張建新　董云川

摘 要： 探索可持續(xù)發(fā)展的高等教育評估，應(yīng)該與可持續(xù)發(fā)展的基本原則——需求性、適應(yīng)性、可持續(xù)性和公平性相一致。依據(jù)《十年計劃》的可持續(xù)發(fā)展原則，在研究可持續(xù)發(fā)展的高等教育評估過程中，我們始終要以“一個中心”、“四個基本點(diǎn)”為主線，即以以人為本的可持續(xù)發(fā)展價值觀為中心，從需求性原則出發(fā)關(guān)注基于利益相關(guān)者需求評估機(jī)制，從適應(yīng)性原則出發(fā)關(guān)注狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺機(jī)制，從可持續(xù)性原則出發(fā)關(guān)注內(nèi)部與外部評價結(jié)合的校本評估機(jī)制，從公平性原則出發(fā)關(guān)注第三方評估機(jī)制。

關(guān)鍵詞： 以人為本的價值觀； 利益相關(guān)者需求評估； 狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺； 校本評估； 第三方評估

中圖分類號： G649.21文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-8381（2009）03-0026-05

人們對于“可持續(xù)發(fā)展”（sustainable development）這個詞并不陌生。早在1987年，聯(lián)合國國際環(huán)境與發(fā)展委員會(WECD)就在《我們共同的未來》報告中首次明確地提出了“可持續(xù)發(fā)展”的概念。2002年，可持續(xù)發(fā)展世界首腦會議在約翰內(nèi)斯堡舉行,會議倡導(dǎo)世界各國開展“可持續(xù)發(fā)展教育(ESD)”及2005年《聯(lián)合國教育促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展十年國際實(shí)施計劃(2005—2014)》(簡稱《十年計劃》，DESD)，引領(lǐng)全球教育改革?！妒暧媱潯反_定五大目標(biāo)之一是“不斷提高教學(xué)和學(xué)習(xí)的質(zhì)量”［1］。

有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的定義多達(dá)上百種，很少有哪一個概念如同可持續(xù)發(fā)展概念一樣，在全球范圍內(nèi)引起如此廣泛的探討。《我們共同的未來》認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展是“既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人滿足其需求能力的發(fā)展”。簡言之，就是“決不能吃祖宗飯，斷子孫路”。這個概念得到了國際社會的廣泛共識?？沙掷m(xù)發(fā)展從物質(zhì)層面擴(kuò)大到文化層面，進(jìn)入人文視野，人是文化的主體，可持續(xù)發(fā)展的核心是以人為本位，基本原則是需求性原則、持續(xù)性原則、適應(yīng)性原則和公平性┰則。

從2003年秋季啟動的五年一輪的普通本科高等院校本科教學(xué)工作水平評估到2008年已經(jīng)在褒貶不一的聲音中落下帷幕。針對“評價重心偏移”、“評價主體單一”、“形式大于內(nèi)容”、“主體與客體錯位”等弊端，依據(jù)《十年計劃》的精神，在可持續(xù)發(fā)展觀視野下探索可持續(xù)發(fā)展的高等教育評估，應(yīng)該與可持續(xù)發(fā)展的需求性、持續(xù)性、適應(yīng)性和公平性基本原則相一致。由此，依據(jù)《十年計劃》的可持續(xù)發(fā)展原則，在研究高等教育評估可持續(xù)發(fā)展的過程中，我們始終要以“一個中心”、“四個基本點(diǎn)”為主線，形成可持續(xù)發(fā)展的高等教育評估(具體見圖1所示)。

一個中心：以人為本的評估價值觀

評價“是一種價值判斷的活動，是對客體判斷的活動，是對客體滿足主體需要程度的判斷”。高等教育的評估工作，就其本質(zhì)而言就是評估主體——評估者以一定的價值標(biāo)準(zhǔn)，衡量高校部分或整體的辦學(xué)情況，并進(jìn)行價值判斷的過程。評價涉及價值主體、評價主體、價值客體、評價客體四個部分(具體見圖2所示)。

在現(xiàn)實(shí)評估中，我們所看到的多是“價值主體→評價主體→評價客體(價值客體的替代物) →評價結(jié)論”模式①。此時，價值主體和價值客體是分離的，評價主體和價值主體也是分離的，價值客體和評價客體也是分離的，評價的目的是價值主體需要確認(rèn)價值客體對自己的價值。當(dāng)教育行[LL]政部門成為評估的唯一主體和價值主體時，由于行政部門的“權(quán)威性”，評估實(shí)際成為一種純粹的行政行為，高校沒有權(quán)力參與評估的準(zhǔn)備、設(shè)計[CM）]和結(jié)論的處理，只能接受評估，接受依據(jù)評估結(jié)果作出的教育裁決，從而處于被動的地位。由此首先需要明確“為誰評”（價值主體）和“誰來評”（評估主體）的問題。

多年來，受傳統(tǒng)督導(dǎo)評估理念的指導(dǎo)和影響，評估形成了相對封閉、單一的教育督導(dǎo)評估功能范式，認(rèn)為評估的主要功能就是“判斷、鑒別”。由此，在談到高校評估中的價值主體問題時，人們往往認(rèn)為評估主體是專家組，往往更加關(guān)注政府和社會的需要，而忘記了高校自身也是價值主體之一。當(dāng)高等院校沒有被作為評估主體對待時，自然也就忽視了主體的過去和未來的發(fā)展趨勢和發(fā)展的可能性，評估就完全成了一種現(xiàn)實(shí)性的價值判斷活動。這種功能性評估至少出現(xiàn)了三大負(fù)面影響：一是使被評估主體自然而然地淪為“接受無條件評估的、對立面的、處于‘寄人籬下的地位”；二是使被評估主體更加缺少了自信心；三是抑制了被評估主體的個性發(fā)展。

事實(shí)上，高校處在復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)之中，與高校工作有價值關(guān)聯(lián)的主體有很多，也就存在多個評估主體。校內(nèi)有學(xué)生、教師和學(xué)校（或舉辦者）等，校外有用人單位、家長和社會等。從西方現(xiàn)代教育評價演進(jìn)及發(fā)展趨勢來看，評價經(jīng)歷了“測試→判斷→描述→心理協(xié)商”四個階段。在可持續(xù)發(fā)展視野下，評估功能要由先前的判斷、鑒別轉(zhuǎn)向促進(jìn)主體過程性發(fā)展轉(zhuǎn)型?？沙掷m(xù)發(fā)展高等教育評估是在吸收第四代評價理論基礎(chǔ)上提出了發(fā)展性評價，在明確政府、高校自身和社會三者主要評價主體基礎(chǔ)上，主張評價在本質(zhì)上是一種通過“協(xié)商”而形成的“心理建構(gòu)”，評價過程即是一個協(xié)商對話、多方參與的過程，而非一方控制一方。從以人為本的角度出發(fā)，評價的基本方法是質(zhì)性研究方法，評估指標(biāo)體系主要從評估主體的角度考慮。比如學(xué)生至少要考慮兩類：一類是高中畢業(yè)生，一類是大學(xué)生。

可以說，可持續(xù)發(fā)展高等教育評估要把評價理解為對話——評價者與被評價者之間平等而真誠的對話。其主旨就是要喚醒高校作為評估主體的意識?？沙掷m(xù)發(fā)展的高等教育評估追求“共同構(gòu)建、全面參與、多元價值”的民主意識，達(dá)到彼此融洽的“心靈構(gòu)建”，用“您的心靈來呼喚他的心靈”。

基本點(diǎn)之一：利益相關(guān)者的需求評估機(jī)制

可持續(xù)發(fā)展的需求性原則表明，人類需求與人的價值觀和動機(jī)有關(guān)，由社會和文化條件所確定的，是主觀因素和客觀因素相互作用、共同決定的結(jié)果。立足于人的需求，可持續(xù)發(fā)展發(fā)展人、滿足人的基本需求。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究公司治理時提出的利益相關(guān)者理論被廣泛地用于研究企業(yè)的社會責(zé)任。與企業(yè)相比，大學(xué)是一種更加典型的利益相關(guān)者組織。因為大學(xué)作為一種非營利性組織，沒有嚴(yán)格意義上的股東，沒有人能夠獲得大學(xué)的剩余利潤，沒人能對大學(xué)行使獨(dú)立控制權(quán)。所以大學(xué)決策就應(yīng)當(dāng)權(quán)衡各種利益相關(guān)者的利益，大學(xué)的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是實(shí)現(xiàn)所有利益相關(guān)者的整體利益最大化，而不僅僅關(guān)注某一部分利益相關(guān)者。在市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，只有需求方（或利益相關(guān)者）才有資格成為評估的主體。高等院校中的主要的利益相關(guān)者是六個，即學(xué)生、教職工、舉辦者、用人單位、家長、政府。他們對院校的需求各不相同（具體見表1）。

由此可見，利益相關(guān)者的需求并不完全相同，有時甚至是相反的需求。比如，學(xué)生希望收費(fèi)低，可是舉辦者需要的是高學(xué)費(fèi)、投入少。由于利益相關(guān)者對高等教育的需求是不同的，由此他們各自的質(zhì)量需求以及質(zhì)量觀也是各不相似的。從獲得知識技能、實(shí)現(xiàn)自我的需要出發(fā)，學(xué)生和家長均具有發(fā)展性的質(zhì)量觀；從提高素質(zhì)的需要出發(fā)，教師具有職業(yè)性的質(zhì)量觀；從競爭發(fā)展的需要出發(fā)，院校具有生存性的質(zhì)量觀；從人力資本的需要出發(fā)，用人單位具有資本性的質(zhì)量觀；從政治的需要出發(fā)，政府具有政治性質(zhì)量觀。既然有不同的需求，毫無疑問，就不可能存在一樣的評價標(biāo)準(zhǔn)。評價指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)充分體現(xiàn)分類指導(dǎo)原則，不僅對不同類別、不同層次的高校制定不同的標(biāo)準(zhǔn)，對于不同的利益相關(guān)者也不能搞一個模式、一刀切。

基本點(diǎn)之二：狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺評估機(jī)制

可持續(xù)發(fā)展的適應(yīng)性原則就是強(qiáng)調(diào)發(fā)展要適應(yīng)真實(shí)、貼近現(xiàn)實(shí)，從現(xiàn)實(shí)中來。適應(yīng)性的質(zhì)量觀就是對社會、市場、用人單位、第一線崗位和學(xué)生現(xiàn)實(shí)的適應(yīng)能力，是衡量高等教育質(zhì)量的主要標(biāo)志。[JP]

建立持久的狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺是了解現(xiàn)實(shí)最好的手段之一。公布狀態(tài)數(shù)據(jù)已成為國際高等教育質(zhì)量保障的通行做法。美國、英國、德國等發(fā)達(dá)國家都向?qū)W生、家長提供各種數(shù)據(jù)。澳大利亞把統(tǒng)計狀態(tài)數(shù)據(jù)作為聯(lián)邦政府進(jìn)行宏觀管理的重要職能之一。狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺在評估中處于核心地位，學(xué)校一年365天、一天24小時發(fā)生的事件、產(chǎn)生的數(shù)據(jù)都可以輸進(jìn)去。它既是一種統(tǒng)計工具，又是一個后臺管理的工具，可全面反映學(xué)校的現(xiàn)狀。平臺具有基礎(chǔ)性的三大功能：一是統(tǒng)計匯總功能，重在反映現(xiàn)狀；二是管理監(jiān)控功能，重在規(guī)范管理，提升管理水平；三是分析開發(fā)功能，重在提供決策依據(jù)。

一般情況下，狀態(tài)數(shù)據(jù)采集平臺有四個鮮明的特點(diǎn)：原始性、即時性、公開性和獨(dú)立性?！霸夹浴本褪菑男畔ⅰ霸搭^”采集原始數(shù)據(jù)，即由下而上生成。如各位教師的信息（課程、論文發(fā)表、科研等）必須由教師本人負(fù)責(zé)采集?！凹磿r性”指信息生成之后，責(zé)任人必須在一周內(nèi)完成輸入?！肮_性”表示信息采集平臺面向全社會開放:教育主管部門、學(xué)校、教師、學(xué)生、家長以及用人單位等都可以從中獲取信息，營造“同行看同行，內(nèi)行看內(nèi)行”的局面?！蔼?dú)立性”即教育官員、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及任何人不能干預(yù)平臺信息的采集，從源頭信息到完成采集，信息系統(tǒng)是獨(dú)立的。

基本點(diǎn)之三：可持續(xù)性校本評估機(jī)制

可持續(xù)性原則是指生態(tài)系統(tǒng)受到某種干擾時能保持其生產(chǎn)率的能力。資源的持續(xù)利用和生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性的保持是人類社會可持續(xù)發(fā)展的首要條件?？沙掷m(xù)發(fā)展要求教育評估根據(jù)可持續(xù)性的條件調(diào)整評估的方式。

高校的自我評估應(yīng)該是一項經(jīng)常的、長期的工作，是學(xué)校的“分內(nèi)之事”。但由于目前的評估缺乏長效機(jī)制，使學(xué)校自評工作成為一種被動行為，成為應(yīng)付上級評估的“一時之事”，“要我評我不得不評”。 校本評估（SBE）是一項可持續(xù)性的評估,就是為了長期、規(guī)范地“診斷”和“促進(jìn)發(fā)展”的評估。校本評估是1982年國際經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）“國際學(xué)校改進(jìn)計劃”（ISIP）的跨國研究項目之一。從此，校本評估運(yùn)動在挪威、英國、美國、以色列等許多國家開始興起。校本評估是一個民主化的過程，與第四代評價緊密相關(guān)。1993年，哈蒙德（Darling Hammond）就把校本評估視為一種行動研究的過程，一種系統(tǒng)的調(diào)查過程。目前在高校校本評估發(fā)展的過程中，缺乏的是與外部評估的溝通和合作。校本評估是由學(xué)校的內(nèi)部評價機(jī)構(gòu)自發(fā)地對學(xué)校內(nèi)、外教育環(huán)境與教育質(zhì)量進(jìn)行民主的、系統(tǒng)的調(diào)查過程，并且是與外部評價相融合的過程。內(nèi)伏（David Nevo）認(rèn)為，校本評估既非內(nèi)部評價的同義詞，也非外部評價的反義詞，而是二者的融合，其關(guān)系為互補(bǔ)，而非對立 （具體見表2）。

實(shí)施校本評估應(yīng)達(dá)到以下目的。第一，建立學(xué)校的評價常駐機(jī)制，以供學(xué)校隨時進(jìn)行自我反省，并為學(xué)校改進(jìn)與發(fā)展提供決策依據(jù)。第二，校本評估實(shí)際上應(yīng)是學(xué)校內(nèi)部評價與外部評價的結(jié)合體，兼顧了評價的診斷性、形成性和總結(jié)性的功能。校本評估應(yīng)體現(xiàn)第四代教育評價的基本理念：發(fā)展性、協(xié)商性、合作性與民主性。在學(xué)校內(nèi)部形成民主決策的氛圍，領(lǐng)導(dǎo)者與教師之間、教師與學(xué)生之間能夠進(jìn)行平等對話溝通。人人都成為“服務(wù)鏈”、“質(zhì)量鏈”中的一環(huán)，人人都面臨著“服務(wù)于別人，讓被服務(wù)者滿意”的問題。

基本點(diǎn)之四：第三方的公平評估機(jī)制

公平性原則是指機(jī)會選擇的平等性，具有兩方面的含義：一是指代際公平性，另一方面是指同代人之間的橫向公平性?？沙掷m(xù)發(fā)展不僅要實(shí)現(xiàn)當(dāng)代人之間的公平，而且也要實(shí)現(xiàn)當(dāng)代人與未來各代人之間的公平。各代人之間的公平要求任何一代都不能處于支配地位，即各代人都有同樣選擇的機(jī)會空間。

現(xiàn)代管理的核心是職責(zé)分明。各人的事各人做，誰做的事誰負(fù)責(zé)。通常的評估就是職責(zé)不清，集運(yùn)動員、裁判員于一身。行業(yè)協(xié)會是成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家的一種社會主體結(jié)構(gòu)。同理，高等教育評估專業(yè)協(xié)會的建立也標(biāo)志著高等教育評估的成長與完善。第三方評估機(jī)構(gòu)評估對行業(yè)機(jī)構(gòu)的社會公信力、服務(wù)能力和社會問責(zé)起到重要作用。根據(jù)國際上建立協(xié)會的慣例，鑒于現(xiàn)行評估的特點(diǎn)，高等教育評估協(xié)會組織結(jié)構(gòu)可由如下部分組成（具體見圖3所示）。

教育評估協(xié)會在教育部的宏觀監(jiān)管下，與高等教育評估中心、國際高等教育質(zhì)量保障聯(lián)盟（INQAAHE）、亞太質(zhì)量聯(lián)盟（APQN）等國際組織建立合作伙伴關(guān)系。理事會、常務(wù)理事會是協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，下設(shè)秘書處、咨詢委員會和顧問委員會。

咨詢委員會主要由學(xué)術(shù)專家、大學(xué)校長等組成，顧問委員會主要由政策制定者、教育行政主管等組成。下設(shè)研究生評估、本科教學(xué)評估委員會、高職高專評估委員會、學(xué)科/專業(yè)/教師等評估委員會等。

各委員會是協(xié)會內(nèi)實(shí)際進(jìn)行鑒定操作的部門，雖為協(xié)會的下屬單位，但具有相對獨(dú)立性。每個委員會都有明確的章程，明確規(guī)定其組織性質(zhì)、任務(wù)、組織機(jī)構(gòu)、鑒定程序、鑒定標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)使用、法律責(zé)任等。

質(zhì)量，一個全世界永恒的主題！高等教育質(zhì)量，一個事關(guān)高校生死存亡、興旺發(fā)達(dá)的重大問題！

大千世界，蕓蕓眾生，從學(xué)生、教師和管理人員到家長、用人單位和社會皆與質(zhì)量息息相關(guān)，密不可分。質(zhì)量維系你、我、他，質(zhì)量連著千萬家，我們既是質(zhì)量的受益者，又是質(zhì)量的締造者。鑄就可持續(xù)發(fā)展的高等教育質(zhì)量是一個系統(tǒng)工程，它需要全員參與，需要以以人為本的可持續(xù)發(fā)展價值觀為中心，關(guān)注基于利益相關(guān)者需求評估機(jī)制，關(guān)注內(nèi)部與外部評價結(jié)合的校本評估機(jī)制，關(guān)注第三方評估機(jī)制。只有全程互動、層層把關(guān)、人人控制、點(diǎn)點(diǎn)落實(shí)，才能使高等教育評估實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

*此文的英文版本已提交亞太質(zhì)量聯(lián)盟（APQN）2009年學(xué)術(shù)年會以及“高等教育質(zhì)量保障：平衡國家背景和國際趨勢”國際學(xué)術(shù)研討會，作者于2009年3月5日做會議發(fā)言。

參考文獻(xiàn)

［1］ 錢麗霞．教育促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展——國際研究與實(shí)踐的趨勢［M］．北京：教育科學(xué)出版社，2005：2-15.

(責(zé)任編輯 張向鳳)