本文為2016年度遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金青年項(xiàng)目《遼寧推進(jìn)相對(duì)集中行政許可權(quán)改革實(shí)踐研究》（編號(hào)：L16CZ002）

【摘 要】 為推動(dòng)行政審批制度改革向縱深發(fā)展，有必要改革“回頭看”，全面實(shí)施第三方評(píng)估，聚焦評(píng)估行政審批制度改革的落實(shí)情況及實(shí)施效果，把握行政審批制度改革“量質(zhì)轉(zhuǎn)變”階段新要求。

【關(guān)鍵詞】 行政審批；改革成效；第三方評(píng)估

三年多來，行政審批制度改革作為推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的重要抓手，已經(jīng)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，充分發(fā)揮了改革突破口的作用。各級(jí)政府圍繞取消和下放行政審批事項(xiàng)、實(shí)施商事制度改革、加大減稅和普遍性降費(fèi)力度、創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、優(yōu)化公共服務(wù)等方面集中發(fā)力，形成簡政放權(quán)改革聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，極大地激發(fā)了市場(chǎng)活力和社會(huì)創(chuàng)造力。當(dāng)前，為推動(dòng)行政審批制度改革向縱深發(fā)展，有必要開展改革“回頭看”，全面實(shí)施第三方評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，探索繼續(xù)改革空間，總結(jié)可復(fù)制可推廣經(jīng)驗(yàn)，提高簡政放權(quán)改革效率。

一、改革“回頭看”，著眼于問題導(dǎo)向和方法創(chuàng)新

2016年5月9日，李克強(qiáng)總理在全國推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會(huì)議上指出，“在充分肯定成績的同時(shí)，也要清醒地看到，政府仍然管了很多不該管的事，一些該管的卻沒有管或沒有管住管好，轉(zhuǎn)職能、提效率還有很大空間。”開展簡政放權(quán)改革“回頭看”，就是要把改革中的問題梳理出來，把改革中好的經(jīng)驗(yàn)提煉出來，以問題為導(dǎo)向推進(jìn)改革進(jìn)程。從2014年開始，國務(wù)院開始引入第三方機(jī)制，對(duì)一些重點(diǎn)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，其中就包括簡政放權(quán)方面的專項(xiàng)評(píng)估。第三方評(píng)估的優(yōu)勢(shì)在于其中立的立場(chǎng)和獨(dú)立的屬性，能夠客觀、真實(shí)地反映實(shí)際情況和現(xiàn)實(shí)問題。

同時(shí)，廣泛開展簡政放權(quán)第三方評(píng)估也有利于推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“上下聯(lián)動(dòng)”的改革方法論創(chuàng)新。過去三年來，關(guān)于行政審批制度改革的實(shí)踐，主要是基于“自上而下”的方式來推進(jìn)，由中央政府向省級(jí)政府放權(quán)，并明確改革目標(biāo)及要求，然后再由省級(jí)政府依次向下一級(jí)政府放權(quán)和提出要求。總的來看，是強(qiáng)調(diào)行政審批制度改革的依層級(jí)貫徹落實(shí)。在改革初期，采用“自上而下的層級(jí)落實(shí)來推動(dòng)改革”的思路是必要的，有利于改革破局，形成改革共識(shí)。但是，在改革中后期，就需要?jiǎng)?chuàng)新思路，發(fā)揮基層首創(chuàng)精神，上下聯(lián)動(dòng)，形成合力，深化改革。在各級(jí)政府全面開展簡政放權(quán)第三方評(píng)估，能夠打破原有改革思路，直接從本級(jí)或下級(jí)政府改革實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題，從企業(yè)、群眾的反饋中找到深化改革空間，再集中反映到中央層級(jí)，完善改革頂層設(shè)計(jì)，指導(dǎo)改革實(shí)踐。上下聯(lián)動(dòng)的改革方法論，能夠避免“政府唱獨(dú)角戲”現(xiàn)象，找準(zhǔn)改革著力點(diǎn)，解決行政審批制度改革人民群眾“獲得感”不強(qiáng)等突出問題。

二、行政審批制度改革成效評(píng)估的對(duì)象、原則和方法

行政審批制度改革作為簡政放權(quán)改革的“先手棋”，在全國各地、不同層級(jí)實(shí)施改革部署，目的就是要發(fā)揮改革牽引功能，產(chǎn)生改革破窗效應(yīng)，形成改革潮流和共識(shí)，以此撬動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系。因此，對(duì)行政審批制度改革成效的評(píng)估要有兩個(gè)基本的維度：一是行政審批制度改革的落實(shí)情況，二是行政審批制度改革是否產(chǎn)生了預(yù)期的效果。圍繞這兩個(gè)維度，可以確定評(píng)估的對(duì)象、原則和方法。

評(píng)估對(duì)象分為兩大類：第一類是改革實(shí)施者，包括取消和下放權(quán)力的上位機(jī)構(gòu)部門，以及承接權(quán)力的下位機(jī)構(gòu)部門，重點(diǎn)評(píng)估改革依層級(jí)落實(shí)是否到位。第二類是改革服務(wù)對(duì)象，包括企業(yè)、社會(huì)組織、群眾等各類主體。改革服務(wù)對(duì)象是評(píng)估調(diào)查的重點(diǎn)，范圍要盡可能全面，既要調(diào)查在各地行政服務(wù)大廳、行政審批局等有過辦事經(jīng)歷的企業(yè)與個(gè)人，也要深入街道社區(qū)調(diào)查普通民眾，這樣能夠獲得比較全面的社會(huì)評(píng)價(jià)。

評(píng)估原則是堅(jiān)持全面開展、第三方為主、以評(píng)促改。要在各級(jí)政府全面開展評(píng)估，把評(píng)估工作納入簡政放權(quán)改革重點(diǎn)任務(wù)，以評(píng)估強(qiáng)化問題導(dǎo)向，以評(píng)估促進(jìn)改革落實(shí)。各地可以借鑒國務(wù)院、福建寧德、海南省、廣東順德等關(guān)于簡政放權(quán)專項(xiàng)評(píng)估方法，結(jié)合本地實(shí)際，積極開展評(píng)估工作。評(píng)估宜采取第三方機(jī)制，確保評(píng)估過程的獨(dú)立性和評(píng)估結(jié)果的客觀性。評(píng)估的關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)問題，問題越多、問題越具體，越有利于推進(jìn)改革。要強(qiáng)化對(duì)評(píng)估結(jié)果的使用，達(dá)到以評(píng)促改的目的。評(píng)估結(jié)果可以作為政府考核的重要依據(jù)，同時(shí)還要更多用于優(yōu)化推進(jìn)改革的方案中。對(duì)于評(píng)估中發(fā)現(xiàn)問題較多的地區(qū)，給予改革觀察，能夠在后續(xù)改革中主動(dòng)解決問題的，可以免于問責(zé)，不能妥善解決問題的，啟動(dòng)問責(zé)機(jī)制。

評(píng)估方法要科學(xué)有效。一是采取自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合，注重社會(huì)評(píng)價(jià)。二是采取比較評(píng)估方法，包括改革前后歷史比較、不同地區(qū)改革橫向比較，注重發(fā)現(xiàn)好經(jīng)驗(yàn)好辦法。三是建立科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系，將定性評(píng)估與定量評(píng)估相結(jié)合。四是促進(jìn)第三方評(píng)估的多元化，可以委托不同的第三方主體進(jìn)行專項(xiàng)主題評(píng)估，也可以組建跨專業(yè)、跨層級(jí)、跨部門的第三方團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行綜合評(píng)估。在評(píng)估工作中，根據(jù)資料信息獲取特點(diǎn)，可以采取單位點(diǎn)調(diào)、座談會(huì)、問卷調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、專家咨詢、深度訪談等多種形式，開門納諫，群策群力。

三、把握行政審批制度改革“量質(zhì)轉(zhuǎn)變”階段新要求

當(dāng)前，我國行政審批制度改革已經(jīng)進(jìn)入“量質(zhì)轉(zhuǎn)變”階段，改革的評(píng)判標(biāo)尺不再是數(shù)量上的新變化，而是改革效果的強(qiáng)弱。從已有評(píng)估和各方面的反饋來看，企業(yè)并不在乎行政審批事項(xiàng)數(shù)量多少，而是更在意行政審批流程規(guī)范性和效率狀況，人民群眾不關(guān)心簡政放權(quán)的改革過程，而是更關(guān)注辦事的便利化狀況。因此，在開展行政審批制度改革第三方評(píng)估中，除了要評(píng)目標(biāo)、評(píng)數(shù)量、評(píng)含金量、評(píng)監(jiān)管、評(píng)規(guī)范，更要注重評(píng)效果，引導(dǎo)各級(jí)政府把精力放在下一步改革上，爭取在提高公眾滿意度、激發(fā)市場(chǎng)活力、鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、提高行政效率、實(shí)現(xiàn)安全治理等方面取得明顯成效，增強(qiáng)改革獲得感。

為了適應(yīng)行政審批制度改革“量質(zhì)轉(zhuǎn)變”階段新要求，各級(jí)政府要做好以下工作：一是促進(jìn)行政審批制度改革標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，樹立改革效率標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一規(guī)范政府權(quán)責(zé)范圍和行政流程。二是把握不同主體改革訴求，協(xié)調(diào)政府、企業(yè)、社會(huì)組織、群眾的改革目標(biāo)，妥善處理短期目標(biāo)和長期目標(biāo)關(guān)系，凝聚改革共識(shí)，推進(jìn)改革進(jìn)程。三是推進(jìn)行政審批制度改革重心向監(jiān)管和服務(wù)傾斜，加快改革成果顯現(xiàn)，提升人民群眾改革“獲得感”。四是實(shí)現(xiàn)行政審批制度改革第三方評(píng)估常態(tài)化，將評(píng)估納入政府中心工作管理，明確評(píng)估的范圍、主體、程序和結(jié)果運(yùn)用，完善評(píng)估結(jié)果數(shù)據(jù)庫和政策應(yīng)用渠道，持續(xù)開展評(píng)估工作。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 中國（海南）改革發(fā)展研究院評(píng)估組.推動(dòng)簡政放權(quán)改革向縱深發(fā)展[EB/OL].中國證券網(wǎng)，2015-9-17，http：//news.cnstock.com/news/sns_yw/201509/3567082.htm.

[2] 沈毅.簡政放權(quán)要有問題意識(shí)目標(biāo)導(dǎo)向[N].遼寧日?qǐng)?bào)，2015-6-9.

【作者簡介】

沈 毅（1986-）男，漢族，遼寧蓋州人，中共大連市委黨校副教授，博士，研究方向：行政管理與社會(huì)保障.