和條件，誰就必然損害了效率。

(二)效率是公平的基礎(chǔ)

效率是公平的基礎(chǔ)，沒有效率就沒有公平實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)條件和源泉。效率主要體現(xiàn)的是生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，若沒有生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及效率的提高和財(cái)富的增進(jìn)，則公平就成了無源之水、無本之木。就難以有什么真正意義的公平。因?yàn)榻⒃谏a(chǎn)力水平低下、經(jīng)濟(jì)貧窮基礎(chǔ)上的公平，只能是低級的、甚至是扭曲的公平。

1效率為公平提供物質(zhì)基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)公平分配的重要途徑之一是建立社會(huì)保障制度，而國家的社會(huì)保障基金的主要來源是稅收。要增加社會(huì)保障基金，必須增加稅收，而稅收的提高一是要提高稅率，二是要靠增加稅基(即增加國民收入)。稅率的提高總是有一個(gè)極限的，在稅率適度的前提下，增加稅收的最好辦法是增加稅基，而稅基的增加依賴于各經(jīng)濟(jì)主體效率的提高。

2效率的提高有助于推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更高層次上的分配公平。在一個(gè)效率低下、物質(zhì)匱乏的社會(huì)里，人們連最起碼的生存條件都滿足不了，只能在一定范圍內(nèi)按人頭大致平均分配生存必需品，這充其量不過是低水平收入下的社會(huì)公平。在現(xiàn)代社會(huì)條件下，這種“公平”是人們所不能滿足的。低水平的公平實(shí)現(xiàn)后，人們則要追求高水平的公平，而高水平的公平的實(shí)現(xiàn)必須以經(jīng)濟(jì)效率的不斷提高為前提。只有在高效率的社會(huì)條件下，才能創(chuàng)造出更加豐富的物質(zhì)財(cái)富，使用于公平分配的產(chǎn)品數(shù)量越來越多，質(zhì)量越來越好，在總體上滿足人們的高水平需求，從而使社會(huì)有條件在更高的水平上實(shí)現(xiàn)公平。

四、解決和處理好公平與效率關(guān)系的對策

效率與公平是現(xiàn)代社會(huì)追求的雙重目標(biāo)。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中效率問題與公平問題并存，但社會(huì)公平問題逐步上升為社會(huì)的突出問題，成為社會(huì)諸多矛盾的聚焦點(diǎn)。這就要求我們在各項(xiàng)改革中要高度重視公平問題，并采取有力措施來解決公平問題。維護(hù)公平、促進(jìn)公平，在提高效率的基礎(chǔ)上，更加注重公平，使廣大人民群眾共享改革和發(fā)展的成果。

(一)深化收入分配制度改革，在國民收入分配中實(shí)行公平與效率并重的原則

目前我國實(shí)行的是以按勞分配為主體，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配制度，由于我國的勞動(dòng)力資源豐富，而資本、技術(shù)、管理、自然資源等非勞動(dòng)要素相對稀缺，實(shí)行這種分配制度，一方面形成了生產(chǎn)要素賣方市場，使生產(chǎn)要素使用效率得到提高，有利于生產(chǎn)力的發(fā)展：另一方面出現(xiàn)了勞動(dòng)力買方市場，企業(yè)競相壓低勞動(dòng)者的工資水平，使勞動(dòng)者的工資收入低于勞動(dòng)者對收入的貢獻(xiàn)，國家統(tǒng)計(jì)局有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年我國GDP是18萬億元，全國城市居民可支配收入是4.8萬億元，但職工工資總額只有1.9萬億元，只占GDP的11％，占城市居民可支配收入的40％，另有2.9萬億元通過非工資渠道分掉了。實(shí)際上，近年來職工工資總額占國民生產(chǎn)總值的比重一直在遞減，1991年為15.3％、1996年降為13％、2000年為12％、2005年為11％、2006年為11％、2007和2008年也在12％左右，在達(dá)不到13％在這種情況下，繼續(xù)實(shí)行“效率優(yōu)先，兼顧公平”或“初次分配注重效率，再分配注重公平”的原則勢必?cái)U(kuò)大勞動(dòng)收入和非勞動(dòng)收入的差距，使社會(huì)出現(xiàn)諸多不合理、不公正現(xiàn)象，影響社會(huì)主義和諧社會(huì)的建設(shè)。因此，政府在分配制度改革中應(yīng)該對國民收入初次分配的政策進(jìn)行調(diào)整，要加大社會(huì)公平的分量，貫徹公平與效率統(tǒng)一的原則，在保證非勞動(dòng)收入大幅增長的同時(shí)，也要保持勞動(dòng)收入的適度增長，即在初次分配中就必須實(shí)行效率與公平并重的原則。當(dāng)然，再分配有助于實(shí)現(xiàn)收入公平是不言而喻的，但再分配關(guān)注的不僅僅是公平問題。如果再分配一味追求收入的公平甚至平均，“劫富濟(jì)貧”，勢必會(huì)影響效率的提高、生產(chǎn)力的發(fā)展及社會(huì)的穩(wěn)定。因此。政府再分配也必須實(shí)行公平與效率并重原則?？傊?，政府在制定分配政策時(shí)要兼顧效率與公平，以初次分配的公平與效率統(tǒng)一為主，以再分配的公平與效率統(tǒng)一為輔，實(shí)現(xiàn)國民收入分配的效率與公平的統(tǒng)一。

(二)深化行政管理體制改革，使政府成為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的主體

1通過政府制定正確的法律法規(guī)，健全市場競爭機(jī)制，實(shí)現(xiàn)所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體在競爭起點(diǎn)上的公平。制度上要建立平等、自由、透明的市場經(jīng)濟(jì)制度。政府不直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，確保經(jīng)濟(jì)主體的平等地位和公平的發(fā)展權(quán)利。法律上保護(hù)全體社會(huì)成員的誠實(shí)勞動(dòng)和合法財(cái)產(chǎn)。保證他們平等地享有教育、就業(yè)、勞動(dòng)和社會(huì)福利的權(quán)利，提高他們勞動(dòng)的積極性，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。目前我國的法律法規(guī)，尤其是地方政府制定的某些土政策帶有一定歧視性。如城鄉(xiāng)二元戶籍制度及與此相連的選舉制度、醫(yī)療制度是造成城鄉(xiāng)差別不斷擴(kuò)大、農(nóng)民處于弱勢地位的重要原因。應(yīng)盡快消除城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化。廢止那些顯失公平的法規(guī)和政策，制定適用于

所有自然人和法人的法律法規(guī)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的第一步。

2政府要提供公共服務(wù)尤其是公正司法來維持公平競爭的經(jīng)濟(jì)秩序，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程的公平。政府要加強(qiáng)市場監(jiān)管，對背離和違反權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平，破壞和踐踏市場經(jīng)濟(jì)公平競爭原則的行為要依法處理，為此，各級各類機(jī)關(guān)尤其是政法機(jī)關(guān)要擺正自己的位置，切實(shí)履行自己的職責(zé)，嚴(yán)厲打擊違法亂紀(jì)、權(quán)錢交易等不公平行為，消除行政權(quán)力對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的滲入，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順暢無阻。

3政府要加快建立健全覆蓋全社會(huì)的社會(huì)保障體系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的相對公平，有效糾正市場機(jī)制在收入分配上產(chǎn)生的偏差。在完善城鎮(zhèn)職工的基本養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷保險(xiǎn)制度和城市居民最低生活保障制度的同時(shí)，加快推進(jìn)新型農(nóng)村合作醫(yī)療建設(shè)，建立農(nóng)村最低生活保障制度，保障農(nóng)村貧困人口的基本生活。健全社會(huì)救助體系，加強(qiáng)對困難群眾的救助，發(fā)展以扶老、助殘、救濟(jì)、濟(jì)困為重點(diǎn)的社會(huì)福利，保證所有社會(huì)成員共享改革發(fā)展成果，因?yàn)槿w居民都能得到公正的社保待遇，是解決收入分配結(jié)果不公平的有效舉措。

(三)繼續(xù)推進(jìn)西部大開發(fā)，促進(jìn)中西部地區(qū)崛起是促進(jìn)區(qū)域和諧發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和全體人民共同富裕的重要戰(zhàn)略舉措

我國幅員遼闊，地區(qū)之間的自然環(huán)境和經(jīng)濟(jì)條件存在很大差異，改革開放之初，得益于政策的支持，東部地區(qū)率先發(fā)展起來，隨后出現(xiàn)了一定的地區(qū)差距問題。到20世紀(jì)90年代，東中西部地區(qū)的差距繼續(xù)擴(kuò)大，嚴(yán)重影響著共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。世紀(jì)之交黨中央審時(shí)度勢，提出了西部大開發(fā)戰(zhàn)略。我們要繼續(xù)推進(jìn)這一戰(zhàn)略，從政策、制度、資金等方面加大對西部的支持力度，保證西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率高于東部地區(qū)，逐步縮小地區(qū)發(fā)展差距，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和全體人民的共同富裕。

(四)推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，盡快使廣大農(nóng)民富裕起來是促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和全體人民共同富裕的關(guān)鍵

全面建設(shè)小康社會(huì)，建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)，最艱巨最繁重的任務(wù)在農(nóng)村。要使農(nóng)民過上寬裕的生活，就必須加快社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)步伐，加大對農(nóng)村的財(cái)政、政策支持力度，對農(nóng)村實(shí)行“多予少取放活”的方針，要發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品深加工，提高附加值，使農(nóng)民獲取更多的收入。只有這樣，才能有效推進(jìn)社會(huì)公平，逐漸實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，保證全體人民共享改革發(fā)展的成果。

(作者系青海民族大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院副教授)