盛　豐

摘要：通過法定程序推進(jìn)法治建設(shè)已成為我國(guó)社會(huì)發(fā)展的時(shí)代特征與精神。這就需要從理論上全面研究程序與法治的關(guān)系和基本規(guī)律，澄清我國(guó)實(shí)體法治與程序法治的路徑爭(zhēng)議?！冻绦蚺c法治》一書可謂適時(shí)而作，多視角地論證了程序正義和正當(dāng)程序的法治意義，旨在促進(jìn)我國(guó)程序法治的改革完善，加速我國(guó)法治建設(shè)進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：程序； 法治； 價(jià)值

中圖分類號(hào)：Z126.27文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ

依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家已成為全社會(huì)的共識(shí)，也得到憲法的確認(rèn)。黨的十七大報(bào)告提出堅(jiān)定不移發(fā)展社會(huì)主義民主政治，推進(jìn)社會(huì)主義民主政治制度化、規(guī)范化、程序化。但中國(guó)法治的路徑究竟采用實(shí)體法治還是程序法治，在學(xué)術(shù)界還是有較大爭(zhēng)議的，尤其是對(duì)正當(dāng)程序與法治的關(guān)系，亦缺乏系統(tǒng)深入的研究。雖然有關(guān)法治的論著頗豐，但在我國(guó)“迄今為止法學(xué)理論領(lǐng)域最為系統(tǒng)和全面地研究程序與法治國(guó)家建設(shè)思想的學(xué)術(shù)專著”，[1]當(dāng)為孫洪坤教授的《程序與法治》一書。

一、文本解讀：全方位闡釋程序與法治的思想

《程序與法治》一書內(nèi)容豐富、資料翔實(shí)，從宏觀、中觀和微觀三個(gè)方面論述了程序的形與神，探討了程序與法治的關(guān)系及其基本規(guī)律，“按照邏輯聯(lián)系從不同方面進(jìn)行了概括和梳理，并闡明了他的程序與法治思想，已初步形成獨(dú)立完整的理論體系。”[2]

全書分為導(dǎo)論和上中下三篇。導(dǎo)論為全書作了理論鋪墊。上篇為程序正義的法治之理，作者從程序正義的中國(guó)語境、程序正義現(xiàn)實(shí)語境下的多維度批判和程序正義的中國(guó)訴說等方面進(jìn)行了闡述，對(duì)程序正義的淵源與價(jià)值、在我國(guó)的社會(huì)現(xiàn)狀、程序觀念形成的制約因素等進(jìn)行了條分縷析，系統(tǒng)地提出了破除程序虛無主義、矯正程序工具正義、摒棄程序形式主義和強(qiáng)化程序理性主義的思想。中篇為正當(dāng)程序的法治之神，該篇對(duì)正當(dāng)程序的憲政之維、正當(dāng)程序的人文精神和正當(dāng)程序的文化底蘊(yùn)進(jìn)行了深入闡述。例如，作者通過正當(dāng)程序的信仰文化底蘊(yùn)——基督教、思想文化底蘊(yùn)——自然法、價(jià)值觀念文化底蘊(yùn)——人本主義、政治文化底蘊(yùn)——社會(huì)契約論、人民主權(quán)、司法審查制度、經(jīng)濟(jì)文化底蘊(yùn)——契約自由、法律文化底蘊(yùn)——法治傳統(tǒng)的闡述，深刻挖掘了正當(dāng)程序的文化底蘊(yùn)。另外，作者還對(duì)正當(dāng)程序與人權(quán)保障、政治文明、訴訟效率之間的關(guān)系作了理性分析，充分表現(xiàn)了作者對(duì)現(xiàn)實(shí)的關(guān)注、對(duì)程序現(xiàn)實(shí)價(jià)值的關(guān)注。下篇為刑事程序的法治之維，該篇是程序理念在刑事訴訟程序領(lǐng)域的具體落實(shí)。作者在論述正當(dāng)法律程序之淵源與價(jià)值取向、內(nèi)涵與理性基礎(chǔ)，最低限度公正之內(nèi)涵、基本要求和標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)上，闡述了我國(guó)刑事程序與最低限度的公正標(biāo)準(zhǔn)的差距與完善；通過對(duì)刑事訴訟正當(dāng)程序的標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值分析等方面的闡述，設(shè)想在刑事訴訟法中確立正當(dāng)程序原則；從正當(dāng)法律程序的理念及形成的必然性，中國(guó)刑事程序正當(dāng)化的必要性和可行性，刑事程序正當(dāng)化的觀念形態(tài)和規(guī)范形態(tài)建設(shè)等方面論述了中國(guó)刑事程序的正當(dāng)化；從正義與理性，自由與秩序，懲罰犯罪與保障人權(quán)，公正與效率，實(shí)體公正與程序公正等方面闡述了刑事訴訟法再修改的價(jià)值取向。

二、風(fēng)格賞析：多視角研究程序與法治的關(guān)系

該書研究視角廣闊，從理論到實(shí)踐，歷史到現(xiàn)實(shí)，傳統(tǒng)到現(xiàn)代，經(jīng)濟(jì)政治到法律文化，全方位地探討了程序與法治的關(guān)系。

法社會(huì)學(xué)視角。法社會(huì)學(xué)方法在法學(xué)研究中具有十分重要的地位。人們不能離開社會(huì)的其他方面孤立地分析法律，凡是與法律有關(guān)的人們的活動(dòng)都可以作為研究的對(duì)象，否則，人們就難以理解法律與其他社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系和法律的復(fù)雜性。作者從經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、制度和價(jià)值諸方面系統(tǒng)考量了程序正義在中國(guó)的可適應(yīng)性。程序正義具有可以遏制司法腐敗、增強(qiáng)司法權(quán)威、實(shí)現(xiàn)司法公正和維護(hù)人權(quán)、實(shí)現(xiàn)法治等價(jià)值。民眾乃至司法人員“重實(shí)體輕程序”的觀念受多重因素的影響：專制的人治政治、天理人情的傳統(tǒng)文化、制度機(jī)制的欠缺和程序正義的社會(huì)基礎(chǔ)即市民社會(huì)尚未形成等。比較分析法律據(jù)以存在的社會(huì)環(huán)境和法律適用過程中所產(chǎn)生的效用等問題，可以取長(zhǎng)補(bǔ)短，促進(jìn)我國(guó)程序法治建設(shè)。作者通過對(duì)西方正當(dāng)程序建構(gòu)的歷史和現(xiàn)實(shí)的考察以及我國(guó)程序正義的缺失及其原因的探索，旨在激發(fā)我們對(duì)正當(dāng)程序的合理期待，具有較強(qiáng)的說服力和現(xiàn)實(shí)針對(duì)性。

歷史視角。德國(guó)歷史法學(xué)家薩維尼認(rèn)為，法律的真正源泉乃是普遍的信念、習(xí)慣和民族的共同意識(shí)。習(xí)慣和慣例在一定程度上影響和調(diào)整著人們的行為，歷史語境的分析有助于認(rèn)識(shí)、改造法律的現(xiàn)狀。該書對(duì)正當(dāng)程序的淵源進(jìn)行了詳細(xì)解讀。正當(dāng)程序最早可追溯至11世紀(jì)的歐洲大陸，從歐陸至英國(guó)再至美國(guó)，成為一項(xiàng)憲法原則發(fā)揮著指導(dǎo)作用。程序正義在現(xiàn)實(shí)中國(guó)的困境自有司法模式等歷史慣性的影響：仁儒人情的鄉(xiāng)土社會(huì)缺乏程序的需求，人治下的政治化審判不需要程序控權(quán)，糾問式訴訟模式長(zhǎng)期施行程序制度無以健全等。中西不同的歷史文化傳統(tǒng)影響了各自的法律發(fā)展，我國(guó)的歷史文化傳統(tǒng)成為我國(guó)程序意識(shí)缺乏的重要因素。在揭示歷史傳統(tǒng)對(duì)當(dāng)代中國(guó)法治影響的同時(shí)，有一點(diǎn)需要注意，“中國(guó)構(gòu)建法治秩序的障礙主要并不在歷史，而在現(xiàn)實(shí)?！盵3]傳統(tǒng)的自然經(jīng)濟(jì)并未對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展造成多大的影響，中國(guó)法律傳統(tǒng)也并非與法治格格不入，“民貴君輕”、“刑無等級(jí)”等開明思想也自古有之，正當(dāng)程序的建立應(yīng)當(dāng)更多地考慮本土資源和社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

法律文化視角。每一種特定的法律都有其特定的文化，對(duì)法律現(xiàn)象的文化解釋為法律認(rèn)識(shí)和法學(xué)理論提供了一種文化的眼光和方法。梁治平先生曾對(duì)法律與文化之間的互動(dòng)關(guān)系作過理論性總結(jié)：“用法律去闡明文化，用文化去闡明法律”。[4]法律與文化成為現(xiàn)代法學(xué)研究的雙向視角。正當(dāng)法律程序是西方社會(huì)特定文化背景下的產(chǎn)物，該書專章闡述了正當(dāng)程序的文化底蘊(yùn)：“正是由于基督教信仰使得人們相信法律治理的必要，而且要由公正的法官以正當(dāng)?shù)某绦騺聿脹Q。這期間人們基于自然法原則都是自由平等的，……可以要求對(duì)一切違憲的立法或行政行為進(jìn)行司法審查，法官審理案件必須遵循法治原則嚴(yán)格依法辦案?？傊?，正當(dāng)法律程序中充滿著人本主義的氣息，一切以人為本，權(quán)利本位，限制政府權(quán)力。”[5]與上述宗教信仰文化、自然法思想文化、人本主義價(jià)值觀念文化和法治傳統(tǒng)文化相反，中國(guó)社會(huì)一直是缺乏法治信仰的人治社會(huì)，禮俗人情的儒家文化強(qiáng)調(diào)道德治國(guó)，追求實(shí)質(zhì)正義。由此可見，兩種不同的文化孕育了截然不同的程序觀。

三、核心思想：確立程序正義的法治建設(shè)尺度

法治是相對(duì)于人治的法律之治，法治與人治的區(qū)別不在于法律的有無，而在于法律的運(yùn)用方式。并非有法律就有法治，法治有實(shí)體法治和程序法治之分。實(shí)體法治認(rèn)為法治必須體現(xiàn)平等、公正，強(qiáng)調(diào)良法之治和結(jié)果的正義。程序法治則強(qiáng)調(diào)程序公正或者形式正義的重要性，認(rèn)為這些才是法治的基本內(nèi)容。中國(guó)法治路徑存在較大爭(zhēng)議，梁慧星先生認(rèn)為“發(fā)生了深刻變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活條件，迫使20世紀(jì)的法官、學(xué)者和立法者，正視當(dāng)事人間經(jīng)濟(jì)地位不平等的現(xiàn)實(shí)，拋棄形式正義觀念而追求實(shí)質(zhì)正義”。[6]本書強(qiáng)調(diào)指出，“依法治國(guó)不僅依實(shí)體法，更要依程序法。程序正義在法治建設(shè)中居于樞紐位置，法治取決于一定形式的正義程序，一個(gè)國(guó)家和人民共同服從程序的狀態(tài)和公正度是衡量該國(guó)法治程度的標(biāo)準(zhǔn)，缺乏公正程序的法治，是失卻理性選擇自由的法治，是難以協(xié)調(diào)運(yùn)作的。”[5]26程序正義的實(shí)現(xiàn)程度就是中國(guó)法治建設(shè)的尺度，全書字里行間到處透露著這一程序法治的思想。

傳統(tǒng)上，人們過分注重所謂的實(shí)質(zhì)正義，常常超出法律之外考慮正義問題，更多的是思考道德倫理的因素，結(jié)果很容易影響法律的嚴(yán)格適用，不僅不利于法律至上觀念的確立，反而會(huì)破壞法治。實(shí)質(zhì)正義固然重要，但卻不是法律的唯一目標(biāo)。法律是一種社會(huì)控制的手段，社會(huì)生活的復(fù)雜性，對(duì)法律提出了許多不同的要求。正義不僅要實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得見的方式實(shí)現(xiàn)。“程序是法治的核心，是法治從法律形態(tài)到現(xiàn)實(shí)形態(tài)的必不可少的環(huán)節(jié)”。[7]

程序法治的核心是程序正義，程序正義就是要實(shí)施和實(shí)現(xiàn)正當(dāng)?shù)姆沙绦颉３绦蚍ㄖ伪仨毚嬖诔绦蚍芍贫? “因此, 我們今天主張要‘重視法律程序時(shí)的話語語義其實(shí)不是籠統(tǒng)地指一般法律程序, 而是指正當(dāng)?shù)姆沙绦颉?，[8]即程序法治涉及的法律程序是正義的, 通過正當(dāng)程序的實(shí)施能夠使人們看見公正, 這樣, 法治才有權(quán)威。對(duì)于正當(dāng)程序的內(nèi)容和判斷標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)學(xué)者的觀點(diǎn)也不盡相同。本書認(rèn)為，正當(dāng)程序應(yīng)該主要包括以下內(nèi)容：1.程序法定，指必須有一整套規(guī)定程序制度的法律，不能給司法人員過大的權(quán)力，包括法官的自由裁量權(quán)。2.程序透明，司法活動(dòng)的過程應(yīng)該是透明的，這是正當(dāng)程序的重要內(nèi)容，沒有透明便沒有公正而言。3.裁判者的獨(dú)立和中立，法官獨(dú)立行使審判權(quán)，不受任何外界因素的干預(yù)，任何人不能審理自己或與自己有利害關(guān)系的案件。4.程序平等，程序要保障訴訟參與人在訴訟活動(dòng)中能夠平等地參與活動(dòng)，享有平等的訴訟權(quán)利，程序平等是實(shí)現(xiàn)結(jié)果公正的有力保障。5.程序及時(shí)，遲來的正義為非正義，程序及時(shí)要求我們消除現(xiàn)實(shí)中阻礙司法效率的因素。[5]166-168

程序正義具有獨(dú)立的價(jià)值, 它既不依賴于法律的實(shí)體內(nèi)容，又不取決于案件的決定結(jié)果。正當(dāng)程序內(nèi)在的價(jià)值（如秩序、自由、中立、效率、公正的價(jià)值）成為法本身所追求的公平正義、人權(quán)保障等價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的后盾。美國(guó)前聯(lián)邦最高法院大法官杰克遜就認(rèn)為：“程序的公正、合理是自由的內(nèi)在本質(zhì), 如果有可能的話, 人們寧可選擇通過公正的程序?qū)嵤┮豁?xiàng)暴力的實(shí)體法, 也不愿意選擇通過不公正的程序?qū)嵤┮豁?xiàng)較為寬容的實(shí)體法。”在公正的法律程序中, 不同的主張或異議可以得到充分表達(dá), 各種利益要求能夠得到綜合考慮與平衡, 不滿情緒因廣泛的參與而得以消弭, 利益爭(zhēng)執(zhí)通過心平氣和的對(duì)話而得以解決, 這就極大地減少了對(duì)立法結(jié)果事后懷疑和對(duì)抗的危險(xiǎn)。程序法治實(shí)質(zhì)上是正當(dāng)程序之治。程序正義的觀念是法律文化史中的一項(xiàng)重要貢獻(xiàn), 它將程序的公正、合理性視為與裁判結(jié)果的公正、合理性具有同等的價(jià)值和意義, 提醒我們?cè)谧⒅夭门薪Y(jié)果公正性的同時(shí), 要確保法律實(shí)施過程的合理性。

法律程序與法律職業(yè)被并稱為具有重要價(jià)值的法治推動(dòng)力。當(dāng)前，我國(guó)“重實(shí)體，輕程序”的觀念依然存在。因而，強(qiáng)調(diào)法律程序的獨(dú)立價(jià)值，增強(qiáng)程序正義的觀念，充分利用法律程序的優(yōu)勢(shì)，以推進(jìn)我國(guó)法治建設(shè)進(jìn)程顯得尤為迫切和重要。《程序與法治》一書可以說是適時(shí)而作，具有重大的理論價(jià)值和實(shí)踐指導(dǎo)作用。

[1] 徐靜村語，引自孫洪坤：《程序與法治》，中國(guó)檢察出版社2008年版，序一。

[2] 陳云生語，引自孫洪坤：《程序與法治》，中國(guó)檢察出版社2008年版，序二。

[3] 付子堂：《法律功能論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年版，第297頁。

[4] 梁治平：《法辯》，貴州人民出版社1992年版，自序第1頁。

[5] 孫洪坤：《程序與法治》，中國(guó)檢察出版社2008年版，第145頁。

[6] 梁慧星：《從近代民法到現(xiàn)代民法法學(xué)思潮——20世紀(jì)民法回顧》，載梁慧星主編：《民商法論叢》第七卷，法律出版社1997年版，第196頁。

[7] [美]R.龐德：《通過法律的社會(huì)控制法律的任務(wù)》，沈宗靈等譯，商務(wù)印書館1984年版，第22頁。

[8] 孫笑俠: “論當(dāng)事人角度的程序公正”, 載http://www.xtz.cn/article/show.asp?id=135690, 2006年5月14日。